張 學(xué) 兵

中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的“地下經(jīng)濟(jì)”探析

張 學(xué) 兵

當(dāng)代中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”包括各類 “地下”工商活動(dòng)和價(jià)格尋租行為，而以前者為主。由于客觀社會(huì)需求、商品供應(yīng)緊張、一定程度的市場(chǎng)調(diào)節(jié)以及特定主體的利益訴求等因素和機(jī)制的作用，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象不曾中輟，并呈現(xiàn)一定的周期性起伏之勢(shì)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的歷史意義，值得人們進(jìn)一步闡發(fā)。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；地下經(jīng)濟(jì)；地下廠店；黑市交易

對(duì)于 “地下經(jīng)濟(jì)”①在不同國(guó)家和地區(qū)，它還有 “影子經(jīng)濟(jì)”、“黑市經(jīng)濟(jì)”、“黑色或黑錢經(jīng)濟(jì)”、“潛在經(jīng)濟(jì)”、“秘密經(jīng)濟(jì)”、“非正規(guī)經(jīng)濟(jì)”、“未注冊(cè)部門”、“非記賬經(jīng)濟(jì)”、“第二經(jīng)濟(jì)”等諸多不同叫法。參見(jiàn)夏興園主編：《中國(guó)地下經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究》，河南人民出版社，1993年，第5頁(yè)。，時(shí)下人們并不陌生，報(bào)刊文章也時(shí)有提及。它是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚待完善的一種反映，也與某些方面不合理的過(guò)度監(jiān)管有關(guān)。在當(dāng)代中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，“地下經(jīng)濟(jì)”也曾是重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，只不過(guò)不同時(shí)期“地下經(jīng)濟(jì)”的具體內(nèi)容有所不同。比之當(dāng)今，當(dāng)時(shí)的 “地下經(jīng)濟(jì)”主要指脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)秩序的自發(fā)工商活動(dòng)。此一語(yǔ)義變異是當(dāng)代中國(guó)資源配置機(jī)制和社會(huì)生活邏輯轉(zhuǎn)換的一個(gè)別具特色的象征。本文嘗試從周期性起伏、發(fā)生發(fā)展機(jī)制以及歷史走向等方面，對(duì)當(dāng)代中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”，進(jìn)行初步的實(shí)證性探討。

一、當(dāng)代中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期“地下經(jīng)濟(jì)”相關(guān)問(wèn)題概述

“地下經(jīng)濟(jì)”的概念言人人殊，但一般指稱經(jīng)濟(jì)生活中那些沒(méi)有執(zhí)照，未向政府部門申報(bào)，不受工商稅收機(jī)構(gòu)監(jiān)管和課征，甚或制造違禁品、從事黃賭毒活動(dòng)的各色經(jīng)營(yíng)組織和行為。作為一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它不同程度地存在于不同國(guó)度、地域和社會(huì)。當(dāng)代中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，“地下經(jīng)濟(jì)”多以 “地下工廠”、 “黑工廠”、“黑市”、“地下商店”、“地下運(yùn)輸隊(duì)”、“地下包工隊(duì)”、“投機(jī)倒把”等名目示人。

關(guān)于當(dāng)代中國(guó)的 “地下經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題，實(shí)證研究和理論探討已然不少，但基本上聚焦在改革開(kāi)放時(shí)期，以20世紀(jì)80年代價(jià)格 “雙軌制”的施行、90年代以來(lái)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建和運(yùn)作為基本背景①這方面的著作主要包括黃葦町編著：《中國(guó)的隱形經(jīng)濟(jì)》（中國(guó)商業(yè)出版社，1992年）、夏興園主編：《中國(guó)地下經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究》、馮精志編著：《中國(guó)地下經(jīng)濟(jì)透視》（中國(guó)檢察出版社，1994年）、馬傳景：《地下經(jīng)濟(jì)研究》（山西經(jīng)濟(jì)出版社，1994年）、戴炳源：《地下經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)證的若干問(wèn)題》（武漢工業(yè)大學(xué)出版社，2000年）、夏南新：《地下經(jīng)濟(jì)估測(cè)》（中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2002年）、王永興：《中國(guó)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中地下經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的演進(jìn)與治理》（經(jīng)濟(jì)管理出版社，2010年）等。。當(dāng)然，學(xué)者們對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”也間有所涉。比如，談及1956年至1957年的 “新經(jīng)濟(jì)政策”，每每要引述1956年底毛澤東同民建和工商聯(lián)負(fù)責(zé)人的談話，因?yàn)樗麑?duì)當(dāng)時(shí)的 “地下工廠”表示了意見(jiàn)。徐斌從總結(jié)改革開(kāi)放以來(lái)浙江溫州民營(yíng)企業(yè)“騰飛”原因的角度，回顧了1956年至1978年溫州地下經(jīng)濟(jì)的某些側(cè)面②徐斌：《“地下經(jīng)濟(jì)”的頑強(qiáng)生存與民營(yíng)企業(yè)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2010年第1期。。夏興園專門論述“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的地下經(jīng)濟(jì)”，其側(cè)重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的闡述③夏興園主編：《地下經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，湖北人民出版社，1994年，第63—71頁(yè)。?？梢哉f(shuō)，對(duì)當(dāng)代中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的整體性和實(shí)證性研究還相當(dāng)薄弱。

誠(chéng)如學(xué)者所言，相較當(dāng)時(shí)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的規(guī)模幾乎可以忽略不計(jì)④張迎春：《對(duì)地下經(jīng)濟(jì)界定的探討》， 《統(tǒng)計(jì)教育》2005年第4期。，但該論題仍不失其價(jià)值，茲從兩個(gè)方面試與言說(shuō)：

其一，該時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”潛藏著豐富的歷史信息。在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上，這個(gè)時(shí)期的“地下經(jīng)濟(jì)”固然可以忽略，但不應(yīng)忽略從真實(shí)社會(huì)主體的互動(dòng)、分化及其利益訴求、利益關(guān)系的角度來(lái)分析和體認(rèn)此一現(xiàn)象。事實(shí)上，這一時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”雖不成氣候，卻也不絕如縷，屢屢為日常社會(huì)生活和歷次政治運(yùn)動(dòng)所觸及，因而承載著十分豐富的社會(huì)歷史信息。

其二，該時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”印刻著獨(dú)特的時(shí)代痕跡。一般而言，“地下經(jīng)濟(jì)”主要由市場(chǎng)秩序失范、監(jiān)管缺位、少部分人生活墮落等因素所致，屬于政策和法制問(wèn)題。中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”，雖不能完全排除非法牟取暴利的因素，但就其主旨而言，還是指脫離計(jì)劃秩序的自發(fā)工商活動(dòng)。它們的規(guī)模極小，定性卻極重，被主流意識(shí)形態(tài)判定為事關(guān) “方向”和 “道路”的政治問(wèn)題。

