李浩杰，李春林

（西南政法大學 外語學院，重慶 401120）

論原則與參數(shù)理論的初期發(fā)展階段

李浩杰，李春林

（西南政法大學 外語學院，重慶 401120）

20世紀70年代末80年代初，喬姆斯基提出了原則與參數(shù)理論，該理論的形成是生成語法從具體語言規(guī)則系統(tǒng)的研究轉(zhuǎn)向人類語言普遍語法原則系統(tǒng)的研究的開始。原則與參數(shù)理論初期發(fā)展階段具體落實到以管轄、約束等普遍語法子系統(tǒng)組成的管轄與約束理論（簡稱管約論），它是一種組合理論，主要由一系列理論組件構(gòu)成，在多數(shù)情況下，一種現(xiàn)象是需要幾個理論結(jié)合起來才可以解釋清楚的。

生成語法；普遍語法；管約論；組合理論；原則與參數(shù)理論

一、引言

自1957年喬姆斯基發(fā)表第一部專著《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic Structures），創(chuàng)立生成語法以來，至今已有54年的歷史。縱觀生成語法的發(fā)展歷程可分為五個階段，分別是：生成語法的初期理論（1957－1965），標準理論階段（1965－l970），擴充的標準理論階段（1970－1979），管約論階段（1979－1992）和最簡方案階段（1992至今）。管轄與約束理論 （Government and Binding Theory；GBTheory），簡稱管約論，它是一種組合理論，主要由一系列理論組件構(gòu)成。一個理論可以解釋一種現(xiàn)象，但多數(shù)情況下，需要幾個理論合起來才可以解釋一種現(xiàn)象。管約論是原則與參數(shù)理論的初期發(fā)展階段。

二、原則與參數(shù)理論的內(nèi)涵

“普遍語法可視為某種原則系統(tǒng)，這種原則為人類所共有，且先于每個人的后天經(jīng)驗”（Chomsky 1981b：7）。一般認為，普遍語法主要由兩大部分組成：一部分與人類語言的共有現(xiàn)象有關(guān)，稱為原則（principle）。普遍語法中含有一套具有普遍性的原則，這有助于解釋兒童母語習得現(xiàn)象。按照生成語法的觀點，普遍語法存在于人類遺傳的語言器官中，為人類所共有。另一部分與語言的特有現(xiàn)象有關(guān)，稱為參數(shù)（parameter）。把普遍語法作為原則和參數(shù)來研究的方法稱為原則與參數(shù)法（Principles and Parameters Approach；簡稱PPA），用這種研究方法建立起來的語言理論稱為原則與參數(shù)理論（Principles and Parameters Theory；簡稱PPT）。用原則與參數(shù)法對語言進行研究有三個方法論前提：句法化、 一致化和結(jié)構(gòu)化（Culicover1997：12）。

原則與參數(shù)理論認為，語言間存在參數(shù)差異（parametric variation），比如無論哪一種語言，都可以用wh-成分構(gòu)成直接疑問句，但wh-成分的使用方法卻不盡相同。不同的語言采用不同的方式構(gòu)成wh-疑問句，稱為wh-參數(shù)（wh-parameter）：英語為wh-移位語言（wh-movement language），漢語是非wh-移位語言（wh-in-situ language）。例如：

a.他們喜歡句法學。

b.他們喜歡什么？

關(guān)于參數(shù)的理論也有助于對兒童語言系到作出合理的解釋。一般認為，語言的參數(shù)差異具有二元（binary）特征，即普遍語法只提供兩種可能性：一種語言或者容許某種參數(shù)，或者不容許某種參數(shù)。這種可能性的選擇稱為參數(shù)設(shè)定（parameter setting）。

按照原則與參數(shù)理論，人腦中的普遍語法原則在很大程度上決定了兒童語言習得的進程。兒童習得母語時，無需學習這些普遍原則，只需要確定參數(shù)值，因此才能迅速、成功的習得母語。但普遍語法理論并不否認語言習得中后天經(jīng)驗的重要性。人腦中的語言器官是內(nèi)因；后天經(jīng)驗是外因，是不可缺少的客觀條件。不接觸語言材料，兒童永遠也學不會語言；狼孩不會說話，正是由于缺少了后天經(jīng)驗這一客觀條件。

