楊 震 周云亨

論中美之間的海權(quán)矛盾

楊 震 周云亨

近來(lái)中美兩國(guó)在海洋領(lǐng)域的摩擦引起了國(guó)際社會(huì)的關(guān)注。本文認(rèn)為，中美海權(quán)矛盾主要源于美國(guó)。美國(guó)基于國(guó)家安全、地緣政治和軍事戰(zhàn)略考慮，企圖在海洋領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)進(jìn)行限制，以延阻中國(guó)和平崛起。中國(guó)海洋利益的拓展則加深了中美之間在海洋領(lǐng)域的矛盾。中美海權(quán)矛盾有逐步深化、規(guī)模加大、從黃海向南海轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，但不至于爆發(fā)全面海上武裝沖突。中國(guó)在發(fā)展海權(quán)時(shí)，應(yīng)處理好與美國(guó)在海洋領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。

中國(guó) 美國(guó) 海權(quán) 軍事戰(zhàn)略 地緣政治

海洋是溝通世界的媒介。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束、第四次全球化浪潮進(jìn)程加快以及中國(guó)走向世界的步伐加速，中美這兩個(gè)相隔萬(wàn)里的國(guó)家在海洋領(lǐng)域的聯(lián)系越來(lái)越多。一方面，由于國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)家利益、意識(shí)形態(tài)等諸多方面的差異，中美之間發(fā)生了一系列海上摩擦甚至海權(quán)矛盾;另一方面，隨著非傳統(tǒng)安全問(wèn)題的興起，相互依存程度的加深，中美在一系列海洋問(wèn)題上也存在合作的空間。本文擬就中美海權(quán)矛盾的根源及其發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行一些粗淺的探討。

一、冷戰(zhàn)后中美海權(quán)矛盾凸顯

冷戰(zhàn)時(shí)代，尤其自20世紀(jì)70年代以后，由于中美聯(lián)合抗蘇的需要，以及中國(guó)將其防務(wù)力量主要投向陸上邊界，中美兩國(guó)在海洋領(lǐng)域基本處于相安無(wú)事?tīng)顟B(tài)。然而，冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美之間在海洋領(lǐng)域，特別是在中國(guó)周邊海域的摩擦開(kāi)始增多。1993年8月，美國(guó)以中國(guó)“銀河”號(hào)貨輪載有運(yùn)往伊朗的化學(xué)武器原料為借口，在公海追蹤、攔截“銀河”號(hào)，引起了中美關(guān)系的緊張;1994年10月，美國(guó)“小鷹”號(hào)航母在山東半島對(duì)面210海里的公海游弋，意圖搜集中國(guó)海軍執(zhí)勤和演習(xí)的情報(bào)，并在與正常行駛中的中國(guó)核潛艇相遇時(shí)，出動(dòng)艦載機(jī)和驅(qū)逐艦對(duì)中國(guó)核潛艇進(jìn)行跟蹤騷擾;1996年3月，中國(guó)軍隊(duì)在東南沿海舉行軍事演習(xí)時(shí)，美國(guó)派遣“獨(dú)立”號(hào)和“尼米茲”號(hào)兩個(gè)航母戰(zhàn)斗群抵達(dá)臺(tái)灣附近海域，中美在臺(tái)灣海峽發(fā)生軍事對(duì)峙;2001年4月，美國(guó)一架“EP－3”間諜飛機(jī)在南海上空撞毀中國(guó)的一架“殲－8Ⅱ”型殲擊機(jī)，美間諜飛機(jī)并迫降海南陵水機(jī)場(chǎng)，中美出現(xiàn)外交危機(jī);2002年9月，美國(guó)海洋測(cè)量船“鮑迪奇”號(hào)侵入中國(guó)黃海專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海域，搜集中國(guó)沿?；睾秃＼姖撏閳?bào)，中國(guó)飛機(jī)和艦艇至少6次攔截和跟蹤才迫使其離去;2003年，美國(guó)海軍測(cè)量船“黑森”號(hào)和電子偵察船“常勝”號(hào)相繼未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)管轄海域;2004年，美國(guó)海軍“常勝”號(hào)和“成效”號(hào)測(cè)量船闖入黃海、東海中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū);2005年，美海軍電子情報(bào)偵察船“瑪麗·西爾斯”號(hào)和海洋調(diào)查船“約翰·麥克唐納”號(hào)分別闖入中國(guó)東海和黃海;2006年，美國(guó)海洋測(cè)量船“鮑迪奇”號(hào)進(jìn)入中國(guó)東海進(jìn)行測(cè)量;2009年3月，美國(guó)海軍測(cè)量船“無(wú)瑕”號(hào)進(jìn)入中國(guó)海南島南方公海進(jìn)行測(cè)量活動(dòng)，嚴(yán)重干擾中國(guó)漁民的生產(chǎn)活動(dòng)，遭到中國(guó)漁船集體堵截;同年3月至5月，在中國(guó)舉行海上大閱兵前后，中美在黃海和南海發(fā)生了五次對(duì)峙事件。①吳曉芳、董玉潔:“西太平洋風(fēng)云錄(1990－2010)”，《世界知識(shí)》，2010年，第16期，第18頁(yè)。

