張 潔 冷 民

（中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190）

伴隨著石油資源的緊缺和城市環(huán)境的壓力，新能源汽車早已成為世界各國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點領(lǐng)域。我國從“十五”時期開始，即注意到發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略價值，組織制定和實施了相關(guān)的研制計劃。目前，我國自主研制的新能源汽車已經(jīng)完成了在一些大城市公共服務(wù)領(lǐng)域的示范運行，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和推廣應(yīng)用階段。新能源汽車產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)大，技術(shù)聯(lián)帶功能強(qiáng)，在逐漸替代傳統(tǒng)的汽柴油內(nèi)燃機(jī)汽車的過程中，需要整個產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會服務(wù)系統(tǒng)的配套；同時，作為先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其戰(zhàn)略價值不僅使其成為全球性汽車產(chǎn)業(yè)競爭的制高點，而且也逐漸演變成為國家間的競爭。

對中國而言，由于目前與國外先進(jìn)企業(yè)間的差距還不大，新能源汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域正面臨著縮小與世界汽車發(fā)展差距的一次“歷史性機(jī)遇”[1]。新能源汽車的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)發(fā)展特點，需要“官、產(chǎn)、學(xué)、研、用”5個方面主體的聯(lián)合行動，組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟已成為推動該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的重要手段；美、日、歐等發(fā)達(dá)國家也在此過程中組建過多個聯(lián)盟，并積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗。2009年后，我國北京、重慶、吉林等地接連組建了近30個新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟[2-4]。借鑒先進(jìn)國家經(jīng)驗，充分發(fā)揮政府科技計劃的引領(lǐng)和公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織支撐作用，以更好地利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟促進(jìn)我國新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是本文研究的主題。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要手段

1.1 新能源汽車的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)特點

新能源汽車是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力，綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進(jìn)技術(shù)，具有技術(shù)原理先進(jìn)的新結(jié)構(gòu)汽車，主要包括混合動力汽車、純新能源汽車、燃料電池汽車、氫發(fā)動機(jī)汽車、其他新能源汽車等各類別產(chǎn)品。

其主要產(chǎn)業(yè)、技術(shù)特點，一是產(chǎn)業(yè)鏈條長。如圖1所示，新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈涉及上游資源生產(chǎn)、電池制造、驅(qū)動系統(tǒng)制造、電氣設(shè)備制造、整車制造、下游用戶等6個環(huán)節(jié)，包括礦物資源開采制備廠商、關(guān)鍵零部件制造廠商（如電池和電驅(qū)系統(tǒng)等）、整車制造廠商、汽車及充電站運營商等上游企業(yè)，以及消費者、公交運輸企業(yè)等下游企業(yè)；

圖1 新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)疽鈭D

二是技術(shù)難度大。電池、電機(jī)、電控系統(tǒng)是新能源汽車的3大組件，其中最為關(guān)鍵的動力電池一環(huán)，目前還存在著難以突破的瓶頸，相對較低的能量密度和功率密度不能滿足持續(xù)、長距離的里程要求。其電機(jī)控制系統(tǒng)需要用到很多電子器件和零部件，如大功率的半導(dǎo)體器件等現(xiàn)在也不能配套生產(chǎn)；

三是研發(fā)投入高。電池的性能、成本和安全性深刻地影響著新能源汽車的推廣。鋰離子動力電池的技術(shù)進(jìn)步很快，是當(dāng)前最具發(fā)展前景的綠色二次電池，但其材料的成本明顯高于鎳氫等其他電池。目前技術(shù)最為成熟的車載燃料電池需要用到的質(zhì)子交換膜、雙極板、碳紙、空氣供給裝置等都造價高昂，而且尚不能完全實現(xiàn)國產(chǎn)化，其成本通常是單個企業(yè)所難以承擔(dān)的；

四是商業(yè)化過程慢。由于整個新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈涉及多個行業(yè)和主體，政府、科研機(jī)構(gòu)、燃料（動力）生產(chǎn)和供應(yīng)企業(yè)、汽車制造企業(yè)、核心零部件生產(chǎn)企業(yè)、配套設(shè)施建設(shè)企業(yè)、終端使用單位等與之有關(guān)，在燃料的可獲得性、技術(shù)、政策、成本、配套設(shè)施、消費者認(rèn)知等任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都可能導(dǎo)致整個商業(yè)化進(jìn)程受阻。

