鄭劍

（華中科技大學(xué) 人文學(xué)院，湖北 武漢 430074）

社會資本理論及其當(dāng)下的社會適用性

鄭劍

（華中科技大學(xué) 人文學(xué)院，湖北 武漢 430074）

社會資本是繼實物資本、人力資本之后發(fā)展起來的一個綜合性的資本形態(tài)，是資本社會化的結(jié)果。社會資本具有更大的包容性和解釋力。在我國當(dāng)前，運用馬克思主義對象化理論對社會資本進行解釋，并以主客體相互建構(gòu)、彼此滲透的機制原理來考量主體的社會資本運行的內(nèi)在機制，對我們理解“以人為本”和我國正在實施的和諧社會構(gòu)建以及提升我國綜合國力等都具有啟發(fā)作用。

社會資本；規(guī)定性；積累；啟示

從20世紀(jì)70年代開始，社會資本（socialcapital）就逐漸成為學(xué)界研究的熱點問題。人們從不同的學(xué)科、采用各異的視角考量社會資本，產(chǎn)生了許多的社會資本規(guī)定性。以往的社會資本學(xué)說盡管具有一定的合理性，但是存在的偏頗也很明顯，主要的是它們沒有采用整體的、系統(tǒng)的、動態(tài)的視角來審視社會資本，沒有從哲學(xué)的高度考量社會資本運作的內(nèi)在機制。本文就是在揚棄以往社會資本學(xué)說的基礎(chǔ)上，對社會資本理論進行深度考量與審視的又一次探索。

一、社會資本理論的追溯

20世紀(jì)50年代，美國經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨和貝克爾率先在實物資本的基礎(chǔ)上，提出了“人力資本”概念[1]。隨后，西方社會學(xué)家布迪厄、科爾曼等人于20世紀(jì)70年代，又繼續(xù)擴大了資本的內(nèi)涵與作用的領(lǐng)域，他們把人們慣于忽視的社會關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)納入了資本分析的范疇，從而提出了社會資本的概念。后來，人們陸續(xù)把社會資本運用于經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)和哲學(xué)等研究領(lǐng)域中，社會資本表現(xiàn)出強大的適應(yīng)性與解釋力，以至武考克說：“在社會資本身上，歷史學(xué)家、政治學(xué)家、人類學(xué)家、社會學(xué)家和決策者以及各個領(lǐng)域內(nèi)的各個陣營，又一次找到了一種存在于公開的和建設(shè)性的爭論中的共同語言，一種以過去的150年中受到狹隘的學(xué)科主義的嚴(yán)重壓制的語言?！保?］

由于不同學(xué)者從不同學(xué)科和各異的視角來審視社會資本，學(xué)術(shù)界對于社會資本的理解與闡釋就具有很大的差異性，從而產(chǎn)生了許多的社會資本規(guī)定性。正如斯蒂格利茨（J. Stiglitz）所言：“社會資本是一個非常有用的概念，但卻是一個非常復(fù)雜的概念，不同的觀點很多，促成了這種復(fù)雜性?！保?］

審視國內(nèi)外學(xué)者對社會資本的界定和闡釋，有代表性的觀點有：資源說、能力說、特征說、優(yōu)勢說、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)說、文化說、方法說。

這些理論絕大多數(shù)都把社會資本作為一種資源和能力來考量，從而擴大了資本的范圍和內(nèi)涵，把社會結(jié)構(gòu)與社會網(wǎng)絡(luò)以及一些文化元素納入了社會資本的行列，克服了唯實物資本論的窠臼和教條，而且，他們注重人的社會屬性，充分考慮到人的社會存在狀態(tài)和精神狀況對人發(fā)展的作用，因而更具有人文主義的精神，社會資本理論對人審視的層次要比人力資本理論更高、更接近人本身具有的主體生存狀態(tài)，體現(xiàn)了對于人的特性的更全面的把握（方竹蘭，2003）。

盡管以往眾學(xué)者對社會資本理論的發(fā)展進行了富有成效的探索，但是，我們只能說，他們的研究只是片面的深刻，他們沒有抓住社會資本理論的內(nèi)核和本質(zhì)，沒有厘清社會資本存在的維度和社會資本規(guī)定性的多種層面。

盡管以往各社會資本學(xué)說存在的片面和膚淺之處不盡相同，但是，它們共同的缺陷就是：沒有從哲學(xué)的高度來概括和整合社會資本的規(guī)定性，沒有采取全面的、系統(tǒng)的和動態(tài)的方法考量社會資本存在、發(fā)展的內(nèi)在邏輯。

