王艷秋等

摘要：分析我國資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中主要行為主體，即政府和企業(yè)的特點(diǎn)及利益目標(biāo)。從微觀行為主體視角分析我國資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中政府推進(jìn)轉(zhuǎn)型和企業(yè)拒絕轉(zhuǎn)型的利益沖突。采用多維博弈模型解釋資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中政府和企業(yè)兩個(gè)主要行為主體的行為選擇，進(jìn)而解決我國資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中的難題。

關(guān)鍵詞：資源型城市；綠色轉(zhuǎn)型；多維博弈；行為協(xié)調(diào)

中圖分類號(hào)：F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003—3890（2012）09—0005—04

一、引言

資源型城市的發(fā)展是復(fù)雜且特殊的過程。資源型城市一般是因不可再生資源而生的城市，因此在發(fā)展演變過程中對資源產(chǎn)生較強(qiáng)的依賴性，這樣使得政府為了改變資源型城市的發(fā)展，促進(jìn)資源型城市轉(zhuǎn)型的政策失靈。為解決資源型城市的發(fā)展問題需要進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，而綠色轉(zhuǎn)型又是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。資源型城市綠色轉(zhuǎn)型涉及到多種因素，如城市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、環(huán)境、資源、城市的區(qū)域特點(diǎn)、城市的利益相關(guān)者等多個(gè)方面，任何一個(gè)因素的變化都會(huì)造成城市綠色轉(zhuǎn)型的困境[1]。本文將采用多維博弈模型解釋資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中政府和企業(yè)兩個(gè)主要行為主體的行為選擇，進(jìn)而解決我國資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中的難題。

二、資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中行為主體的特點(diǎn)

龍如銀和汪飛指出資源型城市轉(zhuǎn)型受到多種因素的影響，因素包括三層：第一層是宏觀環(huán)境（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等）；第二層是政府、企業(yè)、公眾及其他城市影響系統(tǒng)；第三層是城市能力、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。城市宏觀環(huán)境的變化（即一層因素）包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)狀況、城市社會(huì)保障能力、文化環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、城市資源狀況等都會(huì)影響資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的進(jìn)行[2]；政府的有序管理會(huì)決定資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的成敗；城市內(nèi)部環(huán)境、城市功能及產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)狀況影響城市綠色轉(zhuǎn)型。資源型城市綠色轉(zhuǎn)型是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，資源型城市綠色轉(zhuǎn)型方向的確定必須考慮城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀政策和規(guī)劃、考慮城市資源狀況、考慮政府、企業(yè)和公眾、考慮城市能力等三層因素。而政府、企業(yè)、公眾是促進(jìn)資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的主要行為主體，行為主體之間相互作用、相互影響、相互制約，他們?nèi)咧g的利益關(guān)系較為特殊、復(fù)雜。政府、企業(yè)、公眾這些利益主體間的社會(huì)保障機(jī)制、資源補(bǔ)償機(jī)制、生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、稅收和再分配機(jī)制、利益表達(dá)渠道的不協(xié)調(diào)和不暢通現(xiàn)象導(dǎo)致了資源型城市各種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題出現(xiàn)，給我國資源型城市綠色轉(zhuǎn)型帶來了許多困境。

國外實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的國家有很多，如美國、澳大利亞、加拿大等，這些國家通過有效協(xié)調(diào)各行為主體的利益，使得政府、企業(yè)、公眾成為資源型城市轉(zhuǎn)型的主體力量。這些國家的城市轉(zhuǎn)型主要是政府進(jìn)行宏觀調(diào)控、人員培訓(xùn)及安置，企業(yè)控制資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。德國通過專職委員會(huì)負(fù)責(zé)魯爾區(qū)的總體規(guī)劃，引導(dǎo)魯爾區(qū)的轉(zhuǎn)型，德國成立專職委員會(huì)，委員會(huì)作為公眾代表為魯爾區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)揮了積極引導(dǎo)作用[3]。日本在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中，政府發(fā)揮了積極主導(dǎo)作用，日本重視改善城市環(huán)境、加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、加強(qiáng)教育等公共事業(yè)發(fā)展，縮小了因產(chǎn)業(yè)衰退而產(chǎn)生的區(qū)域差異，并且采用進(jìn)口機(jī)制來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

