林海斌

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

自主創(chuàng)新：我國(guó)企業(yè)發(fā)展動(dòng)力源泉

林海斌

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

企業(yè)自主創(chuàng)新是提升一個(gè)國(guó)家和地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新水平相對(duì)較低，在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，因此提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，是當(dāng)前我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的重大課題。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，不僅需要企業(yè)自身的努力，也需要政府政策制度上作出合理安排。

企業(yè)；自主創(chuàng)新；核心競(jìng)爭(zhēng)力；動(dòng)力源泉

自主創(chuàng)新是提升一個(gè)國(guó)家和地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，提升區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)是提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，最有價(jià)值的核心競(jìng)爭(zhēng)力不再是廠房、設(shè)備、流水線等，而是具有自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，許多國(guó)家都把加強(qiáng)自主創(chuàng)新作為國(guó)家的重大戰(zhàn)略，把新興產(chǎn)業(yè)作為國(guó)家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。然而，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新水平相對(duì)較低，在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，因此如何提升自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，是當(dāng)前我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的重大課題。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵及其重要意義

（一）企業(yè)自主創(chuàng)新的含義

目前有關(guān)企業(yè)自主創(chuàng)新的概念還沒有比較一致的定義，不同學(xué)者從不同角度對(duì)其有著不同的理解和認(rèn)識(shí)。比如，傅家驥認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新是企業(yè)通過自身努力產(chǎn)生技術(shù)突破、攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身能力推動(dòng)創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)商品化，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。王春法則提出，所謂自主創(chuàng)新就是能夠獨(dú)立控制和把握創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新方式與創(chuàng)新進(jìn)程的技術(shù)創(chuàng)新，其核心內(nèi)容主要有二：一是以我為主，二是綜合集成。董必龍概括為，自主創(chuàng)新是以獲取核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，掌握核心技術(shù)為宗旨，以自我為主發(fā)展與整合創(chuàng)新資源，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新能力的科技戰(zhàn)略方針。

綜合上述學(xué)者的研究，企業(yè)自主創(chuàng)新是企業(yè)為了取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，掌握核心技術(shù)為宗旨，并培育企業(yè)自身的可持續(xù)創(chuàng)新能力，自主開發(fā)與整合各種資源進(jìn)行有效創(chuàng)新的活動(dòng)。企業(yè)自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三個(gè)方面內(nèi)容。

原始創(chuàng)新是以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為目的而進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨(dú)有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個(gè)民族對(duì)人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)，是科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和科技競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。

集成創(chuàng)新是在已有技術(shù)上的局部創(chuàng)新，或者是已有技術(shù)的組合式創(chuàng)新，是利用各種信息技術(shù)、管理技術(shù)與工具等，對(duì)各個(gè)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新內(nèi)容進(jìn)行選擇、集成和優(yōu)化，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的有機(jī)整體的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新過程。集成創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)靈活性，重視質(zhì)量和產(chǎn)品多樣化。集成創(chuàng)新的主要優(yōu)點(diǎn)是創(chuàng)新周期短，創(chuàng)新投入低，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)比較小。

引進(jìn)消化再創(chuàng)新是企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過消化吸收后，通過再創(chuàng)新，并開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品和新品牌。企業(yè)引進(jìn)消化再創(chuàng)新的目的不僅是從企業(yè)外部獲得技術(shù)來源，更重要的是在引進(jìn)創(chuàng)新過程中向引進(jìn)方學(xué)習(xí)，快速掌握引進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)，進(jìn)而提高企業(yè)的知識(shí)——技術(shù)平臺(tái)，進(jìn)一步提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新的重要意義

1.企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的影響因素：一是土地、勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的規(guī)模；另一是生產(chǎn)要素之間的組合關(guān)系或全要素生產(chǎn)率。顯然，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅取決于各生產(chǎn)要素，而且在很大程度上取決于生產(chǎn)要素的組合關(guān)系。單純依靠擴(kuò)大生產(chǎn)要素的規(guī)模，在短期內(nèi)會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，但這種增長(zhǎng)方式面臨著邊際效益遞減和生產(chǎn)要素短缺的壓力，因此，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)還需依靠生產(chǎn)要素間的相互作用或全要素生產(chǎn)率的提升。生產(chǎn)要素間的組合效率的高低主要取決于企業(yè)自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而一個(gè)國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素是企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

