左曉利，王 革，郭紅俠

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038;2.寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所，寧夏 銀川 750001)

我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)置問題及對(duì)策研究

左曉利1，王 革1，郭紅俠2

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038;2.寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所，寧夏 銀川 750001)

本文對(duì)我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金成立10多年來項(xiàng)目設(shè)置方式進(jìn)行系統(tǒng)研究，指出其存在的問題，借鑒美國、英國等國相關(guān)計(jì)劃對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持方式，對(duì)改進(jìn)我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)置提出幾點(diǎn)建議。

科技;創(chuàng)新;中小企業(yè);項(xiàng)目設(shè)置

Abstract:This article conductes a research on the project setting of Innovation Found for Technology-Based Medium and Small Enterprises in China and puts forward some existing problems.Learning from the experiences of United States，Britain and other developed countries on how to support and develop the technology innovation in small and medium enterprises，gave some suggestions on improving the project setting of China's Innovation Found for Technology-Based Medium and Small Enterprises.

Key words:Science and technology;Innovation;Small and medium enterprises;Project setting

科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)、試制、生產(chǎn)和銷售的知識(shí)密集型中小企業(yè)。1998年亞洲金融危機(jī)雖然導(dǎo)致很多國家經(jīng)濟(jì)下滑，但是中小企業(yè)發(fā)展較好的國家和地區(qū)受影響普遍較小，如新加坡和我國臺(tái)灣等地區(qū)，而以大企業(yè)為主的韓國、泰國則遭受沉重打擊，具有創(chuàng)新活力的中小企業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。加快培養(yǎng)科技型中小企業(yè)，提高其創(chuàng)新能力，成為許多國家搶占未來經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展先機(jī)的重要戰(zhàn)略。1999年國務(wù)院正式批準(zhǔn)成立《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金》(下文簡稱“創(chuàng)新基金”)，重點(diǎn)培育和扶持產(chǎn)業(yè)化初期、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、風(fēng)險(xiǎn)較大、商業(yè)性資金進(jìn)入尚不具備條件的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

1 國外相關(guān)支持計(jì)劃的特點(diǎn)

中小企業(yè)是發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，美國70%的創(chuàng)新發(fā)明是由小企業(yè)實(shí)現(xiàn)的，歐盟中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果是大企業(yè)的2倍，德國67%的專利技術(shù)由中小企業(yè)注冊(cè)［1］，很多發(fā)達(dá)國家政府將支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新作為政府技術(shù)創(chuàng)新政策的重要內(nèi)容。

1.1 兼顧單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新

發(fā)達(dá)國家政府制定專門的計(jì)劃支持企業(yè)創(chuàng)新及技術(shù)可行性研究。例如，美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃 (SBIR)，由國防部、國立衛(wèi)生院、國家科學(xué)基金會(huì)等政府部門聯(lián)合組織實(shí)施，要求聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)中年度研究與開發(fā)費(fèi)用在1億美元以上的單位要按一定比例向SBIR撥出?？?，研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)超過2000萬美元的政府機(jī)構(gòu)每年要為小企業(yè)確定科研項(xiàng)目［2］，主要目的是幫助小企業(yè)參與聯(lián)邦研究和開發(fā)計(jì)劃，專門支持中小企業(yè)處于起步或開發(fā)階段的研究創(chuàng)新活動(dòng)。加拿大、法國、英國、德國等國家也均有類似的支持計(jì)劃。

部分發(fā)達(dá)國家還制定專門的計(jì)劃，來支持企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)間的合作創(chuàng)新活動(dòng)。例如，1992年美國制定了小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃(STTR)，要求開放研究和研究基金超過10億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)拿出其研發(fā)經(jīng)費(fèi)的一個(gè)確定比例用于促進(jìn)中小企業(yè)與非盈利研究機(jī)構(gòu)間的合作，支持中小企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，小企業(yè)管理局為協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)［3］。英國聯(lián)系計(jì)劃 (LINK)，有12個(gè)政府部門及其研究理事會(huì)參與該計(jì)劃，專門支持大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)界間的研發(fā)合作，支持項(xiàng)目為政府預(yù)測(cè)工程中具有商業(yè)開發(fā)價(jià)值的前瞻性研究項(xiàng)目［4］。瑞典企業(yè)發(fā)展局也于1999年實(shí)施了“面向中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”，目的是在中小企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)之間建立一個(gè)高效、協(xié)調(diào)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。

