張世專王大明

（1中國(guó)科學(xué)院研究生院 北京 100049 2中國(guó)科學(xué)院國(guó)際合作局 北京 100864）

1 合作模型的提出

聯(lián)合國(guó)教科文組織將 “國(guó)際科技合作”定義為：科學(xué)和技術(shù)知識(shí)的共享，即兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的公民在彼此接受的協(xié)議條件下進(jìn)行的知識(shí)交流。根據(jù)該定義，國(guó)際科技合作=國(guó)際科技交流。這一定義反映了國(guó)際科技合作初始階段的特點(diǎn)，但已不能滿足21世紀(jì)國(guó)際科技合作深入發(fā)展的客觀需要。

實(shí)際上，國(guó)際科技合作有廣義和狹義之分。廣義的國(guó)際科技合作（International Cooperative ActivitiesforScience and/or Technology Development）指與科學(xué)或技術(shù)有關(guān)的一切跨國(guó)交流或合作活動(dòng)，不僅包括科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)過(guò)程的合作，也包括與此有關(guān)的一切交流或合作活動(dòng)，如圍繞科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)、科技創(chuàng)新文化的建設(shè)、重大科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行、大科學(xué)計(jì)劃的發(fā)起或參與、高科技成果的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)化、高科技產(chǎn)業(yè)的催化和孵化以及科技外交、科技倫理、科技政策、科技標(biāo)準(zhǔn)、科技立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的交流或合作。

從合作內(nèi)容看，它包括以科學(xué)技術(shù)知識(shí)為核心內(nèi)容的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化方面的交流與合作；以及與科學(xué)技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)和商業(yè)化有關(guān)的國(guó)家科技政策、科技倫理、科技立法、科技人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判等方面的交流與合作。

從合作形式看，它包括跨國(guó)科學(xué)考察、國(guó)際科技會(huì)議、科技人才引進(jìn)、科研項(xiàng)目合作、產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、國(guó)際科技援助、科技外交等各種形式的活動(dòng)。

從合作目的看，它包括：①以關(guān)鍵科技人才培養(yǎng)或引進(jìn)為目標(biāo)的合作；②以解決富有挑戰(zhàn)性的科學(xué)技術(shù)難題為目標(biāo)的合作；③以獲得或相互共享稀缺科技資源為目標(biāo)的合作；④以促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)的合作；⑤以幫助發(fā)展中國(guó)家提高科技創(chuàng)新能力為目標(biāo)的合作。

從合作性質(zhì)看，它包括：①競(jìng)爭(zhēng)性合作（即以競(jìng)爭(zhēng)為主的合作，合作為虛、競(jìng)爭(zhēng)為實(shí)，如各國(guó)紛紛出臺(tái)的“以我為主”爭(zhēng)奪稀缺科技人才的計(jì)劃）；②互補(bǔ)性合作（基于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、平等互利原則的合作）；③共贏性合作（為共同應(yīng)對(duì)區(qū)域性或全球性挑戰(zhàn)而開(kāi)展的多邊聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃，如“保護(hù)臭氧層行動(dòng)世界計(jì)劃”）；④援助性合作（基于人道主義或科學(xué)外交目的的無(wú)條件合作，如國(guó)際科技援助）。

狹義的國(guó)際科技合作又稱為“實(shí)質(zhì)性國(guó)際 科 技 合 作 （Substantive International Science and/or Technology Collaboration,簡(jiǎn)稱SISTC）”，僅指以科學(xué)技術(shù)研究或科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的分工協(xié)作為實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的跨國(guó)協(xié)作行為。SISTC可進(jìn)一步劃分為：國(guó)際科學(xué)合作（ISC）、國(guó)際技術(shù)合作（ITC）；以及最嚴(yán)格意義上的國(guó)際科技合作（ISTC）。

國(guó)際科學(xué)合作是知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程的合作，包括基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)（技術(shù)科學(xué)）知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程的合作，以科學(xué)家為中心，以大學(xué)或研究所為主體，以研究興趣或科學(xué)問(wèn)題為導(dǎo)向。