（一）政府

資源型城市中的政府主要指進(jìn)行城市轉(zhuǎn)型的資源型政府，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，政府主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段推進(jìn)城市轉(zhuǎn)型，所以政府和企業(yè)是平等的行為主體。在資源型城市，政府在促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、社會(huì)和諧、資源節(jié)約、環(huán)境友好、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中發(fā)揮著重要作用：一是發(fā)揮政府職能作用，保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境和技術(shù)的協(xié)調(diào)發(fā)展需要進(jìn)行城市綠色轉(zhuǎn)型，如完善社會(huì)保障體系、扶持教育事業(yè)、發(fā)展公共事業(yè)、限制污染、治理環(huán)境等；二是政府的協(xié)調(diào)作用，如宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、行業(yè)管理、監(jiān)督經(jīng)濟(jì)運(yùn)作、疏導(dǎo)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿作用、提供公共服務(wù)等[4]。

（二）企業(yè)

資源型城市中的企業(yè)是資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最基本單位。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、企業(yè)轉(zhuǎn)型是資源型城市轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容。在市場經(jīng)濟(jì)體制條件下，企業(yè)的進(jìn)入和退出需要市場機(jī)制調(diào)節(jié)，由企業(yè)自主決定。在資源型城市轉(zhuǎn)型中政府雖然發(fā)揮主導(dǎo)作用但必須遵循市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。資源型城市中，資源型企業(yè)規(guī)模龐大，是資源型城市的發(fā)展支柱。資源產(chǎn)業(yè)鏈升級、替代產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等都需要企業(yè)做出決策，資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴資源型企業(yè)的發(fā)展。在資源型城市綠色轉(zhuǎn)型過程中，當(dāng)政府的轉(zhuǎn)型目標(biāo)和行為與企業(yè)的利益發(fā)生沖突和矛盾時(shí)，政府和企業(yè)兩大利益行為主體就會(huì)產(chǎn)生競爭關(guān)系。因此需要協(xié)調(diào)政府與企業(yè)的行為，促進(jìn)資源型城市綠色轉(zhuǎn)型。

（三）公眾

在資源型城市中，公眾對當(dāng)?shù)刭Y源的生存依賴性很強(qiáng)，資源型城市的發(fā)展，受到影響最大的就是公眾。公眾對城市的發(fā)展有很高的要求，如公眾需要多樣化的需求目標(biāo)、優(yōu)美的生活環(huán)境、完善的社會(huì)保障、高的物質(zhì)收入、低的資源消耗。因此，公眾作為資源型城市發(fā)展的主要利益主體，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)的最優(yōu)化。另外，公眾要提高參與利益協(xié)調(diào)的主體意識(shí)和能力，并強(qiáng)調(diào)積極參與，目的是保障公眾自身利益，而公眾的作用就是在資源型城市轉(zhuǎn)型過程中能否積極配合。

三、資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中行為主體的利益沖突

資源型城市在特殊的歷史條件下形成，大多在大強(qiáng)度開采、挖掘條件下發(fā)展，而且國家會(huì)給資源型城市、資源型企業(yè)各種傾斜政策，城市對資源的依賴性極高，因而轉(zhuǎn)型難度大，任務(wù)艱巨。我國的專家學(xué)者重點(diǎn)研究資源型城市的概念界定、演化過程、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型的方式、模式等，對資源型城市轉(zhuǎn)型中各種因素的關(guān)系、相互影響及轉(zhuǎn)型系統(tǒng)研究的較少，所以資源型城市轉(zhuǎn)型實(shí)踐很難順利實(shí)施完成。我國資源型城市轉(zhuǎn)型是一個(gè)長期系統(tǒng)而繁雜的過程，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型。隨著資源的枯竭，資源型城市轉(zhuǎn)型中，資源型企業(yè)在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用逐漸減弱，地位逐漸降低，對城市的財(cái)政控制減弱，因此企業(yè)會(huì)拒絕轉(zhuǎn)型，但為了城市的可持續(xù)發(fā)展，政府推進(jìn)轉(zhuǎn)型，這兩者的沖突日漸凸顯，利益格局需要進(jìn)行重要調(diào)整[5]。