1.2 按照企業(yè)發(fā)展的不同階段對(duì)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行支持

例如，美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃補(bǔ)助過程分為三個(gè)階段:第一階段 (一般為6個(gè)月):資助可行性研究，旨在確定一個(gè)創(chuàng)意的科學(xué)和商業(yè)前景，一期資助最多為10萬美元;第二階段:資助第一階段最有商業(yè)化潛力的研究項(xiàng)目，最高75萬美元，資助1～2年;三期并不涉及小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃資金，受資助的中小企業(yè)從給予資助的部局采購計(jì)劃或其他投資者獲取另外的資金，旨在推動(dòng)技術(shù)從原型階段進(jìn)入市場(chǎng)階段。

1.3 營造良好的創(chuàng)新氛圍

美國政府還通過設(shè)立小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目、設(shè)置科技型企業(yè)孵化器、務(wù)實(shí)有效的金融信貸措施對(duì)小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和扶持。例如，美國小企業(yè)管理局 (SBA)以擔(dān)保的方式支持銀行向小企業(yè)提供貸款，對(duì)10萬美元以上、75萬美元以下的貸款提供總貸款額75%的擔(dān)保，對(duì)10萬美元以下的貸款提供80%的擔(dān)保，貸款償還期最長可達(dá)25年。韓國為中小企業(yè)創(chuàng)造和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供服務(wù)，2000年，韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查員與390家中小企業(yè)之間建立了姊妹關(guān)系，向其提供關(guān)于獲取和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息［5］。另外，韓國對(duì)中小企業(yè)申請(qǐng)專利減免50%的申請(qǐng)費(fèi)用，并于2004年在全國實(shí)施一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)免費(fèi)咨詢項(xiàng)目。英國小企業(yè)研究 (SMART)和技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，不僅支持中小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，還通過支持技術(shù)咨詢、技術(shù)評(píng)估等項(xiàng)目間接支持中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

2 我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金取得的成效

創(chuàng)新基金實(shí)施10多年來，取得了顯著的成效:一是發(fā)展壯大了一支科技型中小企業(yè)隊(duì)伍，我國科技型中小企業(yè)數(shù)量從1999年2萬家發(fā)展到2010年16萬家，銜接了對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的催生和培育，為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?cè)鎏砹诵聞?dòng)力;二是支持了一批新技術(shù)，提高了中小企業(yè)創(chuàng)新能力。截至2008年年底，創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目在執(zhí)行期內(nèi)，獲專利授權(quán)數(shù)為4202個(gè)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為1334個(gè)，原處于研發(fā)階段的項(xiàng)目有97.3%進(jìn)入了中試或批量生產(chǎn)階段，原處于中試階段的項(xiàng)目有76.3%進(jìn)入了批量生產(chǎn)階段，實(shí)現(xiàn)銷售的比例也由22%提高到了92%。三是幫助高端人才進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，緩解了我國就業(yè)壓力，創(chuàng)新基金資助的企業(yè)中，超過80%由大學(xué)本科以上人員創(chuàng)辦，其中博士創(chuàng)辦的企業(yè)近10%，留學(xué)人員創(chuàng)辦的企業(yè)達(dá)到1099家。四是引導(dǎo)和帶動(dòng)了地方政府和社會(huì)資金支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新，在完成驗(yàn)收的創(chuàng)新基金項(xiàng)目中，創(chuàng)新基金支持金額僅占項(xiàng)目總投入的9.8%，其他均為企業(yè)投入、銀行貸款和地方政府投入 (數(shù)據(jù)來源于創(chuàng)新基金年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù))。

