林 榕 杰

（廈門(mén)大學(xué) 人文學(xué)院, 福建 廈門(mén) 361005）

諸葛亮北伐目的新論
——以多重戰(zhàn)略目的及其實(shí)現(xiàn)程度為中心

林 榕 杰

（廈門(mén)大學(xué) 人文學(xué)院, 福建 廈門(mén) 361005）

在“隆中對(duì)”中，諸葛亮已經(jīng)提出劉備跨有荊益后北伐的目的是“成霸業(yè)”、“興漢室”。后來(lái)法正建議劉備北伐漢中時(shí)提到了包括“尊獎(jiǎng)王室”、“蠶食雍、涼”在內(nèi)的三重目的，這對(duì)諸葛亮應(yīng)會(huì)有影響。諸葛亮秉政期間北伐的目的應(yīng)有三大層次：興復(fù)漢室、推進(jìn)統(tǒng)一為第一層次；擴(kuò)大占領(lǐng)區(qū)、聯(lián)絡(luò)氐羌、搜羅人才、疲敝魏國(guó)等為第二層次；以弱示強(qiáng)、以攻為守、凝聚內(nèi)部等為第三層次。就北伐的成效看，第一層次的目的遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)，第二層次的目的或多或少有所實(shí)現(xiàn)，第三層次的目的大致實(shí)現(xiàn)。諸葛亮的北伐就目的來(lái)說(shuō)，與孫權(quán)的北伐有明顯區(qū)別；就后果而言，與姜維的北伐也有重要差異。

諸葛亮；劉備；孫權(quán)；蜀漢；魏國(guó)；北伐

從蜀漢建興六年（228）到建興十二年（234），諸葛亮曾五次北伐曹魏，不過(guò)最終戰(zhàn)果較為有限。關(guān)于諸葛亮是否應(yīng)當(dāng)率師北伐以及其北伐的戰(zhàn)略目的，歷來(lái)眾說(shuō)紛紜，但大都不夠全面。本文首先研究諸葛亮“隆中對(duì)”里指出的劉備跨有荊益后北伐的目的、法正向劉備提議北攻漢中時(shí)談到的三重目的、劉備托孤遺意等，這些對(duì)諸葛亮秉政后確定北伐的戰(zhàn)略目的都有影響；然后指出諸葛亮秉政后北伐的戰(zhàn)略目的可分為三大層次（其中第二、第三層次包含若干不同目的），這三大層次的目的從重要性看有主次之分，從實(shí)現(xiàn)上看有難易之別；最后分析這三大層次目的在北伐中不同的實(shí)現(xiàn)程度，并由此來(lái)評(píng)判諸葛亮北伐的成效。

這里還要指出的是，全面系統(tǒng)地研究諸葛亮北伐的多重目的，有助于使我們?cè)诜治鲋袊?guó)古代其它一些戰(zhàn)爭(zhēng)的目的時(shí)獲得一較為重要的“參照系”。

一

在對(duì)諸葛亮北伐進(jìn)行分析時(shí)，首先要判斷諸葛亮北伐的最主要目的是什么:是以攻為守，是疲弊魏國(guó)，還是興復(fù)漢室？而這還要從他在“隆中對(duì)”里提到的“成霸業(yè)”、“興漢室”談起。為此，我們首先要對(duì)“霸業(yè)”與“帝王之業(yè)”進(jìn)行區(qū)分。

建安五年（200），魯肅在周瑜推薦下見(jiàn)孫權(quán)時(shí)，孫權(quán)曾問(wèn)：“今漢室傾危，四方云擾，孤承父兄遺業(yè)，思有桓文之功。君既惠顧，何以佐之？”看來(lái)他本意只是要建立如齊桓公、晉文公那樣的霸業(yè)而非帝王之業(yè)。但魯肅卻勸他：“昔高帝區(qū)區(qū)欲尊事義帝而不獲者，以項(xiàng)羽為害也。今之曹操，猶昔項(xiàng)羽，將軍何由得為桓文乎？肅竊料之，漢室不可復(fù)興，曹操不可卒除。為將軍計(jì)，惟有鼎足江東，以觀天下之釁。規(guī)模如此，亦自無(wú)嫌。何者？北方誠(chéng)多務(wù)也。因其多務(wù)，剿除黃祖，進(jìn)伐劉表，竟長(zhǎng)江所極，據(jù)而有之，然后建號(hào)帝王以圖天下，此高帝之業(yè)也?！盵1]（卷五四，《魯肅傳》，P1268）魯肅認(rèn)為漢室不可復(fù)興，曹操也難以除掉，因此勸孫權(quán)占據(jù)一方而稱帝。這深合孫權(quán)意，多年后他還對(duì)陸遜說(shuō)過(guò)：“公瑾昔要子敬來(lái)東，致達(dá)于孤，孤與宴語(yǔ)，便及大略帝王之業(yè)，此一快也”。[1]（卷五四，《呂蒙傳》，P1280）建立霸業(yè)的典范人物是齊桓、晉文，而開(kāi)創(chuàng)帝王之業(yè)的典范人物則是漢高祖。孫權(quán)之志得以從“桓文之功”轉(zhuǎn)到“高祖之業(yè)”上來(lái)，魯肅之言起到了相當(dāng)作用。

后來(lái)劉備在隆中見(jiàn)到諸葛亮?xí)r，也曾問(wèn)過(guò)：“漢室傾頹，奸臣竊命，主上蒙塵。孤不度德量力，欲信大義于天下，而智術(shù)淺短，遂用猖獗，至于今日。然志猶未已，君謂計(jì)將安出？”看來(lái)劉備意在興復(fù)漢室，消滅奸臣。而諸葛亮著名的“隆中對(duì)”也歸結(jié)于“誠(chéng)如是，則霸業(yè)可成，漢室可興矣”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P913）與魯肅不同，諸葛亮認(rèn)為漢室是可以興復(fù)的，并主張劉備通過(guò)建立霸業(yè)來(lái)興復(fù)漢室。這與劉備可謂“一拍即合”。值得注意的是，當(dāng)時(shí)諸葛亮并未對(duì)劉備提及“帝王之業(yè)”?？梢院苊鞔_地說(shuō)，諸葛亮“隆中對(duì)”中提到的北伐目的就是興復(fù)漢室，這對(duì)分析后來(lái)他在蜀漢秉政時(shí)期北伐的最主要目的具有重要的參照意義。