三、管約論的形成

1979年，Chomsky應(yīng)邀在意大利比薩作系列講座，并于1981年出版 《管轄與約束講稿》（Lectures on Governmentand Binding），書中提出了句法研究的主要理論——管轄與約束理論（Governmentand Binding Theory；GB Theory）（簡稱“管約論”）。比薩講座推翻了傳統(tǒng)語法的框架，奠定了“原則與參數(shù)法”（Principles and Parameters Approach）的基礎(chǔ)，帶來了革命性變化。用原則和參數(shù)法建立起來的語言理論稱為原則與參數(shù)理論（Principlesand Parameters Theory；PPT）。盡管當時提出的原則、參數(shù)等并不清晰或一定正確，但有了全新的視角，徹底改變了語言結(jié)構(gòu)的研究方法，全面觸發(fā)了新一輪研究熱潮。

這一階段的成果主要體現(xiàn)在Chomsky的以下著作中：《規(guī)則與表現(xiàn)》（Rules and Representations）（1980），《管轄與約束講稿》（Lectures on Governmentand Binding）（1981a），《語言知識：其本質(zhì)、來源和使用》（Knowledge of Language：ItsNature，Origin and Use）（1986a），《語障》（1986b）。

管約論是一種組合理論（modular theory），普遍原則就是普遍語法的組件（module）。其主要的組件有：題元理論，X－階標理論，格理論，約束理論，控制理論，管轄理論，界限理論等。從這些原則中，選取幾條原則合在一起，就可以解釋一個語言現(xiàn)象，另取幾條原則，就能解釋另一個語言現(xiàn)象，要解決一個問題通常要涉及許多條原則，必須把它們互相搭配起來，才能達到最佳效果?！肮芗s論”對漢語語法現(xiàn)象的研究也起了推動作用，使人們用全新的視角來研究相關(guān)的漢語語言現(xiàn)象，例如在對漢語特有的“領(lǐng)主屬賓句”的研究方面，取得了進展，詳見李浩杰（2006）的討論。

生成語法假設(shè)人類大腦的語言器官中有一個詞庫（lexicon）和一個推導(dǎo)程序（derivationalprocedure）。推導(dǎo)程序從詞庫中選擇詞項， 推導(dǎo)出句子結(jié)構(gòu)描寫式（structural description），然后交由大腦中的其他應(yīng)用系統(tǒng)（performance systems）進行語音和語義解釋。管約論階段句子推導(dǎo)的過程如圖所示，由于這個模式呈倒T字形，常被稱為T-模式 （T-model）：

這里的D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)都是句法過程的階段，相當于標準理論時期的深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)。倒Y形流程的關(guān)鍵在于派生過程的分支，由D-結(jié)構(gòu)形成的句子表達式，經(jīng)由轉(zhuǎn)換過程（移動-a）重新排列，使其接近實際說話時的語序，進入S-結(jié)構(gòu)。在S-結(jié)構(gòu)之后分成兩路，一路走向邏輯形式（Logical Form；LF），表達句子的意義；另一路走向語音形式（Phonetic Form；PF），產(chǎn)生句子的實際發(fā)音。

四、管約論階段的語言習得與普遍語法

Chomsky在這一階段，通過區(qū)分兩種不同的“語言”，明確闡明了語言學的研究對象。這兩種“語言”一種是人們在特定的環(huán)境下所使用（說或聽）的話語，另一種是大腦中的語言知識系統(tǒng)。 Chomsky （1986a） 把前者稱為外表化語言（Externalized language），簡稱E-語言，把后者稱為內(nèi)在化語言（Internalized language），簡稱I-語言。如果把外表化語言稱作“語言”，那么內(nèi)在化語言應(yīng)叫做“語法”?！罢Z法”是大腦中的語言知識，“語言”則是語言知識的外在表現(xiàn)。I-語言和E-語言的區(qū)別相當于 Chomsky早期提出的 “語言能力”（competence）與“語言運用”（performance）的區(qū)別。語言能力指的是理想化的語言使用者所具有的語言知識，語言運用是指語言知識的實際應(yīng)用。生成語法所作的語言研究的對象是語言知識（I-語言、語言能力、語法），語言理論應(yīng)該是關(guān)于語言知識的理論。一個人的語言知識可分為音系、詞法、句法和語義等方面，這些知識構(gòu)成了一個人的語言能力。