國(guó)際技術(shù)合作是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的合作，即將處于國(guó)際前沿的科學(xué)理論和技術(shù)知識(shí)首次創(chuàng)造性地綜合應(yīng)用于市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)潛在社會(huì)價(jià)值的高科技創(chuàng)業(yè)過(guò)程的合作，以企業(yè)家為中心，以創(chuàng)新型企業(yè)為主體，以市場(chǎng)需要為導(dǎo)向。

最嚴(yán)格意義上的國(guó)際科技合作介于國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作之間，兼具國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作的特點(diǎn)，屬于從前沿科學(xué)研究到前沿技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、示范、規(guī)模放大及高科技產(chǎn)業(yè)孵化等創(chuàng)新全過(guò)程的合作。此類國(guó)際科技合作的主體往往不是單一的，而是多個(gè)主體，既有研究所，也有大學(xué)、企業(yè)甚至政府。此類合作往往以國(guó)家產(chǎn)業(yè)目標(biāo)為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)國(guó)家戰(zhàn)略需要、區(qū)域性（全球性）挑戰(zhàn)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)需求，是以“共同研發(fā)為基礎(chǔ)、產(chǎn)學(xué)研政相結(jié)合”的合作類型。

為了便于深入解剖實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作的特點(diǎn)，本文將其界定為科技創(chuàng)新*本文中所說(shuō)的“科技創(chuàng)新”是廣義概念，包括知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和高科技創(chuàng)業(yè)過(guò)程過(guò)程的國(guó)際合作，既可以是科技創(chuàng)新上游（基礎(chǔ)研究階段）的合作，也可以是科技創(chuàng)新中游（應(yīng)用研究、前沿技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)）和下游（科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程）的合作，但不包括國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，也不包括為了國(guó)際政治或軍事目的的科技合作或以科技援助為目的的科技外交行為。

為此，本文將“實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作”定義如下：

來(lái)自不同國(guó)家的創(chuàng)新主體（個(gè)體、團(tuán)體或?qū)嶓w）之間圍繞共同感興趣的、富于挑戰(zhàn)性的前沿科學(xué)技術(shù)難題、共同設(shè)定的科學(xué)技術(shù)目標(biāo)或科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)，在共同約定的前提條件下，相互開(kāi)放共享各自具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新資源，發(fā)揮各自在創(chuàng)新能力上的比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素（包括創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新文化等）的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、整合重組和分工協(xié)作，從而達(dá)到以更少成本、更低風(fēng)險(xiǎn)和更高效率攻克雙（各）方共同感興趣的復(fù)雜科學(xué)技術(shù)難題、實(shí)現(xiàn)共同設(shè)定的科學(xué)技術(shù)目標(biāo)或者科技創(chuàng)業(yè)目標(biāo)、共享合作創(chuàng)新成果、實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新效益大于各自獨(dú)立創(chuàng)新效益之和的跨國(guó)協(xié)作行為。

2 合作要素分析

根據(jù)上述定義，實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作包含10個(gè)關(guān)鍵要素：①主體要素（Subjects）、②興趣要素（Interest）、③共識(shí)要素（Conditions）、④資源要素（Resources）、⑤目標(biāo)要素（Objectives）、⑥計(jì)劃要素（Plan）、⑦能力要素（Ability）、⑧成本要素（Cost）、⑨效率要素（Efficiency）、⑩效益要素（Benefits）。