3 我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)置存在的問題

創(chuàng)新基金每年發(fā)布項(xiàng)目指南，項(xiàng)目設(shè)置主要圍繞電子信息、生物醫(yī)藥、新能源與高效節(jié)能、新材料、光機(jī)電一體化、資源環(huán)境、高技術(shù)服務(wù)業(yè)以及利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，按照技術(shù)領(lǐng)域、子領(lǐng)域、方向三級(jí)分類編排，引導(dǎo)科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新基金也進(jìn)行了環(huán)境建設(shè)方面的探索，先后啟動(dòng)了支持平臺(tái)建設(shè)、引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資等多種資助方式。但總體上看，創(chuàng)新基金主要是以支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為對(duì)象，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的70%以上。

創(chuàng)新基金是在我國科技型中小企業(yè)發(fā)展起步階段、企業(yè)數(shù)量和規(guī)模較小、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平較低的情況下設(shè)立的。當(dāng)前，我國科技型中小企業(yè)及其外部環(huán)境發(fā)生了深刻的變化。國際金融危機(jī)的沖擊，加大了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的壓力和緊迫感，同時(shí)新一輪世界范圍內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，要求我國盡快搶占經(jīng)濟(jì)科技制高點(diǎn)。創(chuàng)新基金支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目設(shè)置只有迅速適應(yīng)國內(nèi)外新形勢(shì)和新變化，才能加快和提升科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐和水平，使越來越多的科技型中小企業(yè)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的先鋒、區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的主力軍、大企業(yè)研發(fā)外包的承接者，從而提高我國科技創(chuàng)新競爭能力。

目前，創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)置主要存在三個(gè)問題。

(1)按技術(shù)領(lǐng)域征集項(xiàng)目，未與產(chǎn)業(yè) (企業(yè))發(fā)展需求形成很好的對(duì)接。

第一，難以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈條的整體發(fā)展。對(duì)于任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)來說，把產(chǎn)業(yè)鏈拉開來看，在產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，均對(duì)應(yīng)不同的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。目前項(xiàng)目設(shè)置對(duì)急需進(jìn)行高端化升級(jí)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、迅速崛起的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈整體發(fā)展戰(zhàn)略和需求的系統(tǒng)設(shè)計(jì)分析不足，不利于從整體上提升產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和核心競爭力。

第二，難以滿足科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段的差異化需求。科技型中小企業(yè)成長發(fā)展階段一般可以劃分為:種子期、初創(chuàng)期、成長發(fā)展期、成熟期、衰退期或蛻變期，在不同發(fā)展階段所面臨的問題也有所不同。創(chuàng)新基金對(duì)于申報(bào)一般項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的企業(yè)有一定的指標(biāo)規(guī)定，以規(guī)范不同發(fā)展程度的企業(yè)對(duì)不同項(xiàng)目的申報(bào)并通過評(píng)審獲得相應(yīng)的資金支持。目前項(xiàng)目設(shè)置還缺乏對(duì)企業(yè)發(fā)展階段的詳細(xì)劃分以及不同發(fā)展階段企業(yè)項(xiàng)目支持方向，尤其是對(duì)潛在競爭力強(qiáng)和帶動(dòng)性大的高成長性科技型中小企業(yè)缺乏明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)，影響重點(diǎn)項(xiàng)目的科學(xué)遴選。

第三，難以發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力與潛力。大型科技企業(yè)的培育，往往需要通過多輪次的科技型中小企業(yè)競爭形成。發(fā)展科技型中小企業(yè)的一個(gè)重要任務(wù)，是把“過渡性不規(guī)?？萍计髽I(yè)”發(fā)展成“規(guī)模科技企業(yè)”，在市場(chǎng)上形成真正的競爭力。項(xiàng)目設(shè)置以技術(shù)點(diǎn)支持中小企業(yè)的研發(fā)，對(duì)中小企業(yè)支持較為分散，而且支持周期較短，對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力和潛力以及技術(shù)和市場(chǎng)的預(yù)期還缺乏深入的分析，尚未關(guān)注發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)有成為大型科技企業(yè)潛力的中小企業(yè)。

