李言規(guī)

（中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410004）

湖南轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力測評與對策研究
——基于2008-2010年面版數(shù)據(jù)的DEA分析

李言規(guī)

（中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410004）

通過構(gòu)建指標(biāo)體系，采集2008-2010年統(tǒng)計數(shù)據(jù)和利用DEA模型及其曼奎斯特FTP指數(shù)公式，測度湖南各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的相對能力、綜合能力指數(shù)及其分解指數(shù)。結(jié)果表現(xiàn)，綜合實力較強的市州，即使相對能力暫時落后，也能夠較快提升；全省平均綜合能力2009年最高，相對能力逐年下降，技術(shù)進步逐年上升，但兩者幅度均逐漸收窄。在此基礎(chǔ)上提出了打造適合各自市州情的“兩型”產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、創(chuàng)新體制機制和加大科技投入力度的對策建議。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式；相對能力；綜合能力；技術(shù)進步；對策

改革開放30多年來，湖南綜合經(jīng)濟實力不斷邁上新臺階。特別是“十一五”期間，湖南展現(xiàn)了“彎道超車”、科學(xué)跨越的良好態(tài)勢，主要經(jīng)濟指標(biāo)均實現(xiàn)翻番，其中人均生產(chǎn)總值由1290美元增加到3400美元。但是，湖南作為中部省份、后發(fā)地區(qū)，人均水平偏低、綜合競爭力不強的問題沒有根本改變[1-2]。為使湖南經(jīng)濟在中部崛起，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式是一項十分值得研究的課題。

有關(guān)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的研究一直是十七大以來的一個熱點問題，國內(nèi)許多學(xué)者從不同層面進行了研究。從概念內(nèi)涵層面，周叔蓮（2008）認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式就是從粗放型增長轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長，從通常的增長轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展[3]；從相關(guān)范疇層面，蔣志華等（2010）對發(fā)展與增長、經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展方式與經(jīng)濟增長方式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，進行了成對辨析[4]；從內(nèi)在機理層面，王可達（2008）認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，中心環(huán)節(jié)是自主創(chuàng)新[5]；從指標(biāo)體系層面，李玲玲等（2011）構(gòu)建以經(jīng)濟增長、發(fā)展動力、資源環(huán)境支持、發(fā)展成果為基本框架的指數(shù)化評價體系[6]；從政策措施層面，朱光華（2008）、黃鐵苗（2011）認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式必須在需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)等方面進行調(diào)整，從深化體制改革、提高自主創(chuàng)新能力、充分發(fā)揮人才的作用、完善法律制度、加強教育培訓(xùn)等方面采取措施[7-8]。

縱觀學(xué)者們對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的研究，主要集中在其概念內(nèi)涵、相關(guān)范疇、內(nèi)在機理、指標(biāo)體系、政策措施等層面，研究的方法基本是定性的或簡單的定量方法，對于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的深度挖掘幾成空白。本文擬利用DEA方法對湖南各市州2008-2010年轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力進行測評，一方面提供研究轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力的一種測評方法，另一方面借以了解湖南全省及各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力狀況及其變化，為湖南及各市州政府提供決策參考。

一、研究方法、數(shù)據(jù)收集與處理

（一）指標(biāo)體系框架

在李玲玲等（2011）設(shè)計的經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)變指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上[6]，刪除一級指標(biāo)，將其二級指標(biāo)升為一級指標(biāo)，三級指標(biāo)升為二級指標(biāo)，然后根據(jù)系統(tǒng)性、代表性、“湖南統(tǒng)計年鑒”為主要數(shù)據(jù)來源原則對二級指標(biāo)進行必要調(diào)整，得到以資源環(huán)境消耗、自主創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)設(shè)施保障、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)、居民生活質(zhì)量為一級指標(biāo)的指標(biāo)體系框架，如表1所示。為便于各市州存在可比性，所有二級指標(biāo)均設(shè)計為質(zhì)量指標(biāo)。