國(guó)際科技合作的主體要素（Subject）：指國(guó)際科技合作作為一種跨越國(guó)界的合作創(chuàng)新實(shí)踐，最終要落實(shí)到由來(lái)自兩個(gè)或多個(gè)不同主權(quán)國(guó)家的創(chuàng)新主體來(lái)共同完成。能夠開(kāi)展國(guó)際科技合作的創(chuàng)新主體，一定是具有創(chuàng)新能力的個(gè)體、團(tuán)體或?qū)嶓w。不具備創(chuàng)新能力但擁有某種關(guān)鍵創(chuàng)新資源、行政權(quán)力或服務(wù)職能的政府決策部門、公立（或私立）資助機(jī)構(gòu)、行政主管部門以及其他各類為國(guó)際科技合作提供某種服務(wù)的專業(yè)性組織，均不是創(chuàng)新的主體，因此也不是國(guó)際科技合作的主體。它們?cè)趪?guó)際科技合作中的作用是為國(guó)際科技合作提供各種必要的外部激勵(lì)機(jī)制和支撐服務(wù)，例如：（1）為促進(jìn)國(guó)際科技合作創(chuàng)造有利的外部政治環(huán)境、法律環(huán)境和投資環(huán)境；（2）為支持和激勵(lì)國(guó)際科技合作提供持續(xù)穩(wěn)定、公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)費(fèi)資助計(jì)劃、資金或渠道；（3）為引導(dǎo)國(guó)際科技合作搭建長(zhǎng)效的合作交流平臺(tái)和管理協(xié)調(diào)機(jī)制；（4）為規(guī)范國(guó)際科技合作提供必要的政策咨詢和管理培訓(xùn)，等等。由于所有這些工作對(duì)于國(guó)際科技合作而言均是非常必要的，可為國(guó)際科技合作創(chuàng)造有利的整體外部環(huán)境和條件，因此人們往往把所有這些與國(guó)際科技合作相關(guān)的活動(dòng)、政策、計(jì)劃、舉措，統(tǒng)統(tǒng)稱為國(guó)際科技合作。但是，這些都只是開(kāi)展國(guó)際科技合作的外因，而不是國(guó)際科技合作本身。就像中秋佳節(jié)人們想吃月餅一樣，人們最終想吃的是那圓圓的、甜甜的、香香的、能真正帶來(lái)營(yíng)養(yǎng)和美味的食物，而不是誘人的廣告、精美的包裝或濃濃的鄉(xiāng)情，雖然這些都可能引起食欲并提升月餅的品牌和價(jià)位。因此，以提升國(guó)家的國(guó)際形象、地位和國(guó)際影響力為主的科技外宣、科技外交、科技外事等活動(dòng)，以及為國(guó)際科技合作營(yíng)造有利外部環(huán)境為主的外圍支撐性、服務(wù)性工作，不在本文研究討論的范圍之內(nèi)，雖然實(shí)質(zhì)性的國(guó)際科技合作越來(lái)越離不開(kāi)外交和國(guó)際關(guān)系的大環(huán)境，越來(lái)越離不開(kāi)政府、各級(jí)行政主管部門、公眾和產(chǎn)業(yè)界的理解和支持。

國(guó)際科技合作的興趣要素（Interest）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方必須就一些富于挑戰(zhàn)性的、光靠自身的資源、能力和條件不足以以最有效的方式獨(dú)立解決的前沿科學(xué)技術(shù)難題或重大科技需求，找到共同的合作興趣即合作切入點(diǎn)。

國(guó)際科技合作的共識(shí)要素（Consensus）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方必須就創(chuàng)新過(guò)程中合作資源如何相互開(kāi)放和共享、對(duì)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)如何進(jìn)行分工和協(xié)作、對(duì)合作成果和利益如何進(jìn)行分配、以及對(duì)合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何進(jìn)行公平有效的管理和保護(hù)等一系列重要問(wèn)題和原則達(dá)成具體共識(shí)，形成合約并簽署對(duì)雙方或各方均具有約束力的合作協(xié)議，作為雙方開(kāi)展科技合作的法律依據(jù)和前提條件。

國(guó)際科技合作的資源要素（Resources）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方必須具備對(duì)于對(duì)方而言有很強(qiáng)吸引力和比較優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新資源。這種資源是廣義的，可以是某種特殊的創(chuàng)新環(huán)境 （如獨(dú)特的地理環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、氣候環(huán)境、人口環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境）、科研對(duì)象（如獨(dú)特的化石、標(biāo)本、人群、疾病患者或攜帶者等）或重大的科研基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、裝置、昂貴的科學(xué)儀器等不能交換的物質(zhì)資源，也可以是某種先進(jìn)的科學(xué)思想、專門的技術(shù)知識(shí)、特殊的試驗(yàn)技巧、關(guān)鍵的數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件、人才、資金或戰(zhàn)略性的科技市場(chǎng)情報(bào)信息等可交換的非物質(zhì)資源。各方在創(chuàng)新資源上的比較優(yōu)勢(shì)是開(kāi)展國(guó)際科技合作的物質(zhì)基礎(chǔ)。

