張玉東

【摘要】合同能源管理是一種節(jié)能新機制，是我國完成節(jié)能減排任務(wù)的重要方式。目前，其遭遇了諸多障礙，尤以節(jié)能服務(wù)公司融資難和用能單位節(jié)能積極性差為甚。從合同雙方入手，一方面為節(jié)能服務(wù)公司尋找融資新途徑，另一方面刺激用能單位節(jié)能積極性，可以突破合同能源管理發(fā)展瓶頸，使其為我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮積極作用。

【關(guān)鍵詞】合同能源管理節(jié)能服務(wù)公司用能單位

合同能源管理是一種起源于歐美的節(jié)能機制，目前在各國被廣泛應(yīng)用，我國自1998年引進合同能源管理機制以來，在國家和政府對合同能源管理的立法和政策引導(dǎo)下，合同能源管理已經(jīng)從單純的引進逐漸被實踐所檢驗、改進和創(chuàng)新，在實踐中落實得也越來越理想，取得了可喜的成績。據(jù)“十一五”中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告顯示，從 2006 年到 2010 年，合同能源管理項目節(jié)約能力從 86.18萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到 1064.85 萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤；二氧化碳減排能力由215.45 萬噸增加到 2662.13 萬噸。

我國推進合同能源管理過程中的障礙

雖然我國政府已經(jīng)充分認識到合同能源管理機制對于節(jié)能減排的重大意義，也制定了諸多政策來推進該機制在我國的發(fā)展，但現(xiàn)實中，合同能源管理機制的推行還是存在著明顯障礙。只有正視并且掃除這些障礙，才能為我國合同能源管理機制的發(fā)展開辟道路，使其為我國的節(jié)能減排發(fā)揮應(yīng)有的作用。在合同能源管理的實施過程中，主要存在著以下障礙：

節(jié)能服務(wù)公司融資困難，缺少融資平臺。合同能源管理項目一般涉及的金額比較大，節(jié)能改造工程的前期投入絕大部分甚至是全部都由節(jié)能服務(wù)公司提供，用能單位基本零投入，而且節(jié)能服務(wù)公司的這種投入回報期比較長，資金回流較慢。隨著節(jié)能服務(wù)公司開展項目的增多，墊付資金的數(shù)量將累積成一個龐大數(shù)字，僅僅依靠節(jié)能服務(wù)公司的自有資金是明顯不夠的，情況嚴(yán)重時甚至?xí)?dǎo)致節(jié)能服務(wù)公司業(yè)務(wù)的停滯。節(jié)能服務(wù)公司要開展合同能源管理項目就必須通過融資來完成，因此，節(jié)能服務(wù)企業(yè)的融資能力成了企業(yè)發(fā)展與存亡的決定因素，但節(jié)能服務(wù)公司卻缺乏相應(yīng)的融資渠道和平臺，融資難成了節(jié)能服務(wù)公司的“老大難”。

節(jié)能服務(wù)市場不完善。合同能源管理說到底是一種在市場經(jīng)濟條件下的節(jié)能機制和模式，它的推進離不開市場的完善和成熟，有序的市場才能保證市場主體的公平競爭和交易。目前市場上各種節(jié)能信息嚴(yán)重不對稱，往往產(chǎn)品找不到市場、市場找不到項目、項目找不到資金、資金找不到技術(shù)，對接鏈條脆弱，缺乏產(chǎn)業(yè)整合平臺。①節(jié)能服務(wù)市場的不成熟，制約了合同能源管理機制的發(fā)展。