2.創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)與全球化競(jìng)爭(zhēng)要求企業(yè)強(qiáng)化自主創(chuàng)新。21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)是以創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)為主要表現(xiàn)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，創(chuàng)新是這種新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的重要標(biāo)志，并將以全球化競(jìng)爭(zhēng)的形式出現(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化浪潮風(fēng)起云涌，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。為了在競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)，依靠科技創(chuàng)新提升國(guó)家的綜合國(guó)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，建立國(guó)家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國(guó)家之路，成為世界許多國(guó)家政府的共同選擇。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來，以及全球化競(jìng)爭(zhēng)的加劇，我國(guó)越來越多的企業(yè)發(fā)現(xiàn)，僅有良好的生產(chǎn)效率、足夠高的質(zhì)量，甚至靈活性已不足以保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，自主創(chuàng)新正日益成為企業(yè)生存發(fā)展的不竭源泉和動(dòng)力。

3.自主創(chuàng)新有助于提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)持續(xù)的自主創(chuàng)新能夠降低生產(chǎn)成本，而且獲得差異化優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)總是處于領(lǐng)先地位。一是自主創(chuàng)新有助于企業(yè)獲得成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。企業(yè)通過工藝創(chuàng)新對(duì)原有的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，或者引入一種全新的生產(chǎn)方法和技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，節(jié)約生產(chǎn)過程中的各種消耗，提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)成本的降低。因此，工藝創(chuàng)新能使企業(yè)獲得成本領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)。二是自主創(chuàng)新有助于企業(yè)獲得差異化優(yōu)勢(shì)。差異化優(yōu)勢(shì)指企業(yè)能夠?yàn)轭櫩吞峁M足其特殊偏好的某種獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù)，從而使該企業(yè)具有區(qū)別于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差異化及差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。自主創(chuàng)新通常的目標(biāo)就是增加產(chǎn)品品種、提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品功能、提高產(chǎn)品性能，使產(chǎn)品獲得區(qū)別其它同類產(chǎn)品的功能和性能。因此，自主創(chuàng)新的過程就是企業(yè)爭(zhēng)取差異化優(yōu)勢(shì)的過程，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。三是自主創(chuàng)新有助于企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，可以獲得超額利潤(rùn)。但是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，使得企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的因素通常會(huì)被其他企業(yè)模仿，結(jié)果使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)削弱。因此，企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期保持優(yōu)勢(shì)，就必須持續(xù)不斷的自主創(chuàng)新。

二、當(dāng)前企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

（一）我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的成效

我國(guó)早在20世紀(jì)50年代就提出了自主創(chuàng)新，但直到本世紀(jì)初才最終上升為國(guó)家戰(zhàn)略高度。為了擺脫在低端市場(chǎng)的微利窘境，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的重要性，它們紛紛完善制度，立足全國(guó)甚至全球范圍內(nèi)開展創(chuàng)新競(jìng)賽。

1.企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。一是企業(yè)科技人員成為我國(guó)科技人員的主體。2007年，我國(guó)R＆D人員投入173.6萬人，其中在企業(yè)的人員為117.18萬人，占全部R＆D人員的67.5%。二是企業(yè)成為研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的支出主體。2007年，我國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)為3710億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.49%，其中企業(yè)的經(jīng)費(fèi)為2611億元，占全部R＆D經(jīng)費(fèi)的70.38%。另外，國(guó)家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心達(dá)到499家，省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心達(dá)到4023家，申請(qǐng)專利153060件，簽訂技術(shù)合同21萬項(xiàng)，技術(shù)合同成交額2200億元，整體呈現(xiàn)迅速發(fā)展態(tài)勢(shì)。

2.企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效率明顯提高。衡量企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效率，主要從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的指標(biāo)來反映。我國(guó)企業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)品銷售收入從1995年的3917億元增加到2006年的41585億元，累計(jì)漲幅962%，年均增長(zhǎng)87%。其中，新產(chǎn)品銷售收入占比始終保持在20%左右。另外，從企業(yè)創(chuàng)新的宏觀經(jīng)濟(jì)效率分析。企業(yè)創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)效益提升的同時(shí)，對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)也體現(xiàn)出來。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化情況和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重兩大指標(biāo)，從宏觀上反映了企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效率。2000年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為7.1萬元／人，2006年為13.5萬元／人，增長(zhǎng)了90.4%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重由1995年的2.0%上升到2006年的4.6%。

（二）我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題

總體上看，我國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新方面的確取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，有些甚至已經(jīng)接近世界先進(jìn)水平。但是，在全球化和開放式創(chuàng)新的背景下，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展尚存一些問題。

