邱楷

（武漢工程大學(xué) 法商學(xué)院，湖北 武漢 430073）

低碳社會(huì)背景下高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

邱楷

（武漢工程大學(xué) 法商學(xué)院，湖北 武漢 430073）

低碳社會(huì)建設(shè)要求高校的積極參與，高?？萍紕?chuàng)新能力決定了其參與低碳社會(huì)建設(shè)的貢獻(xiàn)度。本研究歸納了低碳社會(huì)背景下高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，構(gòu)建了一個(gè)由2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、6個(gè)二級(jí)指標(biāo)和35個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以評(píng)價(jià)低碳社會(huì)背景下的高校科技創(chuàng)新能力。

低碳社會(huì)；高校；科技創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

當(dāng)前，全球氣候變暖已得到了理論和現(xiàn)實(shí)的證明，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、建設(shè)低碳社會(huì)已受到各國(guó)的廣泛關(guān)注。在低碳社會(huì)背景下，大力提高我國(guó)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力具有重要的戰(zhàn)略意義。目前，有關(guān)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究已引起學(xué)術(shù)界的廣泛重視，有些學(xué)者已提出并建立了一系列相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)高校科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)作了有益的探索。這些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)各有側(cè)重、各具特色，但還沒有一個(gè)指標(biāo)體系得到學(xué)界的一致認(rèn)可。本文借鑒前人研究的成果，從低碳社會(huì)建設(shè)和我國(guó)高校發(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)，提出了一套低碳社會(huì)背景下高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，意在豐富這一領(lǐng)域的研究，并為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和高校自身的發(fā)展提供一個(gè)理性的研究視角。

一、低碳社會(huì)的概念與特征

隨著全球人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷增長(zhǎng)，能源危機(jī)以及環(huán)境問題對(duì)人類生存和發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。人類開始反思能否用一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式取代傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。2003年英國(guó)政府發(fā)表了《能源白皮書》［1］，首次提出了“低碳經(jīng)濟(jì)”概念。

低碳社會(huì)與低碳經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)?！暗吞冀?jīng)濟(jì)是低碳發(fā)展、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳生活等一類經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱”［2］，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的目的是為了建設(shè)低碳社會(huì)，低碳社會(huì)的建設(shè)又為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的社會(huì)環(huán)境，兩者相互促進(jìn)、相互推動(dòng)。因而，我們不能僅僅局限于低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更應(yīng)著眼于低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的變革，進(jìn)而推動(dòng)低碳社會(huì)的建設(shè)。低碳社會(huì)是指為應(yīng)對(duì)全球氣候變化，在全面反思傳統(tǒng)工業(yè)社會(huì)的技術(shù)模式、組織制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)與文化價(jià)值對(duì)社會(huì)環(huán)境破壞的基礎(chǔ)上，以發(fā)展的可持續(xù)性為首要追求，包括了低碳經(jīng)濟(jì)、低碳政治、低碳文化、低碳生活的系統(tǒng)變革和發(fā)展，能夠有效降低碳排放的一種新的社會(huì)發(fā)展形態(tài)［3］。低碳社會(huì)具有以下兩個(gè)特征。

（一）能源結(jié)構(gòu)以核能與可再生能源為主

以我國(guó)為例，我國(guó)低碳能源戰(zhàn)略的第一步是節(jié)能減排，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)促使能源結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。第二步是煤的潔凈化應(yīng)用技術(shù)，包括普及“煤變氣”技術(shù)等。第三步是發(fā)展核能和可再生能源。核電的碳排放最低，但由于技術(shù)難以掌握以及應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)，其使用率并不高。目前，世界各國(guó)能源結(jié)構(gòu)的比例中核能平均占16%，發(fā)達(dá)國(guó)家略高，平均占22.2%，而我國(guó)計(jì)劃到2020年核能發(fā)展到5%，因此我國(guó)的核能發(fā)展?jié)摿艽蟆Ａ硗猓覈?guó)以風(fēng)能為代表的可再生能源豐富，風(fēng)電技術(shù)日趨成熟，可以大力推動(dòng)發(fā)展。