（二）能力測評模型

由表1可知，指標(biāo)體系中存在正指標(biāo)與逆指標(biāo)，自然正指標(biāo)值越大越好，逆指標(biāo)值越小越好。一個市州的正指標(biāo)值越大，逆指標(biāo)值越小，說明該市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力越強。因此，筆者認(rèn)為，“綜合正指標(biāo)/綜合逆指標(biāo)”可以測度一個市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力。用數(shù)學(xué)語言描述如下：

設(shè)有n個市州，每個市州有m項逆指標(biāo)X1，X2，…，Xm和s項正指標(biāo)Y1,Y2,…,Ys（正、逆指標(biāo)均為正數(shù)）。第j個市州的逆指標(biāo)記為X1j，X2j，…，Xmj，相應(yīng)的權(quán)值記為v1,v2,…,vm；正指標(biāo)記為Y1j,Y2j,…,Ysj，相應(yīng)的權(quán)值記為u1,u2,…,us。則第j個市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力hj的表達式為

表1 湖南各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式指標(biāo)體系

由于上式兩組權(quán)值vi（i=1，…，m）和ur（r=1，…，s）是未知的，使得hj沒有確定值，因此人為限制hj≤1（j=1,…,n），然后在優(yōu)化模型下測算第j0個市州的能力（此時為相對能力）：

這是產(chǎn)出導(dǎo)向且規(guī)模收益不變的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Output Orientated CRS-DEA，或說 C2R-DEA）的原模型，可通過適當(dāng)?shù)淖儞Q轉(zhuǎn)化為一個等價的線性規(guī)劃問題及其對偶問題[9]。對于面版數(shù)據(jù)，還可套用產(chǎn)出導(dǎo)向的曼奎斯特全要素生產(chǎn)率指數(shù)（Malmquist TFP Index）測量各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的相對能力變化和技術(shù)進步變化：

曼奎斯特綜合能力指數(shù)＝相對能力指數(shù)×技術(shù)進步指數(shù)

需要說明的是，曼奎斯特綜合能力指數(shù)直接套用“曼奎斯特全要素生產(chǎn)率指數(shù)”的概念，相對能力指數(shù)直接套用“技術(shù)效率指數(shù)”的概念，技術(shù)進步指數(shù)的概念不變。曼奎斯特綜合能力指數(shù)代表兩個時期轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的真實能力的變化，相對能力指數(shù)代表兩個時期兩種生產(chǎn)技術(shù)條件下的管理能力水平變化，技術(shù)進步指數(shù)代表兩個時期技術(shù)進步能力水平的變化。各市州每年的相對能力大小與曼奎斯特綜合能力指數(shù)及其分解的計算，可通過MaxDEA、OnFront、DEAP等軟件實現(xiàn)，本文使用軟件DEAP2.1。

鑒于二級指標(biāo)個數(shù)多于湖南整個市州的個數(shù)，使得模型效果不佳，筆者在李玲玲等（2011）設(shè)置的權(quán)重基礎(chǔ)上，在表1中設(shè)置了所有二級指標(biāo)的權(quán)重，以此歸結(jié)到1個一級逆指標(biāo)與6個一級正指標(biāo)進入模型運算。

（三）數(shù)據(jù)收集與處理

原始數(shù)據(jù)主要來源于《湖南統(tǒng)計年鑒》。由于自2007年黨的十七大提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式以來，湖南統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)編制與以往很大不同，而2011年的湖南統(tǒng)計年鑒尚未公布，因此，僅能選取2008-2010年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，時間跨度比較偏短。建設(shè)用地、污染物排放量因缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源，退而從湖南各市州的《土地利用總體規(guī)劃（2006-2020）》、《湖南省“十一五”主要污染物排放總量控制表》上調(diào)取規(guī)劃數(shù)據(jù)替代，好在政府對建設(shè)用地與主要污染物（化學(xué)需氧量、二氧化硫、砷、鎘）排放總量實行硬性約束，因此對真實的統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有很大程度的代表性。主要污染物排放總量是按噸為計量單位進行簡單匯總的結(jié)果。