我國資源型城市發(fā)展不同于西方國家，政府發(fā)展戰(zhàn)略對資源型城市發(fā)展有重大影響。有部分資源型城市自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力低，而財(cái)政投入和相關(guān)政策是資源型城市的重要收益來源。一些資源型城市發(fā)展過度依賴國家的傾斜政策。而國家的發(fā)展戰(zhàn)略及優(yōu)惠政策并不是長期不變的，它取決于城市吸引投資的條件。如果資源型城市不具備條件，可能不能獲得國家的優(yōu)惠政策。目前，我國提出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略思路，我國政府提出資源、環(huán)境、人口和諧發(fā)展戰(zhàn)略。各地方政府為推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，提出各種政策和措施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧、資源節(jié)約、環(huán)境友好?？沙掷m(xù)發(fā)展給長期依賴資源發(fā)展的資源型城市提出挑戰(zhàn)。作為資源型城市中的政府追求城市長遠(yuǎn)發(fā)展，而企業(yè)追求利潤最大化，這種社會(huì)長遠(yuǎn)發(fā)展與企業(yè)利潤最大化在資源型城市資源環(huán)境制約下無法得到協(xié)調(diào)發(fā)展，必然導(dǎo)致政府與企業(yè)的利益沖突，而資源型城市綠色轉(zhuǎn)型以該沖突為背景。

四、資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中政府行為選擇的多維博弈分析

宋冬林，湯吉軍（2004）[6]指出資源型城市中的資源型企業(yè)由于巨大的沉沒成本使其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的障礙很大。資源型城市中的政府為促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，政府采取各種措施推進(jìn)城市轉(zhuǎn)型，而資源型企業(yè)為了維持原有的經(jīng)營業(yè)績、生產(chǎn)模式和經(jīng)濟(jì)增長方式，大量投資于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，引入高能耗高污染生產(chǎn)。資源型企業(yè)需要政府有力的政策與資金的支持，原來政府給予資源型企業(yè)的政策和資金的支持與傾斜逐漸減少，這種傳統(tǒng)模式的改變必然導(dǎo)致政府與企業(yè)的利益沖突。

政府在城市發(fā)展和經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著政府特定的功能，政府是以社會(huì)發(fā)展為目標(biāo)，政府的目的就是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化，而企業(yè)的目的是追求利潤最大化。政府和企業(yè)的目標(biāo)差異決定了兩者的理性差異。本文采用多維博弈模型[7]解釋資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中政府的行為選擇。首先提出假設(shè)：

假設(shè)1：資源型城市中政府和企業(yè)是理性的行為主體，它們都以各自效用最大化為目標(biāo)。

假設(shè)2：資源型城市中政府和企業(yè)的行為通過資金配置表現(xiàn)。

假設(shè)3：資源型城市中政府和企業(yè)的資金用于三方面：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)維持、環(huán)境保護(hù)。

在三種假設(shè)的基礎(chǔ)上，政府和企業(yè)兩個(gè)行為主體的利益沖突在三個(gè)方面同時(shí)發(fā)生。筆者采用多維博弈模型分析政府和企業(yè)兩個(gè)行為主體。

（1）構(gòu)建政府、企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的總效用函數(shù)。

（4）加入拉格朗日乘子[8]，求最優(yōu)策略。

最優(yōu)策略：

（5）求解

五、結(jié)論

本文在三種假設(shè)的基礎(chǔ)上，采用多維博弈模型分析資源型城市轉(zhuǎn)型中政府和企業(yè)的主體行為選擇，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了政府在城市轉(zhuǎn)型中的主導(dǎo)作用。在產(chǎn)業(yè)維持和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型兩大沖突中，政府的資金投入是以城市的可持續(xù)發(fā)展為主導(dǎo)。在成長型城市中，企業(yè)愿意維持原有產(chǎn)業(yè)規(guī)模，因?yàn)槠髽I(yè)在環(huán)境保護(hù)上投入的成本仍能維持原有的生產(chǎn)發(fā)展，而政府資金主要投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，限制了環(huán)境保護(hù)的資金投入。從分析結(jié)果看，政府在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的投入很重要。在現(xiàn)階段，資源型城市綠色轉(zhuǎn)型中政府的作用遠(yuǎn)大于企業(yè)的作用，城市轉(zhuǎn)型中宏觀、綜合、有序、高效的政府行為是資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的重要因素。資源型城市綠色轉(zhuǎn)型涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、區(qū)域政策、就業(yè)形勢、社會(huì)保障、環(huán)境治理等很多問題。政府必須扮演城市轉(zhuǎn)型的組織者、管理者、領(lǐng)導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者的角色，通過制定各種政策法規(guī)、統(tǒng)籌規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)資源型城市綠色轉(zhuǎn)型，促進(jìn)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展。

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責(zé)任編輯、校對：關(guān) 華