（二）生活方式以低碳節(jié)能為特征

目前我們所使用的能源以化石能源為主，這些能源的利用都要經(jīng)過開采、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)化、終端用戶使用這樣一個(gè)過程。在這個(gè)過程中大概只有1/4～1/5的能效最終為終端用戶使用，絕大部分的能量損失在熱能轉(zhuǎn)換過程中。低碳社會(huì)居民的消費(fèi)行為對(duì)終端能耗具有決定性影響，我們要珍惜最后能被我們利用的這一小部分能源，提倡新的生活方式引導(dǎo)消費(fèi)行為，建立低能耗、高節(jié)約的能源消費(fèi)模式。目前，混合動(dòng)力汽車、節(jié)能建筑等已出現(xiàn)在我們的生活中，這就是我們邁向低碳社會(huì)的開始。

二、低碳社會(huì)背景下高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則

大學(xué)文化作為先進(jìn)文化的引領(lǐng)者，對(duì)低碳社會(huì)建設(shè)有著不可低估的作用。低碳經(jīng)濟(jì)這一概念引領(lǐng)著先進(jìn)文化的發(fā)展方向，是人類在其漫長(zhǎng)的發(fā)展進(jìn)程中重新審視自我發(fā)展模式以保證人類文明得以延續(xù)的重要?dú)v史階段。大學(xué)作為傳輸文化、訓(xùn)練思想與培養(yǎng)情感的基地，能以直接的或間接的、顯性的或隱性的方式將低碳社會(huì)建設(shè)的理念貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本環(huán)節(jié)當(dāng)中，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)性力量[4]。低碳社會(huì)背景下制定高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須遵循以下五個(gè)方面的原則，也即“五結(jié)合原則”。

（一）系統(tǒng)性和典型性相結(jié)合的原則

高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，這個(gè)大系統(tǒng)由許多子系統(tǒng)組成，這些子系統(tǒng)在空間和功能上是相互作用、相互影響的。因此，在低碳社會(huì)背景下，必須從系統(tǒng)性的角度來構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，充分地考慮各子系統(tǒng)的相關(guān)作用。雖然高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，應(yīng)從系統(tǒng)角度入手，設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)該較為完善，但這并不意味著在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)要面面俱到，或?qū)γ恳粋€(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)都作相同的權(quán)重。我們建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)有所區(qū)別，一定要選擇那些對(duì)衡量高?？萍紕?chuàng)新能力比較敏感的具有典型性、代表性的指標(biāo)，這樣的指標(biāo)能夠反映高?？萍紕?chuàng)新能力的主要特征。

（二）科學(xué)性與可操作性相結(jié)合的原則

對(duì)于任何一個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系而言，科學(xué)性的重要性毋庸置疑，科學(xué)性也是高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要特征和基本要求。因而，以低碳社會(huì)建設(shè)為背景的高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)設(shè)計(jì)一定要建立在客觀、規(guī)范的基礎(chǔ)上，指標(biāo)的含義必須明確，不能有歧義，這也為評(píng)價(jià)的科學(xué)性奠定了基礎(chǔ)[5]。另外，以科學(xué)性為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)指標(biāo)還需要既能真實(shí)反映我國(guó)高校的科技創(chuàng)新狀況，又能通過現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料和檢索工具直接獲取具體數(shù)據(jù)，計(jì)算方便直觀，能夠確保評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度，這就要求評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的可操作性。