張家界市空缺2008年“每百人企業(yè)科技人員活動經(jīng)費支出”、“每百人企業(yè)科技人員新產(chǎn)品產(chǎn)值”兩項數(shù)據(jù)，均以2009年的數(shù)據(jù)為中值、2010年的數(shù)據(jù)為上限，推出數(shù)據(jù)下限作為2008年的空缺值。各市州均空缺2008年“勞動者報酬”數(shù)據(jù)，亦按此處理。

各市州人口均取“年末常住人口”。農(nóng)村與城市人均收入比指農(nóng)民平均每人純收入/城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入?！逗辖y(tǒng)計年鑒》分別提供了城、鄉(xiāng)家庭恩格爾系數(shù)，本文按城、鄉(xiāng)家庭比例合成，并取倒數(shù)正向化。所有二級指標(biāo)數(shù)據(jù)，首先均按年度轉(zhuǎn)換成無量綱的比例數(shù)據(jù)，然后按表1中的權(quán)重匯總成一級指標(biāo)數(shù)據(jù)。正由于此，加之DEA模型不受計量單位的影響，所以，地區(qū)生產(chǎn)總值（即地區(qū)GDP）、工業(yè)增加值等價值指標(biāo)均按當(dāng)年價計算（僅各市州的地區(qū)價差有微小影響）。

二、實證分析結(jié)果

（一）全省及各市州相對能力狀況分析

表2列出了2008-2010年湖南全省平均及各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的相對能力狀況及排名。2008年，長沙、懷化均處于CRS－DEA的生產(chǎn)前沿面，其相對能力為100%，排第一位；衡陽的相對能力為32%，排最末位。2009年，長沙的相對能力為100%，繼續(xù)領(lǐng)頭；衡陽的相對能力為32.2%，繼續(xù)斷尾。2010年，長沙的相對能力未變；益陽的相對能力為32.9%，排最末位。

若將各市州按相對能力由大到小分成排名靠前與靠后的個數(shù)均等的兩組，發(fā)現(xiàn)2008年作為黨的十七大提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式后的第一年，一些經(jīng)濟實力較落后、資源環(huán)境消耗水平較低的市州排名前一組，如懷化、邵陽、益陽；而一些經(jīng)濟實力較雄厚、資源環(huán)境消耗水平較高的市州則排名后一組，如株洲、湘潭、郴州。隨著地方政府觀念的轉(zhuǎn)變，這種情況2009年之后發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，株洲、湘潭、郴州排名靠前，而懷化、邵陽、益陽排名靠后。然而，作為國家裝備工業(yè)基地的衡陽、石化與農(nóng)藥基地的岳陽，由于資源環(huán)境消耗相對過大，在2008-2010年這樣一個短期內(nèi)，其相對能力排名始終沒有靠前。

全省平均相對能力（幾何平均，以下同）三年間分別為62.6%、56.1%和52.2%，離100%越來越遠(yuǎn)，說明全省平均相對能力水平呈下降之勢。

表2 湖南各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的相對能力狀況(2008-2010年)

（二）全省及各市州綜合能力變化分析

表2中的相對能力僅僅是針對相應(yīng)年份的生產(chǎn)技術(shù)（生產(chǎn)前沿面）而言，因此，一個市州第二年的相對能力下降（或上升），并不能確定該市州真實的能力是下降（或上升）了，只有將兩年的指標(biāo)數(shù)據(jù)參照同一（第一年或第二年的）生產(chǎn)技術(shù)進行比較，才能確定該市州真實的能力在兩年內(nèi)是怎樣的變化。曼奎斯特綜合能力指數(shù)正好刻畫了這種變化及其變化的源泉。

表3列出了2008-2009年、2009-2010年全省平均及各市州的曼奎斯特綜合能力指數(shù)及其分解能力指數(shù)。2008-2009年，全省平均曼奎斯特綜合能力指數(shù)為1.006，說明全省2009年的綜合能力（即真實能力）比2008年提高了0.6%，并且是源于技術(shù)進步提高了14.3%，但也受到了相對能力下降12%的拖累。2009-2010年，全省平均相對能力繼續(xù)下降，只是下降幅度變小，但由于技術(shù)進步提高的幅度也在變小，使得全省的綜合能力不升反降了2.1%。

