李遠(yuǎn)明

〔摘 要〕運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，以Web of Science的SCI、SSCI為數(shù)據(jù)源，采用文獻(xiàn)量、年代、學(xué)科、著者、國家、研究機(jī)構(gòu)、引文等指標(biāo)對(duì)湖北民族學(xué)院的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)與分析，通過定量數(shù)據(jù)客觀地反映了該校的研究成果現(xiàn)狀，并針對(duì)不足提出若干建議。

〔關(guān)鍵詞〕文獻(xiàn)計(jì)量；引文分析；Web of Science；學(xué)科建設(shè)

〔中圖分類號(hào)〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2012）09－0097－05

2011年7月科技部印發(fā)的《國家十二五科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中明確提出“國際科學(xué)論文被引用次數(shù)世界排名（位次）”應(yīng)由2010年的第8位提升至2015年的第5位[1]，作為國家知識(shí)創(chuàng)新及科學(xué)研究重要力量之一的高?？蒲嘘?duì)伍將對(duì)規(guī)劃的實(shí)施與順利完成產(chǎn)生巨大的作用。斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)約翰?漢尼斯用“研究人員的論文產(chǎn)出率、研究的影響、獎(jiǎng)項(xiàng)和同行評(píng)估、學(xué)生的質(zhì)量、教學(xué)質(zhì)量”五項(xiàng)指標(biāo)來衡量一所大學(xué)是否“卓越”。如此看來，評(píng)價(jià)和分析科學(xué)研究產(chǎn)出和科學(xué)研究影響已成為國內(nèi)外進(jìn)行科學(xué)研究評(píng)價(jià)的通行做法。源于20世紀(jì)中葉興起的科學(xué)計(jì)量學(xué)和科學(xué)引文分析的文獻(xiàn)計(jì)量分析[2]，是當(dāng)前國內(nèi)外主流的研究評(píng)價(jià)方法，國內(nèi)外文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)者們廣泛應(yīng)用SCI進(jìn)行引文分析。本文擬以Web of Science為檢索工具，選擇SCI&SSCI為數(shù)據(jù)源，以湖北民族學(xué)院為實(shí)證研究對(duì)象，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，全面、準(zhǔn)確、客觀地分析該校科學(xué)研究的現(xiàn)狀與水平，為該校科研管理及學(xué)科建設(shè)提供借鑒與依據(jù)及相關(guān)建議。

1 引文分析與科研評(píng)價(jià)

科研成果的評(píng)價(jià)一般分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)兩種方法。定性評(píng)價(jià)即科學(xué)界同行評(píng)議制度，是科學(xué)評(píng)價(jià)的基本制度，而定量評(píng)價(jià)則以文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)為基本評(píng)價(jià)手段，對(duì)論文、論著的篇數(shù)、字?jǐn)?shù)、論文發(fā)表的刊物的“級(jí)別”、引文關(guān)系、引用次數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行計(jì)量分析。由于定性評(píng)價(jià)在實(shí)際操作過程中主觀色彩過濃，評(píng)價(jià)過于模糊，甚至出現(xiàn)拉關(guān)系、套近乎等現(xiàn)象，已嚴(yán)重影響到評(píng)價(jià)的質(zhì)量與聲譽(yù)，因此，在科研評(píng)價(jià)實(shí)踐中人們更傾向于采用定量評(píng)價(jià)方法，引文分析即是定量評(píng)價(jià)方法中的一種。