(2)過多支持單個(gè)企業(yè)，對(duì)集群、聯(lián)合等創(chuàng)新方式支持不足。

第一，對(duì)中小企業(yè)集群發(fā)展支持不足。小企業(yè)與大企業(yè)發(fā)展不同，它們不是靠向全球市場(chǎng)伸展觸角以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)來謀求發(fā)展，而是通過在區(qū)域內(nèi)集群發(fā)展或與大企業(yè)配套發(fā)展實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)要素的整合。科技型中小企業(yè)在市場(chǎng)能力和企業(yè)規(guī)模上都與大企業(yè)存在著差距，其形成集群有利于企業(yè)發(fā)展，并且可以通過集群共同與大企業(yè)共生，在一定時(shí)期內(nèi)獲得發(fā)展。而目前創(chuàng)新基金主要是基于創(chuàng)新技術(shù)企業(yè)的支持，支持項(xiàng)目是針對(duì)單一企業(yè)的，還沒有對(duì)科技型中小企業(yè)集群的明確說明和支持。已經(jīng)形成的科技型中小企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新鏈不完善，創(chuàng)新能力不足。

第二，對(duì)科技型中小企業(yè)以產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的方式進(jìn)行創(chuàng)新的支持不足。目前我國科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力與持續(xù)創(chuàng)新能力不足，很多以引進(jìn)國外成熟高新技術(shù)為主，政府在政策引導(dǎo)上往往也偏重企業(yè)規(guī)模上的“扶大育新”。中小企業(yè)具有較強(qiáng)的靈活性，易于與相關(guān)大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)形成產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，不僅增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)力量，也能夠提升研發(fā)技術(shù)的創(chuàng)新性和競爭力。我國創(chuàng)新基金還未像美國、英國等發(fā)達(dá)國家一樣建立起專門支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)學(xué)研合作項(xiàng)目。

第三，對(duì)跨區(qū)域技術(shù)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的科技型中小企業(yè)的協(xié)作發(fā)展缺乏支持。近三年來，創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持的均是在全國遴選出的符合條件的高成長性科技型企業(yè)，這些企業(yè)分布在不同地區(qū)，企業(yè)間的互動(dòng)聯(lián)系很少。但實(shí)際上，一些在技術(shù)研發(fā)上跨區(qū)域、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的優(yōu)秀科技型中小企業(yè)，如果能形成良好分工、合作和系統(tǒng)組織形態(tài)，以契約合作形式的團(tuán)體申報(bào)重點(diǎn)項(xiàng)目，不僅能夠支持符合條件的企業(yè)，同時(shí)也能夠支持與之有關(guān)聯(lián)的合作企業(yè)，有利于促進(jìn)企業(yè)之間合作分工，提高中小企業(yè)的創(chuàng)新效率與技術(shù)、市場(chǎng)競爭能力。

第四，對(duì)科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)組織與平臺(tái)的支持不足。目前創(chuàng)新基金通過支持中介服務(wù)組織，來間接地支持與服務(wù)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新，但是調(diào)研中發(fā)現(xiàn)這些中介服務(wù)組織的服務(wù)能力與服務(wù)效果，并未達(dá)到預(yù)想的為企業(yè)提供信息、技術(shù)等創(chuàng)新支持服務(wù)的目標(biāo)。另外，創(chuàng)新基金對(duì)企業(yè)集群發(fā)展以及集群發(fā)展相關(guān)的公共基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)平臺(tái)及服務(wù)等方面的關(guān)注較少，而中小企業(yè)對(duì)這方面的需求卻很大，因此要考慮如何與科技部其他服務(wù)平臺(tái)的協(xié)同建設(shè)發(fā)展，為中小企業(yè)提供更好的公共服務(wù)。