二、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期“地下經(jīng)濟(jì)”的周期性起伏

自20世紀(jì)50年代中期計(jì)劃體制確立，迄于70年代末80年代初呈現(xiàn)漸被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更替之勢(shì)，亦即整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，“地下經(jīng)濟(jì)”在不同程度上和不同時(shí)期中都有跡可循。20余年間，計(jì)劃部門不斷擴(kuò)張、強(qiáng)化資源配置權(quán)，社會(huì)生活日益泛政治化、泛意識(shí)形態(tài)化等，“地下經(jīng)濟(jì)”的存在形態(tài)和存在可能都大受其影響，呈現(xiàn)某種程度的周期性起伏。

（一）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制剛建立之際，“地下經(jīng)濟(jì)”第一次集中出現(xiàn)

時(shí)至1956年，社會(huì)主義改造接近尾聲，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制大體形成，私人產(chǎn)權(quán)不復(fù)受到承認(rèn)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制基本退出，由所謂 “四過(guò)”⑤即 “要求過(guò)急，工作過(guò)粗，改變過(guò)快，形式也過(guò)于簡(jiǎn)單劃一”。見(jiàn) 《三中全會(huì)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（下），人民出版社，1982年，第801頁(yè)。而引發(fā)的問(wèn)題悄然登場(chǎng)，如決策權(quán)上收，企業(yè)、個(gè)人自主性無(wú)由伸展；價(jià)格調(diào)節(jié)功能喪失，真實(shí)社會(huì)需求難獲即時(shí)反映；等等。對(duì)此，領(lǐng)導(dǎo)人也有所察覺(jué)，因而有關(guān)于 “十大關(guān)系”的論述和開(kāi)放自由市場(chǎng)的政策舉動(dòng)。

在此背景下， “地下經(jīng)濟(jì)”在1956年至1957年間第一次集中出現(xiàn)，主要表現(xiàn)形態(tài)是“地下工廠”。當(dāng)時(shí)，上海、天津等地比較大的“地下工廠”有工人5000多⑥《劉少奇論新中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社，1996年，第326頁(yè)。。天津機(jī)電工業(yè)局不愿意做修配和協(xié)作活，有的工廠制造新產(chǎn)品的計(jì)劃落空，有的工廠甚至停工減產(chǎn)，“地下工廠”乘虛而起⑦孔桑：《為什么不愿做修配和協(xié)作活？》， 《人民日?qǐng)?bào)》1957年12月29日。。重慶有些合營(yíng)企業(yè)私方人員組織 “地下工廠”，以高額工資拉攏在業(yè)工人，部分手工業(yè)戶已發(fā)展成為大工場(chǎng)，如縫紉業(yè)傅嶼夫妻，雇工達(dá)140多人，手工業(yè)戶黃鑒明從一人自產(chǎn)自銷，發(fā)展到雇工32人①《打退資本主義的逆流 重慶市召開(kāi) “六員”會(huì)議》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年9月21日。。

對(duì)于這些現(xiàn)象，各方反映比較大。1956年11月底，民主建國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)人黃炎培致信毛澤東，反映公私合營(yíng)后的一些情況，其中談到少數(shù)人 “白天是社會(huì)主義，夜里是資本主義，還出現(xiàn)地下工廠、地下商店”②薄一波：《若干重大決策與事件的回顧 （修訂本）》上卷，人民出版社，1997年，第447頁(yè)。。本來(lái)，像這種無(wú)牌照的各類工廠，在上海、天津等大城市的歷史上就一直存在。但在主張并力行公有、公營(yíng)的新經(jīng)濟(jì)體制剛建立之際，私人私自開(kāi)設(shè)的 “地下工廠”一時(shí)間集中出現(xiàn)就不尋常了。茲事體大，遂引發(fā)中央決策層的密切關(guān)注和密集談?wù)摗?/p>

1956年12月7日，毛澤東在同民建和工商聯(lián)負(fù)責(zé)人談話時(shí)就此表示了意見(jiàn)，基調(diào)有二，一是對(duì)于上海的 “地下工廠”，要使其 “成為地上，合法化”；二是可以開(kāi)設(shè)私營(yíng)工廠，“同地上的作對(duì)”，以解決合作工廠產(chǎn)品 “質(zhì)量差”的問(wèn)題③《毛澤東文集》第7卷，人民出版社，1999年，第170頁(yè)。。這一意見(jiàn)迅速得到其他領(lǐng)導(dǎo)人的響應(yīng)。12月10日，薄一波在工商聯(lián)第二屆全員代表大會(huì)上提到北京、天津、上海等地出現(xiàn) “地下工廠”的情況，上海就有1000多家。他說(shuō)，可以考慮讓其 “合法化”，好處是能讓 “地下工廠”在經(jīng)營(yíng)管理上 “和國(guó)營(yíng)唱對(duì)臺(tái)戲”④《薄一波文選》，人民出版社，1992年，第197頁(yè)。按，薄一波說(shuō)上海地下工廠有1000多家，但不到20天后，劉少奇在一屆全國(guó)人大常委會(huì)52次會(huì)議上卻提到 “上海有一百多個(gè)地下工廠”。二者數(shù)字的巨大差異，不知是各有所本，抑或存在其他原因。。15日，陳云也在這次會(huì)議上指出 “地下工廠有了增加”，“對(duì)大多數(shù)地下工廠應(yīng)當(dāng)承認(rèn)它們有存在的必要”⑤《陳云文集》第3卷，中央文獻(xiàn)出版社，2005年，第131頁(yè)。。29日，劉少奇在主持第一屆全國(guó)人大常委會(huì)第52次會(huì)議時(shí)，提及上海、天津的 “地下工廠”，并援引毛澤東的談話，表示要研究私人開(kāi)廠的問(wèn)題⑥《劉少奇論新中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第326—327頁(yè)。。

大體上，這個(gè)時(shí)候決策者著眼利用自由市場(chǎng)來(lái)彌補(bǔ)計(jì)劃的局限，多從正面看待 “地下工廠”現(xiàn)象，多少有些發(fā)揮 “鯰魚效應(yīng)”的用意，深具積極意義。孰料1957年春夏從整風(fēng)轉(zhuǎn)向反右派的歷史演變，改變了這一切。包括“地下工廠”在內(nèi)的諸多具有 “新經(jīng)濟(jì)政策”色彩的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，逐漸被置于 “兩個(gè)階級(jí)”、“兩條道路”的認(rèn)識(shí)框架下，開(kāi)始遭遇政治揭批和市場(chǎng)清理。比如，根據(jù)上海市人民委員會(huì)決定，從1957年8月起，該市邑廟、蓬萊、徐匯等區(qū)先后對(duì)自發(fā)工業(yè)戶進(jìn)行全面清理查處，兩個(gè)月間僅邑廟區(qū)就取締違法戶589家。就此，《解放日?qǐng)?bào)》發(fā)表社論稱：“這是經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線上社會(huì)主義道路和資本主義道路的斗爭(zhēng)”⑦轉(zhuǎn)引自 《反擊資本主義自發(fā)勢(shì)力 進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)管理上海全面清查處理自發(fā)工業(yè)戶》， 《人民日?qǐng)?bào)》1957年10月13日。。9月，在民建和工商聯(lián)聯(lián)席會(huì)議分組座談會(huì)上，有代表認(rèn)為開(kāi)辦 “地下工廠”等現(xiàn)象說(shuō)明 “工商業(yè)者資本主義的消極一面還是十分嚴(yán)重的，必須在政治上、思想上進(jìn)行一次深刻的社會(huì)主義革命”⑧《民建和工商聯(lián)聯(lián)席會(huì)議分組座談熱烈討論 一致認(rèn)為工商界整風(fēng)適得其時(shí)》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年9月12日。。從9月底開(kāi)始，公私合營(yíng)南京玻璃廠揭批部分私方人員開(kāi)設(shè) “地下工廠” “綠葉化學(xué)工業(yè)社”的事件，南京 《新華日?qǐng)?bào)》社論竟稱：“在南京玻璃廠，資本主義已經(jīng)實(shí)行了局部的復(fù)辟”，“南京玻璃廠事件的中心問(wèn)題是誰(shuí)改造誰(shuí)的問(wèn)題，是資產(chǎn)階級(jí)篡奪工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的問(wèn)題?！雹帷墩l(shuí)改造誰(shuí)？——南京新華日?qǐng)?bào)社論摘要》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年11月15日。