國(guó)際科技合作的目標(biāo)要素（Objectives）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方必須就共同約定的合作期限之內(nèi)希望通過(guò)合作可以實(shí)現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)目標(biāo)或科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)做出清晰的描述和界定。如果合作目標(biāo)模糊不清，就容易出現(xiàn)合作動(dòng)力不繼、各自為主、各行其是的現(xiàn)象，合作成效也難以進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，從而會(huì)影響合作的持續(xù)和深入進(jìn)行。

國(guó)際科技合作的計(jì)劃要素（Plan）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方必須就合作興趣、合作目標(biāo)、合作周期、合作條件、合作資源的相互開(kāi)放和共享、合作各方在合作創(chuàng)新過(guò)程中分別扮演的角色和如何相互配合、以及合作成本、合作目標(biāo)、合作效益的評(píng)價(jià)、合作成果的管理、分配和共享等所有合作環(huán)節(jié)和要素達(dá)成具體明確的共識(shí)并形成完整詳盡、切實(shí)可行的合作計(jì)劃方案。這是國(guó)際科技合作中最重要、最核心的部分，也是判斷一項(xiàng)國(guó)際科技合作的質(zhì)量以及決定是否能夠獲得各方支持的關(guān)鍵依據(jù)。

國(guó)際科技合作的能力要素（Ability）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方必須具備開(kāi)展合作創(chuàng)新活動(dòng)和扮演各自在合作創(chuàng)新過(guò)程中特定的角色所需要的能力。一般情況下，雙方或各方的能力不能是完全一樣的，而應(yīng)各有側(cè)重和各具特色，可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)并產(chǎn)生“1+1＞2”的合作效應(yīng)。合作各方在能力上的比較優(yōu)勢(shì)是合作的根本動(dòng)力。如果合作各方能力相同、相似或相近，比較優(yōu)勢(shì)趨零，則優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作不會(huì)發(fā)生。

國(guó)際科技合作的成本要素（Cost）：指合作雙方或各方必須要為開(kāi)展合作付出一定的成本，這里所說(shuō)的成本包括資金成本、人力成本、物力成本、時(shí)間成本和機(jī)會(huì)成本。不承擔(dān)任何成本的合作是不可能的。如果合作的成本大于不合作情況下發(fā)生的成本，這樣的合作不屬于本文所重點(diǎn)討論的范圍。

國(guó)際科技合作的效率要素（Efficiency）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方通過(guò)合作可以比在不合作情況下以更高的效率攻克科學(xué)技術(shù)難題、實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)目標(biāo)或高科技產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)。如果合作創(chuàng)新的效率低于非合作創(chuàng)新（獨(dú)立創(chuàng)新）的效率時(shí)，這樣的合作創(chuàng)新很快就會(huì)失去意義和動(dòng)力。

國(guó)際科技合作的效益要素（Benefits）：指作為創(chuàng)新主體的合作雙方或各方通過(guò)合作可以比在不合作情況下各自獨(dú)立創(chuàng)新產(chǎn)生更大的科技效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益或社會(huì)效益，從而實(shí)現(xiàn)雙贏、共贏的結(jié)果。

國(guó)際科技合作之所以能夠帶來(lái)這些超出科學(xué)技術(shù)以外的效益，是由科學(xué)技術(shù)本身的性質(zhì)決定的。作為第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)的深入發(fā)展對(duì)于教育、經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化和國(guó)際關(guān)系都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，國(guó)際科技合作不僅可以加速各國(guó)科學(xué)技術(shù)本身的發(fā)展，加快世界科技革命的到來(lái)，而且可以促進(jìn)各國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)和知識(shí)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，催生新一輪產(chǎn)業(yè)革命，加快人類社會(huì)從工業(yè)文明向信息文明、生態(tài)文明和知識(shí)文明進(jìn)化，增進(jìn)以知識(shí)界、科學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界為代表的各國(guó)人民之間的相互理解、信任和友誼，促進(jìn)各國(guó)在人才、教育、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個(gè)領(lǐng)域的深入合作，彌補(bǔ)各國(guó)在創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力上的不足和缺陷，解決全球創(chuàng)新資源有限性和人類社會(huì)發(fā)展無(wú)限可持續(xù)性之間的矛盾，降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的共同繁榮和可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)國(guó)際關(guān)系的改善和國(guó)際社會(huì)向更高的歷史階段 （以知識(shí)為基礎(chǔ)的、更加科學(xué)、民主、和平、和諧的全球社會(huì)）進(jìn)化。筆者將國(guó)際科技合作的上述效益統(tǒng)稱為“國(guó)際科技合作的溢出效應(yīng)”。雖然在短短的國(guó)際合作周期之內(nèi)要全面、系統(tǒng)、定量地評(píng)價(jià)國(guó)際科技合作的效益幾乎是不太可能的，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，國(guó)際科技合作的溢出效應(yīng)是必然發(fā)生的。