1.我國(guó)企業(yè)R＆D投入相對(duì)不足。雖然，我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)逐年增加，但許多企業(yè)，尤其是國(guó)有企業(yè)囿于長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，還沒有完全成為R＆D的投資主體。我國(guó)規(guī)模以上企業(yè)僅有11.9%開展科技活動(dòng)，大中型企業(yè)開展科技活動(dòng)的只有38.4%，大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出只占其銷售收入的0.71%，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)人均支出僅為美國(guó)的1, 2%，日本的1.1%。大中型企業(yè)71%沒有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，2／3的企業(yè)沒有自己的技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。

2.我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量偏低。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2005年到2009年年底，盡管我國(guó)國(guó)際專利申請(qǐng)量有所提高，但僅是美國(guó)發(fā)明專利總數(shù)的7.8%，而且工業(yè)企業(yè)獲得的專利主要是外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明專利比例相對(duì)較低。截至2005年年底，我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅有萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。我國(guó)的對(duì)外技術(shù)依存度達(dá)50%，而美國(guó)、日本僅為5%左右。一些產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了嚴(yán)重的對(duì)外技術(shù)依賴，如我國(guó)的石油化工制造裝備的80%，光纖制造裝備、集成電路制造裝備的85%，數(shù)控機(jī)床的70%依賴進(jìn)口。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入了“技術(shù)黑洞”；所謂“技術(shù)黑洞”是指發(fā)展中國(guó)家由于技術(shù)的自主研發(fā)能力的缺失，導(dǎo)致其產(chǎn)業(yè)發(fā)展依賴于發(fā)達(dá)國(guó)家，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外，核心硬件、系統(tǒng)軟件大量依賴進(jìn)口，從而不由自主地被發(fā)達(dá)國(guó)家用技術(shù)牽著走，永遠(yuǎn)只能走重復(fù)購(gòu)買別人技術(shù)的老路。

3.我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的創(chuàng)新程度較低。主要表現(xiàn)為：新產(chǎn)品產(chǎn)值率偏低、技術(shù)引進(jìn)與消化投入比失衡導(dǎo)致的創(chuàng)新能力不足。一是從我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新程度的市場(chǎng)績(jī)效來看，2006年我國(guó)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值率只有12.7%，整個(gè)制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率只有14.4%；我國(guó)企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品屬于企業(yè)級(jí)的銷售收入占新產(chǎn)品銷收入的46.5%；面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的新產(chǎn)品銷售收入占所有新產(chǎn)品銷售收入的40.1%；面向國(guó)際市場(chǎng)的新產(chǎn)品銷售收入僅占所有新產(chǎn)品銷售收入的13.4%。二是我國(guó)企業(yè)消化吸收投資偏少，我國(guó)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)仍然以簡(jiǎn)單模仿為重點(diǎn)，缺乏改進(jìn)創(chuàng)新，不能將引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部技術(shù)能力和創(chuàng)新能力。同時(shí)，我國(guó)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的資源投入的變化基本是反向的，即技術(shù)引進(jìn)高時(shí)消化吸收低、技術(shù)引進(jìn)低時(shí)消化吸收高，將技術(shù)引進(jìn)和消化吸收看作相互對(duì)立的兩種資源分配選擇，沒有將技術(shù)引進(jìn)和消化吸收進(jìn)行有效地統(tǒng)一。

4.我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的開放性不夠，導(dǎo)致創(chuàng)新速度的提升空間受到限制。主要表現(xiàn)為：企業(yè)自主創(chuàng)新主要是以內(nèi)部投入為主，外部合作研發(fā)和技術(shù)獲取投入以及技術(shù)學(xué)習(xí)投入偏低。2006年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的合作研發(fā)投入只占總投入的3.6%。

5.我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新人才缺乏。人才是自主創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際實(shí)施者，企業(yè)只有擁有了具備創(chuàng)造力的核心專門人才，企業(yè)才能更有效地開展自主創(chuàng)新。目前，我國(guó)企業(yè)的人才現(xiàn)狀，一方面是人才嚴(yán)重短缺，另一方面是企業(yè)科技人才流失現(xiàn)象十分嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技人員僅及美國(guó)的1／15,日本的1／60,企業(yè)中的科技人員僅占職工總數(shù)的2.8%，而日本卻高達(dá)30%。目前，我國(guó)大約有70%的科研力量游離于企業(yè)之外，存在于高校和科研機(jī)構(gòu)，科技人才與企業(yè)的脫離嚴(yán)重影響了企業(yè)的自主創(chuàng)新。尤其是跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)后，大舉挖掘人才，認(rèn)為他們從中國(guó)獲得最優(yōu)秀的人才，就不會(huì)遇到有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，進(jìn)而控制中國(guó)市場(chǎng)。