這樣，“地下工廠”喪失了 “合法化”的機(jī)會(huì)，一時(shí)間沉寂下去。此后，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，也很少見(jiàn)領(lǐng)導(dǎo)人從正面來(lái)談?wù)?“地下工廠”問(wèn)題。

（二）60年代初國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期，“地下經(jīng)濟(jì)”第二次集中出現(xiàn)

1958年，毛澤東發(fā)動(dòng) “大躍進(jìn)”和人民公社化運(yùn)動(dòng)。短短一兩年間，在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)拔高、所有制升級(jí)的狂飆聲中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的災(zāi)難性局面儼然成形，國(guó)民經(jīng)濟(jì) “已經(jīng)處于崩潰狀態(tài)”①《薛暮橋?qū)W術(shù)論著自選集》，北京師范學(xué)院出版社，1992年，第456頁(yè)。。為擺脫危殆局面，中共中央逐步糾 “左”。1961年中共八屆九中全會(huì)正式通過(guò) “調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整方針，并在隨后幾年全面實(shí)施?！暗叵陆?jīng)濟(jì)”現(xiàn)象隨之又一次集中出現(xiàn)，其表現(xiàn)形態(tài)遠(yuǎn)不止 “地下工廠”，正如1960年4月中央一個(gè)批示指出的，許多城市發(fā)現(xiàn)地下工廠、地下運(yùn)輸隊(duì)、地下旅館和地下商業(yè)投機(jī)集團(tuán)②轉(zhuǎn)引自李雪琴：《新中國(guó)反腐敗通鑒》，天津人民出版社，1993年，第65頁(yè)。。當(dāng)然，也不止這些，可以不太嚴(yán)格地分類如下：

1．地下工廠、運(yùn)輸隊(duì)、包工隊(duì)。據(jù)黑龍江省的哈爾濱、齊齊哈爾、牡丹江和佳木斯等四個(gè)城市不完全統(tǒng)計(jì)，到1962年末，“地下工廠”已查明的有594戶，參加者達(dá)1490人③轉(zhuǎn)引自石建國(guó)：《從一九六四年計(jì)劃看國(guó)民經(jīng)濟(jì)年度計(jì)劃的醞釀和制定》，《中共黨史研究》2011年第4期。。據(jù)江蘇省泰州市1963年1月至7月間的兩次調(diào)查，發(fā)現(xiàn) “投機(jī)分子”182人，其中從事商品販運(yùn)的150人，地下加工生產(chǎn)的17人④《泰州市工商行政管理志》，江蘇科學(xué)技術(shù)出版社，1992年，第149頁(yè)。。1963年11月至12月間，青島市工商行政管理部門向公安機(jī)關(guān)移送的 “投機(jī)倒把分子”中，屬倒賣票證的14人，長(zhǎng)途販運(yùn)工藝品和油、茶重要農(nóng)產(chǎn)品的8人，私設(shè)地下工廠、地下包工、地下運(yùn)輸?shù)?人⑤《青島市志·工商行政管理志》，中國(guó)大百科全書出版社，1996年，第202頁(yè)。。

2．無(wú)證商販。1961年后，各地?zé)o證商販普遍增多。據(jù)天津、昆明、長(zhǎng)沙、杭州、汕頭、福州、自貢、淮南等8個(gè)城市統(tǒng)計(jì)，截至1961年底，無(wú)證商販有30366人⑥《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2011年，第247頁(yè)。。1961年底，安徽省舒城縣無(wú)證商販猛增到1040人⑦《舒城縣工商行政管理志》，黃山書社，1995年，第55頁(yè)。。1962年5月，上海市無(wú)證商販有9萬(wàn)余人⑧孔祥毅主編：《上海工商行政管理志》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1997年，第225頁(yè)。。1963年10月，廣州市無(wú)證商販有1400多人⑨《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第252頁(yè)。。從全國(guó)范圍看，據(jù)1962年底統(tǒng)計(jì)，城鄉(xiāng)無(wú)證商販約有200萬(wàn)人之多⑩費(fèi)開(kāi)龍、左平主編： 《當(dāng)代中國(guó)的工商行政管理》，當(dāng)代中國(guó)出版社，1991年，第412頁(yè)。。

3．黑市交易?計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的黑市，是指 “暗地里私下交易各種官方禁買賣的統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷物資及名目繁多的票證而形成的市場(chǎng)”。參見(jiàn)曹錦清等著：《當(dāng)代浙北鄉(xiāng)村的社會(huì)文化變遷》，上海遠(yuǎn)東出版社，2001年，第415頁(yè)。。五六十年代之交，物資奇缺，黑市交易興盛。據(jù)1962年底估計(jì)，西安市當(dāng)年查處的投機(jī)違法案件中，倒買倒賣重要工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料和計(jì)劃供應(yīng)工業(yè)品的占95%以上?《當(dāng)代中國(guó)的工商行政管理》，第291頁(yè)。。按照統(tǒng)購(gòu)政策嚴(yán)禁上市的 “一類物資”的黑市交易也已成為 “普遍存在的事實(shí)”和“公開(kāi)的秘密”?《陜西省農(nóng)業(yè)合作簡(jiǎn)史》，陜西人民出版社，1996年，第322頁(yè)。。本來(lái)沒(méi)有價(jià)格、更禁止買賣的各類票證，其交易也十分普遍，如杭州市買賣的票證有糧、油、煙、酒、糖、鞋、糕點(diǎn)、火柴、水產(chǎn)、豆制品、購(gòu)物券等13種，河南、河北、山東等地不少地區(qū)集市倒賣票證的用木棒夾著糧、布票公開(kāi)叫賣?《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第787頁(yè)。。