以上這些只是戰(zhàn)術(shù)層面的海上摩擦，性質(zhì)尚未嚴(yán)重到影響中美國(guó)家間關(guān)系的程度。然而隨著形勢(shì)的不斷發(fā)展，中美海上摩擦開(kāi)始逐漸演變?yōu)楹?quán)矛盾，并且開(kāi)始對(duì)雙邊關(guān)系產(chǎn)生嚴(yán)重影響。所謂海權(quán)，就其本質(zhì)而言就是對(duì)海洋的控制。中美兩國(guó)都想對(duì)中國(guó)周邊海域形成有效控制，而這種控制是排他性的，必然產(chǎn)生對(duì)立。2010年3月26日，韓國(guó)海軍護(hù)衛(wèi)艦“天安”號(hào)在靠近朝鮮海域爆炸沉沒(méi)。韓方認(rèn)為此系朝鮮所為，朝鮮半島局勢(shì)劍拔弩張。美韓聯(lián)軍以威懾朝鮮為名，擬于7月25－28日在黃海舉行軍事演習(xí)，在遭中方強(qiáng)烈抗議后，始將演習(xí)地點(diǎn)改為日本海。而后，美核動(dòng)力航母“喬治·華盛頓”號(hào)沿中國(guó)外海南下至越南峴港外?！皯c祝美越建交15周年”，其機(jī)動(dòng)范圍涵蓋整個(gè)中國(guó)沿海外圍，威懾意味不言自明。此外，美國(guó)還加強(qiáng)了與越南的軍事合作。同年7月23日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在越南宣稱美國(guó)在南海有“國(guó)家利益”，暗示中國(guó)在“脅迫”南海周邊國(guó)家。她特別主張形成一個(gè)解決南海問(wèn)題的“國(guó)際機(jī)制”，這與中國(guó)主張當(dāng)事國(guó)一對(duì)一雙邊談判的立場(chǎng)明顯相悖。希拉里的講話引起了中方的強(qiáng)烈不滿，中美關(guān)系因此受到較大影響。9月7日，中日因釣魚(yú)島問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)端，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬與日本首相菅直人于9月23日舉行會(huì)談，雙方確認(rèn)進(jìn)一步加強(qiáng)美日同盟。此前，希拉里還表示《美日安保條約》適用于釣魚(yú)島。9月24日，美國(guó)與東盟國(guó)家在紐約舉行峰會(huì)，要求確保中國(guó)聲稱擁有主權(quán)海域的航行自由。2010年11月23日，朝韓之間發(fā)生炮擊事件，美國(guó)以此為由將航母戰(zhàn)斗群開(kāi)進(jìn)黃海與韓國(guó)進(jìn)行聯(lián)合軍事演習(xí)，并于12月與日本進(jìn)行更大規(guī)模的海上聯(lián)合軍事演習(xí)。中國(guó)對(duì)此非常不滿。中美關(guān)系因此跌入低谷。隨著中美海權(quán)領(lǐng)域?qū)沟纳?jí)、矛盾的深化，西方媒體甚至認(rèn)為中美之間會(huì)爆發(fā)“海洋冷戰(zhàn)”。