劉備在占據(jù)蜀中后也曾進(jìn)行北伐，這次北伐的目標(biāo)是攻取漢中。法正在勸劉備取漢中時(shí)提出“上可以傾覆寇敵，尊獎(jiǎng)王室，中可以蠶食雍、涼，廣拓境土，下可以固守要害，為持久之計(jì)”。[1]（卷三七，《法正傳》，P961）這樣看來(lái)，攻取漢中的戰(zhàn)略目的是多重而非單一的，包括為將來(lái)繼續(xù)向曹魏方面進(jìn)攻打下基礎(chǔ)。此次北伐漢中也可以看作是全面實(shí)現(xiàn)“跨有荊、益”戰(zhàn)略的一部分，漢中正屬于益州，但當(dāng)時(shí)為曹操方面所控制。

建安二十四年（219），劉備在占領(lǐng)漢中后，被臣下推為漢中王。他在向漢帝上言中有：“臣退惟寇賊不梟，國(guó)難未已，宗廟傾危，社稷將墜，成臣憂責(zé)碎首之負(fù)。若應(yīng)權(quán)通變，以寧靖圣朝，雖赴水火，所不得辭”。[1]（卷二，《先主傳》，P886）此時(shí)他仍抱有“寧靖圣朝”、拯救社稷、梟除“國(guó)賊”的目的，而這就需要繼續(xù)北伐以建立霸業(yè)。

次年（延康元年①當(dāng)時(shí)劉備仍用建安年號(hào)。，220），曹丕稱尊號(hào)，并改延康為黃初。當(dāng)時(shí)益州傳聞漢帝遇害，劉備于是“發(fā)喪制服”。[1]（卷三二，《先主傳》，P887）諸葛亮、許靖等勸劉備即位時(shí)上言中有：“宜即帝位，以纂二祖，紹嗣昭穆”。后來(lái)劉備稱帝時(shí)為文中有：“群臣將士以為社稷墮廢，備宜修之，嗣武二祖，龔行天罰。備惟否德，懼忝帝位。詢于庶民，外及蠻夷君長(zhǎng)，僉曰‘天命不可以不答，祖業(yè)不可以久替，四海不可以無(wú)主’。率土式望，在備一人。備畏天明命，又懼漢阼將湮于地，謹(jǐn)擇元日，與百寮登壇，受皇帝璽綬。修燔瘞，告類于天神，惟神饗祚于漢家，永綏四海！”[1]（卷三二，《先主傳》，P889）這樣看來(lái)，劉備登基時(shí)名義上是承續(xù)漢室江山。他的目的并不是要建立一個(gè)割據(jù)政權(quán)，而是要興復(fù)漢室、恢復(fù)漢帝國(guó)。不過(guò)，此時(shí)要興復(fù)漢室，就不再是擁戴漢獻(xiàn)帝以建立霸業(yè)了，而是要成就自己的帝王之業(yè)了。欲實(shí)現(xiàn)這樣的目的，他顯然不應(yīng)困守于蜀中。

由于孫權(quán)方面襲占荊州江陵等地并殺關(guān)羽，諸葛亮“隆中對(duì)”里提出的從荊州、益州兩路北伐之策已無(wú)法實(shí)現(xiàn)。劉備即位后，面臨戰(zhàn)略進(jìn)攻方向的選擇：或是東攻孫權(quán)，或是北伐曹魏。那時(shí)趙云等主張北伐——他提出“國(guó)賊是曹操，非孫權(quán)也，且先滅魏，則吳自服”[1]（卷三六《趙云傳》注引“云別傳”，P950）。不過(guò)劉備的內(nèi)心會(huì)認(rèn)為北伐的難度其實(shí)比東征更大，這是因?yàn)椴芪簩?shí)力明顯強(qiáng)于孫權(quán)方面，加上曹丕已派征南將軍夏侯尚、右將軍徐晃與降將孟達(dá)等人攻占了房陵、上庸、西城三郡——這就更不利于劉備北伐②還要指出的是，劉備在奪取漢中之戰(zhàn)期間并不敢與曹軍主力交戰(zhàn)，這種心態(tài)會(huì)使得他對(duì)北伐較為慎重。。另外，諸葛亮在“隆中對(duì)”里提到的北伐時(shí)機(jī)是“天下有變”，而劉備會(huì)認(rèn)為當(dāng)時(shí)還沒(méi)有出現(xiàn)適于北伐的“天下有變”時(shí)機(jī)。這些應(yīng)該是劉備選擇東攻孫權(quán)的重要原因③劉備選擇東攻孫權(quán)應(yīng)該還有其它方面的考慮，包括為關(guān)羽復(fù)仇，以及孫權(quán)在荊州的統(tǒng)治尚未穩(wěn)固，等等。。趙云的建議可說(shuō)是“先魏后吳”的統(tǒng)一戰(zhàn)略，而劉備實(shí)際上采取的是先攻吳后伐魏的戰(zhàn)略。

至于諸葛亮的觀點(diǎn)是否與趙云相近，也反對(duì)東征，以往論者有不同見(jiàn)解。余明俠認(rèn)為由于劉備“正在盛怒之際”，加上諸葛亮兄長(zhǎng)諸葛瑾在孫權(quán)手下為官，諸葛亮為避嫌未發(fā)表主和或主戰(zhàn)的言論。[2]（P162）此說(shuō)可為參考。蜀漢政權(quán)內(nèi)部的爭(zhēng)論或?qū)?yīng)著諸葛亮內(nèi)心的矛盾。“隆中對(duì)”未提到孫權(quán)方面可能“背盟”，也未提及荊州可能丟失。在當(dāng)時(shí)情況下東攻孫權(quán)固然有違于“外結(jié)好孫權(quán)”的策略，北伐曹魏則失去了從荊州進(jìn)軍這重要一路，再加上時(shí)機(jī)也不算合適。