只有以上10大要素條件均具備，國(guó)際科技合作才能持續(xù)深入開(kāi)展。筆者將上述模型簡(jiǎn)稱為關(guān)于實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作的“SICROPACEB 模型”（圖 1）。

圖1 實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作的理想模型

顯然，這是關(guān)于實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作的一個(gè)理想模型，其關(guān)注焦點(diǎn)是基于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和平等互利原則，以項(xiàng)目為基礎(chǔ)、以共同感興趣的問(wèn)題、目標(biāo)或市場(chǎng)需要為導(dǎo)向的合作。該模型不適用于非平等的競(jìng)爭(zhēng)性合作、非對(duì)等的援助性合作和非互補(bǔ)的共贏性合作類型。

3 合作層次分析

依據(jù)國(guó)際科技合作主體 （即創(chuàng)新主體）的不同，國(guó)際科技合作大致可分為三種不同層面的合作，即個(gè)體間合作、團(tuán)體間合作和實(shí)體間合作。

（1）個(gè)體間合作也叫“民間合作”、“非正式合作”、“小科學(xué)合作”，指科學(xué)家個(gè)體層面的合作。此類合作必須在科學(xué)家個(gè)人所能承擔(dān)和控制的風(fēng)險(xiǎn)范圍之內(nèi)，集中在基礎(chǔ)科學(xué)前沿研究領(lǐng)域，故主要以學(xué)術(shù)思想交流、互派研究生為形式，以共同的研究興趣為驅(qū)動(dòng)力，以在國(guó)際一流刊物上聯(lián)合發(fā)表文章為目的。此類合作是大量的、普遍的，由于合作成本和風(fēng)險(xiǎn)最低，因此是最容易、最自然、最原始的國(guó)際合作類型。其不足是偶然性、隨機(jī)性大，調(diào)動(dòng)資源和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力弱，不能有效解決復(fù)雜的大科學(xué)問(wèn)題，因而影響力較小，顯示度較低，往往上升不到機(jī)構(gòu)層面，甚至不需要簽署合作協(xié)議，但卻是各類合作的基礎(chǔ)。各個(gè)領(lǐng)域的雙邊和多邊國(guó)際學(xué)術(shù)大會(huì)、科學(xué)論壇、前沿科學(xué)研討會(huì)（如中美前沿科學(xué)研討會(huì)）等交流平臺(tái)，有利于促進(jìn)科學(xué)家個(gè)體層面的交流與合作。（2）團(tuán)體間合作有時(shí)也叫“團(tuán)隊(duì)式合作”，是指國(guó)際同行科學(xué)家集體層面的合作，如研究組、研究團(tuán)體或?qū)I(yè)學(xué)會(huì)之間的橫向合作。此類合作介于個(gè)體間合作和實(shí)體間合作之間，以科學(xué)問(wèn)題為導(dǎo)向，以項(xiàng)目合作和共建聯(lián)合研究單位為主要形式，承擔(dān)合作權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的不是個(gè)人，而是整個(gè)研究團(tuán)隊(duì)。此類合作能夠調(diào)動(dòng)雙方更多的資源和能力，實(shí)現(xiàn)更大程度上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作的長(zhǎng)期性和持續(xù)性較強(qiáng)，因而有利于解決更為復(fù)雜和較有挑戰(zhàn)性的科學(xué)技術(shù)難題，易于形成國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)盟，在創(chuàng)新全球化的形勢(shì)下更具有吸引力，但合作成本較高，合作風(fēng)險(xiǎn)較大，因而合作難度加大，通常需要簽署MOU或LOI之類的書(shū)面文件，雖然不具有法律效力，但對(duì)雙方具有某種程度的約束力。中科院和國(guó)家外專局共同推出的“創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)國(guó)際合作伙伴計(jì)劃”，以及諸如中美高能物理合作聯(lián)委會(huì)、中科院-馬普學(xué)會(huì)青年科學(xué)家伙伴小組、中澳水資源聯(lián)合研究中心、中澳表型組學(xué)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等合作機(jī)制，均有利于促進(jìn)“團(tuán)隊(duì)式”合作。這種合作需要更多國(guó)際合作經(jīng)費(fèi)的支持。