1.2 各國通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟促進(jìn)新能源汽車發(fā)展

總體來看，新能源汽車產(chǎn)業(yè)化過程具有較高的技術(shù)、成本、市場等風(fēng)險，涉及到上游的燃料（動力）生產(chǎn)和供應(yīng)企業(yè)、下游終端使用企業(yè)（如公交公司等）等多個配套單位，僅靠少數(shù)汽車制造類企業(yè)不足以完成整個生產(chǎn)制造和商業(yè)化配套使用過程。聯(lián)合整個產(chǎn)業(yè)鏈的各個主體，組建以產(chǎn)學(xué)研合作模式為核心的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，可加快新能源汽車產(chǎn)業(yè)從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)和市場推展的商業(yè)化進(jìn)程。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟興起于上世紀(jì)70年代，并隨著經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)變革的加速而逐步成為信息與通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展的一個重要趨勢。除了分擔(dān)開發(fā)成本這個常見因素之外，組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的優(yōu)勢還主要體現(xiàn)在3個方面，一是加快研發(fā)速度，縮短技術(shù)開發(fā)周期；二是加強(qiáng)技術(shù)集成，更好地獲取產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化進(jìn)程需要的互補(bǔ)資源；三是形成合作主體在多個產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢和選擇機(jī)會。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在研發(fā)合作、產(chǎn)業(yè)鏈合作、市場合作、協(xié)同制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面大有可為，對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新具有非常好的促進(jìn)作用，因而也得到了各國政府的大力支持。

在新能源汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，美國、日本和歐盟等各國自上世紀(jì)90年代就開始或通過政府科技計劃等資金支持、或通過組織協(xié)調(diào)方式，聯(lián)合多家具有相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和應(yīng)用背景的企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、用戶，組建了形式多樣、類型各異的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟。比較典型的，如美國的新一代汽車合作伙伴計劃（PNGV）[5]、Freedom CAR 計劃、加州燃料電池合作計劃（CaFCP），日本的氫能與燃料電池實證規(guī)劃（JHFC）、革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項，歐盟的燃料電池研究發(fā)展示范（R&D）計劃、燃料電池巴士示范計劃、電動汽車城市運輸系統(tǒng) （ELCIDIS）計劃、CUTE計劃、法國電動汽車研究計劃（PREDIT）、德國鋰離子電池創(chuàng)新聯(lián)盟（LIB 2015）（表1）等，它們在促使各單位共同參與、合作推動新能源汽車研制和示范應(yīng)用等方面發(fā)揮了積極作用。

這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟大致可分為兩類：一是政府計劃引領(lǐng)，直接對聯(lián)盟的研發(fā)給予資助，體現(xiàn)了較多的國家意志導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)，如美國的PNGV、Freedom CAR計劃，以及日本的氫能與燃料電池實證規(guī)劃（JHFC）等。另一類則在政府支持的同時，更加強(qiáng)調(diào)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)在聯(lián)合科技攻關(guān)中的組織牽引和支撐作用，以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同開展科技攻關(guān)，如日本的“革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”、德國教研部組織的鋰離子電池創(chuàng)新聯(lián)盟等。兩類產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的組織管理模式，直接影響著聯(lián)盟各成員在集聚資源、分散風(fēng)險、提升效率、實現(xiàn)共贏等方面的合作創(chuàng)新績效，其中的一些先進(jìn)經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

表1 各國代表性新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟

2 美國：充分體現(xiàn)政府科技計劃在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中的引領(lǐng)作用

