專利戰(zhàn)略研究在國防科技工業(yè)領域的應用
2012-01-17 09:57:26鐘心中國船舶工業(yè)綜合技術經(jīng)濟研究院
電子知識產(chǎn)權 2012年8期
文 / 鐘心 / 中國船舶工業(yè)綜合技術經(jīng)濟研究院
上世紀90年代以來，世界各主要國家都把對知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、利用和保護作為提升科技競爭力的主要手段，把知識產(chǎn)權作為國家重要的發(fā)展戰(zhàn)略之一，發(fā)達國家與大型跨國企業(yè)對于知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的運用已經(jīng)達到了前所未有的高度。
作為知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的最重要組成部分，目前在技術方面運用較多且與國防科技工業(yè)結合較為緊密的主要是專利戰(zhàn)略研究；隨著世界技術競爭的日益激烈，各主要國家和大型企業(yè)紛紛開展專利戰(zhàn)略研究，各種專利戰(zhàn)略研究的方法和手段見諸報端。但是，由于知識產(chǎn)權的保護和利用在國防領域受到諸多的限制和約束以及國防技術本身的保密性和政府主導性等特點，一直以來，如何在國防科技工業(yè)領域開展專利戰(zhàn)略研究還是一個空白，缺乏有針對性的參考資料。因此，本文試著從國防科技工業(yè)領域的特殊性出發(fā)，對專利戰(zhàn)略研究工作的開展提供一些建議，以供參考。
一、我國國防科技工業(yè)專利戰(zhàn)略研究現(xiàn)狀分析
近年來，伴隨著“國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權推進工程”的深入實施，在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)了國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權數(shù)量、質(zhì)量的大幅提高，國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識得到明顯加強，有效地促進了我國國防科技工業(yè)不斷向前發(fā)展。各軍工企事業(yè)單位根據(jù)本單位的實際需求，對相關技術領域的國內(nèi)外專利情況進行分析研究，開展對本單位科研、生產(chǎn)、經(jīng)營及發(fā)展有重大影響的專利戰(zhàn)略研究，并為本單位的技術進步和經(jīng)營決策提供有力支撐。推進工程期間，在核、航空、航天、船舶、兵器、軍用電子領域，完成了多項專利戰(zhàn)略研究。這些研究對相關技術領域的國內(nèi)外專利狀況進行了深入分析，提出了掌握自主知識產(chǎn)權、突破國外技術封鎖的有效對策，對提高國防科技自主創(chuàng)新能力和武器裝備研制水平具有重要的支撐作用。
但是我們也應清醒地看到，與國外相比，我國國防科技工業(yè)領域的專利戰(zhàn)略研究工作還存在很大差距，面臨的形勢還相當嚴峻。美國是專利戰(zhàn)略的創(chuàng)始國，運用專利戰(zhàn)略已有近百年的歷史，專利戰(zhàn)略己經(jīng)成為美國在知識經(jīng)濟時代鞏固其科技領先地位的主要手段；而日本是世界上實施專利戰(zhàn)略最為成功的國家，甚至可以說是從專利戰(zhàn)略中崛起的國家。專利技術和技術標準已經(jīng)成為發(fā)達國家手中的一把利器，它在保護其自身知識產(chǎn)權優(yōu)勢的同時，對我國國防科技工業(yè)的自主創(chuàng)新進行掣肘，體現(xiàn)在：第一，美國和歐盟等西方國家多年一直對中國實行武器禁運，并對輸入中國的民用技術實行非軍事使用監(jiān)察；第二，我國軍工企業(yè)面臨的專利糾紛和技術標準限制日益繁多。這些差距主要是由于我國國防科技工業(yè)的專利戰(zhàn)略研究工作是在我國社會整體知識產(chǎn)權的“先天條件”和“成長環(huán)境”下開展的，不可避免的存在“不成熟”的問題，大體表現(xiàn)在：盡管努力貼合國防科技工業(yè)技術研發(fā)需求，但是專利戰(zhàn)略研究的成果被束之高閣，得到實際應用的卻很少；專利戰(zhàn)略研究成果多數(shù)都是短期性研究，無法重復使用，沒有及時補充新的內(nèi)容；專利戰(zhàn)略研究的成果形式單一，多數(shù)還只是簡單的專利信息分析、專利情況調(diào)查、專利法律狀態(tài)描述，體現(xiàn)不出謀略的成分，分析時也沒有結合當時的政治、軍事、經(jīng)濟等綜合信息，得出的結論經(jīng)不起推敲。