二、社會資本的規(guī)定性

從社會資本發(fā)展演化的內(nèi)在邏輯來考量，社會資本是實物資本和人力資本的社會化，它們是內(nèi)在統(tǒng)一的。

為此，我們認為社會資本的規(guī)定性是多層面、綜合因素的集合體?！吧鐣Y本若要成為一個科學(xué)概念，并用以解釋不同國家或地區(qū)的制度績效，就必須被適當(dāng)?shù)囟x，因為科學(xué)開始于描述世界的概念的形成。”［4］因而，我們認為：社會資本是確保主體良性發(fā)展、促進其社會化的資源總和。

（一）社會資本的內(nèi)涵

社會資本作為一個客觀的社會存在，自然有其自身的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和本質(zhì)特點。具體來說，我們認為社會資本的內(nèi)涵主要由以下部分組成：

1.主體的存在樣態(tài)。主體的存在樣態(tài)泛指主體的綜合素養(yǎng)和存在狀況，主要由主體的能力、主體的品格、主體的境界、主體的社會地位、主體的修養(yǎng)和心態(tài)、主體的情感和意志、主體的實踐方式和思維方式、主體的約束機制、主體的愛好興趣、主體的權(quán)威等元素組成。

2.主體的場域。場域（champ；field）是布迪厄社會學(xué)中的一個概念，布迪厄用場域表達主體所多面向的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?！皥鲇蚋拍钏磉_的，主要是在某一個社會空間中，由特定的行動者相互關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所表現(xiàn)的各種社會力量和因素的綜合體。”［5］我們借用場域來表示主體的社會化程度，表示主體所在的社會關(guān)系（網(wǎng)絡(luò)）和社會結(jié)構(gòu)的狀況。

3.主體外部的資源。主體外部的資源主要涉及主體所依靠的背景、主體所處在的環(huán)境、社會形勢和發(fā)展趨勢、時代主題、社會時尚、時代潮流等因素。這些因素對于主體的社會實踐起著不可忽視的影響和價值，因而，這些外部資源是主體的社會資本的重要組成部分。

4.主體的機遇和運氣等不確定性因素。這些不確定性因素也是主體潛在的社會資本，在某特定的時空能發(fā)揮巨大的作用。

（二）社會資本的類型

由于考量社會資本的視域不同，側(cè)重點各異，我們可以采用多個標(biāo)準(zhǔn)來劃分社會資本。

根據(jù)社會資本組成元素的類型，我們可以把社會資本分為物質(zhì)因素的社會資本，精神因素的社會資本，實踐因素的社會資本，情感、意志因素的社會資本，場域因素的社會資本，環(huán)境、形勢因素的社會資本，以及機遇、運氣等偶然性因素的社會資本。

物質(zhì)因素的社會資本主要包括主體的經(jīng)濟實力、主體存在的形態(tài)（方式）、主體的權(quán)威；精神因素的社會資本主要包括主體的精神狀況、品格與心態(tài)、價值取向、規(guī)范約束體系、信仰、文化修養(yǎng)；實踐因素的社會資本主要包括主體的行為習(xí)慣、思維方式、實踐能力等；情感、意志因素的社會資本包括誠實、忠誠、寬容、善良、謙虛、勤奮、頑強、執(zhí)著、堅毅等主體的優(yōu)良品格；場域因素的社會資本包括主體存在、發(fā)展的社會空間；環(huán)境、形勢因素的社會資本主要包括主體所在的內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境、人文社會環(huán)境、自然物質(zhì)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境，以及主體所處在的社會發(fā)展趨勢、社會形勢、時代風(fēng)尚；機遇、運氣等偶然性因素的社會資本主要包括一些不確定因素造成的對主體的社會實踐有價值的資源。

根據(jù)社會資本主體的結(jié)構(gòu)特點，我們可以把社會資本劃分為微觀維度的社會資本、中觀維度的社會資本和宏觀維度的社會資本。

根據(jù)組成社會資本的要素成分，我們可以把社會資本劃分為權(quán)威社會資本、品格社會資本、規(guī)范社會資本、關(guān)系（網(wǎng)絡(luò)）社會資本、認同社會資本、信念社會資本、制度社會資本、誠信社會資本等。