引文分析（Citation Analysis）是指采用各種數(shù)理統(tǒng)計(jì)和邏輯方法對(duì)文獻(xiàn)的引用頻率、模式和圖像進(jìn)行計(jì)量研究[3]，將文獻(xiàn)、著者、大學(xué)、國家以及其他感興趣的特征項(xiàng)作為分析對(duì)象，以便揭示其內(nèi)在規(guī)律[4]。一般認(rèn)為，世界上第一次引文分析始于上個(gè)世紀(jì)20年代末[5]，隨后有更多的研究人員加入進(jìn)來，中國于上世紀(jì)80年代開始關(guān)注引文分析的應(yīng)用。1955年，著名的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家尤金?加菲爾德(Eugene Garfield)發(fā)表了論文《引文索引用于科學(xué)》，該文強(qiáng)調(diào)引文索引對(duì)科學(xué)研究的作用，認(rèn)為引文索引可作為科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具，引文分析是科學(xué)管理的有力工具，通過引文分析可以了解科學(xué)史和科學(xué)結(jié)構(gòu)。在推出多個(gè)旨在反映引用關(guān)系的《最新目錄》(Current Contents)后，于1964年推出了《科學(xué)引文索引》（SCI）。盡管加菲爾德創(chuàng)立SCI的初衷并不在科學(xué)評(píng)價(jià)方面，但在使用過程中卻凸顯其在科學(xué)評(píng)價(jià)方面的巨大作用。從1964年開始，SCI開始快速擴(kuò)張。覆蓋社會(huì)科學(xué)的索引《社會(huì)科學(xué)引文索引》（SSCI）和藝術(shù)與人文的索引《藝術(shù)與人文引文索引》（A&HCI）迅速加入進(jìn)來，于1997年開始依托互聯(lián)網(wǎng)提供網(wǎng)絡(luò)版的應(yīng)用，即“Web of Science”，現(xiàn)在已覆蓋所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域，收錄報(bào)道10 000余種世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊。

SCI具備強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫支持，處理手段也越來越現(xiàn)代化，有嚴(yán)格的選刊標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)密的選刊程序。它根據(jù)某刊物前兩年發(fā)表的文獻(xiàn)在當(dāng)年的平均被引用次數(shù)定義其“影響因子”：一種刊物的影響因子越高，即其刊載的文獻(xiàn)被引用率越高。這既反映出該刊物的學(xué)術(shù)水平高，同時(shí)也較明確地顯示出，這些文獻(xiàn)報(bào)道的研究成果影響大、水平高。在絕大多數(shù)情況下，可依據(jù)論文的被引用情況來評(píng)價(jià)研究者的水平和研究的價(jià)值，能最大限度地避免主觀因素方面的影響，受到研究者和管理者的歡迎。國內(nèi)高校科研管理及學(xué)科發(fā)展中充分關(guān)注SCI論文產(chǎn)出效率的原因正緣于此。

2 實(shí)證研究：以湖北民族學(xué)院為例

2.1 數(shù)據(jù)獲取

本文選擇的數(shù)據(jù)源是美國科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information，ISI）出版的Web of Science，該數(shù)據(jù)庫中收錄了來自250多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域10 000多種核心期刊的文獻(xiàn)。數(shù)據(jù)檢索的策略是地址＝（hubei univ nationalities） OR 地址＝（hubei inst nationalities），入庫時(shí)間＝所有年份，數(shù)據(jù)庫＝SCI-EXPANDED，SSCI，詞形還原＝打開。由此共獲得Article、Proceeding Paper兩種類型共313篇文獻(xiàn)（檢索時(shí)間是2012年7月2日）。

2.2 數(shù)據(jù)描述

2.2.1 文獻(xiàn)年代分布

通過對(duì)文獻(xiàn)年代分布狀況的統(tǒng)計(jì)分析，有助于了解該校SCI&SSCI文獻(xiàn)的發(fā)展歷程與發(fā)展速度。從圖1可看出，該校自1999年開始有SCI&SSCI論文，其增長(zhǎng)趨勢(shì)可分為3個(gè)階段，第一階段是2001年以前，共3篇文獻(xiàn)；第二階段是2002-2007年的曲線增長(zhǎng)階段，從2002年的10篇增長(zhǎng)到2007的18篇，共85篇；第三階段是2008年以后至現(xiàn)在，這一階段呈現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)勢(shì)頭，2009-2011年基本持平，截止到本文檢索日期共有225篇。