綜觀這些 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，大致包含兩類：其一，意在套取牌、市價(jià)差的倒賣物資和票證等活動(dòng)，屬于有礙經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公平的尋租行為，自應(yīng)給予懲處；但也當(dāng)看到，只要物資緊缺，只要政府壟斷物品供應(yīng)，這些現(xiàn)象就不可能完全禁絕。其二，更多的 “地下經(jīng)濟(jì)”，如無(wú)證商販、地下廠 （店、隊(duì)）等，則屬于計(jì)劃外的自發(fā)工商活動(dòng)，有其合理性，卻不見(jiàn)容于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)秩序。

1962年9月，毛澤東在中共八屆十中全會(huì)上提出階級(jí)斗爭(zhēng)要 “天天講、月月講、年年講”，指導(dǎo)思想上的 “左”傾錯(cuò)誤日益嚴(yán)重，各式 “地下經(jīng)濟(jì)”也逐步遭到高調(diào)的批判和嚴(yán)厲的打擊。1963年3月，中共中央關(guān)于“五反”運(yùn)動(dòng)的指示指出，“私商長(zhǎng)途販運(yùn)、投機(jī)倒把、私設(shè)地下工廠、倒賣票證等違法活動(dòng)，是一種資本主義的復(fù)辟活動(dòng)”①《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第16冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，1997年，第183頁(yè)。。同月，國(guó)務(wù)院頒布 《關(guān)于打擊投機(jī)倒把和取締私商長(zhǎng)途販運(yùn)的幾個(gè)政策界限的暫行規(guī)定》，將長(zhǎng)途販運(yùn)、地下廠店、倒賣物資、倒賣票證等活動(dòng)界定為投機(jī)倒把，要求給予打擊②參見(jiàn)《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第739—741頁(yè)。。

值得指出的是，發(fā)動(dòng) “五反”的一個(gè)重要?jiǎng)右?，就?“地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的存在和發(fā)展。彭真曾就此解釋說(shuō)：“有那么多的貪污盜竊，有那么多的投機(jī)倒把、長(zhǎng)途販運(yùn)，連北京、上海這些沒(méi)有大開(kāi)放 ‘自由市場(chǎng)’的地方，都還有成百個(gè)地下工廠、黑包工、黑修繕隊(duì)，不搞怎么得了？”③《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》綜合卷，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2011年，第711頁(yè)。

隨著 “五反”運(yùn)動(dòng)開(kāi)展和政治氣氛更趨緊張，本該受懲處的那部分 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，誠(chéng)然遭受重創(chuàng)，但更多的作為自發(fā)工商活動(dòng)的 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，也在強(qiáng)化計(jì)劃秩序的過(guò)程中被“替代”。以全國(guó)無(wú)證商販為例，到1964年底，其數(shù)量已從1962年底的200萬(wàn)驟減為27萬(wàn)④《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第798頁(yè)。。

（三）60年代后期經(jīng)濟(jì)秩序最混亂之際，“地下經(jīng)濟(jì)”又有所回升，不過(guò)比之前兩次要弱得多、少得多

“文化大革命”開(kāi)始后，各類 “地下經(jīng)濟(jì)”在 “投機(jī)倒把”的名義下，所受批判和打擊更為嚴(yán)厲。1967年8月18日，國(guó)務(wù)院、中央軍委轉(zhuǎn)發(fā)上海市革委會(huì) 《關(guān)于打擊投機(jī)倒把加強(qiáng)市場(chǎng)管理的通告》，要求對(duì)投機(jī)倒把活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，對(duì)倒賣國(guó)家統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷物資，倒賣工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，倒賣金銀、工業(yè)品、票證，抬價(jià)搶購(gòu)，長(zhǎng)途販運(yùn)，買空賣空，私包工程，私設(shè)工場(chǎng)，雇工剝削等要依法懲處。

然而，“文化大革命”前幾年，經(jīng)濟(jì)秩序混亂，國(guó)民經(jīng)濟(jì)一度瀕于崩潰的邊緣，加之各級(jí)工商行政管理機(jī)構(gòu)被 “奪權(quán)”，這些因素使得“地下經(jīng)濟(jì)”又有所回升，不過(guò)規(guī)模和數(shù)量要弱小得多。

這一時(shí)期出現(xiàn)了許多地下商店。1968年以后，國(guó)家強(qiáng)制性動(dòng)員城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶落戶農(nóng)村。由于他們?nèi)狈r(nóng)副業(yè)生產(chǎn)技能，住房、生產(chǎn)工具等實(shí)際問(wèn)題也得不到妥善解決，造成生活上的極大困難，以致大量下放戶倒流回城鎮(zhèn)，重操舊業(yè)，許多城鎮(zhèn)由此出現(xiàn)了無(wú)證經(jīng)營(yíng)的地下商店⑤《當(dāng)代中國(guó)的工商行政管理》，第130頁(yè)。。“地下工廠”也多有出現(xiàn)，如1970年，安徽亳縣查明，有地下廠店、地下包工隊(duì)、地下運(yùn)輸隊(duì)102個(gè)⑥《亳州市工商行政管理志》，1996年，第151頁(yè)。；四川資陽(yáng)縣南津、伍皇兩區(qū)的工商管理所在涼山、西昌一帶查出當(dāng)?shù)赝饬鞯牡叵掳り?duì)14個(gè)，參與者891人⑦《內(nèi)江地區(qū)工商行政管理志》，四川大學(xué)出版社，1995年，第157頁(yè)。。

之所以認(rèn)定此時(shí) “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象有所回升，除了各種實(shí)例之外，還因?yàn)樵?970年的“一打三反”政治運(yùn)動(dòng)中，反對(duì)投機(jī)倒把是重要內(nèi)容之一。當(dāng)年2月，中共中央 《關(guān)于反對(duì)貪污盜竊、投機(jī)倒把的指示》重申：“一切地下工廠、地下商店、地下包工隊(duì)、地下運(yùn)輸隊(duì)、地下俱樂(lè)部，必須堅(jiān)決取締”⑧張宆主編：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪罪行論》，大地出版社，1989年，第50頁(yè)。。正因其增多，才有必要專門下文要求 “堅(jiān)決取締”。

此后，在一片 “割資本主義尾巴”的聲浪中，“地下經(jīng)濟(jì)”存在的難度大為增加。界定“地下經(jīng)濟(jì)”的門檻也變得相當(dāng)?shù)?。比如，湖北?fù)員軍人張相恒1977年秋買了一臺(tái)爆苞谷花機(jī)，被當(dāng)做 “地下工廠”沒(méi)收⑨張相恒：《解了疙瘩定了心 勤勞致富更有勁》，《人民日?qǐng)?bào)》1982年6月19日。。浙江一名老黨員葉文禮，1978年弄到一些鉛灰，想做手藝活掙零用錢，也被視為開(kāi) “地下工廠”⑩樓傳元、王有云：《風(fēng)雨致富路——記共產(chǎn)黨員葉文禮帶頭執(zhí)行黨的農(nóng)村政策》，《人民日?qǐng)?bào)》1984年7月31日。。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的 “地下經(jīng)濟(jì)”，由此降到歷史最低點(diǎn)，體制變革的臨界點(diǎn)已悄然臨近。