可以看出，盡管長沙每年的相對能力排在第一位，但其綜合能力指數(shù)2008-2009年為1.164、2009-2010年為1.027，僅分別列為同期的第四位和第七位。2008-2009年有6個市州、2009-2010年5個市州的綜合能力有所下降，其中益陽、永州兩次榜上有名。2008-2009年、2009-2010年均有8個市州的相對能力有所下降，其中湘潭、岳陽、益陽、永州兩次榜上有名。2008-2009年所有市州的技術(shù)進步均有提高，2009-2010年唯有張家界一個市州的技術(shù)進步下降了3.8%。

表3 曼奎斯特綜合能力指數(shù)及其分解（2008-2010年）

三、結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

基于以上分析，2008-2010年湖南及各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的相對能力、綜合能力變化及變化的源泉呈現(xiàn)幾個基本的特征：

其一， 2008年作為黨的十七大提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式后的第一年，一些綜合基礎(chǔ)實力較弱、資源環(huán)境消耗水平較低的市州的相對能力有排名優(yōu)勢，從第二年起，這種情況發(fā)生了很大的逆轉(zhuǎn)。長沙作為省會城市，始終處于相對能力水平的第一位，成為主要的參照單位；而衡陽作為國家裝備工業(yè)基地之一，由于自身轉(zhuǎn)型的困難，始終處于相對能力水平的最末位或末二位。

其二，2008-2009年全省平均綜合能力上升，而2009-2010年下降，說明2009年是全省平均綜合能力最強的年份。

其三，2008-2010年全省平均相對能力逐年下降，但下降的幅度逐年減小，這是憂中有喜；同時平均技術(shù)進步在逐年上升，上升的幅度也在逐年減小，這是喜中有憂。

（二）對策建議

1.打造適合各自市州情的“兩型”產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，以提高自身相對能力的排名

2008年株洲、湘潭的相對能力排名靠后，2009年起兩市雙雙排名靠前，這與2009年長株潭“兩型社會”改革方案得到國務(wù)院正式批準(zhǔn)，株洲、湘潭兩市積極打造“兩型產(chǎn)業(yè)”聚集區(qū)不無關(guān)系。我國中部地區(qū)打造“兩型產(chǎn)業(yè)”聚集區(qū)，就是要按照“兩型社會”建設(shè)要求，積極承接沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，加快特色支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建設(shè)“三新三型”（新能源、新技術(shù)、新材料，環(huán)保型、循環(huán)型、集群型）工業(yè)基地和綠色農(nóng)產(chǎn)品基地。顯然，“兩型產(chǎn)業(yè)”聚集區(qū)有著經(jīng)濟效果好、資源環(huán)境消耗少、聚集發(fā)展持續(xù)的巨大優(yōu)勢，可作為湖南各市州未來經(jīng)濟快速、協(xié)調(diào)發(fā)展的重要增長極，能夠迅速提高各市州的相對能力。

2.創(chuàng)新體制機制，以提高湖南及各市州相對能力指數(shù)

湖南平均相對能力的逐年下降，與湖南對各部門、各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的管理與考核機制的滯后不無關(guān)系，因此，創(chuàng)新體制機制，激發(fā)湖南各部門與各市州的主觀能動性，似有必要。然而，創(chuàng)新體制機制是一項十分浩大、復(fù)雜的系統(tǒng)管理工程，無論在制度的制訂還是落實環(huán)節(jié)，都可能存在一些無法周全的地方，甚至可能流于形式，實施與完善需要長期的過程。目前，最緊要的是建立一套適合湖南各市州轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的評價指標(biāo)體系，該體系的制訂要遵守系統(tǒng)、全面、簡單、有重點、有可比性、可數(shù)據(jù)化的原則。要定期公布考核結(jié)果，并實施一定的獎懲。

3．加大科技投入力度，以提高湖南及各市州技術(shù)進步指數(shù)