2.1 美國PNGV計劃的提出

美國通用、福特、克勞斯勒三大汽車公司首先于1992年成立了旨在通過合作研發(fā)強(qiáng)化美國汽車行業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、應(yīng)對環(huán)境和社會需求的美國汽車研究理事會（US-Car），并隨后于1993年與5個聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展一項推動美國汽車技術(shù)革命的合作計劃，即新一代汽車合作伙伴計劃（PNGV）。該計劃的主要目標(biāo)有3項：一是提高美國汽車制造業(yè)的競爭力；二是開發(fā)新技術(shù)增加乘用車燃油經(jīng)濟(jì)性并減少排放；三是研發(fā)出一系列高性能的新型電動/混合動力汽車（EV/HEV）。

2.2 PNGV計劃中的聯(lián)盟組織運行模式

PNGV計劃（圖2）由美國總統(tǒng)克林頓發(fā)起，副總統(tǒng)戈爾直接分管，商務(wù)部、能源部等8個政府機(jī)構(gòu)及相關(guān)大學(xué)和國家實驗室，三大汽車公司（克勞斯勒、福特、通用）和有關(guān)協(xié)作廠商共計38個州的453家單位參與，成立研究子課題758項。計劃每年預(yù)算大約為12.5億美元，其中10億美元來自產(chǎn)業(yè)界，其余由政府資助。政府資金側(cè)重前期基礎(chǔ)研究，企業(yè)投資則側(cè)重在商業(yè)化前期階段。

圖2 PNGV新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的組織框架圖來源：美國PNGV計劃網(wǎng)站

PNGV產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中納入了美國聯(lián)邦政府的8個在新能源領(lǐng)域中的權(quán)威機(jī)構(gòu)，可充分發(fā)揮這些機(jī)構(gòu)的資源、信息、組織優(yōu)勢，提高新能源汽車技術(shù)的研發(fā)效率。政府在聯(lián)盟中的作用，主要體現(xiàn)在4個方面：一是政府部門出資，通過直接資助降低了企業(yè)獨立研制新產(chǎn)品、新技術(shù)的成本和風(fēng)險；二是通過專項計劃形成了公共研發(fā)平臺，使原來相對分散的資源和研發(fā)目標(biāo)更加集中；三是通過科技計劃目標(biāo)的前瞻性和先導(dǎo)性，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成；四是通過各項優(yōu)惠和管制措施，推進(jìn)新能源汽車的應(yīng)用和普及。同時，以美國通用、福特、克萊斯勒三大汽車企業(yè)組建的美國汽車研究理事會作為行業(yè)代表，從而可充分利用這些企業(yè)和機(jī)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性，形成新興市場的導(dǎo)向能力，促進(jìn)新技術(shù)的應(yīng)用和推廣。

PNGV產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的管理通過兩個機(jī)構(gòu)來實現(xiàn)，一個是事務(wù)指導(dǎo)小組，一個是技術(shù)指導(dǎo)小組。事務(wù)指導(dǎo)小組的責(zé)任是制定戰(zhàn)略規(guī)劃、安排工作事務(wù)程序、進(jìn)行資金預(yù)算和資源分配，對技術(shù)小組的工作進(jìn)行指導(dǎo)。其組長由商務(wù)部官員和三大汽車公司的領(lǐng)導(dǎo)輪流擔(dān)任，成員有各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的高級官員和政府PNGV秘書處執(zhí)行秘書長，以及三大汽車公司主管研發(fā)的副總裁。技術(shù)小組主要負(fù)責(zé)短期發(fā)展計劃的制定和執(zhí)行、項目管理以及政府與企業(yè)間專家意見的協(xié)調(diào)處理，其成員同樣既有政府官員，也有企業(yè)成員。

在PNGV計劃實施10年后，美國國家能源部和汽車工業(yè)界一致認(rèn)為PNGV計劃重大的R&D研究目標(biāo)已經(jīng)達(dá)到，參與PNGV計劃的三大汽車公司都已基本按計劃拿出了樣車；但由于成本太高，燃油經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)在技術(shù)上的可行性與成本不相匹配，短期內(nèi)尚難以全面實施商品化。隨后，國家能源部在PNGV計劃的經(jīng)驗之上，以在汽車產(chǎn)品中引入復(fù)合動力技術(shù)為目標(biāo)，進(jìn)一步發(fā)起組織了新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟——自由車計劃（Freedom Car）。