（3）實(shí)體間合作也叫“機(jī)構(gòu)間合作”，指由許多不同但相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家、工程師、管理人員和技術(shù)人員組成的法人研究實(shí)體之間的合作。相比于前兩類合作，此類合作可以調(diào)動(dòng)更多的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新人才，實(shí)現(xiàn)最大限度的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，能夠承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任，解決更為復(fù)雜、更為系統(tǒng)的科學(xué)技術(shù)難題，因此合作雙方往往希望建立長(zhǎng)期穩(wěn)定、可持續(xù)的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并簽署機(jī)構(gòu)間合作協(xié)議。此類合作往往以富有挑戰(zhàn)性的前沿科學(xué)問(wèn)題、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題或市場(chǎng)目標(biāo)為導(dǎo)向，合作經(jīng)費(fèi)、資源和人力投入最多，合作成本最高，合作難度最大，受外部環(huán)境的影響最深，對(duì)國(guó)際合作政策、文化、法律、制度的要求和敏感度最高。合作雙方或各方往往需要專門簽署關(guān)于合作成果共享和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的、具有法律約束力的合作協(xié)議書(shū)，以保障合作的順利進(jìn)行和減少合作可能給雙方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

隨著科學(xué)研究對(duì)象和問(wèn)題的系統(tǒng)化、復(fù)雜化和全球化，科技創(chuàng)新越來(lái)越呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)化、全球化的特點(diǎn)。在這種新的形勢(shì)下，國(guó)際科技合作從個(gè)體間合作向團(tuán)體間合作和實(shí)體間合作方向發(fā)展，國(guó)際合作層次也從基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域以興趣或問(wèn)題為驅(qū)動(dòng)的、“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式”合作向應(yīng)用科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、前沿技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)前產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)領(lǐng)域以問(wèn)題、目標(biāo)或市場(chǎng)為導(dǎo)向的“團(tuán)隊(duì)式、集團(tuán)式、集群式”合作升級(jí)。

4 合作性質(zhì)分析

鑒于人們普遍關(guān)注的主要是以問(wèn)題、目標(biāo)和市場(chǎng)需要為導(dǎo)向的、正式的機(jī)構(gòu)間層面的合作，因此本文重點(diǎn)討論實(shí)體間（機(jī)構(gòu)間）合作問(wèn)題。

大致而言，有兩類不同性質(zhì)的科技合作實(shí)體：一類是自負(fù)盈虧或以盈利為目的的科技創(chuàng)新實(shí)體，包括盈利性研究所、創(chuàng)新型企業(yè)等，如波音公司、必和必拓、深圳華大基因研究所等，簡(jiǎn)稱為“盈利性實(shí)體”；另一類是不以盈利為目的的研究實(shí)體，包括國(guó)立、州立（省立）或私立（民辦）的科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，如美國(guó)能源部下屬的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)立衛(wèi)生院下屬的研究所、澳大利亞聯(lián)邦科工組織、中科院下屬的研究所、國(guó)內(nèi)外公立研究型大學(xué)等，簡(jiǎn)稱為“公益性實(shí)體”。由于性質(zhì)、目標(biāo)和宗旨均不同，這兩類創(chuàng)新實(shí)體開(kāi)展國(guó)際科技合作的目的、動(dòng)機(jī)和機(jī)制也不一樣。

對(duì)于盈利性合作實(shí)體而言，合作創(chuàng)新的主要目的是如何將最先進(jìn)的科學(xué)理論和技術(shù)知識(shí)以最快的速度創(chuàng)造性地應(yīng)用于解決實(shí)際問(wèn)題，即轉(zhuǎn)化為能夠滿足特定市場(chǎng)需要的集成的、系統(tǒng)的、成熟適用的專利技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)，變成可以申請(qǐng)獲得專利權(quán)保護(hù)的專有知識(shí)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)閷Ｓ兄R(shí)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)是盈利性組織的命根子，是其實(shí)現(xiàn)自負(fù)盈虧、生存發(fā)展和形成核心競(jìng)爭(zhēng)力的法寶。對(duì)這類實(shí)體，合作成敗的關(guān)鍵聚焦于如何對(duì)科技合作成果即專利申請(qǐng)權(quán)、專利所有權(quán)和專利使用權(quán)進(jìn)行合理分享和分配上面。

