張鐵鋼

(遼寧省委黨校信息管理中心，遼寧 沈陽 110004)

1 合理使用制度的發(fā)展

1.1 國外合理使用制度法律的發(fā)展

合理使用概念由最初的為了解決后續(xù)作者在創(chuàng)作新作品的時候如何利用先前作者的作品問題所演變而來，在目前已經(jīng)成為世界各國著作權(quán)法中的通行的制度。它是指在法律規(guī)定的條件下，可以不必征得著作權(quán)人的同意，也不必向其支付報酬，只要是出于正當(dāng)?shù)哪康?，而合理利用他人的著作?quán)作品的合法行為。

合理使用起源于英國判例法，當(dāng)時它被稱為“合理節(jié)略"(fairabrigement)。1740年，在Gyles訴Wiicox一案中，法官認(rèn)為未經(jīng)允許而節(jié)略使用他人作品的權(quán)利不是一種法定的權(quán)利，但由此創(chuàng)造新作品，可給予《安娜法》的保護。在1803年Cory訴Kearsley一案，法官首次使用“合理的使用”(usedfairly)一詞代替了“合理節(jié)略”的說法，并指出“合理的使用”是對于他人的作品提供的材料所進行的完全嶄新創(chuàng)造，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生出對于公眾有益的新作品，這次判決屬于合理使用理論大幅發(fā)展的第一次飛躍。以此為據(jù)，1911年英國以成文法的形式明確了合理使用制度。該法第2條1項1款規(guī)定：用于個人研究、探討、批評和評論以及報紙刊登等目的的時候，對與原著作品的合理使用不能構(gòu)成著作權(quán)侵犯。

1841年美國法官Joseph Story在審理Folsom訴Marsh一案的判決，是合理使用發(fā)展的第二次飛躍。這次判決第一次對合理使用進行了系統(tǒng)化和理論化的說明，從而形成了世界著名的合理使用三要素即“引用作品的數(shù)量和價值、使用作品的性質(zhì)和目的及引用對原作市場銷售、存在價值的影響程度”，此三要素成為美國著作權(quán)法的立法基礎(chǔ)。1987年修訂的美國著作權(quán)法第108條再次規(guī)定了檔案館和圖書館的合理使用法規(guī)，該項法律規(guī)定，檔案館和圖書館，或者是受雇在此單位范圍內(nèi)做事的任何一個雇員，可以復(fù)制一部已完成作品的錄音制品或者一份復(fù)制件，也可以發(fā)行和銷售這一復(fù)制件或者錄音制品。但是必須遵循的原則是：不能以謀取商業(yè)金錢利益為目的;檔案館和圖書館所收集的作品屬于向社會公眾開放的，或者是它供隸屬于檔案館或者圖書館研究人員或者她所屬的機構(gòu)的調(diào)查研究人員使用，還可以供應(yīng)從事專業(yè)技術(shù)研究的單位其他的人員來使用;并且該復(fù)制品有著作權(quán)標(biāo)記。所以，我們允許為檔案館和圖書館自己保存和替代的需要，以原樣開展復(fù)制作品的復(fù)制品與錄音制品，唯一條件是：以上機構(gòu)即使很努力，但仍然會以合理的價格購買一份還沒經(jīng)過使用的代替品。

1998年8月，美國國會為了處理數(shù)字技術(shù)發(fā)展所帶來的嚴(yán)重的著作權(quán)侵權(quán)問題，頒布實施了《數(shù)字千年著作權(quán)法》，該法案吸收了WPPT和WCT的有關(guān)規(guī)定，更是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科學(xué)調(diào)整各種利益沖突的經(jīng)典之作，是合理使用發(fā)展的第三次飛躍。

1.2 國內(nèi)合理使用制度法律的發(fā)展

中華人民共和國成立后，由于受到諸多條件的限制，在相當(dāng)長的時間內(nèi)沒有單行的著作權(quán)法，僅僅零散在一些行政性文件之中能夠看到。1985年，文化部頒布《圖書、期刊著作權(quán)保護暫行條例》及《圖書、期刊著作權(quán)保護暫行條例實施細(xì)則》中第一次以法律文件形式規(guī)定了合理使用制度：檔案館、圖書館、資料或文獻中心，為了借閱存盤或為專業(yè)人員提供專業(yè)資料，復(fù)制本館或本中心收藏的作品，而不在市場上出售或借此贏利。2001年實施的新《著作權(quán)法》中第21條規(guī)定了著作權(quán)合理使用的限制條件：依著作權(quán)法有關(guān)規(guī)定，使用可以不通過著作權(quán)人許可的已經(jīng)發(fā)表的作品，不得影響該作品的正常使用，也不得不合理地?fù)p害著作權(quán)人的合法利益。2006年，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第七條規(guī)定：檔案館、圖書館、博物館、紀(jì)念館和美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟利益。當(dāng)事人另有約定的除外。