二、中美海權(quán)矛盾探因

中美海權(quán)矛盾主要源自美國(guó)一方，中國(guó)崛起、拓展海洋利益則加劇了這種矛盾。具體而言，中美海權(quán)矛盾主要源于以下幾方面原因。首先，美國(guó)抱持冷戰(zhàn)思維不放，把中國(guó)當(dāng)作戰(zhàn)略對(duì)手。美國(guó)冷戰(zhàn)思維的一個(gè)重要特征是“尋找敵人”。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)成為世界上唯一的超級(jí)大國(guó)，也是唯一的霸權(quán)國(guó)家。美國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)從冷戰(zhàn)時(shí)期的與蘇聯(lián)爭(zhēng)霸轉(zhuǎn)變?yōu)榉乐钩霈F(xiàn)一個(gè)挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)的新興大國(guó)或國(guó)家聯(lián)盟。換言之，美國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)已從爭(zhēng)奪霸權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)榘詸?quán)護(hù)持。環(huán)視全球，日本雖然是經(jīng)濟(jì)大國(guó)，但其不僅在軍事上嚴(yán)重依賴美國(guó)，而且在全球和地區(qū)政治中始終不能獨(dú)立于美國(guó)行事;歐盟雖然加快了一體化步伐，并著手組建歐洲獨(dú)立防務(wù)力量，但短期內(nèi)美國(guó)在歐洲安全問(wèn)題上的主導(dǎo)地位和對(duì)歐盟國(guó)家的影響和控制能力依然不可動(dòng)搖;作為蘇聯(lián)主要繼承者的俄羅斯盡管幅員遼闊，軍事、科技實(shí)力雄厚，但國(guó)內(nèi)問(wèn)題成堆，自顧不暇，無(wú)力與美國(guó)爭(zhēng)霸。中國(guó)則被美國(guó)認(rèn)為很有可能成為其霸權(quán)地位的挑戰(zhàn)者，因而阻遏中國(guó)崛起是其維護(hù)霸權(quán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。鑒于海洋對(duì)中國(guó)崛起有著非同尋常的意義— —中國(guó)未來(lái)在安全、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境、政治方面都依賴于海洋，而且未來(lái)中國(guó)天權(quán)的建設(shè)也依賴于海洋。②馬堯:“保衛(wèi)南海海權(quán)的三條途徑”，《東方早報(bào)》，2010年8月11日。美國(guó)控制了中國(guó)周邊海域，就等于限制了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源輸入、緩解環(huán)境壓力和國(guó)家層面的可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)也限制了中國(guó)天權(quán)的發(fā)展。此外，美國(guó)的戰(zhàn)略家們普遍認(rèn)為霸權(quán)的更替與海上力量的興衰密不可分。③George Model ski and William R.Thompson，Sea power in Global Politics，1494 －1993，London:Macmillan，1988，p.17.美國(guó)擔(dān)心中國(guó)日益增長(zhǎng)的海軍實(shí)力將會(huì)削弱美國(guó)在西太平洋地區(qū)的影響力，因而不斷加強(qiáng)對(duì)中國(guó)周邊海域的監(jiān)測(cè)與監(jiān)視。