有必要指出，以上關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的周期性起伏，僅僅是整體發(fā)展概況。其實(shí)， “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象因其 “地下”特征，往往防不勝防、打不勝打，所以就其零散存在而言，從來(lái)就未曾中輟過(guò)。

三、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期“地下經(jīng)濟(jì)”的發(fā)生發(fā)展機(jī)制

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的出現(xiàn)及其周期性起伏特征是多種因素促成的。這一時(shí)期，政府壟斷資源配置權(quán)卻又效率不彰、物資緊缺成為常態(tài)而在特殊時(shí)期情況趨于更糟、民眾經(jīng)濟(jì)理性受到抑制卻難以禁絕、計(jì)劃體制趨于強(qiáng)化卻又不得不在必要時(shí) “放寬政策”等因素的長(zhǎng)時(shí)期存在及其相互作用，便構(gòu)成 “地下經(jīng)濟(jì)”發(fā)生和發(fā)展的機(jī)制。

（一）地下工商活動(dòng)的發(fā)生發(fā)展有其客觀、現(xiàn)實(shí)的社會(huì)需求

隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，國(guó)有工商業(yè)成為占絕對(duì)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作形態(tài)。這種機(jī)制在集中有限資源優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)方面表現(xiàn)出色，但在優(yōu)化資源配置、提高服務(wù)質(zhì)量、改善民眾生活等方面卻大為遜色。計(jì)劃秩序之外的 “地下經(jīng)濟(jì)”活動(dòng)，便有客觀現(xiàn)實(shí)的社會(huì)需求基礎(chǔ)，正如當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)人所指出，“地下工廠”“因?yàn)樯鐣?huì)有需要，就發(fā)展起來(lái)”①《毛澤東文集》第7卷，第170頁(yè)。；“地下工廠”“適應(yīng)社會(huì)這種需要而產(chǎn)生”②《陳云文集》第3卷，第131頁(yè)。；發(fā)生 “地下工廠”，是因?yàn)?“人民需要”③《薄一波文選》，第197頁(yè)。。

就生活需求而言，“地下經(jīng)濟(jì)”可以彌補(bǔ)國(guó)營(yíng)單位產(chǎn)品和服務(wù)的不足。1956年以后，連個(gè)體手工業(yè)和小商小販都被 “改造”，導(dǎo)致商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不足，流通渠道不暢，國(guó)營(yíng)企業(yè)產(chǎn)品數(shù)量不贍、質(zhì)量不佳。此后幾十年間， “吃飯難”、“穿衣難”、“理發(fā)難”、“洗浴難”等成為司空見(jiàn)慣的現(xiàn)象，令人嘖有煩言。早在1956年，毛澤東就曾十分形象地說(shuō)： “現(xiàn)在做衣服要三個(gè)月，合作工廠做的衣服褲腿一長(zhǎng)一短，扣子沒(méi)眼，質(zhì)量差。最好開(kāi)私營(yíng)工廠，同地上的作對(duì)，還可以開(kāi)夫妻店，請(qǐng)工也可以?！雹堋睹珴蓶|文集》第7卷，第170頁(yè)。可以說(shuō)，地下工商活動(dòng)客觀上有著 “拾遺”、 “補(bǔ)缺”的功能。

就生產(chǎn)需求而言，“地下經(jīng)濟(jì)”在某種意義上表現(xiàn)為對(duì)資源配置機(jī)制的一種變相微調(diào)。這方面最有說(shuō)服力的現(xiàn)象，就是當(dāng)時(shí)地下工廠、包工隊(duì)、建筑隊(duì)、運(yùn)輸隊(duì)頗有 “市場(chǎng)”。比如，1964年7月，華北局的一份材料反映，北京豐臺(tái)南苑公社石榴莊大隊(duì)綜合加工廠和七個(gè)生產(chǎn)隊(duì)，與城鎮(zhèn) “投機(jī)倒把分子”合伙組織地下建筑隊(duì)，他們承攬了中國(guó)科學(xué)院、西郊機(jī)場(chǎng)、電子管廠等360個(gè)單位的土建工程⑤《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》綜合卷，第725頁(yè)。。如此規(guī)模的“地下經(jīng)濟(jì)”固然緣起于從業(yè)者逐利之所求，但又何嘗不是這些單位無(wú)法及時(shí)獲得體制內(nèi)的計(jì)劃指標(biāo)，轉(zhuǎn)而求助于地下建筑隊(duì)所致呢？類似現(xiàn)象在國(guó)營(yíng)企業(yè)中并不鮮見(jiàn)，因?yàn)橛?jì)劃指標(biāo)報(bào)批很難，按企業(yè)界的說(shuō)法 “計(jì)劃批準(zhǔn)數(shù)僅占企業(yè)申請(qǐng)數(shù)的1／3”⑥夏興園主編：《地下經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，第66頁(yè)。，故大部分指標(biāo)只能另覓他途，而這些途徑自然直接或間接地與 “地下經(jīng)濟(jì)”相關(guān)。

（二）各類倒買倒賣活動(dòng)直接導(dǎo)因于商品和物資短缺

隨著1953年工業(yè)化的加快推進(jìn)，糧食緊缺狀況最早表面化，由此催生統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策，糧食開(kāi)始按票證定量供應(yīng)。依決策者本意，“定量分配的辦法”只是 “暫時(shí)的措施”⑦《陳云文選》第2卷，人民出版社，1995年，第261頁(yè)。，待到商品供應(yīng)充裕，就應(yīng)取消，但事情的進(jìn)展為人始料不及。

由于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)高漲，1956年下半年副食品、日用品以及生產(chǎn)資料的供應(yīng)全面緊張。到1957年，已有糧食、食用植物油、棉布、絮棉、煤油、豬肉、食糖等7種商品實(shí)行按票證定量供應(yīng)。

1958年 “大躍進(jìn)”之后的 “困難時(shí)期”，商品短缺、供應(yīng)緊張狀況前所未有。據(jù)商業(yè)部組織技術(shù)局對(duì)北京、天津、上海、南京、重慶、西安等六大城市的調(diào)查，1961年前后，憑票證供應(yīng)的商品，吃的接近全部，穿的是絕大部分，用的是大部分，總共100多種。從銷售額上看，天津?qū)嵭袘{票證的已占零售總額80%；北京除糧油憑證外，日用工業(yè)品占52%，副食品占70%；南京憑票證的銷售額占66%。除了中央統(tǒng)一規(guī)定的糧棉油等17種商品外，各大城市都自行增加憑票證供應(yīng)的商品種類，天津增加72種，重慶增加17種，北京增加13種，南京增加13種，上海增加9種。①《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第312頁(yè)。