章武二年（222），劉備所率部大敗于孫權(quán)軍隊(duì)，次年他就病逝。劉備對(duì)諸葛亮囑以后事時(shí)說(shuō)：“君才十倍曹丕，必能安國(guó)，終定大事。若嗣子可輔，輔之；如其不才，君可自取”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P918）關(guān)于劉備“托孤”的用意，爭(zhēng)論也不少，但多未將其與興復(fù)漢室聯(lián)系起來(lái)。劉備并不想建立一個(gè)割據(jù)政權(quán)，而是想興復(fù)漢室，他希望在他去世后諸葛亮去實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。他認(rèn)為諸葛亮之才“十倍曹丕”，因此有能力達(dá)成這一目標(biāo)，這就是所謂“終定大事”。至于其嗣子劉禪，劉備并沒(méi)有抱多大希望他能獨(dú)立實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，最多是在諸葛亮輔佐下來(lái)達(dá)成。而他所說(shuō)諸葛亮“可自取”之言，當(dāng)然是與興復(fù)漢室相矛盾的，可以視作勸勉之語(yǔ)①劉備托孤于諸葛亮還有其它原因，包括他在東征孫權(quán)大敗后肯定對(duì)他去世后蜀漢政權(quán)的前途感到憂慮，對(duì)其子能否在不利條件下駕馭政局沒(méi)有把握，等等。關(guān)于這些，本文不贅述。。在此要指出的是，劉備之所以臨終對(duì)諸葛亮委以重任，除了考慮到后者的才能外，更重要的是他相信后者是心存漢室的。

二

諸葛亮秉政后，在建興五年（227）北駐漢中，出發(fā)前他向劉禪上《出師表》。該表文開(kāi)頭就寫(xiě)道：“先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠(chéng)危急存亡之秋也。”所謂“創(chuàng)業(yè)未半”，說(shuō)明劉備的目標(biāo)并不是建立一個(gè)割據(jù)政權(quán)。至于率師北伐的目的，他也說(shuō)得非常明確：“當(dāng)獎(jiǎng)率三軍，北定中原，庶竭駑鈍，攘除奸兇，興復(fù)漢室，還于舊都，此臣所以報(bào)先帝，而忠陛下之職分也”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P920）“攘除奸兇，興復(fù)漢室，還于舊都”之語(yǔ)，明確地表達(dá)了諸葛亮北伐的主要目的，并說(shuō)明其志不在維持一個(gè)割據(jù)小朝廷。不過(guò)，這里要指出的是，此時(shí)所談興復(fù)漢室是指興復(fù)蜀漢的漢室，已不同于“隆中對(duì)”時(shí)所談興復(fù)東漢的漢室。不過(guò)此時(shí)要成的帝王之業(yè)，也可說(shuō)是繼承漢高祖、世祖（光武帝）的帝王之業(yè)。

東吳張儼所著《默記》還載有諸葛亮《后出師表》。本文篇幅有限，不討論該表的真?zhèn)?，但認(rèn)為通過(guò)分析該表可以掌握諸葛亮的思想：“先帝慮漢、賊不兩立，王業(yè)不偏安，故托臣以討賊也”；“臣非不自惜也，顧王業(yè)不得偏全于蜀都，故冒危難以奉先帝之遺意也”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》注引《默記》，P923）這里比《出師表》說(shuō)得還明確，劉備的“遺意”是要興漢滅“賊”，使“王業(yè)”不偏安。

諸葛亮在該表中還為其不斷出兵北伐作辯護(hù)。他提出即便北伐一時(shí)遭受挫折，也不能停止：“曹操智計(jì)殊絕于人，其用兵也，髣髴孫、吳，然困于南陽(yáng)，險(xiǎn)于烏巢，危于祁連，逼于黎陽(yáng)，幾敗北山，殆死潼關(guān)，然后偽定一時(shí)耳，況臣才弱，而欲以不危而定之，此臣之未解三也。曹操五攻昌霸不下，四越巢湖不成，任用李服而李服圖之，委夏侯而夏侯敗亡，先帝每稱操為能，猶有此失，況臣駑下，何能必勝？此臣之未解四也?！盵1]（卷三五，《諸葛亮傳》注引《默記》，P923）他引用了曹操的例子，表明北伐即使沒(méi)有必勝把握也要進(jìn)行下去，并且不可能不遇到種種挫折就順利地成功。諸葛亮還表示：“臣鞠躬盡力，死而后已，至于成敗利鈍，非臣之明所能逆睹也”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》注引《默記》，P924）這有《論語(yǔ)·憲問(wèn)》中“知其不可而為之”之意。興復(fù)漢室的目標(biāo)是諸葛亮“遂許先帝以驅(qū)馳”時(shí)就明確的，也是劉備托孤之“遺意”，因此諸葛亮要不計(jì)得失成敗而為之竭盡全力，這樣他就在數(shù)年間幾次北伐②諸葛亮去世后，劉禪詔策中也有“繼絕興微，志存靖亂”、“將建殊功于季漢”之語(yǔ)，還是肯定諸葛亮是志在興復(fù)漢室的。。

在建安二十四年（219）關(guān)羽被殺后，劉備集團(tuán)中一些人反對(duì)進(jìn)攻孫權(quán)的理由之一是“國(guó)賊是曹操”，故應(yīng)先討曹操。劉備去世后，諸葛亮也未對(duì)蜀漢夷陵之?dāng)?fù)仇雪恥。后來(lái)孫權(quán)稱帝，諸葛亮主張予以承認(rèn)的主要理由也是從利于北伐考慮的，那就是聯(lián)孫權(quán)可以使蜀漢北伐“無(wú)東顧之憂”，而魏“河南之眾不得盡西”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》注引《漢晉春秋》，P925）但如果不北伐或不繼續(xù)北伐，則他不為關(guān)羽報(bào)仇、不為夷陵之慘敗雪恥以及承認(rèn)孫權(quán)“僭逆”就不是忍辱負(fù)重，而是茍且圖存了。劉備、諸葛亮立國(guó)都不會(huì)以偏居一隅、得過(guò)且過(guò)為宗旨。