其次，美國(guó)出于地緣政治方面的考慮。美國(guó)安全戰(zhàn)略的理論基石是它的地緣戰(zhàn)略，其核心就是維持歐亞大陸均勢(shì)和海上非均勢(shì)。④陳舟著:《面向未來(lái)的國(guó)家安全與國(guó)防》，國(guó)防大學(xué)出版社，2009年，第333頁(yè)。防止任何大國(guó)單獨(dú)或聯(lián)合起來(lái)控制歐亞大陸是美國(guó)至關(guān)重要的國(guó)家利益。在美國(guó)看來(lái)，歐亞大陸的面積、資源、人口、實(shí)力和潛力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)，如果歐亞大陸或其東西兩端被某一強(qiáng)國(guó)主宰，就會(huì)對(duì)美國(guó)構(gòu)成威脅。美國(guó)在歐亞大陸實(shí)施的主要戰(zhàn)略手段就是維持歐亞大陸均勢(shì)，使美國(guó)這個(gè)“離岸平衡手”能充分發(fā)揮作用。作為歐亞大陸屈指可數(shù)的陸權(quán)大國(guó)，中國(guó)以其遼闊的疆域、龐大的人口數(shù)量、欣欣向榮的經(jīng)濟(jì)以及快速現(xiàn)代化的軍隊(duì)打破了這種均勢(shì)，使美國(guó)認(rèn)為中國(guó)將成為其在歐亞大陸最大的地緣政治對(duì)手。海權(quán)大國(guó)美國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)就是把陸權(quán)大國(guó)中國(guó)的影響限制在歐亞大陸范圍內(nèi)，使其不向海上擴(kuò)展，以避免打破美國(guó)在歐亞大陸維系的均勢(shì)和在太平洋建立的海上非均勢(shì)。“無(wú)論從哪個(gè)方面看，美國(guó)真正擔(dān)心的都是中國(guó)未來(lái)的走向，中國(guó)的崛起對(duì)美國(guó)的挑戰(zhàn)在于，中國(guó)實(shí)際上是一個(gè)能夠輕易進(jìn)入海洋且同時(shí)具有發(fā)展某種威脅美國(guó)在西太平洋霸主地位的利益和能力的強(qiáng)國(guó)?！雹賀onald Findlay ＆ Kevin H.O’Rourke，Power and Plenty，Princeton:Princeton Press，2007，p.283.中國(guó)的周邊海域成為陸權(quán)國(guó)家中國(guó)與海權(quán)國(guó)家美國(guó)的利益碰撞之處。此外，對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)對(duì)海洋的控制是美國(guó)霸權(quán)的基礎(chǔ)，正是美國(guó)的優(yōu)勢(shì)海權(quán)保證了海上通道對(duì)世界各國(guó)的開(kāi)放，而這點(diǎn)不僅允許美國(guó)的盟國(guó)很大程度上能夠忽視保護(hù)和控制關(guān)鍵性海上通道的必要性，也使美國(guó)無(wú)論在戰(zhàn)時(shí)還是平時(shí)都能對(duì)其他國(guó)家的行為施加某種重大影響。②Geoffrey Till，Sea power:A Guide for the Twenty － first Century，London:Frank Cass，Inc.，2004，p.276.

再次，美國(guó)軍事轉(zhuǎn)型的影響。為適應(yīng)冷戰(zhàn)后的形勢(shì)與需要，美軍開(kāi)始實(shí)施軍事轉(zhuǎn)型，其實(shí)質(zhì)是抓住戰(zhàn)略機(jī)遇期，提升軍事能力，滿足不斷變化的環(huán)境要求，以便支持美國(guó)主導(dǎo)國(guó)際事務(wù)的國(guó)家霸權(quán)主義戰(zhàn)略。③華留虎、許斌:“美國(guó)的軍事轉(zhuǎn)型及啟示”，《國(guó)防大學(xué)學(xué)報(bào)(戰(zhàn)略問(wèn)題研究)》，2004年，第11期，第27頁(yè)。美國(guó)海軍的作戰(zhàn)對(duì)象、作戰(zhàn)環(huán)境、作戰(zhàn)理念均相應(yīng)發(fā)生了巨大變化。美軍相關(guān)部門(mén)頒布的一系列文件，包括1992年9月的《由海向陸——為美國(guó)海軍進(jìn)入21世紀(jì)做準(zhǔn)備》戰(zhàn)略白皮書(shū)④U.S.Department of the Navy，F(xiàn)rom the Sea…Preparing the Naval Service for the 21st Century，September 1992，http://www.globalsecurity.org/military/library/policy/navy/fts.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年8月1日)、1994年10月的《前沿存在——由海向陸》戰(zhàn)略白皮書(shū)⑤U.S.Department of the Navy，F(xiàn)orward…From the Sea，October 1994，p.13，http://www.globalsecurity.org/military/library/policy/navy/forward－from－the－sea.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年8月10日)、2002年的《海軍轉(zhuǎn)型路線圖》⑥U.S.Department of the Navy，Naval Transformation Roadmap，July 2002，http://www.oft.osd.mil/library/library_files/document_202_naval_transformation.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010 年8 月7 日)和《21世紀(jì)海上力量》發(fā)展構(gòu)想⑦U.S.Department of the Navy，Sea Power 21，October 2002，p.2，http://www.chinfo.navy.mil/navpalib/cno/proceedings.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年8月12日)、2006年的《海軍作戰(zhàn)概念》文件⑧U.S.Department of the Navy，Naval Operations Concept 2006，http://www.quantico.usmc.mil/seabasing/docs/Naval_Operations_Concept_2006.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年11月7 日)、2007年的《21世紀(jì)海上力量合作戰(zhàn)略》⑨U.S.Department of the Navy，A Cooperative Strategy for 21st Century Sea power，http://www.navy.mil/maritime/Maritimestrategy.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年11月7日)、2010年的《海軍作戰(zhàn)概念》文件[10]U.S.Department of the Navy，Naval Operations Concept 2010，http://www.navy.mil/maritime/noc/NOC2010.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年11月7日)等，既指出了美國(guó)海軍的轉(zhuǎn)型方向，也涵蓋了其海軍新戰(zhàn)略的具體內(nèi)容。在這些文件中，“從海到陸”的作戰(zhàn)思想是極為重要的組成部分。為實(shí)施這一作戰(zhàn)思想，海上力量必須“前沿存在”、“前沿部署”、“前沿作戰(zhàn)”?！扒把卮嬖凇钡燃僭O(shè)的前提是美國(guó)海軍航空母艦戰(zhàn)斗群的作戰(zhàn)半徑對(duì)沿海陸地有強(qiáng)大的控制能力。全球有88%以上的人口及地區(qū)和80%以上的國(guó)家首都距海洋不超過(guò)1000千米，而美國(guó)海軍常規(guī)巡航導(dǎo)彈攻擊半徑達(dá)1300千米，至少可以覆蓋全球80%以上的國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化中心;全球有75%的中心城市距海岸不足240千米，而美國(guó)海軍艦載飛機(jī)攻擊半徑超過(guò)600千米，至少可以覆蓋80%以上重要戰(zhàn)略目標(biāo);全球有60%的重要城鎮(zhèn)距海岸不足40千米，而美國(guó)海軍中程對(duì)地攻擊導(dǎo)彈射程可達(dá)80千米以上，至少可以覆蓋60%以上的重要目標(biāo)。[11]王生榮:《海權(quán)對(duì)大國(guó)興衰的歷史影響》，海潮出版社，2009年，第304頁(yè)。美國(guó)海上力量部署在世界各地，其目的是為了確保美國(guó)本土及美國(guó)人民不會(huì)遭到直接襲擊，并拓展美國(guó)在全世界的利益。美國(guó)認(rèn)為，美國(guó)的安全與繁榮與其他國(guó)家的安全與繁榮息息相關(guān)，因?yàn)槊绹?guó)海上力量的部署主要是為了保護(hù)并維持一個(gè)和平的全球體系，而這一體系由相互依存的貿(mào)易、金融、信息、法律、人際及管理等網(wǎng)絡(luò)組成。[12]美國(guó)海軍、美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)、美國(guó)海岸警備隊(duì):“21世紀(jì)海上力量聯(lián)合戰(zhàn)略”，蘇曉冰、劉學(xué)政主編:《美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略》，軍事科學(xué)出版社，2009年，第452頁(yè)。