總體看來，此類充分體現(xiàn)政府科技計劃引領(lǐng)作用的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟有助于整合各方優(yōu)質(zhì)資源、吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)學(xué)研各主體積極參與，是組織實施國家戰(zhàn)略性技術(shù)研究的重要組織形式。如配合以合理高效的組織管理和利益分享機(jī)制，可成為促進(jìn)各國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、實現(xiàn)國家戰(zhàn)略技術(shù)目標(biāo)的一種應(yīng)用面廣、適用性強(qiáng)的政策工具。

3 日本：注重發(fā)揮公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的聯(lián)盟組織與支撐功能

3.1 日本政府的新能源汽車開發(fā)與NEDO

日本政府自上世紀(jì)60年代開始即注重官產(chǎn)學(xué)合作，對于如何支持和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟也有豐富的經(jīng)驗[6]。由于國土狹小、石油資源匱乏，日本政府特別重視新能源汽車的研究開發(fā)，相繼實施了“低公害汽車開發(fā)普及行動計劃”、氫能與燃料電池實證規(guī)劃（JHFC project）、“革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”等多項面向新能源汽車的政府計劃。比如為了發(fā)展燃料電池汽車，日本政府在早在2002年即提出將燃料電池作為汽車動力和家庭電源，制定了燃料電池商業(yè)化戰(zhàn)略目標(biāo)，并在2004年把燃料電池列為國家重點推進(jìn)的7大新興產(chǎn)業(yè)之首，從國家層面上著力推進(jìn)。

日本“新能源與產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機(jī)構(gòu)（NEDO）”隸屬于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省，以開發(fā)新能源并積極規(guī)劃實施新能源實用化為宗旨，是日本政府在新能源和環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)活動的主要管理和推進(jìn)機(jī)構(gòu)。NEDO是日本最大的研發(fā)管理機(jī)構(gòu)，它代表政府，將日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、文部科學(xué)省和其他部門向其提供的資金支持，以科研經(jīng)費的形式撥款給大學(xué)，以補(bǔ)助金的形式分發(fā)給私營公司和公共研發(fā)實驗室，并對工業(yè)部門進(jìn)行科研管理，所以，它實際上是日本政府中的一個重要的統(tǒng)籌全國科研活動的機(jī)構(gòu)。

NEDO的主要職責(zé)體現(xiàn)在4個方面，一是推動先進(jìn)技術(shù)的研究開發(fā)；二是積極推廣先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)；三是全面專業(yè)化地管理研究開發(fā)工作；四是綜合協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研的合作研究開發(fā)工作（圖3）。因而，NEDO的一個重要功能，即是通過公共基金的運用，促進(jìn)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)部門之間建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟。

圖3 NEDO作為政府公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織協(xié)調(diào)作用

3.2 “革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”中的聯(lián)盟組織運行模式

“革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”即是NEDO于2009年6月組織管理實施的研發(fā)計劃之一。該項目以京都大學(xué)為據(jù)點，由22家汽車企業(yè)、機(jī)電與電池企業(yè)、京都大學(xué)、東北大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等官產(chǎn)學(xué)法人機(jī)構(gòu)組成研發(fā)聯(lián)盟，每個參與單位派遣50人以上的研究人員合作研究開發(fā)新能源汽車制造企業(yè)所需要的共性基礎(chǔ)技術(shù)。

該研究專項以電化學(xué)方法和開發(fā)的尖端評估、分析技術(shù)為基礎(chǔ)，力圖找出電池的基礎(chǔ)性反應(yīng)原理和反應(yīng)機(jī)理，并確立以提高現(xiàn)有蓄電池可靠性能提升及實現(xiàn)革新型蓄電池為目的的基礎(chǔ)技術(shù)。該研究專項還從4個方面，制定具有明確的研究開發(fā)技術(shù)路線圖（圖4），以2013年開發(fā)出能量密度為現(xiàn)有技術(shù)水平3倍以上的可充電電池、2030年以前投入實際使用為中長期目標(biāo)，以繼續(xù)保持日本在可充電電池領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)越性。