2 公共數(shù)字圖書館在合理利用方面的問題

2.1 館藏作品數(shù)字化與合理使用

館藏作品數(shù)字化是把以文字、數(shù)值、圖像、聲音等形式表現(xiàn)的信息輸入計算機系統(tǒng)，運用數(shù)字信息存儲技術(shù)進行存儲，并根據(jù)需要再把這些數(shù)字化的信息還原成原來的信息形式。數(shù)字化作品進行了數(shù)字化轉(zhuǎn)換，作品的存在形式發(fā)生了變化;這種轉(zhuǎn)換過程是由機器來完成的，其中并不包含人的創(chuàng)造性勞動;數(shù)字化處理后的作品，既不具有獨創(chuàng)性，也沒有產(chǎn)生新的作品。我們可以將作數(shù)字化的過程看作是一種復(fù)制。

數(shù)字化的作品主要包括受著作權(quán)法保護的作品和不受著作權(quán)法保護的作品兩大類。不受著作權(quán)法保護的作品如下：(1)國家法律法規(guī)明文頒布的法律、法規(guī)和國家機關(guān)的決議、決定、命令等不屬于《著作權(quán)法》保護的客體可以進行復(fù)制。(2)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第6條第7項的例外，規(guī)定了“除了政治、經(jīng)濟還有關(guān)于宗教問題的時事性文章，也可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬?！?3)對于超過著作權(quán)保護期的作品進行數(shù)字化時，雖然不需征得著作權(quán)人的同意，也不須支付報酬，但必須尊重作者的人身權(quán)利。

對于受著作權(quán)保護的作品，在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》中規(guī)定復(fù)制權(quán)屬于作者專有權(quán)范圍，在沒有得到權(quán)利人同意以前不能隨意地實施數(shù)字化。同時我國《著作權(quán)法》第22條第1款第8項也規(guī)定圖書館可以征得著作權(quán)人的同意，也不必支付報酬就能夠享有制作品的權(quán)利：圖書館可以為了保存版本和陳列的需要，復(fù)制本館所收藏的作品，但是目的只能限于為陳列或者保存版本的需要。

2.2 暫時復(fù)制與合理使用

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，用戶對于數(shù)字圖書館中的資源進行“瀏覽”與傳統(tǒng)意義上的“看”不同 ，經(jīng)常會出現(xiàn)“使用”作品，并且發(fā)生了一系列的在現(xiàn)有的技術(shù)條件下所無法避免的暫時復(fù)制行為。即使這種瀏覽方式中的“暫時復(fù)制”的合法性在各國的普遍共識下屬于正當(dāng)，但是為了控制圖書館提供的公共瀏覽服務(wù)對于著作權(quán)人所造成的影響，法律對數(shù)字環(huán)境下的合理使用制度進行了嚴(yán)格限制。因此，數(shù)字圖書館在提供公共瀏覽服務(wù)時應(yīng)注意：對于館外和館內(nèi)都要進行合理區(qū)分，如果局域網(wǎng)內(nèi)的用戶能夠瀏覽全文，但是在局域網(wǎng)以外的用戶則只能夠檢索與瀏覽作者目錄和摘要等比較簡介的資料;對同一時間內(nèi)全文瀏覽同一作品的用戶數(shù)量進行限制;對下載和復(fù)制數(shù)字作品的行為作出一定限制。

2.3 超鏈接技術(shù)與合理使用

超鏈接技術(shù)被稱為“Internet最偉大的革命”，本質(zhì)上就是從一個網(wǎng)頁指向一個目標(biāo)的連接關(guān)系，這個目標(biāo)可以是另一個網(wǎng)頁，也可以是相同網(wǎng)頁上的不同位置的內(nèi)容，還可以是一張圖片或一個應(yīng)用程序。當(dāng)用戶點擊設(shè)鏈者設(shè)置的鏈接標(biāo)志時，計算機就會自動轉(zhuǎn)向預(yù)先儲存好的網(wǎng)址，打開新的網(wǎng)頁或網(wǎng)頁中的新內(nèi)容，提高了利用網(wǎng)絡(luò)的效率。

鏈接技術(shù)是網(wǎng)絡(luò)上的索引技術(shù)，必不可少。但在圖像鏈接和視框鏈接中，因為制作者將他人網(wǎng)站或網(wǎng)頁上的圖像鏈接到自己網(wǎng)頁上進行整合和改動，改變了被鏈接網(wǎng)頁的本來面目，使作品的完整權(quán)受到侵害。