(3)按技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置難以體現(xiàn)不同地區(qū)科技資源與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和差異性。

作為政府專項(xiàng)基金指南，歷年項(xiàng)目設(shè)置從當(dāng)前國家的整體宏觀調(diào)控方向和政策著力點(diǎn)出發(fā)，在國家優(yōu)先發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域具有戰(zhàn)略性、前瞻性和指導(dǎo)性，但對(duì)不同地區(qū)的適應(yīng)性和差異性分析不夠，具體體現(xiàn)在兩方面:

第一，對(duì)不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平的差異性分析不足。我國東、中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平有很大的差別，東部地區(qū)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的重要陣地，積極瞄準(zhǔn)國際先進(jìn)水平、提升創(chuàng)新能力和競爭力是其創(chuàng)新的方向;中部地區(qū)是我國重點(diǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要根據(jù)地，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和升級(jí)是其創(chuàng)新的方向;西部地區(qū)是我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)的屏障，同時(shí)擁有豐富的自然資源，保護(hù)脆弱的生態(tài)環(huán)境和發(fā)展特色資源型產(chǎn)業(yè)是其創(chuàng)新的主要方向。但創(chuàng)新基金對(duì)不同地區(qū)科技型中小企業(yè)的發(fā)展缺乏分類指導(dǎo)和總體優(yōu)化配置。

第二，對(duì)不同地區(qū)科技資源的差異性分析不足。科技資源是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的基礎(chǔ)保障，我國不同地區(qū)科技發(fā)展水平和科技資源稟賦大相徑庭。西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的科技發(fā)展滯后，科技資源很匱乏，表現(xiàn)在科研經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足、科技人才極其缺乏等方面。而東部發(fā)達(dá)地區(qū)的科技發(fā)展水平較高，科技資源豐裕，有大量的科研經(jīng)費(fèi)投入、有完備的科研基礎(chǔ)設(shè)施支持、有高端的科技人才落戶。對(duì)于項(xiàng)目設(shè)置中劃分的技術(shù)點(diǎn)，不同地區(qū)對(duì)同一個(gè)技術(shù)項(xiàng)目能夠承擔(dān)和接受的程度是不一樣的，而目前創(chuàng)新基金對(duì)不同地區(qū)科技資源稟賦的差異性分析不足，不利于不同地區(qū)根據(jù)各自的科技資源稟賦條件申報(bào)合適的項(xiàng)目。

4 改進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)置的建議

(1)項(xiàng)目設(shè)置要結(jié)合自上而下的頂層設(shè)計(jì)與自下而上的地方需求。

立足國家戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在專家編制指南的流程與地方及企業(yè)的需求之間建立一個(gè)反饋機(jī)制，使創(chuàng)新基金能夠更好地將國家發(fā)展戰(zhàn)略和一個(gè)時(shí)期的部署與區(qū)域的發(fā)展需求、企業(yè)的創(chuàng)新需求結(jié)合起來，從國家或區(qū)域宏觀層面上形成產(chǎn)業(yè)鏈的延伸和行業(yè)集成創(chuàng)新能力的突破。地方需求主要關(guān)注三方面:一是地區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群以及相應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)需求，地方科技規(guī)劃中對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的需求;二是地方科技資源稟賦及地方科技創(chuàng)新實(shí)力的評(píng)估;三是通過地方政府征集科技型中小企業(yè)發(fā)展的需求，如技術(shù)研發(fā)、資金支持、市場(chǎng)開拓、聯(lián)合協(xié)作等。

(2)項(xiàng)目設(shè)置要以產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求技術(shù)為重點(diǎn)，兼顧技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)。

根據(jù)培養(yǎng)和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的需要，項(xiàng)目設(shè)置應(yīng)立足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育孵化、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)瓶頸，兼顧技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)展重點(diǎn)。倡導(dǎo)各種創(chuàng)新扶持手段的聯(lián)動(dòng)、融合，共筑科技金融一體化戰(zhàn)略［6］主要從以下四方面內(nèi)容考慮與設(shè)計(jì):一是科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段的需求;二是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)需求;三是科技型中小企業(yè)集群成長和升級(jí)中的技術(shù)需求;四是地方重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條設(shè)計(jì)與關(guān)鍵配套技術(shù)需求。