興復(fù)漢室是北伐最重要的目的，而它是與統(tǒng)一相聯(lián)系的。這樣看來(lái)，北伐戰(zhàn)略應(yīng)該是“先魏后吳”統(tǒng)一戰(zhàn)略的重要組成部分，而北伐軍事行動(dòng)也應(yīng)該是統(tǒng)一天下軍事征伐的重要組成部分。曹丕、曹叡固然被蜀漢視為篡位之君，孫權(quán)同樣也是僭號(hào)之君。但是蜀漢不能同時(shí)兩線作戰(zhàn)，而是先北伐滅魏，成功后再滅割據(jù)之吳③諸葛亮北伐高舉“興復(fù)漢室”的旗幟，表明他應(yīng)無(wú)在伐魏成功后篡漢自立的野心，因?yàn)檫@一旗幟并不利于非劉姓大臣篡位。另外，如果他果有篡位之意，在第一次北伐失敗后也不應(yīng)不計(jì)勝算地連續(xù)北伐，因?yàn)檫@不利于他在朝中樹(shù)立更大的威望，而是會(huì)起到相反的效果。。

法正在勸劉備取漢中時(shí)提出的“上可以傾覆寇敵，尊獎(jiǎng)王室，中可以蠶食雍、涼，廣拓境土，下可以固守要害，為持久之計(jì)”，也應(yīng)為諸葛亮所知悉。諸葛亮在秉政后的北伐，不會(huì)僅有單一目的，而會(huì)有多重目的——它們也可說(shuō)有上、中、下之分，并且應(yīng)該比法正以往所提出的更周全。除了興復(fù)漢室這一最重要目的（對(duì)應(yīng)于法正所言“尊獎(jiǎng)王室”）外，諸葛亮北伐也有這樣的目的——即便未能消滅曹魏，也應(yīng)使蜀漢在雍、涼控制部分地區(qū)（更理想的情況是控制整個(gè)或絕大部分涼州）。這一目的對(duì)應(yīng)的戰(zhàn)略目標(biāo)是次要目標(biāo)，是在主要戰(zhàn)略目標(biāo)興漢滅魏尚未實(shí)現(xiàn)的情況下可以階段性實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，不過(guò)該次要目標(biāo)如果能實(shí)現(xiàn)會(huì)在一定程度上有助于以后繼續(xù)達(dá)成主要目標(biāo)。

諸葛亮北伐還有助于推行他在“隆中對(duì)”里提出的“西和諸戎”的策略。諸葛亮在攻占武都郡與陰平郡后，后主劉禪詔書(shū)中提到他“降集氐、羌，興復(fù)二郡”。他在北伐中注意動(dòng)員隴右氐人、羌人支持其軍事行動(dòng)，這對(duì)蜀漢軍隊(duì)的攻勢(shì)作戰(zhàn)有一定輔助作用。這可以說(shuō)是他通過(guò)北伐建立的反魏多民族“聯(lián)合戰(zhàn)線”①諸葛亮在北伐期間，甚至還聯(lián)絡(luò)過(guò)遠(yuǎn)在北方的鮮卑大人軻比能。參見(jiàn)《三國(guó)志》卷二六《牽招傳》，第732頁(yè)。。

有論者提出諸葛亮北伐目的在于“通過(guò)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的特別渠道，培養(yǎng)、發(fā)現(xiàn)和搜羅蜀治國(guó)用兵之才，來(lái)彌補(bǔ)蜀國(guó)存在的嚴(yán)重人才不足”。[3]（P13）諸葛亮北伐應(yīng)該也有此目的，但將其視為他北伐的主要目的甚至唯一目的則明顯是錯(cuò)誤的——不過(guò)可以把它看作他北伐的次要目的之一。②還有論者指出，諸葛亮北伐帶有以隴右之兵壯大蜀漢軍事力量的目的，此說(shuō)可為參考。隴右不但是兵將之源，而且是戰(zhàn)馬的產(chǎn)地。參見(jiàn)朱大渭、梁滿倉(cāng)：《諸葛亮大傳》，北京：中華書(shū)局2007年版，第612頁(yè)。北伐還附帶一個(gè)目的，就是擇機(jī)將部分雍、涼民眾遷移到益州，尤其是漢中，這是因?yàn)楫?dāng)年劉備取漢中是“得地而不得民”。

除此之外，諸葛亮率師北伐還能使魏國(guó)擾攘不寧，這就是“跨陵邊疆，震蕩宇內(nèi)”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P930）這應(yīng)該有兩方面意義：首先是對(duì)魏國(guó)施加軍事壓力，其次是對(duì)魏國(guó)保持政治壓力。曹丕登基后，曹操時(shí)代“挾天子以令諸侯”的政治優(yōu)勢(shì)已經(jīng)失去了，而諸葛亮“興復(fù)漢室”（或“興漢討賊”）的旗幟卻具有一定的政治吸引力，尤其是考慮到曹魏政權(quán)建立時(shí)間還不長(zhǎng)，有部分民眾對(duì)漢朝還留有感情。