國防是關系到國家生死存亡與發(fā)展強大的關鍵，世界主要軍事強國高度重視知識產(chǎn)權在國防科技和武器裝備發(fā)展中的作用。”
實事求是地說，我國國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權制度雖然起步較晚，但發(fā)展很快，這與國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權從業(yè)人員的不懈努力密不可分。但是考慮到國防技術最終民用化或亦軍亦民是大勢所趨，如果沒有知識產(chǎn)權保駕護航，在其應用或成果轉(zhuǎn)化階段將寸步難行。而我國已開展的國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究多數(shù)開展于項目的立項論證階段，一旦研究結論出現(xiàn)失誤，將誤導國防技術的研發(fā)、保護和運用。
二、充分認識國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究
這一點主要包含兩個方面的意思，一是對國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重要性要有充分的認識；二是何為專利戰(zhàn)略研究要有清晰的概念，有助于開展專利戰(zhàn)略研究。
（一）國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重要性
國防是關系到國家生死存亡與發(fā)展強大的關鍵，世界主要軍事強國高度重視知識產(chǎn)權在國防科技和武器裝備發(fā)展中的作用。美國、英國、俄羅斯等國建立了完整的國防知識產(chǎn)權法律法規(guī)和管理工作體系，對確保其在世界范圍內(nèi)的軍事技術領先地位起到了至關重要的作用。
在二十一世紀的今天，對于國防科研項目這種投資大、周期長的重大項目，如果不制定專利戰(zhàn)略，而是單純地認為只要不斷加大投入就能得到技術上的回報從而在短期內(nèi)趕超發(fā)達國家，簡直是難以想象的。
另外，在國防科技工業(yè)開展專利戰(zhàn)略研究工作的要求明顯高于民用技術領域，這是因為：第一，在國防技術領域獲取相關輔助情報信息的難度高于民用技術領域，證據(jù)不足直接影響研究結論的可靠性；第二，相較民用領域而言在國防領域開展專利戰(zhàn)略研究責任重大；在民用技術領域，專利戰(zhàn)略研究出現(xiàn)失誤將對企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失；而在國防技術領域，一旦出現(xiàn)失誤，不僅會對國家造成經(jīng)濟損失，乃至對國家的安全和政治產(chǎn)生重大影響，造成的損害不可估量。因此，作為國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權的從業(yè)人員，應認真對待每一項專利戰(zhàn)略研究課題，使我國國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的水平盡快跟上世界新軍事變革以及我國國防科技日新月異的發(fā)展步伐。
（二）國防科技工業(yè)專利戰(zhàn)略研究的概念
迄今為止專利戰(zhàn)略研究未見有一般性定義，但有兩個基本要素卻是目前所有研究者共同認可的：專利戰(zhàn)略研究以技術保護、技術開發(fā)、技術實施、技術許可等行為中獲得最大經(jīng)濟效益為研究目的；專利戰(zhàn)略研究以知識產(chǎn)權法律制度為手段、以專利和非專利信息檢索分析等為方法，進行謀劃的行為。而國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究涉及軍事、政治、社會、經(jīng)濟、法律、生產(chǎn)、經(jīng)營、貿(mào)易、情報等各個方面，知識面廣、綜合性強，應具有前瞻性、長期性、全局性、經(jīng)濟性和對抗性等特征。
為了便于進一步闡述國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的特點，本文認為首先應扭轉(zhuǎn)三個觀念誤區(qū)：
誤區(qū)一：專利戰(zhàn)略研究要解決當前實際問題。