與此同時(shí)，中國(guó)軍隊(duì)開(kāi)始進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)，其目標(biāo)是將人民解放軍三軍建設(shè)成為現(xiàn)代陸軍、戰(zhàn)略空軍和遠(yuǎn)洋海軍，以維護(hù)國(guó)家領(lǐng)土完整與安全。自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，中國(guó)正式提出“近海防御”海軍戰(zhàn)略，即在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，海軍的作戰(zhàn)海區(qū)主要是第一島鏈和沿該島鏈的外延海區(qū)，以及島鏈以內(nèi)的黃海、東海、南海海區(qū)。這一戰(zhàn)略屬于區(qū)域防御型戰(zhàn)略，具有自衛(wèi)和防御的基本性質(zhì)，其目的是維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一和領(lǐng)土完整及海洋權(quán)益，應(yīng)對(duì)海上局部戰(zhàn)爭(zhēng)，遏制和防御來(lái)自海上的侵略，維護(hù)亞太地區(qū)和平。隨著國(guó)家綜合實(shí)力的增強(qiáng)和海軍的發(fā)展，作戰(zhàn)海區(qū)將逐步擴(kuò)大到太平洋北部至第二島鏈。①陳舟著:《面向未來(lái)的國(guó)家安全與國(guó)防》，第73頁(yè)。隨著國(guó)家海洋利益的拓展和對(duì)海軍投入的增加，中國(guó)海軍開(kāi)始向藍(lán)水進(jìn)發(fā)，并在將來(lái)可能采取比“近海防御”更為積極主動(dòng)的軍種戰(zhàn)略。這樣的軍事現(xiàn)代化目標(biāo)必將與美國(guó)軍事轉(zhuǎn)型產(chǎn)生矛盾與沖突。美國(guó)認(rèn)為，“隨著各國(guó)軍隊(duì)，特別是中國(guó)人民解放軍，不斷研發(fā)和廣泛應(yīng)用先進(jìn)軍事技術(shù)，在西太平洋這一關(guān)乎美國(guó)重大利益的地區(qū)，美國(guó)遂行作戰(zhàn)任務(wù)的能力正日益受到挑戰(zhàn)。盡管北京表現(xiàn)出溫和的意圖，但正如古老的軍事格言所說(shuō)的:既然意圖可以一夜改變，那么我們應(yīng)該關(guān)注其軍事能力而非意圖，特別是在獨(dú)裁政權(quán)國(guó)家?！雹贑enter for Strategic and Budgetary Assessments，Air Sea Battle:A Point－ of－ Departure Operational Concept，2010，p.14，http://www.csbaonline.org/4Publications/PubLibrary/R.20100518.Air_Sea_Battle__A_/R.20100518.Air_Sea_Battle__A_.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010 年 8 月17日)在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，美國(guó)視中國(guó)為唯一可能對(duì)美國(guó)的影響力及在西太平洋地區(qū)力量投送帶來(lái)重大和持久威脅的國(guó)家。中美海權(quán)矛盾是兩國(guó)軍事戰(zhàn)略思想在實(shí)踐中發(fā)生摩擦的體現(xiàn)。