上述這些目的可以說(shuō)是北伐第二層次的目的。另外，諸葛亮北伐還有第三層次的目的。當(dāng)年魏文帝詔群臣議劉備是否會(huì)為關(guān)羽向?qū)O權(quán)復(fù)仇。群臣認(rèn)為：“蜀，小國(guó)耳，名將唯羽。羽死軍破，國(guó)內(nèi)憂懼，無(wú)緣復(fù)出。”唯獨(dú)侍中劉曄說(shuō)：“蜀雖狹弱，而備之謀欲以威武自強(qiáng)，勢(shì)必用眾以示其有余?！盵1]（卷一四，《劉曄傳》，P446）參照劉曄對(duì)劉備東征的看法，諸葛亮的北伐也可以說(shuō)是以攻為守，以弱示強(qiáng)，“用眾以示其有余”，但這不是他北伐的主要目的，僅屬于非常次要的目的。另外，諸葛亮伐魏在相當(dāng)程度上也是做給東吳看的，讓孫權(quán)及其屬下知道蜀漢實(shí)力不可小看，這有助于徹底斷其在劉備去世后謀蜀之念。諸葛亮或還想以其北伐的實(shí)際行動(dòng)激勵(lì)孫吳方面更積極地向魏國(guó)進(jìn)攻，從而對(duì)他的北伐予以更積極的配合。

有人提出，諸葛亮北伐帶有轉(zhuǎn)移內(nèi)部視線、緩和內(nèi)部矛盾的目的，這種觀點(diǎn)是不是正確呢？這涉及到蜀漢內(nèi)部的派系斗爭(zhēng)在諸葛亮掌權(quán)時(shí)代究竟有多嚴(yán)重的問(wèn)題。劉備在世時(shí)，益州的派系分野主要有以下幾部分：一是他投奔劉表前就追隨他的人士，包括幽州、青州、徐州等地人；二是他在荊州時(shí)接納的人士，主要是荊州本地人；三是他攻益州過(guò)程中及取益州后錄用的人士，包括益州本地人以及外地僑居益州者（“東州人”）兩部分。劉備去世后，第一部分人士已經(jīng)很少，不過(guò)另外三方矛盾是激化還是緩和了呢？在諸葛亮大權(quán)獨(dú)攬的局面下，未見(jiàn)有任何人向其權(quán)威挑戰(zhàn)，這說(shuō)明當(dāng)時(shí)蜀漢內(nèi)部斗爭(zhēng)并未激化，因此緩和內(nèi)部矛盾應(yīng)該不是諸葛亮北伐的主要目的，但不能說(shuō)諸葛亮完全沒(méi)有考慮到這一點(diǎn)。他應(yīng)該會(huì)認(rèn)識(shí)到，北伐可以在一定程度上起到凝聚內(nèi)部共識(shí)、進(jìn)一步緩和內(nèi)部矛盾的作用。

陳壽認(rèn)為諸葛亮多次北伐還有一個(gè)原因是：“又自以為無(wú)身之日，則未有能蹈涉中原、抗衡上國(guó)者，是以用兵不戢，屢耀其武?！盵1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P930）諸葛亮對(duì)其手下文武大臣的才能是心里有數(shù)的，比如他指定的繼任者蔣琬與費(fèi)祎都遠(yuǎn)不如他。諸葛亮去世后，楊敏曾攻擊輔政的蔣琬：“作事憒憒，誠(chéng)非及前人?！倍Y琬也承認(rèn)：“吾實(shí)不如前人”。[1]（卷四四，《蔣琬傳》，P1058）后來(lái)費(fèi)祎曾對(duì)姜維說(shuō)：“吾等不如丞相亦已遠(yuǎn)矣；丞相猶不能定中夏，況吾等乎！且不如保國(guó)治民，敬守社稷，如其功業(yè)，以俟能者，無(wú)以為希冀徼幸而決成敗于一舉。若不如志，悔之無(wú)及”。[1]（卷四四，《姜維傳》注引《漢晉春秋》，P1064）可以說(shuō)，諸葛亮對(duì)他去世后繼任者更難以實(shí)現(xiàn)北伐目標(biāo)（包括對(duì)北伐缺乏熱情）的擔(dān)心并不是沒(méi)有道理的。另外，諸葛亮還考慮到隨著時(shí)間的消逝，蜀漢立國(guó)的這一代人才會(huì)逐漸去世并且后繼乏人：“自臣到漢中，中間期年耳，然喪趙云、陽(yáng)群、馬玉、閻芝、丁立、白壽、劉郃、鄧銅等及曲長(zhǎng)屯將七十余人，突將無(wú)前。賨、叟、青羌散騎、武騎一千余人，此皆數(shù)十年之內(nèi)所糾合四方之精銳，非一州之所有，若復(fù)數(shù)年，則損三分之二也，當(dāng)何以圖敵？”在三國(guó)中，蜀漢最小且人口最少，劉備連年征戰(zhàn)所集合的四方精銳在不斷損失，并且僅靠益州這有限區(qū)域是難以彌補(bǔ)的。這也使諸葛亮有時(shí)不我待之感，他會(huì)認(rèn)為時(shí)間對(duì)蜀漢北伐來(lái)說(shuō)是最重要的不利因素之一①后來(lái)諸葛恪在東吳輔政時(shí)，也力主北伐。他提出的理由包括：“今以魏比古之秦，土地?cái)?shù)倍；以吳與蜀比古六國(guó)，不能半之。然今所以能敵之，但以操時(shí)兵眾，于今適盡，而后生者未悉長(zhǎng)大，正是賊衰少未盛之時(shí)。加司馬懿先誅王凌，續(xù)自隕斃，其子幼弱，而專彼大任，雖有智計(jì)之士，未得施用。當(dāng)今伐之，是其厄會(huì)。圣人急于趨時(shí)，誠(chéng)謂今日若順眾人之情，懷偷安之計(jì)，以為長(zhǎng)江之險(xiǎn)可以傳世，不論魏之終始，而以今日遂輕其后，此吾所以長(zhǎng)嘆息者也。自古以來(lái)，務(wù)在產(chǎn)育，今者賊民歲月繁滋，但以尚小，未可得用耳。若復(fù)十?dāng)?shù)年后，其眾必倍于今，而國(guó)家勁兵之地，皆已空盡，唯有此見(jiàn)眾可以定事。若不早用之，端坐使老，復(fù)十?dāng)?shù)年，略當(dāng)損半，而見(jiàn)子弟數(shù)不足言。若賊眾一倍，而我兵損半，雖復(fù)使伊、管圖之，未可如何。”參見(jiàn)《三國(guó)志》卷六四《諸葛恪傳》，第1436-1437頁(yè)。諸葛亮是否也有類似想法，因缺乏史料難以確知。。然而，這類擔(dān)心也使得他在戰(zhàn)略上有不計(jì)勝算之嫌。換句話說(shuō)，他在勝算不大的情況下堅(jiān)持北伐，是因?yàn)樗紤]到以后北伐勝算會(huì)更小。