國防科技工業(yè)領域開展專利戰(zhàn)略研究應緊跟技術需求不假，但是往往會陷入一種誤區(qū)：當企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權訴訟、技術轉(zhuǎn)讓或者許可等行為或者技術瓶頸時，才忙不迭地開展所謂專利戰(zhàn)略研究，草草地將專利信息搜集分析了一遍，只給出了應對措施即刻收兵。正是因為走入了這個誤區(qū)，才使得大量的專利戰(zhàn)略研究成果顯得“短視”、不可復制、無法與時俱進。
專利戰(zhàn)略研究不以解決當前實際問題作為研究目的，顧名思義，“戰(zhàn)略”是對戰(zhàn)爭全局的謀略和策劃，專利戰(zhàn)略研究的是在整個全壽命周期內(nèi)技術的產(chǎn)生、發(fā)展、應用、維護的各個方面應采取的知識產(chǎn)權保護和布局策略，在國防科技工業(yè)領域開展專利戰(zhàn)略研究更應該有較強的前瞻性、長期性、穩(wěn)定性和對抗性，更應該立足于國防關鍵技術研發(fā)和運用的各個環(huán)節(jié)，而不是僅針對某一環(huán)節(jié)。
誤區(qū)二：國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的核心是專利信息分析。
在諸多的研究綜述中，不約而同地將專利信息分析或者專利情報分析作為專利戰(zhàn)略研究的核心內(nèi)容，在民用技術領域里或許有一定的實際意義，因為民用技術領域的專利信息可以很方便的獲取，僅通過專利信息即可大致地描繪出競爭對手的情況，民用技術專利戰(zhàn)略的制定80%以上的工作量依賴于專利信息分析。
國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重點不在于分析世界范圍內(nèi)的專利布局和統(tǒng)計分析，而是在于通過研究相關情報重點描繪我方戰(zhàn)略。在戰(zhàn)略研究成果中明確給出哪些技術可以借鑒，哪些技術應獨自發(fā)展，哪些技術應主動進攻?！?/p>
相反地，在國防科技工業(yè)領域，國防技術就像一顆大樹，“主干”部分通常以技術秘密或者國防專利的方式加以保護，可利用的專利信息很少，其每一項關鍵技術又關乎著國家的安全利益，因此其專利戰(zhàn)略研究的核心內(nèi)容應是突顯以“我”為主，明確提出專利戰(zhàn)略目標以及具體的戰(zhàn)略實施方案，制定的戰(zhàn)略實施方案既要以占有市場為目的，又要保護國家的安全利益不受損害，還要考慮如何激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性。
誤區(qū)三：專利戰(zhàn)略研究就專利而論專利。
如上文所述，世界各國國防技術的“主干”部分通常以技術秘密或者國防專利的方式加以保護，從目前能夠檢索到的國防專利來看，大多也經(jīng)過了十年以上甚至更久的脫密期，可利用的專利信息很少，專利數(shù)據(jù)樣本采集困難，僅在專利信息分析基礎上得出的各種結論將會誤導國防技術的發(fā)展建設，必須結合其他技術情報（例如AD報告）加以輔助分析。
綜上所述，國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重點不在于分析世界范圍內(nèi)的專利布局和統(tǒng)計分析，也不在于研究“他人”是怎么做的；而是在于通過研究“他人”專利信息中的“蛛絲馬跡”輔以相關情報佐證，重點描繪“我”方戰(zhàn)略，在戰(zhàn)略研究成果中明確給出哪些技術可以借鑒，哪些技術應獨自發(fā)展，哪些技術應主動進攻、如何進攻；哪些技術應當防御、如何防御，在研究成果的體例上應有所體現(xiàn)。
三、國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究工作流程
對不同的行業(yè)來說，由于其經(jīng)營目的、技術和經(jīng)濟實力不同，其專利戰(zhàn)略內(nèi)容也是不同的，即使是同一行業(yè)，在不同階段，專利戰(zhàn)略的內(nèi)容也各具特色。但總的來講，國防科技工業(yè)專利戰(zhàn)略的研究仍有一些基本的思路和步驟，主要包括專利戰(zhàn)略課題的選定、前期準備工作、信息采集分析階段、專利戰(zhàn)略制定、專利戰(zhàn)略實施階段、戰(zhàn)略跟蹤修正階段。
（一）專利戰(zhàn)略課題的選定