圖4 “革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”的研發(fā)計劃

22家參與機(jī)構(gòu)囊括了日本在此領(lǐng)域的佼佼者，分為“高度解析技術(shù)”、“電池反應(yīng)解析”、“材料革新”、“革新電池”4個小組開展研究，一方面開發(fā)電池的高度分析技術(shù)和解析技術(shù)，另一方面在明確電池反應(yīng)原理和機(jī)理的同時，開發(fā)革新性電池。另外，在這4個小組之上設(shè)立管理團(tuán)隊，負(fù)責(zé)研究進(jìn)度管理、相關(guān)技術(shù)開發(fā)動向調(diào)查和參與企業(yè)的利害協(xié)調(diào)，其成員僅由NEDO正式員工常駐，企業(yè)派往NEDO的員工不能成為管理團(tuán)隊成員，以保證不偏向于任何特定企業(yè)的中立立場，并通過細(xì)致的管理工作促進(jìn)各企業(yè)間的協(xié)調(diào)與競爭。比如，在計劃實施過程中，NEDO要協(xié)調(diào)各企業(yè)利用需要龐大試驗費用的大型射線放射設(shè)施“SPring-8”、大強(qiáng)度質(zhì)子加速器設(shè)施“J-PARC”等裝置，開發(fā)電池高度分析和解析技術(shù)，并且明確電池的基礎(chǔ)反應(yīng)原理和機(jī)理；而在利用這些成果，開發(fā)電池材料和新型可充電電池方面由企業(yè)各自競爭。

NEDO在“革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”的研究聯(lián)盟中，充分發(fā)揮了公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織管理與支撐功能（圖5）。一方面，研究聯(lián)盟仍由真正懂得科技發(fā)展前沿的戰(zhàn)略科學(xué)家牽頭，各代表性的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、汽車廠商和電池廠商都積極參與了其中，并建立了合作研究基地；另一方面，NEDO在其中協(xié)調(diào)具有潛在利益沖突的產(chǎn)學(xué)研各相關(guān)機(jī)構(gòu)，為研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展創(chuàng)造好的工作環(huán)境，特別是在協(xié)調(diào)和競爭領(lǐng)域秉持公正立場，起到了重要的戰(zhàn)略技術(shù)平臺組織作用。

4 對我國新能源汽車與產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展的啟示

政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的支持，可以有多種形式，如可以作為參與者，通過公共組織來參與研發(fā)聯(lián)盟；也可以作為聯(lián)盟研發(fā)成果的市場推動者；或者作為立法者，放松對企業(yè)聯(lián)盟的反壟斷管制，鼓勵和允許企業(yè)間以及企業(yè)與其他研發(fā)主體間在基礎(chǔ)研究或競爭前研究領(lǐng)域的合作；或者作為市場進(jìn)入的管制者，為本土企業(yè)提供技術(shù)合作的機(jī)會；或者作為政策的制定者，誘導(dǎo)企業(yè)參與政府資助的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟[7]。在上述美國PNGV計劃和日本“革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，政府的支持各有側(cè)重，既體現(xiàn)了兩國政府在促進(jìn)新能源汽車這個重要的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國家意志，搭建合作平臺，又充分注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作各方在新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟中的創(chuàng)新活力，其組織管理模式對方興未艾的我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有重要的啟示意義。

圖5 “革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”中的聯(lián)盟管理

4.1 方興未艾、突飛猛進(jìn)的中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟

以產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的方式促進(jìn)具有戰(zhàn)略意義的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，已成為各國政府認(rèn)識和實踐的共識。通過成立新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，可以整合優(yōu)勢，促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。加快中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展，既是實現(xiàn)中國汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展的必然選擇，也是中國汽車產(chǎn)業(yè)趕超國際水平、實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要機(jī)遇。自2009年3月北汽控股、北京公交集團(tuán)、中信國安盟固利公司等50余家企業(yè)和北京理工大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等多家院校在北京組建了我國第一個新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟后，近年來，重慶、湖北、上海、天津、吉林、浙江、廣州、安徽、成都等地接連成立了近30個新能源汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的聯(lián)盟，并不同緊密程度地開展了一些合作創(chuàng)新[8]。隨著國家加大對節(jié)能與新能源汽車示范推廣的補(bǔ)貼以及“十城千輛”新能源汽車試點工作的進(jìn)一步開展，不難預(yù)料，我國各地新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟很可能會出現(xiàn)一個突飛猛進(jìn)、遍地開花的過程。