如何掃清合同能源管理障礙

一是加強對節(jié)能服務(wù)公司的管理。目前，我國還沒有對節(jié)能服務(wù)公司統(tǒng)一適用的特殊管理規(guī)范，各省市為了配合財政獎勵資金的管理，設(shè)定了對在本行政區(qū)域內(nèi)開展合同能源管理項目的節(jié)能服務(wù)公司適用的一些規(guī)定。這些規(guī)定大同小異，總的來看包含節(jié)能主管部門和財政部門建立合同能源管理項目節(jié)能服務(wù)公司機構(gòu)庫，各級財政獎勵資金支持承擔(dān)節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的入庫節(jié)能服務(wù)公司，鼓勵項目單位從節(jié)能服務(wù)公司機構(gòu)庫中選擇符合條件的節(jié)能服務(wù)公司，入庫節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的條件，節(jié)能主管部門對節(jié)能服務(wù)公司庫實行動態(tài)管理。這些管理措施并沒有涉及到對節(jié)能服務(wù)公司的準(zhǔn)入門檻和業(yè)務(wù)中的監(jiān)督管理，并不能規(guī)范節(jié)能服務(wù)公司的具體行為。加強對節(jié)能服務(wù)公司的管理，一方面要設(shè)立準(zhǔn)入門檻，針對節(jié)能服務(wù)公司設(shè)定成立的條件而不是適用公司成立的一般條件，這些條件要從企業(yè)的注冊資本、從業(yè)人員的資質(zhì)、從業(yè)人員的數(shù)量、開展業(yè)務(wù)的區(qū)域等體現(xiàn)出來，一般要遠高于普通公司成立的條件；另一方面，對節(jié)能服務(wù)公司的管理還體現(xiàn)在對其在履行職能過程中的監(jiān)管，可以要求能源管理合同在履行過程中必須實行監(jiān)理，以保證節(jié)能服務(wù)合同的如期完成。

二是增強對節(jié)能服務(wù)公司的扶持力度。第一，擴大現(xiàn)有受惠企業(yè)的范圍，改變現(xiàn)有的政府財政獎勵模式，從事后獎勵轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑肮膭睢?010年，財政部、國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)的《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》中對節(jié)能服務(wù)公司的獎勵有厚此薄彼的嫌疑，大部分省份制定的獎勵細則對已享受國家和省其他相關(guān)補助政策的合同能源管理項目，都不再納入本地的支持范圍。政府對節(jié)能服務(wù)企業(yè)獎勵的目的是在一定程度上幫助企業(yè)解決融資難的問題，但落實下來之后反而是只有部分條件較好的企業(yè)能夠得到資助，對更需要幫助的大部分企業(yè)起不到任何作用，這和政府獎勵的初衷有所背離。既然均為節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，就應(yīng)該一視同仁地得到政府資助，可以在受資助的數(shù)額上有區(qū)別，但不能只傾向于一小部分而排除另外的一大部分。當(dāng)前各級獎勵措施都是針對完成的合同能源管理項目進行的獎勵，這樣還是無法解決節(jié)能服務(wù)公司前期投入大、融資難的問題，如果換一種思路，政府的獎勵改為事前的獎勵也不可行，獎勵的對象需要具備一定的條件，而事前還不能準(zhǔn)確把握這些條件，獎勵就無法進行。事中的獎勵應(yīng)該是一種可行的辦法，參照已經(jīng)展開的合同能源管理項目的實施情況適時地予以獎勵，一方面可以利用獎勵措施激勵節(jié)能服務(wù)公司積極保證節(jié)能效果，預(yù)防節(jié)能服務(wù)公司出現(xiàn)違約，另一方面也能夠緩解節(jié)能服務(wù)公司融資難的問題。

第二，鼓勵企業(yè)積極探索新的模式融資租賃模式。面對節(jié)能服務(wù)公司在操作中最難解決的融資難問題，山東融世華租賃有限公司創(chuàng)新了能源管理的新模式，即融資租賃模式。該公司在中國首開“節(jié)能融租新模式”，由融資租賃公司出資投放節(jié)能設(shè)備，節(jié)能服務(wù)公司作為承租人將節(jié)能設(shè)備運用到節(jié)能客戶的節(jié)能改造中。通過與中國農(nóng)業(yè)銀行、中國工商銀行、中信銀行、中國投資擔(dān)保有限公司等金融機構(gòu)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，公司不斷創(chuàng)新融資模式，全面突破了銀行保理的時間限制，有效地打破了融資瓶頸，實現(xiàn)了由傳統(tǒng)節(jié)能服務(wù)公司向金融租賃企業(yè)的轉(zhuǎn)型。這種融資租賃模式已經(jīng)被實踐所證明是切實可行的新模式，可以嘗試在節(jié)能服務(wù)行業(yè)進行推廣和應(yīng)用，以化解制約節(jié)能服務(wù)企業(yè)發(fā)展的瓶頸，拓寬了融資租賃公司的業(yè)務(wù)，實現(xiàn)節(jié)能客戶、節(jié)能服務(wù)公司、融資租賃公司三方在合同能源管理項目中的共贏。針對客戶不同的融資需求，融資租賃公司在開展合同能源管理項目時可以采取直接租賃、售后回租、杠桿租賃、委托租賃等方式，能源管理合同的類型得到創(chuàng)新的同時，節(jié)能成效也在不斷地提升?！笆晃濉敝袊?jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告中指出，“十一五”期間，節(jié)能量保證型占主要地位，約占 57%，節(jié)能效益分享型約占32%，能源費用托管型占 8%，融資租賃模式僅占很小的一部分，而恰恰是這一部分走出了一條成功的道路，可以成為其他節(jié)能服務(wù)公司的典范。