對(duì)于公益性研究實(shí)體而言，由于其科研資源和研究經(jīng)費(fèi)主要不是來(lái)自其所擁有的專利，而是來(lái)自政府或民間的資助，不論這種資助是競(jìng)爭(zhēng)性的，還是非競(jìng)爭(zhēng)性的，此類合作實(shí)體開(kāi)展國(guó)際科技合作的主要目的，是如何能以最短的時(shí)間即最高的效率，提出同時(shí)代最先進(jìn)的科學(xué)理論和方法，回答為政府或公眾所高度關(guān)注的、全社會(huì)或全人類將長(zhǎng)期面臨的重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題和挑戰(zhàn)，而不太關(guān)心這種理論和方法在用于解決當(dāng)前具體現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或滿足特定市場(chǎng)需要時(shí)的實(shí)際成本。相比于盈利性實(shí)體，公益性實(shí)體更關(guān)注合作創(chuàng)新過(guò)程對(duì)于自身創(chuàng)新能力、水平、質(zhì)量和效率的提高帶來(lái)的好處和對(duì)于整個(gè)社會(huì)可能帶來(lái)的效益（如環(huán)境效益、安全效益等），而不太關(guān)注合作可能帶來(lái)的直接經(jīng)濟(jì)效益或商業(yè)利益。公益性研究實(shí)體希望國(guó)際合作的成果能變成可為整個(gè)產(chǎn)業(yè)、整個(gè)社會(huì)或全人類共享的公有知識(shí)而不是為個(gè)別企業(yè)組織獲取超額壟斷利潤(rùn)的專有知識(shí)，以解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

因此，公益性研究實(shí)體所熱衷的國(guó)際科技合作實(shí)際上更多的是“國(guó)際科學(xué)合作”，因?yàn)榭茖W(xué)真理是普適的、無(wú)國(guó)界的，科學(xué)知識(shí)屬于共有知識(shí)，應(yīng)造福全社會(huì)和全人類；而盈利性研究實(shí)體所追求的國(guó)際科技合作實(shí)際上更多的是“國(guó)際技術(shù)合作”，因?yàn)榧夹g(shù)是實(shí)踐工具和生產(chǎn)要素，是和各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益息息相關(guān)的，可以申請(qǐng)專利保護(hù)。

國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作，雖然難以嚴(yán)格分界，因而常?；\統(tǒng)地稱作“國(guó)際科技合作”，但在全球經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的大環(huán)境下，二者具有本質(zhì)的區(qū)別，詳見(jiàn)表1。

總之，國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作是兩類性質(zhì)截然不同的合作，不宜混為一談。

國(guó)際科學(xué)合作是非盈利性研究實(shí)體之間在知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程 （創(chuàng)新價(jià)值鏈中上游）的合作，是非盈利性、非商業(yè)性的行為，以科學(xué)問(wèn)題為導(dǎo)向，面向未來(lái)長(zhǎng)期共同挑戰(zhàn)、復(fù)雜科學(xué)問(wèn)題或競(jìng)爭(zhēng)前產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題，以謀求合作各方長(zhǎng)遠(yuǎn)共同利益和可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，具有高創(chuàng)新性、長(zhǎng)周期性和合作成果產(chǎn)出的不確定性，合作成果體現(xiàn)為共享科學(xué)數(shù)據(jù)、聯(lián)合發(fā)表科學(xué)論文或共同擁有一般性專利。它包括知識(shí)創(chuàng)新上游（基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域）和知識(shí)創(chuàng)新中下游（應(yīng)用科學(xué)、技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域）的合作兩個(gè)方面。國(guó)際科學(xué)合作屬于競(jìng)爭(zhēng)前和市場(chǎng)失靈領(lǐng)域的合作，不遵循市場(chǎng)規(guī)律（自由競(jìng)爭(zhēng)、等價(jià)交換、供求關(guān)系規(guī)律），但遵循“相互尊重、自主自愿、友好互信、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、平等互利、共同發(fā)展”的原則和“國(guó)家主權(quán)、國(guó)家安全和國(guó)家核心利益不容侵犯”的原則。典型的國(guó)際科學(xué)合作案例有：為揭開(kāi)生命奧秘和治療人類遺傳性疾病，美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本和中國(guó)科學(xué)家共同參與總投入高達(dá)30億美元的人類基因組計(jì)劃；為節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)全球氣候變暖和能源緊張問(wèn)題，歐盟、美國(guó)、俄羅斯、日本、韓國(guó)和中國(guó)達(dá)成一致，共同開(kāi)展耗資高達(dá)100億美元的國(guó)際熱核實(shí)驗(yàn)反應(yīng)堆計(jì)劃。