2009-2010年湖南平均技術(shù)進步增長明顯收窄，可說發(fā)出了一個預(yù)警信號：在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的過程中，技術(shù)促進有待加強。各市州可從以下途徑促進技術(shù)進步：一是加大對科研機構(gòu)、高等院校、大企業(yè)和有創(chuàng)新性中小企業(yè)的研究與開發(fā)（R&D）的投入力度，全面推進以科研機構(gòu)和高等院校為依托的科學(xué)研究體系建設(shè)、以企業(yè)為主體的技術(shù)開發(fā)體系建設(shè)、以科技中介機構(gòu)為紐帶的社會服務(wù)體系建設(shè)和以政府宏觀調(diào)控為主導(dǎo)的管理與保障體系建設(shè)，實現(xiàn)各創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)化互動[10]；二是扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和從事環(huán)境保護、節(jié)能節(jié)水項目所得企業(yè)，比如從金融、稅收、政策采購等方面予以政策傾斜；三是重視教育、培訓(xùn)和市州際、省際、國際科技交流，培養(yǎng)一大批市州擁有的高素質(zhì)技術(shù)型、管理型和復(fù)合型人才。

[1] 賀安杰.站在新起點 謀劃新跨越——《關(guān)于加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變推進“兩型社會”建設(shè)的決定》解讀[N].湖南日報,2010-10-18.

[2] 柳德新.湖南綜合經(jīng)濟實力邁上新臺階[N].湖南日報,2011-3-8.

[3] 周叔蓮.深刻領(lǐng)會和把握“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式”[J].學(xué)理論,2008,2(3):12-13.

[4] 蔣志華,李慶子,李瑞娟.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵及相關(guān)范疇研究[J].經(jīng)濟導(dǎo)刊,2010,2(6):11-12.

[5] 王可達.自主創(chuàng)新:轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)[J].西北大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2008,7(4)：149-153.

[6] 李玲玲,張耀輝.我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變測評指標(biāo)體系構(gòu)建及初步測評[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2011,4,(4):54-63.

[7] 朱光華.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)[J].南開學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2008,2(1)：77-79.

[8] 黃鐵苗.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式:節(jié)約型增長[J].學(xué)術(shù)研究,2011,9(9):70-75.

[9] 周慶元,駱建建.基于DEA理論的基本公共服務(wù)均等化指標(biāo)體系構(gòu)建及效率評價[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社科版）,2011,12(6): 22-25.

[10] 賀定光.建構(gòu)長株潭區(qū)域創(chuàng)新體系的基本思想及戰(zhàn)略路徑[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報（社科版）,2007,7(4):40-42.

Ability and Countermeasures on the Transformation of Hunan’s Economic Development Pattern ——DEA Analysis Based on the 2008-2010 Panel Data

LI Yan-gui

(Business School, Central South University of Forestry & Technology, Changsha 410004, Hunan, China)

The relative ability, comprehensive ability index and its decomposition of the transformation of economic development pattern in Hunan’s each city or state are measured by constructing the index system, collecting the statistical data, using DEA model and Malmquist FTP index formula. The results show that cities or states of stronger comprehensive ability, even though their relative ability are temporarily drop behind, can improve at a faster speed; the provincial average comprehensive ability reached its peak in 2009, with relative ability decrease and technical progress improve year by year, but the margins of Both were gradually narrowed. For this, building “Two-typed” industry cluster district suitable for each state’s condition, innovating system and mechanism, increasing investment of science and technology are suggested.

the transformation of economic development pattern; comprehensive ability; relative ability; technological progress; countermeasures

F127

A

1673-9272(2012)06-0045-04

2012-09-16

湖南省情與決策咨詢研究課題項目：“湖南轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的能力測評與對策研究”（批準(zhǔn)號：2012BZZ14）。

李言規(guī)（1963-），男，湖南臨湘人，中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院高級經(jīng)濟師，碩士研究生，研究方向：營銷管理，統(tǒng)計決策。

[本文編校：楊 燦]