經(jīng)過(guò)國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整，“票證滿天飛”的嚴(yán)峻局面有所改善，一些定量供應(yīng)的商品敞開(kāi)供應(yīng)，繼續(xù)定量供應(yīng)的，供應(yīng)量也略有增加。但好景不長(zhǎng)，“文化大革命”又一次嚴(yán)重干擾生產(chǎn)和生活秩序，商品供應(yīng)再次緊張，憑票證供應(yīng)的種類和數(shù)量重趨擴(kuò)大。實(shí)際上，在整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，市場(chǎng)供應(yīng)緊張、物資短缺的狀況一直未有真正好轉(zhuǎn)。這種 “數(shù)字化生存”②在那個(gè)年代，人們生活中須臾離不開(kāi)各種購(gòu)物憑證，每項(xiàng)日常開(kāi)支都在計(jì)劃供應(yīng)的數(shù)字之列，這種狀態(tài)被人謔稱為 “數(shù)字化生存”。參見(jiàn)張賢亮：《小說(shuō)中國(guó)》，陜西旅游出版社、經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1997年，第6—12頁(yè)。狀態(tài)，令經(jīng)歷過(guò)那個(gè)年代的人記憶猶新。

對(duì)部分商品定量、定向供應(yīng)，是包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在內(nèi)許多國(guó)家都曾采取過(guò)的辦法，但多為戰(zhàn)爭(zhēng)、災(zāi)害狀態(tài)下臨時(shí)的特殊措施。而這在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家，卻成為一種常態(tài)化的政策安排和生活方式，并形成一套比較嚴(yán)格的票證管理制度，以致計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還獲得 “短缺經(jīng)濟(jì)”的別稱。正是這種短缺狀況，使許多商品、物資變得奇貨可居，倒買倒賣物資和票證等各類“地下經(jīng)濟(jì)”活動(dòng)也就難以避免；而在物資短缺最為嚴(yán)重的60年代初，倒賣活動(dòng)也就更為興盛。

（三）“地下經(jīng)濟(jì)”活動(dòng)的發(fā)生發(fā)展與一定的市場(chǎng)作用有關(guān)

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的主張和踐行者的觀念中，市場(chǎng)因素一直是異己力量，理想狀態(tài)應(yīng)該是 “有計(jì)劃”、“按比例”、“無(wú)市場(chǎng)”，但實(shí)際狀況卻不是、也不可能這樣。從消極方面講，市場(chǎng)因素?zé)o法依靠行政力量完全消除，不讓它合法存在，它也會(huì)以 “灰市”或 “黑市”的面目半合法或不合法地存在，盡管規(guī)模很小。從積極方面來(lái)講，決策者有時(shí)也基于特定背景，或主動(dòng)或被動(dòng)地利用市場(chǎng)因素，盡管出發(fā)點(diǎn)是為了完善計(jì)劃。這種自覺(jué)利用市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的情形，主要有兩次：

一次是在1956年中共八大前后。中共領(lǐng)導(dǎo)人為探索 “中國(guó)自己的建設(shè)社會(huì)主義道路”，提出多種論述和措施，其中之一就是要利用自由市場(chǎng)，如陳云指出 “應(yīng)該是大的方面計(jì)劃，小的方面自由”③《陳云文集》第3卷，第103頁(yè)。。從1956年8月起，湖北、廣東、山西、山東、江西、四川、福建、江蘇、河北等九省先后在不同范圍放寬農(nóng)村市場(chǎng)的管理，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)下的自由市場(chǎng)逐步擴(kuò)大④參見(jiàn) 《陳云文集》第3卷，第105頁(yè)。。10月24日，國(guó)務(wù)院下發(fā) 《關(guān)于放寬農(nóng)村市場(chǎng)管理問(wèn)題的指示》，認(rèn)可、推廣了這些省的做法，并界定、解釋了相關(guān)政策。

另一次是在60年代初中期。面對(duì) “大躍進(jìn)”之后的困難局面，決策者再次有意借重市場(chǎng)因素的作用。從1960年11月中共中央下發(fā)《關(guān)于農(nóng)村人民公社當(dāng)前政策問(wèn)題的緊急指示信》開(kāi)始，又一次放寬集市貿(mào)易和自由市場(chǎng)政策。當(dāng)時(shí)，對(duì)農(nóng)村集市貿(mào)易的基本方針是 “大膽地放”、“主要是放”⑤《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第728頁(yè)。，因此農(nóng)村集市貿(mào)易很快就大面積恢復(fù)，到1961年底，全國(guó)開(kāi)放農(nóng)村集市貿(mào)易41000多個(gè)，相當(dāng)于公社化以前的99%⑥《新中國(guó)商業(yè)史稿（1949—1982）》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1984年，第210頁(yè)。。

這兩個(gè)時(shí)間段正是 “地下經(jīng)濟(jì)”集中出現(xiàn)的時(shí)期，另一個(gè)集中出現(xiàn)的時(shí)期，雖與決策者自覺(jué)利用市場(chǎng)因素?zé)o關(guān)，但在 “文化大革命”最為混亂的時(shí)期，計(jì)劃體制功能被削弱也是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。

隨著1957年和1963年前后兩次對(duì)市場(chǎng)因素的批判、整肅和取代，“地下經(jīng)濟(jì)”也大幅減弱。這種起伏比較典型地反映了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下市場(chǎng)因素對(duì) “地下經(jīng)濟(jì)”發(fā)生和發(fā)展的作用，其機(jī)理表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，在允許市場(chǎng)因素起作用的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政治氣氛相對(duì)寬松，因而地下工商活動(dòng)可能乘勢(shì)而起；其二，市場(chǎng)因素的存在，造成計(jì)劃牌價(jià)和市場(chǎng)自由價(jià)格的價(jià)差，商品供應(yīng)越緊張，這種價(jià)差越大，套取各種價(jià)差的尋租行為也就勢(shì)所難免。

（四）“地下經(jīng)濟(jì)”的發(fā)生發(fā)展與特定人群的關(guān)系密切

任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的發(fā)生，都與特定主體的利益訴求有關(guān)，“地下經(jīng)濟(jì)”亦當(dāng)如此，只不過(guò)其謀利方式不公開(kāi)、不合法或不合理。中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的發(fā)生也與特定人群的存在有關(guān)，其大致類別如下：

1．1956年開(kāi)設(shè)“地下工廠”的，多為公私合營(yíng)后的私方人員。之所以如此，主要在于他們獲得的產(chǎn)權(quán) “贖金”即 “定息”總要有一個(gè)投向。前引毛澤東1956年底的談話就曾指出，“私人可以開(kāi)廠”，“這樣定息也有出路?！雹佟睹珴蓶|文集》第7卷，第170頁(yè)。劉少奇在主持全國(guó)人大常委會(huì)時(shí)也提到，要研究一些資本家定息用不完是否可以私人開(kāi)廠的問(wèn)題②《劉少奇論新中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第326—327頁(yè)。。