圖1 該校SCI&SSCI文獻(xiàn)年代分析

2.2.2 文獻(xiàn)學(xué)科分布

通過對(duì)該校SCI&SSCI文獻(xiàn)的學(xué)科主題分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)該校學(xué)科建設(shè)具有積極意義，尤其對(duì)凝練學(xué)科方向并進(jìn)一步發(fā)掘優(yōu)勢(shì)學(xué)科的潛力具有重大指導(dǎo)作用。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，獲取的313篇文獻(xiàn)分布在28個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，分布詳情如表1所示。由表1可見，檢索獲取的所有文獻(xiàn)均分布在自然科學(xué)領(lǐng)域，且數(shù)學(xué)和化學(xué)兩個(gè)學(xué)科獨(dú)占鰲頭，均占到了總文獻(xiàn)量的30%左右，較有潛力的學(xué)科主要有物理學(xué)、計(jì)算科學(xué)、材料科學(xué)等學(xué)科，而社會(huì)科學(xué)方面（SSCI）的研究文獻(xiàn)尚屬空白。

2.2.3 文獻(xiàn)作者分析

通過對(duì)該校SCI論文作者的分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可了解該校作者發(fā)文的大體情況。本次統(tǒng)計(jì)的313篇文獻(xiàn)共有203位作者（含論文的合著者），第一作者共128人。其中發(fā)表3篇以上的第一作者共33人，見表2，占全部第一作者數(shù)的25.8%，共發(fā)表191篇論文，占全部論文數(shù)的61.02%，該表還同時(shí)顯示出該校SCI產(chǎn)文的核心作者群體。所有文獻(xiàn)中除16篇文獻(xiàn)系1人獨(dú)立完成外，其余297篇論文都由2人或2人以上合作完成，合作率達(dá)到94.89%，且2～5人團(tuán)隊(duì)合作發(fā)文占到80.83%，見表3所示。

2.2.4 科研合作關(guān)系概況

科研合作是大學(xué)開放辦學(xué)、跟蹤學(xué)術(shù)前沿、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的重要形式，表4顯示出檢索獲得的313篇文獻(xiàn)都有本土研究人員參與，合作國家主要有韓國、英國、伊朗、德國、美國等國家，合作的論文數(shù)共有67篇?？蒲泻献鞯臋C(jī)構(gòu)有56個(gè)，主要合作機(jī)構(gòu)見圖2所示。圖2顯示出排名靠前的合作機(jī)構(gòu)基本上是國內(nèi)機(jī)構(gòu)，YAZD UNIV、YANGTZE UNIV、UNIV NOTTINGHAM等3所大學(xué)是合作相對(duì)較多的國外機(jī)構(gòu)。

2.2.5 科研成果影響力分析

分析科研論文的被引用情況是衡量科研成果及科研機(jī)構(gòu)科技影響力的重要途徑之一。313篇文獻(xiàn)總被引次數(shù)為1 230次，排除自引次數(shù)后共1 023次，篇均被引為3.93次，各年度出版論文被引頻次見圖3所示，從圖中可看出，2008-2010年間出版的文獻(xiàn)的被引用量相對(duì)其它年份要大很多，說明這3年出版的文獻(xiàn)所涉及到的領(lǐng)域被同行關(guān)注相對(duì)較多，對(duì)同行研究的影響相對(duì)較大。本文將排名前5位的高被引論文統(tǒng)計(jì)出來，見表5所示。該表顯示出米遠(yuǎn)祝、胡衛(wèi)斌、黃文勝、詹建明等幾位老師的論文的引用數(shù)相對(duì)較高，表明他們的研究對(duì)同行的影響相對(duì)較大。

3 結(jié)論與建議

湖北民族學(xué)院自1998年合校以來，科學(xué)研究能力正逐年提升，特別是自2004年起，SCI論文數(shù)量開始有明顯增長(zhǎng)，但通過上文的統(tǒng)計(jì)分析我們應(yīng)該看到存在的一些不足，主要表現(xiàn)在論文收錄的總量偏低、高水平（高被引）的論文數(shù)量偏少、文獻(xiàn)學(xué)科分布過于集中、社會(huì)科學(xué)研究類文獻(xiàn)的收錄還屬空白等方面。為進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)科發(fā)展并提高研究績(jī)效，應(yīng)著重從以下方面努力：