綜上所述，諸葛亮北伐的目的不是唯一的，可以說(shuō)是多重的。當(dāng)然這多重目的中也有主次之分。這些目的大致可分為三個(gè)層次：興復(fù)漢室、推進(jìn)統(tǒng)一為第一層次；擴(kuò)大占領(lǐng)區(qū)、聯(lián)絡(luò)氐羌、搜羅人才、疲敝魏國(guó)等為第二層次；以弱示強(qiáng)、凝聚內(nèi)部等為第三層次。在這三個(gè)層次中，第一層次的目的無(wú)疑是最重要的，也是可以公開(kāi)加以宣傳的，因?yàn)檫@與蜀漢北伐的政治優(yōu)勢(shì)有關(guān)。北伐是蜀漢政權(quán)繼承東漢政治遺產(chǎn)的重要標(biāo)志性行動(dòng)，它本身就具有特定的宣傳意義。

這里我們還要將諸葛亮北伐目的與孫權(quán)北伐目的進(jìn)行比較。孫權(quán)也曾多次指揮北伐，但他并沒(méi)有興復(fù)漢室的目標(biāo)，并且與劉備、諸葛亮不同，他也無(wú)從舉起這面旗幟號(hào)召人心。至于通過(guò)伐魏在長(zhǎng)江以北擴(kuò)大占領(lǐng)區(qū)的目的，他還是有的，這對(duì)應(yīng)著法正所說(shuō)的“蠶食雍、涼”。不過(guò)，孫吳方面人才的缺乏不象蜀漢那么明顯，因此孫權(quán)應(yīng)沒(méi)有通過(guò)北伐搜羅人才之意。另外，孫吳戰(zhàn)略的基調(diào)是“限江自?！?，這樣其北伐在相當(dāng)程度上有以攻為守之意?？傮w說(shuō)來(lái)，就北伐而言，孫權(quán)并不如諸葛亮積極，而且在這方面他也缺乏那種巨大的責(zé)任感

三

下面還要探討一個(gè)問(wèn)題，就是諸葛亮北伐是否能實(shí)現(xiàn)上述三個(gè)層次的目的，尤其是興復(fù)漢室這一主要目的。應(yīng)該說(shuō)，實(shí)現(xiàn)該主要目的可能性并不大，但不能說(shuō)沒(méi)有任何可能性。東吳大鴻臚張儼就認(rèn)為：“自操、備時(shí)，強(qiáng)弱縣(懸)殊，而備猶出兵陽(yáng)平，禽(擒)夏侯淵。羽圍襄陽(yáng)，將降曹仁，生獲于禁，當(dāng)時(shí)北邊大小憂懼，孟德身出南陽(yáng)，樂(lè)進(jìn)、徐晃等為救，圍不即解，故蔣子通言彼時(shí)有徙許渡河之計(jì)，會(huì)國(guó)家襲取南郡，羽乃解軍。玄德與操，智力多少，士眾眾寡，用兵行軍之道，不可同年而語(yǔ)，猶能暫以取勝，是時(shí)又無(wú)大吳掎角之勢(shì)也。今仲達(dá)之才，減于孔明，當(dāng)時(shí)之勢(shì)，異于曩日，玄德尚與抗衡，孔明何以不可出軍而圖敵邪？昔樂(lè)毅以弱燕之眾，兼從五國(guó)之兵，長(zhǎng)驅(qū)強(qiáng)齊，下七十余城。今蜀漢之卒，不少燕軍，君臣之接，信于樂(lè)毅，加以國(guó)家為唇齒之援，東西相應(yīng)，首尾如蛇，形勢(shì)重大，不比于五國(guó)之兵也，何憚?dòng)诒硕豢稍眨糠虮云鎰?，制敵以智，土地廣狹，人馬多少，未可偏恃也。”[1]（卷三五，《諸葛亮傳》注引《默記》，P936）他就認(rèn)為諸葛亮伐魏還是有成功可能性的。

然而，諸葛亮北伐的實(shí)際結(jié)局是“興復(fù)漢室”以及與之相關(guān)聯(lián)的統(tǒng)一天下這第一層次的目的遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)。不過(guò)即便如此，就第二層次的目的而言，諸葛亮北伐還是有一些收獲的，比如他在建興七年（229）的北伐中派部將攻占武都、陰平二郡（此役他自己率軍逼退魏雍州刺史郭淮），這可以說(shuō)是在“蠶食雍、涼”方面取得的重要進(jìn)展。另外，建興六年（228）春的北伐中，他“拔西縣千余家，還于漢中”[1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P922），并得到姜維這一“心存漢室，而才兼于人”的涼州“上士”。[1]（卷四四，《姜維傳》，P1063）這樣看來(lái)，通過(guò)伐魏他可以為蜀漢增加一些人口，并獲致新的人才。

諸葛亮連年北伐在一定程度上使“西土苦其役調(diào)”①不過(guò)陳壽引用孟子的話“以逸道使民，雖勞不怨；以生道殺人，雖死不忿”來(lái)評(píng)論諸葛亮，顯然認(rèn)為益州民眾并不為諸葛亮的“役調(diào)”所苦。參見(jiàn)《三國(guó)志》卷三五《諸葛亮傳》，第931頁(yè)。，但同樣也使魏國(guó)疲弊。如果他不斷進(jìn)行北伐，是否能獲得優(yōu)勢(shì)呢？張儼《默記》中在比較諸葛亮與司馬懿時(shí)有以下論述：“仲達(dá)據(jù)天下十倍之地，仗兼并之眾，據(jù)牢城，擁精銳，無(wú)禽敵之意，務(wù)自保全而已。使彼孔明自來(lái)自去，若此人不亡，終其志意，連年運(yùn)思，刻日興謀，則涼、雍不解甲，中國(guó)不釋鞍，勝負(fù)之勢(shì)，亦已決矣?！盵1]（卷三五，《諸葛亮傳》注引《默記》，P935）