生成語法學派認為語言理論必須能夠解釋母語習得現(xiàn)象。世界上任何一個智力正常的兒童，在四五歲時就已經(jīng)基本掌握了母語，獲得了相當完備的母語語言知識。對兒童母語習得現(xiàn)象的一個合理的解釋是 Chomsky提出的 “固有性假設(shè)”（innatenesshypothesis）。按照這種觀點，語言是人腦的產(chǎn)物。人腦中生來就有一種語言器官（language faculty），這個語言器官是由遺傳決定的。也就是說，兒童出生時，其大腦中的語言器官已經(jīng)處于一種特定的物質(zhì)狀態(tài)，具備了非凡的語言信息處理能力。人類的語言器官生來就有的這種物質(zhì)狀態(tài)可稱為初始狀態(tài)（initialstate）；兒童習得語言的過程就是在語言環(huán)境中把語言器官的初始狀態(tài)發(fā)展成穩(wěn)定狀態(tài)（steadystate）的過程。

按照“固有性假設(shè)”，人類的語言知識由兩部分組成：一部分是與生俱來的，一部分是后天獲得的。如果有一部分語言知識是天生的，那么所有人出生時所具有的語言知識必然是相同的。人腦中與生俱來的語言知識稱為普遍語法（Universal Grammar；簡稱UG）。

五、結(jié)語

如果說在管約論之前生成語法還帶有某些傳統(tǒng)語法和結(jié)構(gòu)主義語法痕跡的話，原則和參數(shù)方式的確立則標志著它與傳統(tǒng)語言學研究的徹底決裂。這一方式認為：具體語言由設(shè)置和固定數(shù)量有限的語言機能初始狀態(tài)的參數(shù)的值來確定形成。這些參數(shù)必須要簡單，足以使其數(shù)值在有限和容易獲得的語料的基礎(chǔ)上得以設(shè)定。語言獲得是一個確定這些參數(shù)值的過程。這些參數(shù)可被視為是語言“原子（atoms）”。每一人類語言都是這些原子的一種排列組合表現(xiàn)，由將數(shù)值賦予這些參數(shù)而確定。管約論是生成語法原則與參數(shù)理論的初期階段，管約論的發(fā)展促進了原則與參數(shù)理論的發(fā)展，為原則與參數(shù)理論發(fā)展到最簡方案階段奠定了基礎(chǔ)。

［1］Chomsky，N.Syntactic Structures［M］.The Hague：Mouton，1957.

［2］Chomsky，N.Rulesand Representations［M］.New York：Columbia UniversityPress，1980.

［3］Chomsky，N.LecturesonGovernmentand Binding［M］.Dordrecht：Foris，1981.

［4］Chomsky，N.On the Representation of form and function［J］.The LinguisticReview，1981b，（1）：3-40.

［5］Chomsky，N.Knowledge of Language：Its Nature，Origins and Use［M］.New York：Praeger，1986a.

［6］Chomsky，N.Barriers［M］.Cambridge：MITPress，1986b.

［7］Culicover，P.W.Principles and Parameters：An Introduction to Syntactic Theory［M］.Oxford：Oxford University Press，1997.

［8］李浩杰.英語賓格的句法分析［J］.重慶廣播電視大學學報，2006，（1）：42-43.

［9］宋國明.句法理論概要［M］.北京：中國社會科學出版社，1997.

［10］溫賓利.當代句法學導(dǎo)論［M］.北京：外語教學與研究出版社，2002.

［11］吳剛.生成語法研究［M］.上海：上海外語教育出版社，2006.

［12］徐烈炯.生成語法理論［M］.上海：上海外語教育出版社，1998.

H14

A

1671-2862（2011）02-0054-02

2011-03-08

李浩杰，男，山東萊州人，西南政法大學外語學院講師，研究方向：句法學；李春林，男，山東煙臺人，西南政法大學外語學院講師，研究方向：外國語言及語言應(yīng)用。