從目前的情況看，一些聯(lián)盟注重造勢、缺乏有效的治理機(jī)制，很多聯(lián)盟在成立儀式發(fā)布后實際的運作不足，未能使聯(lián)盟發(fā)揮有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織作用。其問題主要表現(xiàn)在以下3個方面：一是存在“跑馬圈地、重復(fù)建設(shè)”現(xiàn)象。為了提前占據(jù)市場份額，各地紛紛組建與新能源汽車相關(guān)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，缺乏統(tǒng)一的戰(zhàn)略組織和規(guī)劃，不僅浪費資源，而且容易導(dǎo)致市場割據(jù)，不利于真正先進(jìn)的技術(shù)的推廣；二是治理結(jié)構(gòu)混亂，缺乏有效的組織管理。過于密集的企業(yè)聯(lián)盟交織著錯綜復(fù)雜的利益關(guān)系，各個角色如何競爭、合作缺乏有效的組織和引導(dǎo)；三是一些產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在政府部門支持下成立后的實際運作缺乏必要的活力[9]。國家工業(yè)與信息化部等部門已要求各聯(lián)盟明確工作重點，著力突破關(guān)鍵的核心技術(shù)，并加強(qiáng)聯(lián)盟的治理，增強(qiáng)聯(lián)盟的整體合力。因而，我國在積極借鑒美、日等國家政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作創(chuàng)新經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮社會主義市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢和活力，以“積極引領(lǐng)、聯(lián)合行動、突出重點、創(chuàng)新發(fā)展”的“十六字方針”推進(jìn)我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展。

4.2 從產(chǎn)業(yè)鏈的角度，進(jìn)一步完善對新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的配套支持

中央和各地政府都給予了各新能源汽車企業(yè)或相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)大力支持。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，組織實力較強(qiáng)的企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等單位組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，共同圍繞新能源汽車的關(guān)鍵核心技術(shù)，開展聯(lián)合攻關(guān)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，是整合優(yōu)質(zhì)資源、獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢地位的重要途徑。

政府對新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的支持，要重視相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套政策，通過實施優(yōu)惠政策、引導(dǎo)計劃、完善制度、增加資助和建立相關(guān)組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)等措施，擴(kuò)大企業(yè)間的合作范圍，鼓勵更多的企業(yè)進(jìn)入到產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中來；特別是要針對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的特點，在產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，分別側(cè)重支持：

一是在新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上游的電池和驅(qū)動系動制造等高新技術(shù)領(lǐng)域，支持長期性、高水平的電池技術(shù)合作開發(fā)，鼓勵具有國際競爭力的汽車電池、電機(jī)企業(yè)聯(lián)合目前國內(nèi)知名的電池企業(yè)的研發(fā)力量共同攻關(guān)，加強(qiáng)對這些企業(yè)提供電池、電機(jī)技術(shù)研發(fā)的人才和研究基礎(chǔ)設(shè)施支持，促進(jìn)上游電池技術(shù)的研發(fā)；

二是在新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈中游，對涉及到的新能源汽車核心技術(shù)，按市場經(jīng)濟(jì)的運作方式，出面協(xié)調(diào)企業(yè)共同在發(fā)動機(jī)、底盤電子電器、自動控制等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開展攻關(guān)。出臺各種新能源汽車的政策法規(guī)，提高汽車制造企業(yè)研制生產(chǎn)新能源汽車的積極性。同時對汽車企業(yè)自發(fā)建立的新能源汽車技術(shù)聯(lián)盟，政府可根據(jù)項目與國家產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系，給予不同比例的基金補(bǔ)貼等；