2．部分城鎮(zhèn)精減人員及生活困難的職工、居民。前已述及，“文化大革命”時(shí)期，一些被強(qiáng)制落戶農(nóng)村的城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶大量回流城鎮(zhèn)重操舊業(yè)，辦起地下商店。其實(shí)，早在60年代初，城鎮(zhèn)無(wú)證商販中，精減壓縮人員和社會(huì)閑散人員就占相當(dāng)大比重③《新中國(guó)商業(yè)史稿（1949—1982）》，第212頁(yè)。。據(jù)武漢、南京、濟(jì)南等12個(gè)大中城市7．3萬(wàn)個(gè)自發(fā)工商業(yè)戶的統(tǒng)計(jì)，精減下來(lái)的人員占38%，社會(huì)無(wú)業(yè)居民及生活困難的職工家屬占44%④《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第735頁(yè)。。不少生活困難的職工也參與票證交易，比如青島出賣票證的人當(dāng)中，職工約占80%⑤《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第730頁(yè)。。

3．集體化時(shí)代的農(nóng)民或多或少地會(huì)涉及一些 “地下經(jīng)濟(jì)”活動(dòng)。有學(xué)者指出，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從一開(kāi)始就與 “人追求自身效用的本能”之間存在沖突和矛盾”⑥盛洪、張宇燕主編：《從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1998年，第59—60頁(yè)。。確實(shí)，在集體化時(shí)代，一些地方的 “雞毛換糖”、 “雞屁股銀行”等現(xiàn)象，變相保持了農(nóng)民追求自身效用的經(jīng)濟(jì) “理性”。而工農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格 “剪刀差”政策，使農(nóng)民更愿意選擇黑市⑦1962年4月，徐州地委財(cái)貿(mào)部副部長(zhǎng)蘇奇向張聞天匯報(bào)財(cái)貿(mào)工作時(shí)談到，雖然采取了一些獎(jiǎng)勵(lì)措施，但收購(gòu)任務(wù)還是難以完成，這是 “因?yàn)檗r(nóng)民是以黑市價(jià)格來(lái)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)是否合算，并決定是否向國(guó)家積極出售的”。蘇奇稱之為 “黑對(duì)黑”的計(jì)算方法。參見(jiàn)《張聞天年譜（1942—1976）》下卷，中共黨史出版社，2000年，第1187—1188頁(yè)。。張聞天就說(shuō)過(guò)，“如果工業(yè)品價(jià)格提得太高，農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格壓得太低，農(nóng)民就不愿在集市上公開(kāi)出售其產(chǎn)品，那樣又會(huì)產(chǎn)生新的黑市和新的黑市價(jià)格”⑧《張聞天文集》第4卷，中共黨史出版社，1995年，第436頁(yè)。。比如，1962年全年集市成交的糧食約24億斤，而黑市成交量竟達(dá)21億斤⑨《新中國(guó)商業(yè)史稿（1949—1982）》，第213頁(yè)。。另?yè)?jù)反映，60年代初中期，浙北地區(qū)黑市交易十分普遍，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民在黑市上交易自己種植的糧食，也從 “販子”手里購(gòu)買國(guó)家提供不夠的化肥⑩張樂(lè)天：《告別理想：人民公社制度研究》，東方出版中心，1998年，第104頁(yè)。。

4．當(dāng)然也會(huì)有以追求 “隱蔽利潤(rùn)最大化”?夏興園：《“地下經(jīng)濟(jì)”三論》， 《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》1997年第5期。為目的的人。比如，武漢市一個(gè)商販1961年以700元資本起家，第二年被查獲時(shí)，當(dāng)場(chǎng)就查出現(xiàn)金和各種財(cái)物總值達(dá)50000多元。天津市一 “投機(jī)倒把分子”利用生產(chǎn)隊(duì)名義搞買賣，一年的營(yíng)業(yè)額就達(dá)到70多萬(wàn)元。這些人成為當(dāng)時(shí)的所謂 “暴發(fā)戶”。?《1958—1965中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》商業(yè)卷，第736頁(yè)。

總結(jié)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的發(fā)生發(fā)展機(jī)制，可作如是觀：上述四個(gè)方面因素的相互滲透、彼此作用，使這一時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”不斷發(fā)生發(fā)展，不曾中輟。但因時(shí)空和政策環(huán)境變動(dòng)不居，各類 “地下經(jīng)濟(jì)”不僅存在內(nèi)容和形態(tài)上的差異，還呈現(xiàn)一定的起伏現(xiàn)象。

四、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期“地下經(jīng)濟(jì)”的歷史走向及歷史意義

中共十一屆三中全會(huì)后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革陸續(xù)展開(kāi)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展日益加快。在新的改革發(fā)展環(huán)境下，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的面貌和走向發(fā)生了新變化。

其一，各類尋租活動(dòng)一度更加活躍

價(jià)格改革是80年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。出于維持經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)生活以至政治局面穩(wěn)定等方面的考量，決策者選擇了 “放調(diào)結(jié)合”的價(jià)格 “雙軌制”改革路徑，即直接放開(kāi)一部分價(jià)格，同時(shí)有步驟地調(diào)整、提高計(jì)劃價(jià)格，逐步縮小牌、市差價(jià)，形成單一價(jià)格①參見(jiàn)《薛暮橋?qū)W術(shù)論著自選集》，第560—561頁(yè)。。

這一改革步驟導(dǎo)致80年代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中價(jià)格 “雙軌”甚至多軌并行，而且其間價(jià)差不斷拉大。在生產(chǎn)資料方面，1985年市價(jià)約比牌價(jià)高出30%至50%，到1989年底，兩者價(jià)差有的已達(dá)1倍至5倍②黃葦町：《中國(guó)的隱形經(jīng)濟(jì)》，第154頁(yè)。。在日用商品方面，大多數(shù)已敞開(kāi)供應(yīng)，商品票證逐步減少，但城鎮(zhèn)糧食等商品依然保留了定量供應(yīng)制度；由于80年代中后期糧食連年減產(chǎn)，糧票 “價(jià)格”飆升，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期并不占主流的地下經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即各種尋租活動(dòng)日益活躍起來(lái)。直至90年代，隨著價(jià)格 “并軌”，至少商品價(jià)格已基本由市場(chǎng)供求來(lái)調(diào)節(jié)，商品領(lǐng)域的這些尋租活動(dòng)方告終結(jié)③有學(xué)者指出，20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，中國(guó)又形成了 “新雙軌制”，即以公共權(quán)力為背景，自下而上地尋找和套取 “已經(jīng)市場(chǎng)化了的商品和服務(wù)價(jià)格體系”與 “遠(yuǎn)未市場(chǎng)化的資金、土地、勞動(dòng)力等要素價(jià)格體系”這兩大體系之間的巨額租金。見(jiàn)鐘偉：《解讀 “新雙軌制”》，《中國(guó)改革》2005年第1期。。

其二，各類地下工商活動(dòng)獲得了合法性

1978年以來(lái)，中共堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，逐步承認(rèn)以至鼓勵(lì)人們憑借知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、勞動(dòng)和資本追求正當(dāng)財(cái)富的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這樣，原來(lái)那種脫離計(jì)劃秩序的地下工商活動(dòng)，只要 “誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)、合法經(jīng)營(yíng)”，就只嫌其少而不覺(jué)其多。