數(shù)字圖書館在合理使用的前提條件下來運用鏈接技術(shù)，一定要做到：(1)在設(shè)置鏈接時，不要鏈接被鏈者已明確做出不愿意被鏈接的真實意思表示或者有權(quán)利保留聲明的鏈接。(2)在設(shè)置鏈接的時候，要標(biāo)出被鏈接信息的出處和版權(quán)管理的信息，充分尊重著作權(quán)人的人身權(quán)利。(3)為了避免被鏈者的現(xiàn)實或潛在利益受到損害，應(yīng)當(dāng)盡量使用普通鏈接。(4)在接到版權(quán)人的通知后，應(yīng)及時斷開涉嫌侵權(quán)網(wǎng)站的鏈接，以免陷入著作權(quán)糾紛。

2.4 數(shù)據(jù)庫保護與合理使用

數(shù)據(jù)庫是指經(jīng)系統(tǒng)或有序的安排，并可通過電子或其他手段單獨加以訪問的獨立的作品、數(shù)據(jù)或其他材料的集合。數(shù)據(jù)庫包含的信息數(shù)量大、種類多，搜集、整理起來困難，需要投入大量的資金、時間和精力，但復(fù)制起來卻極為容易，要想促進數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，就必須立法保障數(shù)據(jù)庫開發(fā)者的權(quán)益。

現(xiàn)行的法律為數(shù)據(jù)庫提供了三種保護模式，即反不正當(dāng)競爭法保護模式、著作權(quán)保護模式和雙軌保護模式。其中著作權(quán)保護模式作為目前最常見的數(shù)據(jù)庫保護模式，由于對獨創(chuàng)性的要求太高，很多數(shù)據(jù)庫達不到，因而權(quán)利得不到保護。而反不正當(dāng)競爭法的保護模式就是要彌補著作權(quán)法對于數(shù)據(jù)庫保護上的不足，保護數(shù)據(jù)庫所有者在材料收集、整理和編排方面的勞動和投資，針對的主要是不正當(dāng)競爭行為，適用的范圍有限，執(zhí)行起來難度也很大。衡量數(shù)據(jù)庫受保護的標(biāo)準(zhǔn)從“投資標(biāo)準(zhǔn)”轉(zhuǎn)向了“獨創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)”。這樣的做法雖然能夠保護投資人的利益，但嚴(yán)重?fù)p害了公眾利益，是違背社會發(fā)展規(guī)律的。不論以哪種方式對數(shù)據(jù)庫進行保護，都應(yīng)該對公共利益加以考慮，不能完全排除合理使用制度。

3 公共數(shù)字圖書館合理使用的原則

3.1 利益平衡原則

《著作權(quán)法》的基本精神是利益平衡，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下公共圖書館利用合理使用制度時，必須遵循這一理念。圖書館合理利用制度創(chuàng)立的目的就是對圖書館的公益性與著作權(quán)的專有性間的利益沖突進行調(diào)整和平衡?！栋鏅?quán)法》的著作權(quán)人、出版者，作為社會公眾利益的代表的圖書館的利益各有其存在的基礎(chǔ)，不可能以犧牲一方利益為代價實現(xiàn)另一方的利益，應(yīng)尋找科學(xué)、合理的平衡點，達到效益與公平統(tǒng)一，獲得“雙贏”。

3.2 司法程序參與原則

我們知道，程序公正才是實體公正的保障，所有立法程序的公正性必然影響著立法結(jié)果的公正性。在立法的程序當(dāng)中，“程序參與原則”就必須是立法公正性的重要內(nèi)容。圖書館對促進社會發(fā)展和保存人類知識起著重要的作用，所以圖書館界應(yīng)當(dāng)積極地參與到解決這個問題的過程中來。近些年來，國際圖書館界都加大了對立法的影響和干預(yù)力度，2005年7月中國圖書館學(xué)會發(fā)表《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題的聲明》，對有關(guān)部門制定和最終正式出臺《信息傳播權(quán)保護條例》產(chǎn)生積極的影響。

合理使用制度科學(xué)平衡了著作權(quán)人與社會公眾之間的利益矛盾，但是在數(shù)字圖書館的條件下，原有的合理使用條款已經(jīng)不能滿足這些需求。所以，我們必須分析數(shù)字圖書館存在合理使用所要面臨的著作權(quán)問題，要充分借鑒國外的立法在司法實踐方面的經(jīng)驗，從而在根本上完善《著作權(quán)法》合理使用條款，從而適應(yīng)新的社會環(huán)境和技術(shù)環(huán)境。

［1］王蓉光.論圖書館信息數(shù)字化之版權(quán)保護［J］.內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2009(4).

［2］劉桂珍.圖書館信息合理使用制度重構(gòu)［J］.情報科學(xué)，2010(3).

［3］王小平.《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》合理使用條款對圖書館的影響［J］.情報探索，2008(8).

［4］王根.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館數(shù)字化建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題探討［J］.東莞理工學(xué)院學(xué)報，2007(4).