同時，依據(jù)社會資本存在樣式的特點，我們可以把社會資本分為顯性的社會資本和隱性的社會資本、有形的社會資本和無形的社會資本。另外，依據(jù)社會資本產(chǎn)生機制的特點，我們也可以把社會資本劃分為外發(fā)型社會資本和內(nèi)生型社會資本、確定性社會資本和非確定性社會資本。

三、社會資本的積累

關(guān)于社會資本的理論，不僅僅關(guān)涉社會資本是什么、是誰的社會資本這樣的問題，而且還包括社會資本如何積累的問題。

所謂社會資本的積累就是指主體的社會資本在質(zhì)和量上的增加，具體包括主體性的提高、主體社會場域的優(yōu)化、主體外部性因素的改善以及主體應(yīng)對非確定性因素能力的加強。主體的社會資本的積累有著內(nèi)在的發(fā)展邏輯。

（一）社會資本積累的人性根源

我們認為社會資本的積累首先有著必然的人性根源。社會資本作為一種客觀存在，其本身就具有存在和發(fā)展的客觀依據(jù)和可能性。

實踐性、社會性和超越性是人的本質(zhì)屬性，它們是社會資本積累的直接的人性根源。從發(fā)生學(xué)的角度來說，實踐性是確保主體存在、發(fā)展的根據(jù)，馬克思和恩格斯曾指出：“一切人類生存的第一個前提，也就是一切歷史的第一個前提，即：人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要衣食——即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身?！保?］同時，在主體的社會實踐中，隨著主體總體能力的不斷提升，社會資本存量也不斷積累。

人不僅僅是實踐存在者，也是社會存在者。人類的社會實踐在本質(zhì)上是社會性的活動，孤立的個人無法進行社會實踐活動。人們只有結(jié)成一定的社會關(guān)系，互相交換自己的活動，才能進行生產(chǎn)，“只有在社會中，人的自然的存在對他說來才是他的人的存在，而自然界對他說來才成為人。因此，社會是人同自然界的完成了的本質(zhì)的統(tǒng)一”［7］。

人類社會作為一個自組織系統(tǒng)，有著內(nèi)在的運行規(guī)律和發(fā)展邏輯。在人類社會中，人的社會需要是多方面、多層次的，人類行為不僅有追求個人利益最大化的需要，而且還有尋求社會性慰藉、社會歸屬、社會理解、社會認同、社會欣賞和社會尊重的需要，如此的社會需要又是主體積累其社會資本的動力源泉。

超越性也是人的根本特性。人的超越性表現(xiàn)為實踐能力的超越性和自我意識的超越性。對于理性的人來說，追求自由而全面的發(fā)展既是本身的發(fā)展目標(biāo)，也是自身社會資本積累的內(nèi)在動力。

（二）社會資本積累的影響因素

功利的需要，是社會資本積累的現(xiàn)實根據(jù)，誠如馬克思所言：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”［6］。

主體社會資本積累的過程深受其所在的傳統(tǒng)文化、習(xí)慣、宗教、風(fēng)俗的影響。著名日裔美國學(xué)者弗朗西斯·福山就是從文化角度研究社會資本的，他認為社會資本的深層基礎(chǔ)是文化因素。

雖然資產(chǎn)階級的啟蒙思想家們希望新的政治形態(tài)完全建立在摧毀各種封建傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，但是，休謨、柏克、亞當(dāng)·斯密都提出過傳統(tǒng)道德對于建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟是必不可少的條件。

19世紀(jì)著名法國思想家托克維爾對典型資本主義國家——美國的深刻研究表明，盡管美國作為一個移民國家，幾乎沒有自己的傳統(tǒng)文化包袱，其發(fā)展過程最能體現(xiàn)人的理性作用，但宗教和自由結(jié)社一樣對于美國的繁榮具有根本的重要意義。在美國，幾乎一半以上的社團是與宗教有關(guān)的，“美國是世界上最民主的國家……它同時又是天主教最發(fā)達的國家”［8］。

同時，社會資本的積累也有政治因素的作用。人不僅僅是理性的存在者，也是社會的存在者，因而也是政治的存在者。制度不是憑空產(chǎn)生，也不是由超社會力量先天決定的，它是在人們交往過程中，以公認的原則、信仰、道德為基礎(chǔ)，“由參與人的策略互動內(nèi)生的，存在于參與人的意識中，并且是可自我實施的”［9］。同時，制度的生成是以共有信念為基礎(chǔ)的，制度實質(zhì)就是信念的客觀化，“是協(xié)調(diào)參與人信守承諾行為（信念再生產(chǎn)）的均衡規(guī)則。在此意義上，信念就成為制度資本的核心范疇”［10］。