在北伐諸役中，蜀漢軍隊(duì)固然曾有損失，但也取得射殺魏國(guó)名將張郃、擊敗雍州刺史郭淮等戰(zhàn)果，這對(duì)魏軍具有相當(dāng)?shù)恼饝刈饔谩６怨槭?、以弱示?qiáng)等第三層次目的的實(shí)現(xiàn)，就更不用說(shuō)了，司馬懿多次的避戰(zhàn)就很清楚地反映了這一點(diǎn)。諸葛亮的用兵伐魏對(duì)東吳人士的心理也是有影響的，使他們雖曾獲得夷陵之戰(zhàn)大勝但也因此不敢小覷蜀漢。至于凝聚內(nèi)部力量、進(jìn)一步緩和內(nèi)部矛盾等其它第三層次的目的，應(yīng)該也可說(shuō)是大致實(shí)現(xiàn)了。在諸葛亮開(kāi)始北伐后的數(shù)年間，蜀漢國(guó)力主要用于北伐方面，而內(nèi)部幾乎沒(méi)有反對(duì)北伐的聲音，且未出現(xiàn)任何政治動(dòng)蕩的跡象。

至于諸葛亮伐魏之所以未取得更大戰(zhàn)績(jī)，一個(gè)重要原因是受制于糧草問(wèn)題。而他在建興十二年（234）的北伐中已采取新的策略——在渭南“分兵屯田，為久駐之基”。[1]（卷三五，《諸葛亮傳》，P925）可惜他在當(dāng)年病逝，否則或許會(huì)有新突破——不過(guò)這只是一種可能性而已。

諸葛亮北伐之失從戰(zhàn)略方面考慮主要有兩點(diǎn)：一是使得本來(lái)國(guó)力就較為弱小的蜀國(guó)疲于應(yīng)役，二是使得魏國(guó)將其部分軍隊(duì)從對(duì)東吳作戰(zhàn)的南線調(diào)往對(duì)蜀漢作戰(zhàn)的西線，并把司馬懿這樣重要的將領(lǐng)也調(diào)往西線。司馬懿原本主張魏國(guó)應(yīng)采取“先吳后蜀”的統(tǒng)一戰(zhàn)略，然而諸葛亮的北伐使得魏國(guó)不得不優(yōu)先考慮西線防御問(wèn)題。

在分析諸葛亮北伐得失的問(wèn)題時(shí)，還應(yīng)注意將它與后來(lái)姜維的多次北伐相區(qū)別。姜維在蜀漢末期的北伐更明顯地屬于弊大于利，并且使蜀漢疲敝的情況更嚴(yán)重。姜維在伐魏過(guò)程中遭受過(guò)重大挫敗，主要是段谷之戰(zhàn)與侯和之戰(zhàn)。這些挫敗對(duì)司馬昭與鐘會(huì)決定在景元四年（即蜀漢景耀六年，263）伐蜀是有一定影響的。以前司馬懿等主張實(shí)行“先吳后蜀”的統(tǒng)一戰(zhàn)略，但司馬昭、鐘會(huì)則下決心采取 “先蜀后吳”的統(tǒng)一戰(zhàn)略——而該戰(zhàn)略也確實(shí)獲得了成功。在此要指出的是，諸葛亮去世后，曹魏仍不敢向蜀漢大舉進(jìn)攻；而姜維尚未去世，魏國(guó)鐘會(huì)等已判斷滅蜀時(shí)機(jī)到來(lái)，由此也可以看出諸葛亮北伐與姜維北伐就后果而言是有重大區(qū)別的，而這種重大區(qū)別對(duì)審視諸葛亮北伐的目的也是有一定意義的。

有些批評(píng)者（比如張大可）認(rèn)為諸葛亮五次伐魏，“可以說(shuō)是連年動(dòng)眾而屢出無(wú)功”[4]（P243），這種見(jiàn)解是片面的。在北伐中諸葛亮雖未獲得決定性勝利，但仍取得一些戰(zhàn)果。正如上文指出的，其部分戰(zhàn)略目的或多或少得以實(shí)現(xiàn)。還有人明確提到諸葛亮北伐帶有“極大主觀盲動(dòng)性和冒險(xiǎn)性”，比如岳玉璽就寫(xiě)道：“諸葛亮的北伐中原的戰(zhàn)略，是既不符合當(dāng)時(shí)蜀國(guó)的國(guó)情，又不符合當(dāng)時(shí)中國(guó)全局的實(shí)際的，其戰(zhàn)略目的是違背歷史發(fā)展趨勢(shì)和民心歸向的，因而它是一個(gè)帶有極大主觀盲動(dòng)性和冒險(xiǎn)性的錯(cuò)誤決策。這也是它必然要失敗的根本原因之所在”②岳玉璽還指出：“蜀漢政權(quán)國(guó)弊，民窮，兵弱，難抵魏國(guó)的攻擊，亮死后30年，蜀被魏滅，歷史就是如此無(wú)情地宣告了北伐中原這一錯(cuò)誤戰(zhàn)略決策的破產(chǎn)，它的失敗，是任何人都無(wú)法掩蓋的。”參見(jiàn)岳玉璽：《評(píng)諸葛亮北伐的戰(zhàn)略錯(cuò)誤》，《聊城師范學(xué)院學(xué)報(bào)》1992年第4期，第36頁(yè)。。這種觀點(diǎn)是很偏頗的。諸葛亮北伐確實(shí)未成功，但不能武斷地說(shuō)它“違背歷史發(fā)展趨勢(shì)和民心歸向”——如果歷史發(fā)展趨勢(shì)是國(guó)家的統(tǒng)一，諸葛亮的北伐也是順乎該趨勢(shì)的，相反割據(jù)自守才是違背歷史發(fā)展趨勢(shì)的。另外，諸葛亮北伐是有明確戰(zhàn)略目的與規(guī)劃的，不能說(shuō)有“極大主觀盲動(dòng)性”；至于說(shuō)“冒險(xiǎn)性”，從魏國(guó)司馬懿等對(duì)諸葛亮北伐主要采取避戰(zhàn)策略來(lái)看，這一點(diǎn)也不明顯。那么是否可以用大概三十年后蜀漢政權(quán)的滅亡來(lái)責(zé)難諸葛亮的北伐呢？關(guān)于蜀漢的滅亡，諸葛亮的后繼者包括姜維等都有重大責(zé)任，而他們應(yīng)負(fù)的責(zé)任并不完全與執(zhí)行所謂“諸葛亮路線”有關(guān)，與諸葛亮北伐的關(guān)系就更小了。