三、強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的對(duì)策建議

在企業(yè)自主創(chuàng)新中，需要企業(yè)成為真正的主體，同時(shí)需要政府政策的支持。任何一項(xiàng)自主創(chuàng)新活動(dòng)都是政府制度的特定背景下進(jìn)行的，政府相關(guān)政策制度作為企業(yè)自主創(chuàng)新的外在環(huán)境，將對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力、速度、方向及創(chuàng)新能力的形成產(chǎn)生重要影響。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，不僅需要企業(yè)自身的努力，也需要政府政策制度上作出合理安排。

1.強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，當(dāng)然要求其也必須是技術(shù)創(chuàng)新的主體，這是堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向的需要，也是加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的需要。一是企業(yè)要增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者必須站在企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，把自主創(chuàng)新作為核心發(fā)展戰(zhàn)略，把自主創(chuàng)新作為企業(yè)構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。二是企業(yè)要加大自主創(chuàng)新的投入。國(guó)際企業(yè)界普遍認(rèn)為，研發(fā)費(fèi)用達(dá)到銷售收入的5%以上，企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力，占2%僅能維持，不足1%的企業(yè)將難以生存。我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足是比較普遍存在的，研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，必然影響企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的開展。三是企業(yè)要加強(qiáng)人才培養(yǎng)?？萍既瞬抨?duì)伍是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的決定性因素，必須創(chuàng)造一個(gè)培養(yǎng)人、吸引人、留住人的發(fā)展環(huán)境。四是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的創(chuàng)新體系。企業(yè)自主創(chuàng)新不等于自己創(chuàng)新，更不是關(guān)起門來搞創(chuàng)新。企業(yè)要加強(qiáng)與其他企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)的合作，當(dāng)然也包括國(guó)外的企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)的合作，共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。五是企業(yè)要培育自主創(chuàng)新文化。企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)就是企業(yè)文化的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)文化影響著企業(yè)發(fā)展動(dòng)力，創(chuàng)新型的企業(yè)文化推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)在發(fā)展壯大過程中，要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，通過多種方式融入到企業(yè)的各項(xiàng)工作和活動(dòng)當(dāng)中，并予以固定化、規(guī)范化。

2.強(qiáng)化政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)作用。政府采購(gòu)可以激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，促進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品開發(fā)。發(fā)達(dá)國(guó)家政府大都將政府采購(gòu)制度作為重要的創(chuàng)新政策，而且成為自主創(chuàng)新激勵(lì)制度體系中非常重要的組成部分。政府采購(gòu)是以政府為主體、為滿足社會(huì)公共需要而進(jìn)行的，通過政府的政策強(qiáng)制力和強(qiáng)大的采購(gòu)力，通過確立采購(gòu)什么、采購(gòu)多少、向誰采購(gòu)、如何采購(gòu)等方式，直接影響采購(gòu)結(jié)果和供應(yīng)商的行為。政府從公共利益出發(fā)，通過制定優(yōu)先、優(yōu)惠、強(qiáng)制采購(gòu)政策，為企業(yè)自主創(chuàng)新和具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品提供一個(gè)穩(wěn)定可靠的公共消費(fèi)市場(chǎng)，降低企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率，激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。

3.強(qiáng)化要素市場(chǎng)的發(fā)育和完善促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新需要有一個(gè)公平、統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)需要公平的獲取資源的機(jī)會(huì)和開放有效的資源配置機(jī)制。我國(guó)在發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中，存在著要素市場(chǎng)發(fā)育程度滯后于商品市場(chǎng)，存在比較明顯的非經(jīng)濟(jì)、非市場(chǎng)的強(qiáng)制力量制約著要素市場(chǎng)，尤其是地方政府往往出于獲取政績(jī)，在動(dòng)用行政手段影響要素價(jià)格方面表現(xiàn)出很大的積極性，這樣導(dǎo)致要素市場(chǎng)違背市場(chǎng)供求規(guī)律，進(jìn)而促使要素價(jià)格扭曲，不反映供求狀況。由于要素市場(chǎng)價(jià)格的扭曲，使得土地、資本、勞動(dòng)等要素價(jià)格存在不同程度的“低估”現(xiàn)象，企業(yè)擴(kuò)大使用相對(duì)廉價(jià)的有形要素使用規(guī)模，不注重提高生產(chǎn)要素的組合效率，缺乏自主創(chuàng)新動(dòng)力和壓力，所以現(xiàn)有要素市場(chǎng)不完善是企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足的重要原因。因此，健全和完善要素市場(chǎng)，形成要素的有效定價(jià)機(jī)制，使要素價(jià)格能夠反映供求關(guān)系，即通過“健全要素市場(chǎng)”和“矯正要素價(jià)格”有助于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