國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究課題的選定通常是在國防科研技術立項階段。這時通常要考慮兩件事：根據(jù)技術研發(fā)的需求不同，初步確定研究目標、研究范圍；在此基礎上規(guī)劃研究內(nèi)容和研究所要達到的程度。例如：如果完全是自主創(chuàng)新的技術，那么在課題選定時就要對“我方”的專利戰(zhàn)略布局、進攻手段等提出明確的要求；如果是在借鑒的基礎上所做的技術改進，那么在課題選定時就要對如何突破“他方”專利布局、回避侵權手段等提出明確的要求；至于競爭對手分析、密切相關專利定性分析等都是專利戰(zhàn)略研究的應有之義，不再鏖述。特別強調(diào)的是，在課題選定時，最好有知識產(chǎn)權的從業(yè)人員參與進來，幫助國防技術研發(fā)單位謀劃。
（二）前期準備工作
國防科技工業(yè)領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的前期準備工作包括：成立研究小組、研究背景技術和其他準備工作。
1、成立研究小組，明確分工
研究小組通常由專業(yè)技術人員、專利信息搜集分析人員、知識產(chǎn)權法律專家組成，但在國防科技工業(yè)領域開展專利戰(zhàn)略研究時，專業(yè)的情報搜集分析人員也是不可或缺的。
2、研究背景技術
通過技術專家講解以及對國內(nèi)外專利文獻的搜集和消化，勾畫關鍵技術圖譜，按照技術分類進行項目分解，擬定檢索策略。
3、其他準備工作
（三）信息采集分析階段
包括專利和非專利數(shù)據(jù)的采集，在分析時一定要將專利信息和非專利信息甚至通過非常規(guī)手段獲取的情報信息結合進行分析。
（四）專利戰(zhàn)略制定
專利戰(zhàn)略的制定階段包括提出專利戰(zhàn)略目標和專利戰(zhàn)略實施方案。
專利戰(zhàn)略目標是專利戰(zhàn)略的重要組成要素，民用技術領域通常把搶占、擁有、維護市場作為專利戰(zhàn)略目標，而在國防科技工業(yè)技術領域還應考慮在占有市場的同時如何維護國家安全，在經(jīng)濟利益和安全利益之間權衡利弊。
專利戰(zhàn)略目標確定以后, 通過全面、周密地分析、比對，綜合專利、情報分析所掌握的情況，制定出具體、切實可行、適應性較強的專利戰(zhàn)略方案。
（五）專利戰(zhàn)略實施階段、戰(zhàn)略跟蹤修正階段
在國防科技工業(yè)領域，國防技術通常以技術秘密或者國防專利的方式加以保護，專利信息的檢索難度成倍于民用技術。世界上采用專利制度的國家，對涉及國家安全或重大利益的技術的專利申請均采取保密措施?！?/p>
今天的人回顧云南陸軍講武堂的歷史，經(jīng)常會很驚訝。中國西南的邊陲，經(jīng)濟、文化和教育并不比別處更發(fā)達（客觀講甚至更為落后），那為何在軍事教育方面成績會那么突出？
實踐是檢驗真理的唯一標準。專利戰(zhàn)略在實施過程中，要根據(jù)技術、軍事、政治、市場環(huán)境的變化及時做出相應的調(diào)整，及時掌握競爭對手的技術發(fā)展和專利申請情況，以便采取相應的對策。隨時對國防技術領域的技術創(chuàng)新活動給予密切的跟蹤、監(jiān)控。跟蹤、監(jiān)控的主要內(nèi)容有：競爭對手在相關技術領域的專利申請動向、取得專利權的情況、競爭對手先導型專利技術開發(fā)情況和發(fā)展態(tài)勢、競爭對手專利技術存在的缺陷等，如果競爭對手的專利對“我方”下一步的專利戰(zhàn)略實施構成嚴重障礙而又無法消除, 應考慮及時調(diào)整專利戰(zhàn)略目標。
四、國防科技工業(yè)領域?qū)＠畔⒎治龅奶厥庑?/h2>
專利信息不同于其他文獻信息。專利申請必須充分公開，使得專利說明書的內(nèi)容十分詳盡，申請人為了滿足新穎性、創(chuàng)造性、實用性以及充分公開的審查要求，必須在申請說明書中對發(fā)明創(chuàng)造做出清楚、完整的說明。另外許多發(fā)明成果僅通過專利文獻公開，并不見諸于其他科技文獻，根據(jù)英國德溫特公司統(tǒng)計有70%至90%的專利文獻未在其他刊物上發(fā)表，而歐洲專利局則認為這個比例為80%。
（一）國防科技工業(yè)領域?qū)＠麢z索的難度高于民用技術領域
在民用技術領域，專利涵蓋的信息量遠高于其他科技信息，專利申請必須充分公開，使得民用技術的相關專利很容易被檢索到。
但在國防科技工業(yè)領域，國防技術通常以技術秘密或者國防專利的方式加以保護，專利信息的檢索難度成倍于民用技術。