結(jié)語(yǔ)

諸葛亮的北伐目的是多重的，既有主要的，又有次要的；既有政治方面的，又有軍事方面的。政治目的主要涉及北伐的必要性問(wèn)題、正義性問(wèn)題。諸葛亮北伐的主要政治目的是興復(fù)漢室，而這對(duì)“心存漢室”的人們而言無(wú)疑是正義的。不北伐，蜀漢政權(quán)只是一個(gè)偏安政權(quán)，興復(fù)漢室的目的無(wú)從實(shí)現(xiàn)，這樣看來(lái)北伐的必要性應(yīng)是毋庸置疑的。就諸葛亮個(gè)人而言，北伐還與他對(duì)自己政治責(zé)任與歷史使命的認(rèn)識(shí)有關(guān)，他從不認(rèn)為自己的責(zé)任僅僅是控制一個(gè)偏安小朝廷的朝政，并盡量延長(zhǎng)其割據(jù)時(shí)間。他會(huì)認(rèn)為興漢討賊才是他主要的政治責(zé)任。軍事目的主要涉及北伐的可能性問(wèn)題以及利害權(quán)衡問(wèn)題。當(dāng)時(shí)蜀漢方面國(guó)力明顯弱于魏國(guó)，但是戰(zhàn)爭(zhēng)勝敗并不完全由國(guó)力決定，蜀漢北伐獲勝的可能性不能說(shuō)完全沒(méi)有。至于利害權(quán)衡問(wèn)題，諸葛亮北伐在“蠶食雍、涼”、搜羅人才、疲敝魏國(guó)、震懾魏軍等方面或多或少都取得一定成效，并可以說(shuō)是得多于失、利大于害的①不過(guò)還要指出，諸葛亮北伐軍事上所得畢竟是有限的，蜀漢與曹魏強(qiáng)弱對(duì)比格局未能改變，蜀漢北線（即曹魏西線）的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)也沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。。

諸葛亮北伐的主要政治目的遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)，但在追求該政治目的過(guò)程中部分軍事目的得到一定程度的實(shí)現(xiàn)，另外非主要政治目的（比如凝聚內(nèi)部力量）也大體得以實(shí)現(xiàn)。從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，諸葛亮北伐第一層次的目的未能實(shí)現(xiàn)，第二層次諸目的或多或少有所實(shí)現(xiàn)，第三層次各目的大致實(shí)現(xiàn)。諸葛亮公開(kāi)追求的第一層次目的固然遠(yuǎn)未達(dá)成，但在此過(guò)程中第二層次、第三層次目的得到程度不同的實(shí)現(xiàn)，從某種意義上也可以說(shuō)是“求其上，得其中”及“求其上，得其下”。

[1] 陳壽. 三國(guó)志[M]. 北京：中華書(shū)局，1982.

[2] 余明俠. 諸葛亮評(píng)傳[M]. 南京: 南京大學(xué)出版社,1996.

[3] 趙昆生. 蜀漢政治新論[J]. 許昌師專學(xué)報(bào),1992,（2）.

[4] 張大可. 三國(guó)史[M]. 北京:華文出版社,2003.

責(zé)任編輯：侯德彤

A New Discussion on the Northern Expeditions of Zhuge Liang

LIN Rong-jie
(School of Humanities, Xiamen University, Xiamen 361005, China)

In Longzhong strategic discussions,Zhuge Liang suggested the objectives of the northern expedition of Liu Bei would be “the rise of the hegemony” and “the renaissance of the Han dynasty” after he occupied Jingzhou and Yizhou. Later,when he suggested that Liu Bei should launch the northern expedition to Hanzhong,Fa Zheng mentioned the triple objectives of the expedition,“respecting the emperor” and “encroaching on Yongzhou and Liangzhou” included,which might have influenced Zhuge Liang. When he monopolized the power of the Shu Kingdom,the objectives of the northern expeditions of Zhuge Liang could be divided into three classes: the renaissance of the Han Dynasty and promoting the unification of China; expanding the occupied areas,establishing contact with Di and Qiang,scouting for talents,and exhausting the Wei Kingdom; defending by attacking and increasing internal cohesion. As to the results of the northern expeditions,the first class objectives were far from being achieved,the second class objectives were partly achieved,and the third class objectives basically achieved. The objectives of Zhuge Liang were markedly different from those of Sun Quan,and the results were markedly different from those of Jiang Wei.

Zhuge Liang;Liu Bei; Sun Quan; the Shu Kingdom; the Wei Kingdom; the Northern Expedition;

K236.2

A

1005-7110（2012）01-0114-07

2011-10-18

2011年福建省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《儒道思想雙重轉(zhuǎn)型研究——以魏晉時(shí)期為中心》，本人為項(xiàng)目主持人。

林榕杰（1971-），男，福建福州人，廈門(mén)大學(xué)人文學(xué)院歷史學(xué)博士后、哲學(xué)博士后，講師，中國(guó)人民大學(xué)歷史學(xué)博士，愛(ài)爾蘭都柏林大學(xué)、香港中文大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。