3.1 進(jìn)一步明確科學(xué)研究對(duì)大學(xué)綜合辦學(xué)目標(biāo)的支撐與保障作用科學(xué)研究是現(xiàn)代大學(xué)的主要職能之一，也是衡量大學(xué)水平的重要尺度。曾任美國哈佛大學(xué)校長(zhǎng)的奈森?普西教授1963年在其《學(xué)者時(shí)代》一書中，對(duì)現(xiàn)代大學(xué)的特征與職能這樣描述：每一個(gè)較大規(guī)模的現(xiàn)代社會(huì)，無論它的政治、經(jīng)濟(jì)或宗教制度是什么類型的，都需要建立一個(gè)機(jī)構(gòu)來傳遞深?yuàn)W的知識(shí)，分析批判現(xiàn)有的知識(shí)，并探索新的學(xué)問領(lǐng)域?！皞鬟f深?yuàn)W知識(shí)”就是指學(xué)校最基本、最主要、最初始的職能，即“人才培養(yǎng)”，分析批判現(xiàn)有知識(shí)，探索新的學(xué)問領(lǐng)域就是“科學(xué)研究”。學(xué)校在不斷加大科研激勵(lì)力度的同時(shí)，應(yīng)重視科研與教學(xué)的互補(bǔ)關(guān)系，進(jìn)一步創(chuàng)新科研績(jī)效考核與評(píng)價(jià)的制度與措施，創(chuàng)造條件出大學(xué)問、真學(xué)問。

3.2 進(jìn)一步加強(qiáng)國際間科研合作與學(xué)術(shù)交流，不斷提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量據(jù)中國科信所每年《中國科技論文統(tǒng)計(jì)與分析簡(jiǎn)報(bào)》 的統(tǒng)計(jì)，近年來我國發(fā)表的SCI論文中，國際合作產(chǎn)生的論文一直占我國SCI發(fā)表論文總數(shù)的20%左右[6]，不少學(xué)者和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的高水平科研活動(dòng)，發(fā)表的高質(zhì)量、高檔次學(xué)術(shù)論文要借助于國際著名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的力量。而本文的分析結(jié)果看，湖北民族學(xué)院的SCI論文的國際合作率只有21.4%，還有5.1%的論文系獨(dú)立完成，沒有合作。因此，學(xué)校應(yīng)鼓勵(lì)優(yōu)秀人才去著名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)修并要求他們真正地融入到這些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)中去，不斷增強(qiáng)他們跟蹤國際學(xué)術(shù)前沿的能力與國際學(xué)術(shù)地位。

3.3 進(jìn)一步深化“學(xué)科”意識(shí)，促進(jìn)各學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展

學(xué)科是大學(xué)基本的學(xué)術(shù)組織架構(gòu)，其水平和實(shí)力是衡量大學(xué)辦學(xué)層次的主要標(biāo)志，學(xué)科建設(shè)是大學(xué)提高教學(xué)質(zhì)量和科研水平的重要基礎(chǔ)，是大學(xué)建設(shè)與發(fā)展的龍頭和主線，沒有一定數(shù)量的高水平學(xué)科，就不可能有高水平的大學(xué)。該校SCI論文學(xué)科主題過于集中的情形應(yīng)引起該校管理層的高度重視，應(yīng)加強(qiáng)薄弱學(xué)科的建設(shè)力度，促進(jìn)各學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)應(yīng)注重對(duì)既有研究成果的總結(jié)與評(píng)價(jià)，進(jìn)一步挖掘、凝練學(xué)科方向，以學(xué)科聚人才、求發(fā)展，將研究者個(gè)人的發(fā)展目標(biāo)與學(xué)科發(fā)展目標(biāo)有機(jī)的統(tǒng)一起來。

3.4 進(jìn)一步加大學(xué)科人才培養(yǎng)力度，夯實(shí)學(xué)科發(fā)展的根基人才是學(xué)科建設(shè)的根基，該校應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍，特別是領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，以及中青年專業(yè)技術(shù)骨干人才的培養(yǎng)力度，積極創(chuàng)造發(fā)展條件，給予重點(diǎn)扶持，跟蹤培養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）