（三）動(dòng)態(tài)性和穩(wěn)定性相結(jié)合的原則

在低碳社會(huì)背景下構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不是一個(gè)靜態(tài)的結(jié)果，而是一個(gè)不斷發(fā)展的過程。隨著人們認(rèn)識(shí)水平的提高以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步，許多舊問題會(huì)得到解決。然而，世界是運(yùn)動(dòng)的，在舊問題不斷解決的同時(shí)，新問題也會(huì)不斷出現(xiàn)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一些指標(biāo)會(huì)隨時(shí)間而改變，要隨機(jī)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)測(cè)，構(gòu)建的指標(biāo)體系也要不斷地進(jìn)行調(diào)整［6］。但是，高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)有其自身邏輯，在一定時(shí)期內(nèi)一些關(guān)鍵指標(biāo)必須保持相對(duì)穩(wěn)定，目的是保持其自身的特征并區(qū)別于其他指標(biāo)體系，以有利于分析高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展的過程并預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)，而且也有利于知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的積累和延續(xù)。

（四）開放性與獨(dú)立性相結(jié)合的原則

高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)開放的系統(tǒng)，它的各項(xiàng)指標(biāo)越來越依賴于區(qū)域與外部知識(shí)、信息的交流。這一開放性的體系可以在區(qū)域外尋找更多的創(chuàng)新合作伙伴，通過省際、區(qū)際之間的人才、技術(shù)和資金等生產(chǎn)要素的流動(dòng)，獲得信息、知識(shí)和技術(shù)等互補(bǔ)性資源。高?？萍紕?chuàng)新在保持開放性的同時(shí)還應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立性。從某種意義上講，高校科技創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)獨(dú)立的過程，要求有其獨(dú)創(chuàng)的科技成果，要求有其自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，所以其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要盡可能地保持自身的獨(dú)立性。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系保持獨(dú)立性的同時(shí)，各項(xiàng)指標(biāo)也應(yīng)盡可能地相互獨(dú)立、特色鮮明，這樣才有可能用盡量少的指標(biāo)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。

（五）可比性與易得性相結(jié)合的原則

低碳社會(huì)背景下設(shè)計(jì)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，要求評(píng)價(jià)指標(biāo)可以進(jìn)行縱向和橫向比較，既可以同以往的工作做比較，也可以同其他高校的工作進(jìn)行比較，這樣才能從不同的側(cè)面對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并且通過比較對(duì)指標(biāo)體系不斷地提出改進(jìn)意見。構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的首要目的是評(píng)價(jià)高校科技創(chuàng)新能力，最終目標(biāo)是指導(dǎo)、監(jiān)督和推動(dòng)低碳社會(huì)的發(fā)展。因而各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該是可得、易得的，各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算方法不要過于復(fù)雜，計(jì)算所需數(shù)據(jù)也應(yīng)比較容易獲得和可靠。

三、低碳社會(huì)背景下高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

筆者結(jié)合高?？萍紕?chuàng)新的實(shí)際情況，參考多套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，特別是充分考慮低碳社會(huì)的內(nèi)涵及特點(diǎn)，突出了低碳社會(huì)的特征和要求，參照上述原則，構(gòu)建了一套高?？萍紕?chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如表1所示。

表1 低碳社會(huì)背景下高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo)高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出能力高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出水平高?？萍汲晒麛U(kuò)散能力高?？萍紕?chuàng)新貢獻(xiàn)率20．學(xué)術(shù)論文發(fā)表總數(shù)21．三大索引（SCI、EI、ISTP）收錄論文數(shù)22．出版科技著作數(shù)23．省(部)級(jí)以上科技成果獎(jiǎng)24．專利申請(qǐng)數(shù)25．專利授權(quán)數(shù)26．新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝數(shù)量27．?。ú浚┘?jí)以上科技成果獎(jiǎng)數(shù)量28．當(dāng)年實(shí)到科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額29．?。ú浚┘?jí)以上科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)30．專利售出合同數(shù)31．技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)32．科技成果轉(zhuǎn)化率33．專利出售當(dāng)年實(shí)際收入34．技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入35．科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)