主體所處的形勢、環(huán)境等因素的變化也影響、制約著主體社會資本的積累，特別是在目前的世界全球化、經(jīng)濟一體化的新形勢下，各個國家都面臨著機遇和挑戰(zhàn)。如何在這樣的形勢下求生存、謀發(fā)展，是各個國家都要面對的現(xiàn)實問題，也是它們積累自身社會資本的契機和動力。

影響社會資本積累的因素還有很多，天象就是其中之一。所謂的天象就是自然界的一種異常景觀，比如，日食、月食和彩虹等。有時候這樣的天象也能成為社會資本積累的起因。在原始社會里，兩個鄰近的部落為了爭奪自然資源和統(tǒng)治權(quán)進行了無休止的戰(zhàn)爭，一次，在兩個部落正在酣戰(zhàn)的時刻，天空突然出現(xiàn)了日食，頓時地面漆黑一片，伸手不見五指。頃刻之間，兩個部落的人停下了爭斗，對天磕頭求拜，他們認為這是上帝對他們的警告與懲罰，上帝在厭惡他們的相互殘殺。于是，兩個部落化干戈為玉帛，停止了戰(zhàn)爭，彼此修好，由此，兩個部落都興旺發(fā)達起來了。

（三）社會資本積累的方式

社會資本具有廣泛的包容性和存在的多層次性。雖然各個主體的社會資本積累的機制和方式不盡相同，但是，一些基本的方式是它們所共有的，比如改革、創(chuàng)新、調(diào)整、調(diào)節(jié)、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)軌、認同、規(guī)范、學(xué)習(xí)、教育、參與、事件的處置等方式。

約定的方式在規(guī)范社會資本的積累中具有明顯的作用。規(guī)范社會資本可以分為正式規(guī)范社會資本和非正式規(guī)范社會資本，規(guī)范的產(chǎn)生根源于主體之間利益的需要和隨后的約定。弗朗西斯·福山認為：“如果把社會資本定義為能夠產(chǎn)生合作、可用事例說明的非正式規(guī)范的話，社會資本是重復(fù)的囚徒困境博弈的自然產(chǎn)物。一次性的博弈不會產(chǎn)生合作，而如果博弈是重復(fù)的，博弈雙方就可能采取一種簡單的‘一報還一報’策略從而產(chǎn)生合作。從非博弈理論的角度看，如果個體之間反復(fù)地進行互動，他們就會對‘誠實可靠’之類的聲譽進行投資?！保?1］

教育是社會資本積累的另一個方式。通過教育，主體不僅能提高自身的技能，而且能積累認同的社會資本，正如美國學(xué)者弗朗西斯·福山所說：“教育制度不僅傳遞人力資本，并且還可以（憑）社會規(guī)則和規(guī)范的方式傳輸社會資本?！保?2］

主體的參與活動是積累社會資本的又一個途徑。在參與的社會結(jié)構(gòu)與社會網(wǎng)絡(luò)中，主體開拓了自身社會活動的空間，為主體的社會資本積累打下了社會網(wǎng)絡(luò)（關(guān)系）的基礎(chǔ)。正如普特南所分析的，社會資本在許多情況下是不經(jīng)意間創(chuàng)造和積累起來的，它不能由特定的私人部門或特定的政府部門來提供，只能在社會成員廣泛的交往中自發(fā)地產(chǎn)生［13］。

事件的處置也是積累社會資本的一種方式。我國汶川地震的搶險救災(zāi)活動，智利對井下33名礦工的營救事件，既是國家社會資本的充分發(fā)揮，也是國家形象的真切展現(xiàn)，從而又積累了國家社會資本。

有關(guān)社會資本的理論還涉及社會資本的特點、社會資本存在的領(lǐng)域、社會資本的測量以及社會資本的價值等方面的問題。

[1][奧]龐巴維克.資本實證論[M].北京：商務(wù)印書館，1991.

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[13]李惠斌，等.社會資本與社會發(fā)展[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2000.

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1007－905X（2012）06－0061－03

2012-03-01

鄭劍（1969— ），男，山東微山人，華中科技大學(xué)人文學(xué)院博士，山東省濟寧市技師學(xué)院基礎(chǔ)教學(xué)部德育教研室講師。

責(zé)任編輯 姚佐軍