三是發(fā)揮行業(yè)組織的服務(wù)和自律作用。行業(yè)協(xié)會作為政府和企業(yè)之間的橋梁，可以實現(xiàn)二者的溝通，對業(yè)內(nèi)企業(yè)，行業(yè)協(xié)會可以制定并執(zhí)行行規(guī)行約和各類標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)本行業(yè)企業(yè)之間的經(jīng)營行為；對政府，行業(yè)協(xié)會可以協(xié)助政府制定和實施行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行政法規(guī)和有關(guān)法律。在市場不成熟、不規(guī)范的前提下，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)協(xié)會的作用尤其突出。作為合同能源管理機制起源地的美國，1983年就成立了國家ESCO (NAESCO)協(xié)會，加拿大、瑞士、巴西、日本、韓國等國也都陸續(xù)設(shè)立了ESCO協(xié)會。各國的ESCO協(xié)會會員一般都包括政府以及節(jié)能服務(wù)公司，承擔(dān)政策咨詢、專業(yè)培訓(xùn)、技術(shù)交流、展覽展示等工作。我國《節(jié)約能源法》第二十三條規(guī)定：“國家鼓勵行業(yè)協(xié)會在行業(yè)節(jié)能規(guī)劃、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施、節(jié)能技術(shù)推廣、能源消費統(tǒng)計、節(jié)能宣傳培訓(xùn)和信息咨詢等方面發(fā)揮作用。”2003年12月30日，中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會（簡稱EMCA）正式注冊成立，成為中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會組織，致力于引進、示范、推廣合同能源管理機制的全國行業(yè)協(xié)會，自成立以來為我國節(jié)能減排事業(yè)的發(fā)展做出了積極的貢獻。但是，節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會和其他的行業(yè)協(xié)會同樣面臨著資金緊缺、人員緊張、服務(wù)能力欠缺、政府的管理和約束多于扶持等問題，這都制約了其積極作用的發(fā)揮。

要發(fā)揮節(jié)能服務(wù)行業(yè)協(xié)會的服務(wù)和自律作用，就需要出臺相應(yīng)的資金扶持政策，轉(zhuǎn)移政府的管理職能給行業(yè)協(xié)會，這是行業(yè)協(xié)會存在的應(yīng)有之義。目前，節(jié)能協(xié)會從事的多是為節(jié)能服務(wù)企業(yè)搭建交流和融資平臺、配合國家相關(guān)主管部門為促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展而開展的調(diào)研工作、參與產(chǎn)業(yè)扶持政策的研究工作，宣傳貫徹相關(guān)政策和合同能源管理機制等工作。同時可以探索允許其接受政府委托，進行對節(jié)能服務(wù)企業(yè)的資格審查、簽發(fā)證照（如市場準(zhǔn)入資格認證）、對本行業(yè)服務(wù)質(zhì)量、競爭手段、經(jīng)營作風(fēng)進行監(jiān)督、在行業(yè)內(nèi)部開展優(yōu)秀節(jié)能企業(yè)和項目評比等，以真正發(fā)揮其行業(yè)協(xié)會的功能。

（作者單位：山東政法學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易法學(xué)院；本文系山東政法學(xué)院科研發(fā)展計劃項目《合同能源管理法律問題研究》階段性研究成果，項目編號：2011F06B）

注釋

①劉榮、李研春、顧永強、季東軍：“我國合同能源管理存在的問題與對策”，《石油石化節(jié)能》，2011年第9期。