(3)豐富基金支持項(xiàng)目的類型，從單一支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目擴(kuò)展到重視產(chǎn)學(xué)研合作、高層次人才培養(yǎng)等創(chuàng)新項(xiàng)目。

科技型中小企業(yè)發(fā)展過程有資金、技術(shù)、人才等多方面的需求，因此，項(xiàng)目設(shè)置應(yīng)明確支持科技型中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等聯(lián)合開展技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新合作活動(dòng)，鼓勵(lì)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟申報(bào)項(xiàng)目，推動(dòng)創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。同時(shí)，資助項(xiàng)目也可以支持企業(yè)人才引進(jìn)和人才培訓(xùn)等方面的項(xiàng)目，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和管理能力。還可設(shè)置與“千人計(jì)劃”相對(duì)接的專項(xiàng)，對(duì)從海外引進(jìn)的高層次創(chuàng)業(yè)人才及其研發(fā)團(tuán)隊(duì)所進(jìn)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)給予專項(xiàng)支持，可以先在海外高層次創(chuàng)業(yè)人才較為集中的江蘇省作為探索的試點(diǎn)。另外，也要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新潛力和創(chuàng)新能力的評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)具有成為高端產(chǎn)業(yè)和大企業(yè)潛質(zhì)的科技型中小企業(yè)。

(4)明確區(qū)分重點(diǎn)項(xiàng)目與一般項(xiàng)目的支持方式與范圍。

根據(jù)當(dāng)前發(fā)展的新形勢(shì)和新需求，項(xiàng)目設(shè)置既要立足“育苗造林”，也要關(guān)注“培育大樹”。其項(xiàng)目也可以進(jìn)行分類支持和管理。一般項(xiàng)目繼續(xù)沿承“量大面廣”的資助格局，支持處于種子期和初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。重點(diǎn)項(xiàng)目的來源有兩個(gè)方面:一是在一般項(xiàng)目支持的基礎(chǔ)上遴選出創(chuàng)新能力強(qiáng)、企業(yè)成長性好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮目萍夹椭行∑髽I(yè)進(jìn)行重點(diǎn)支持;二是支持已經(jīng)步入高成長期的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育、地方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)集群和能帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。

［1］姜桂興，武夷山．發(fā)達(dá)國家的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)我國的啟示［J］．世界科技研究與發(fā)展，2005，27(6):100－106．

［2］夕蓓．國內(nèi)外政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持方式的比較研究［J］．中國科技產(chǎn)業(yè)，2004，(10):16－21．

［3］粟虹．從美國小企業(yè)發(fā)展看我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新［J］．黑龍江對(duì)外經(jīng)貿(mào)，2008，(10):101－103．

［4］科技部專題研究組．外國政府促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策措施［J］．中國科技產(chǎn)業(yè)，2007，(7):85－90．

［5］趙強(qiáng)．美國小企業(yè)融資及其啟示［J］．現(xiàn)代管理科學(xué)，2004，(5):102 －103．

［6］趙楊，呂文棟．科技保險(xiǎn)試點(diǎn)三年來的現(xiàn)狀、問題和對(duì)策［J］．科學(xué)決策，2011，(12):1－24．

(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Study on the Project Setting of China's Innovation Found for Technology-Based Medium and Small Enterprises

Zuo Xiaoli1，Wang Ge1，Guo Hongxia2
(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China;2.Ningxia Institute of Science and Technology for Development and Information，Yinchuan 750001，China)

F062.3

A

科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金管理中心課題“國家創(chuàng)新基金項(xiàng)目指南框架結(jié)構(gòu)研究”。

2012－05－20

左曉利 (1982－)，女，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，博士;研究方向:資源環(huán)境與科技預(yù)測(cè)。