表1 國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作之區(qū)別

國(guó)際技術(shù)合作則是以盈利性研究實(shí)體（盈利性研究所或創(chuàng)新型企業(yè)）為主體的高科技創(chuàng)業(yè)過(guò)程（創(chuàng)新價(jià)值鏈下游）的合作，是以市場(chǎng)需要為導(dǎo)向，以獲得經(jīng)濟(jì)利益和商業(yè)利益為目的，受市場(chǎng)規(guī)律和合作各方所在國(guó)法律制約，建立在各國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)分工基礎(chǔ)之上的合作。它圍繞知識(shí)創(chuàng)新成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程，將科學(xué)技術(shù)的潛在社會(huì)價(jià)值轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力，是各國(guó)之間生產(chǎn)要素在時(shí)空上分離和優(yōu)化重組的過(guò)程，也是受各國(guó)法律保護(hù)的專有技術(shù)知識(shí)（作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下至關(guān)重要的生產(chǎn)要素）在國(guó)際和全球范圍內(nèi)有條件轉(zhuǎn)移流動(dòng)、應(yīng)用示范、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程，其最終產(chǎn)出體現(xiàn)為有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的新的適用專利技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

然而，國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作二者又不是完全獨(dú)立、相互分離的，還存在相互聯(lián)系、相互交叉的關(guān)系。如果用A集合表示一切國(guó)際科學(xué)合作，用B集合表示一切國(guó)際技術(shù)合作的話，那么二者的交集A∩B就是最嚴(yán)格、最狹義的 “國(guó)際科技合作”（ISTC），如圖 2、3 所示。

人們通常理解的國(guó)際科技合作是廣義概念，包括國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作，是二者的并集（A∪B）。ISTC介于國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作之間，兼具國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際技術(shù)合作的特點(diǎn)，是二者的交集（A∩B），以前沿科技創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化為合作內(nèi)容，以國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)為導(dǎo)向，以催生戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為目的，涉及創(chuàng)新過(guò)程各環(huán)節(jié)，是以共同研發(fā)為基礎(chǔ)、產(chǎn)學(xué)研一體化的國(guó)際合作。此類合作既要符合創(chuàng)新的規(guī)律，又要符合創(chuàng)業(yè)的規(guī)律，因而是最富有挑戰(zhàn)性的國(guó)際合作。此類合作的最終目的不只是為了發(fā)表高水平的科學(xué)論文，而是要促進(jìn)高科技發(fā)展、應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)科技上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和經(jīng)濟(jì)上的互利共贏。

圖2 國(guó)際科技合作的廣義外延（A∪B）和狹義外延(A∩B)

圖3 實(shí)質(zhì)性國(guó)際科技合作的分類特征

致謝本文在撰寫(xiě)過(guò)程中，得到了中科院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和同事譚鐵牛、呂永龍、曹京華、邱華盛、傅淑琴、曹愛(ài)民、彭穎、房強(qiáng)等的鼓勵(lì)、支持和幫助!

1 趙剛.科技外交的理論與實(shí)踐,時(shí)事出版社2007年9月.

2 王春法.科技全球化與中國(guó)科技發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2008年4月.

3 國(guó)際科技合作征程.科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2009年6月.

4 劉立，曲曉飛.創(chuàng)新型企業(yè)：概念界定與范式闡釋，現(xiàn)代管理科學(xué)2010年第10期.