上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共分為3級(jí)指標(biāo)系統(tǒng)，分別由2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、6個(gè)二級(jí)指標(biāo)和35個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。三級(jí)指標(biāo)充分考慮了以低碳社會(huì)構(gòu)建為特征的高?？萍紕?chuàng)新能力的各個(gè)方面，較為全面。其中2個(gè)一級(jí)指標(biāo)包括高?？萍紕?chuàng)新投入水平指標(biāo)和高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出水平指標(biāo)，將投入和產(chǎn)出作為一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，符合低碳社會(huì)重點(diǎn)考察效率的特征，因而該套指標(biāo)體系不僅可以用于分析和評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效和科技發(fā)展?jié)摿?，還可以為構(gòu)建低碳社會(huì)提供理論引導(dǎo)。

除此以外，上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還具有以下3個(gè)特點(diǎn)：

1.可比性強(qiáng)。本套指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)只有2個(gè)，即高校科技創(chuàng)新投入指標(biāo)和高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，即只考慮入口和出口兩個(gè)指標(biāo)。雖然筆者也認(rèn)為如能增加上科技管理能力指標(biāo)，本系統(tǒng)將更加完整。但由于該指標(biāo)是一個(gè)較抽象的概念，不易量化和選取，選取后將對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響較大，故本指標(biāo)體系并沒有將這一指標(biāo)納入。本指標(biāo)體系是在一個(gè)理想狀態(tài)下（即各高?？萍脊芾砟芰ο嗖畈淮螅┓从掣鞲咝？萍紕?chuàng)新能力強(qiáng)弱的有效手段。

2.操作性強(qiáng)。由于本套評(píng)價(jià)體系只有2個(gè)一級(jí)指標(biāo)，反映的是高?？萍纪度牒彤a(chǎn)出之間的關(guān)系，評(píng)價(jià)體系相對(duì)簡(jiǎn)單。在低碳社會(huì)背景下，投入和產(chǎn)出兩者關(guān)系如何、如何以更少的科技投入帶來更大的科技產(chǎn)出是各高?？紤]的首要問題，也是反映高校科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的直接指標(biāo)。由于只考核投入水平和產(chǎn)出水平兩個(gè)指標(biāo)并且指標(biāo)易得，評(píng)價(jià)的操作性較強(qiáng)。

3.可信度高。在高校科技創(chuàng)新投入指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)下有3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，除考慮科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新支撐能力兩個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)外，還設(shè)計(jì)了科技可持續(xù)創(chuàng)新能力指標(biāo)。本指標(biāo)體系既考慮了現(xiàn)實(shí)的科技創(chuàng)新能力，也關(guān)注到了其可持續(xù)發(fā)展的情況，既符合低碳社會(huì)的要求，也提高了評(píng)價(jià)的可信度。

五、結(jié)論

目前，高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)內(nèi)容，一些學(xué)者已提出了一些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。但是這一課題的研究要符合科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新能力的要求還必須與時(shí)俱進(jìn)，體現(xiàn)時(shí)代的特征。筆者通過研究，初步提出了一套符合低碳社會(huì)要求的指標(biāo)體系，目的是促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新工作的研究不斷深入，并在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略中發(fā)揮應(yīng)有的作用。下一步可以進(jìn)行實(shí)證研究，限于篇幅，這里不再贅述。

[1]UK Government：Energy White Paper，Our Energy Future：Creating a Low Carbon Economy[R].2003.

[2]馮之浚，金涌，牛文元，徐錠明.關(guān)于推行低碳經(jīng)濟(jì)促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的若干思考[N].光明日?qǐng)?bào)，2009-04-21（07）.

[3]洪大用.中國(guó)低碳社會(huì)建設(shè)初論[J].中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（2）：19—26.

[4]李光.論大學(xué)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位與作用[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，1999，（4）：8—9.

[5]科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計(jì)劃司.2008年我國(guó)高等學(xué)?？萍蓟顒?dòng)分析[R].科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告，2009.

[6]程曉民，葉正波.區(qū)域可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2003，（12）：14—15.

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1007－905X（2012）06－0040－03

2012-01-10

邱楷（1972— ），男，四川富順人，武漢工程大學(xué)法商學(xué)院副研究員，管理學(xué)博士，研究方向?yàn)榭萍颊吲c科技管理。

責(zé)任編輯 姚佐軍