三是在新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈下游，加大宣傳力度，鼓勵消費者和公交運輸集團(tuán)購買新能源汽車，對購買新能源汽車的消費者予以補(bǔ)貼，特別是對于使用新能源汽車的公交、客車集團(tuán)等，應(yīng)予以稅收優(yōu)惠或基金補(bǔ)貼。同時，政府也要加大對新能源汽車的政府采購，拉動新能源汽車的市場需求。

4.3 充分發(fā)揮政府科技計劃、公共研發(fā)機(jī)構(gòu)在聯(lián)盟中的引領(lǐng)和平臺支撐作用

新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)涉及多個領(lǐng)域，技術(shù)難度大、研發(fā)成本高、商業(yè)化過程復(fù)雜，單個企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)很難獨立承擔(dān)相關(guān)的投資成本和風(fēng)險。美國、日本、歐盟通過組建新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，集聚和大范圍地調(diào)配資源，有利于集中研發(fā)目標(biāo)、降低技術(shù)風(fēng)險、提升企業(yè)研發(fā)投資的積極性，打造本區(qū)域在新能源汽車領(lǐng)域的整體產(chǎn)業(yè)競爭力。在一定程度上，它也表明了在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，政府加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的支持，可以起到整合優(yōu)質(zhì)資源、促進(jìn)多方參與的集成，比單獨支持多個主體各自分散地開展研發(fā)的組織方式更具優(yōu)勢。

充分發(fā)揮政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的引導(dǎo)作用，關(guān)鍵在于相關(guān)科技計劃目標(biāo)設(shè)置的前瞻性和先導(dǎo)性，以及政府能否形成高效的聯(lián)盟伙伴公共研發(fā)平臺。美、日兩國在PNGV計劃和“革新型蓄電池尖端科學(xué)基礎(chǔ)研究專項”中的組織運行模式，都在相當(dāng)程度上體現(xiàn)了政府科技計劃對產(chǎn)業(yè)技術(shù)先導(dǎo)領(lǐng)域的引領(lǐng)，以及行業(yè)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)平臺建設(shè)的重要性。特別是日本NEDO在新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟中的組織運營中，以獨立性和公益性為行業(yè)提供新能源汽車技術(shù)研發(fā)的管理服務(wù)，使企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)能夠集聚在一個平臺上合作、競爭各自有度。

4.4 完善新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)

兩國的經(jīng)驗還表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的有效運轉(zhuǎn)，需要配合以合理、高效的聯(lián)盟內(nèi)部組織管理和利益分享機(jī)制，這也是我國當(dāng)前諸多在政府支持下成立的各種產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的弱項。

成功的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，必要有清晰的戰(zhàn)略部署以及與目標(biāo)實現(xiàn)相匹配的管理措施。我國各新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成立后，應(yīng)盡快建立和完善聯(lián)盟合作機(jī)制，借鑒美、日新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的組織運行模式，明確聯(lián)盟成員在管理決策、研究開發(fā)、公共聯(lián)系、知識產(chǎn)權(quán)等方面的責(zé)任和義務(wù)，完善聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)，提高合作創(chuàng)新的效率和活力，實現(xiàn)聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展。

1 陳清泰，吳敬璉等.新能源汽車需要一個國家戰(zhàn)略.經(jīng)濟(jì)參考報，2009年9月24日.

2 新能源汽車聯(lián)盟“出拳”.中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報，2009年3月24日.

3 新能源汽車“大躍進(jìn)”，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟風(fēng)生水起.中國證券報，2009年9月4日.

4 苗圩.建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是新能源汽車發(fā)展重要途徑.中國新聞網(wǎng)，2010年8月19日.

5 衛(wèi)之奇.美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的實踐.全球科技經(jīng)濟(jì) 望，2009，24（2）：9-14.

6 吳松.日本支持與引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的做法、經(jīng)驗與啟示.全球科技經(jīng)濟(jì) 望，2009，24（2）：15-21.

7 Narula R.Globalization and Technology:Interdependence,Innovation System and Industry Policy.Cambridge:Polity Press,2003.

8 劉穎琦，高宏偉.中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢與對策.科學(xué)決策，2011，2：1-8.

9 冷民.北京產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟展現(xiàn)活力.科技潮，2008，4：10-14.