世界上采用專利制度的國家，對涉及國家安全或重大利益的技術的專利申請均采取保密措施，但各國具體的保密專利制度有所不同，基本上主要有三種形式：一是將發(fā)明創(chuàng)造的專利申請保密，經(jīng)過專利審查，但在解密前不授予專利權，例如美國、英國；二是將發(fā)明創(chuàng)造的專利申請保密，經(jīng)過審查合格授予專利權，但是不予以公布，例如德國、俄羅斯、中國；三是對涉及國防的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請既不進行專利審查也不對保密的專利申請予以授權，采用這種方式的國家如法國、西班牙、荷蘭等。
那么，是不是說只要涉及國防領域的發(fā)明創(chuàng)造在專利檢索中就會毫無收獲？倒也不盡然，實踐證明，只要我們選取合適的切入角度，再結合引證專利、同族專利等線索，還是能夠發(fā)現(xiàn)一些專利線索的，尤其像美國、英國這種保密專利一經(jīng)解密立即公開并授權的國家專利數(shù)據(jù)庫。例如，作者曾經(jīng)在美國專利數(shù)據(jù)庫中檢索潛艇減振降噪技術的相關專利時，利用關鍵詞檢索僅檢索到為數(shù)不多的專利，檢索結果不令人滿意，但是，通過對一篇發(fā)明名稱為《Method and Apparatus for Reducing Acoustic Emission from Submerged Submarines》的閱讀發(fā)現(xiàn)，這篇由德國公司在美國申請的專利《潛艇輻射噪聲的抑制方法及裝置》(其發(fā)明摘要附圖見圖1)中不僅詳細介紹了一種降低潛艇核反應堆輻射噪聲的方法，還列舉了多項相關專利，給出了相關專利的申請?zhí)柡桶l(fā)明名稱，對相關專利概況做了簡單介紹，通過繼續(xù)對相關專利的線索捕捉，從而擴大了和明確了檢索方向，提高了檢索的查全率和查準率。在另一篇由美國海軍司令部申請的發(fā)明名稱為《Noise control composite潛艇消聲涂層》的專利于1982年8月31日向美國專利商標局提出申請，時隔13年解密后于1995年5月30日公開并獲得專利權，在說明書正文中列舉了多項引證專利，通過對引證專利的分析，獲得了更多的檢索線索（其摘要附圖見圖2所示）。
（二）國防科技工業(yè)領域?qū)＠畔⒁c其他信息結合分析
在民用技術領域，僅通過描述專利分布，就可以輕松掌握技術的發(fā)展脈絡，使競爭對手毫無保留地將技術家底和盤托出。因此，專利信息分析一直是民用技術領域?qū)＠麘?zhàn)略研究的核心內(nèi)容。
圖1
圖2
圖3
圖4
但在國防科技工業(yè)領域，檢索到的專利不能代表技術的發(fā)展脈絡，必須結合其他情報信息做輔助分析，否則，得出的分析結論是非?？尚Φ?。例如：在一次針對國外潛射導彈技術所做的專利信息分析過程中，利用檢索式under and （water or sea）or （underwater or undersea）or beneath and （water or sea）or （submarine or submerged and missil）or （F41F03/07 and B63G8）or（89.189 and 89.11）對1960～2007年間美國（因為美國是潛射導彈技術最為發(fā)達的國家）專利申請情況進行檢索，篩選出116件專利申請作為分析樣本，得到圖3所示的分析圖表：
若對著這個分析圖表立刻“看圖說話”，得出的結論正確性將大打折扣，這是因為116件專利申請對于潛射導彈這一美國一直不遺余力開發(fā)應用的技術來說，數(shù)量上極不相稱，說明大部分相關技術仍處于技術秘密狀態(tài)，因此必須結合其他情報信息佐證分析。
那么，是不是說專利信息分析在國防科技工業(yè)領域毫無用處呢？當然不是，通過搜集的非專利信息獲知1960年7月20日，美國第一枚北極星A1型導彈從“華盛頓”號核潛艇上發(fā)射成功，而在1961年7月13日由美國海軍司令部提出了歷史上第一件有關潛射導彈技術的專利（其說明書附圖見圖4）；1990年，隨著美國三叉戟Ⅱ型導彈的研制并投入使用成功，潛射導彈領域的專利申請量達到了一個頂峰，1990年以后隨著冷戰(zhàn)思維走向終結，大型軍備競賽退出歷史舞臺，潛射導彈領域的專利申請量變化趨穩(wěn)，再次印證了潛射導彈技術的發(fā)展很大程度上受世界政治、軍事大環(huán)境的影響。充分說明國防科技工業(yè)領域?qū)＠畔⒁c其他信息結合分析才能得出較為正確的分析結論。
綜上所述，對于國防科技工業(yè)領域來說，專利戰(zhàn)略是國防技術走向市場獲取競爭優(yōu)勢的重要手段，專利戰(zhàn)略的制定與實施，對于一個行業(yè)或企業(yè)來說，不應該是孤立的行為，必須融入整體戰(zhàn)略之中才能產(chǎn)生顯著效果。
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