4.強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則為企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否得到有效的保護(hù)，直接關(guān)系到企業(yè)自主創(chuàng)新成果的有效實(shí)現(xiàn)方式，也影響消費(fèi)者消費(fèi)的信心。目前許多國(guó)家都在不斷擴(kuò)大自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，權(quán)利內(nèi)容不斷深化，如美國(guó)甚至將網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷模式等理念都列入了專利保護(hù)范圍，美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、瑞典等國(guó)家都開辦了基因?qū)＠谟铇I(yè)務(wù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其在科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域奪取和保護(hù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施。企業(yè)創(chuàng)新成果是否得到保護(hù)、政府部門是否履行監(jiān)督，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)博弈過程。政府應(yīng)營(yíng)造良性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，避免由于信息不對(duì)稱與監(jiān)督不力等造成的侵權(quán)事件，有效地保護(hù)專利人的創(chuàng)新成果，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新有效、健康發(fā)展。

5.強(qiáng)化政府財(cái)政稅收政策對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的投入誘導(dǎo)力度。財(cái)稅政策是指政府根據(jù)公共財(cái)政的要求，在財(cái)政資源分配中，加大研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，完善科技公共基礎(chǔ)設(shè)施，降低企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)通過稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)，走內(nèi)涵式發(fā)展道路，它作用于企業(yè)自主創(chuàng)新全過程，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。政府投入規(guī)模是國(guó)際上衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。加大財(cái)政稅收政策在企業(yè)自主創(chuàng)新的誘導(dǎo)力度，一要調(diào)整和改革財(cái)政投入和補(bǔ)貼政策，明確政府對(duì)創(chuàng)新投入占GDP的比重及財(cái)政收入的比重，使創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)速度大于財(cái)政支出的增長(zhǎng)速度。同時(shí)，政府創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)主要投入于共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和重大技術(shù)的開發(fā)，突出解決地區(qū)、行業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科技問題。二要建立健全財(cái)政創(chuàng)新投入的績(jī)效考評(píng)機(jī)制。要確定科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，根據(jù)不同性質(zhì)的評(píng)價(jià)對(duì)象和創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段，確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)方法。三要調(diào)整和改革稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策，重點(diǎn)應(yīng)放在高新技術(shù)的研究、開發(fā)和應(yīng)用推廣上。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠的方式，采取直接優(yōu)惠和間接優(yōu)惠相結(jié)合，實(shí)行投資抵免、加速折舊、費(fèi)用稅前列支等間接優(yōu)惠為主的方式。

6.強(qiáng)化金融對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度。融資困難問題是障礙當(dāng)前企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵瓶頸之一。加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的融資支持力度，一是充分發(fā)揮政府導(dǎo)向作用，完善鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的信貸政策和投融資政策。一方面，要整合政府資金，加大扶持力度，充分發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用；另一方面，充分發(fā)揮政府在企業(yè)自主創(chuàng)新融資中的導(dǎo)向作用，制定鼓勵(lì)企業(yè)融資的稅收優(yōu)惠政策，降低銀行對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新貸款利率，政府利用基金、貼息、擔(dān)保等方式，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化。二是政府建立企業(yè)自主創(chuàng)新的貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制和擔(dān)?；?，引導(dǎo)商業(yè)銀行開展對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)提供差別化、標(biāo)準(zhǔn)化的金融支持，促使商業(yè)性資金在企業(yè)自主創(chuàng)新中有積極作為。三是構(gòu)建多層次金融支持體系，擴(kuò)大自主創(chuàng)新的融資渠道。支持自主創(chuàng)新企業(yè)在國(guó)內(nèi)主板和中小企業(yè)板塊上市，努力為科技中小企業(yè)在海外上市創(chuàng)造便利條件，拓寬其直接融資渠道。四是不斷改善中小型創(chuàng)新企業(yè)的金融服務(wù)，積極推進(jìn)金融工具創(chuàng)新。積極推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)，探索創(chuàng)立多種擔(dān)保方式，以解決中小企業(yè)擔(dān)保抵押物不足的問題。

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責(zé)任編輯 宮秀芬

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1672－2426（2011）09－0029－04

林海斌（1960－），男，遼寧沈陽人，中共遼寧省委黨校工商管理教研部主任、教授，主要從事管理經(jīng)濟(jì)學(xué)及投資管理研究。