在此背景下，各式被視作資本主義 “復(fù)辟”或 “尾巴”的地下廠店的命運(yùn)隨之改變。例如60年代浙江紹興華舍街道西蜀阜村，在大隊(duì)支部書記帶領(lǐng)下，幾個(gè)村民賣掉村里的兩棵大槐樹(shù)，辦起 “地下工廠”，起名 “紹興縣第六紡織廠”；在當(dāng)年一聽(tīng)到要抓 “走資本主義道路”的典型，就會(huì)寢食難安，但到了80年代，該“地下工廠”卻儼然成為了紹興縣屈指可數(shù)的外貿(mào)大工廠④許東海：《從辦 “地下工廠”到做外貿(mào)生意》，《紹興縣報(bào)》2009年10月9日。。又如浙北地區(qū)某供銷社主任在1990年、1991年兩度從桐鄉(xiāng)購(gòu)進(jìn)數(shù)噸杭白菊，轉(zhuǎn)賣廣州，每次獲利五六萬(wàn)元，使供銷社扭虧為盈；他說(shuō)， “用過(guò)去的話來(lái)講，這叫投機(jī)倒把，用現(xiàn)在的話來(lái)講，這叫搞活經(jīng)營(yíng)”⑤《當(dāng)代浙北鄉(xiāng)村的社會(huì)文化變遷》，第440頁(yè)。。可以說(shuō)，毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于變地下廠店為 “地上”使其合法化的設(shè)想，終于成為現(xiàn)實(shí)。

時(shí)至今日，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中也還有 “地下工廠”、無(wú)證商販等現(xiàn)象，但相比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的同名現(xiàn)象，它們更多的是市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)管以及市容管理等諸多原因所致。至于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期一度銷聲匿跡、改革開(kāi)放之后重又泛起的黃、賭、毒等 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，則反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)生活、社會(huì)生態(tài)以及利益關(guān)系的復(fù)雜性，更考驗(yàn)著管理者的思維和能力。

回顧和分析了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期 “地下經(jīng)濟(jì)”的興衰起伏之后，我們或可再就其歷史意義作幾點(diǎn)簡(jiǎn)單總結(jié)。

其一，“地下經(jīng)濟(jì)”屢起屢撲，可以讓人更好地理解計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的主張和要求

斯科特說(shuō)：“對(duì)越軌行為的社會(huì)制裁有助于界定什么是正常的、恰當(dāng)?shù)暮褪軞g迎的行為”⑥〔美〕詹姆斯·C．斯科特著，鄭廣懷等譯：《弱者的武器：農(nóng)民反抗的日常形式》，譯林出版社，2011年，第27頁(yè)。。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的主流觀點(diǎn)中，各類 “地下經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象自然屬于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的 “越軌”甚至犯罪行為。伴隨著對(duì)各式地下工商活動(dòng)越來(lái)越嚴(yán)厲的批判和打擊，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在體制上得以鞏固、強(qiáng)化甚至僵化，其內(nèi)在主張和要求也就更加清晰地得以呈現(xiàn)。它告訴人們：在經(jīng)濟(jì)生活中，產(chǎn)權(quán)上一大二公、一切經(jīng)濟(jì)要素由計(jì)劃部門配置、私人不能追逐財(cái)產(chǎn)和財(cái)富、生產(chǎn)積極性主要靠思想政治動(dòng)員來(lái)激發(fā)等等，這些才是“正常的”、 “恰當(dāng)?shù)摹辈⑹苷?“歡迎”的行為。

其二，“地下經(jīng)濟(jì)”屢撲屢起，可以讓人更好地理解計(jì)劃經(jīng)濟(jì)局限之所在

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，地下工商活動(dòng)一再遭受重創(chuàng)，但一再死灰復(fù)燃，從未絕跡。這既是其具有深厚現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和強(qiáng)大生命力的體現(xiàn)，更是無(wú)聲卻有力地宣告：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在滿足民眾生活需求、順應(yīng)人們經(jīng)濟(jì) “理性”、改進(jìn)要素配置效率等方面存在著重大局限。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的這些局限，或可從經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)等學(xué)理角度獲得較為客觀、理性的說(shuō)明。然而，在民眾的切實(shí)、切身感受中，這些局限實(shí)難忍受，只要有機(jī)會(huì)，就或明或暗、或多或少地尋求突破，其表現(xiàn)形式不拘一格，可能是幾番起落的 “包產(chǎn)到戶”，也可能是周期性起伏的地下工商活動(dòng)，甚至涉足黑市交易抑或其他。

其三，“地下經(jīng)濟(jì)”的長(zhǎng)期存在，在某種意義上反映了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)態(tài)

杜潤(rùn)生曾指出： “過(guò)去對(duì)于政府方面的行為，農(nóng)民群眾是有反應(yīng)的，總要有辦法對(duì)付、應(yīng)付的。這些都應(yīng)該找一找，不能把它當(dāng)做消極的東西?！雹俎D(zhuǎn)引自高王凌：《弱者的武器和農(nóng)民的反行為》，《南方周末》2008年5月8日。高王凌循著這一思路，研究集體化時(shí)期農(nóng)民的 “偷”、 “瞞產(chǎn)私分”等 “反行為”，得出一個(gè)結(jié)論：該時(shí)期全國(guó)始終有20%的糧食被農(nóng)民私下拿走，這實(shí)際上已構(gòu)成一種“制度修改”②高王凌： 《人民公社時(shí)期中國(guó)農(nóng)民 “反行為”調(diào)查》，中共黨史出版社，2006年，第44—45頁(yè)。。這就是人民公社制度的運(yùn)行實(shí)況。農(nóng)民的 “反行為”也是一種 “地下經(jīng)濟(jì)”。同樣，就這一時(shí)期的地下工商活動(dòng)而言，如果不談 “應(yīng)然” （無(wú)論從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)角度講 “要給予打擊”，還是從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)角度講 “應(yīng)鼓勵(lì)發(fā)展”），只論 “實(shí)然”的話，它和尋租等 “地下經(jīng)濟(jì)”固然無(wú)法撼動(dòng)主流經(jīng)濟(jì)秩序，但它們與計(jì)劃體制如影隨形，共同構(gòu)成這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)態(tài)。

（本文作者 中共中央黨史研究室助理研究員 北京 100080）

（責(zé)任編輯 吳志軍）

Investigation and Comment on the“Underground Economy”in the Planned Economy Period in China

Zhang Xuebing

The underground economy in the planned economy period of contemporary China consisted of all kinds of“underground”business activities and prices“rent-seeking”behaviors，with the former being the bulk．Due to a number of factors andmechanisms such as the objective social needs，the tightsupply of commodities，a certain degree of market regulation and interest claims of specific entities，the underground economic activities never ceased in the planned economy period．The historical implications of the underground economy in the planned economy period are worth further exploration．

K27；D232

A

1003－3815（2012）－04－0039－10