第四，中國(guó)海洋利益的拓展。如果說(shuō)美國(guó)是嚴(yán)重依賴本國(guó)海軍遠(yuǎn)程投射能力的超級(jí)軍事大國(guó)，那么中國(guó)就是越來(lái)越依賴一個(gè)安全穩(wěn)定的全球海洋體系的世界貿(mào)易大國(guó)。僅以“工業(yè)血液”石油為例，中國(guó)2009年的進(jìn)口量為20379萬(wàn)噸，而當(dāng)年的石油進(jìn)口依存度達(dá)到56%。③田春榮:“2009年中國(guó)進(jìn)出口石油狀況分析”，《國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)》，2010年，第3期，第4頁(yè)。對(duì)于中國(guó)而言，確保中東、非洲、拉美等地的資源運(yùn)輸通道安全變得至關(guān)重要。2010年1－11月，中國(guó)累計(jì)外貿(mào)進(jìn)出口總額達(dá)到26772.8億美元，同比增長(zhǎng)36.3%。④中華人民共和國(guó)商務(wù)部綜合司:“2010年11月進(jìn)出口簡(jiǎn)要情 況 ”，http://zhs.mofcom.gov.cn/aarticle/Nocategory/201012/20101207319245.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2011年1 月4日)這些進(jìn)出口貿(mào)易大多是通過(guò)海運(yùn)來(lái)完成的?？梢哉f(shuō)，海洋已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“藍(lán)色大動(dòng)脈”。此外，中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，2009年達(dá)到33535.3億元人民幣，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的9.53%。⑤王曉惠、徐叢春、李宜良、朱凌、周怡圃:“《2009年中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》解讀中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)已初步走出金融危機(jī)低谷”，《海洋開(kāi)發(fā)與管理》，2010年，第4期，第20頁(yè)。為有效控制海洋，中國(guó)必然要增強(qiáng)海上力量，拓展海上活動(dòng)范圍，發(fā)展海權(quán)。從人類歷史看，任何一個(gè)海洋國(guó)家擁有海權(quán)的根本目的，都是為了獲取更大的物理空間、更多的資源和更廣闊的市場(chǎng)。⑥章示平著:《中國(guó)海權(quán)》，人民日?qǐng)?bào)出版社，1998年，第288－289頁(yè)。2009年12月，中國(guó)派遣海軍編隊(duì)前往亞丁灣護(hù)航;中國(guó)海軍北海艦隊(duì)于2010年3月進(jìn)行了環(huán)中國(guó)海領(lǐng)海線遠(yuǎn)航訓(xùn)練;東海艦隊(duì)于4月進(jìn)行了代號(hào)為“東聯(lián)－2010”的遠(yuǎn)洋訓(xùn)練，南海艦隊(duì)于7月組織了規(guī)模空前的多兵種合同實(shí)兵實(shí)彈演練。8月，中國(guó)自行研制的“蛟龍?zhí)枴陛d人潛水器在南海進(jìn)行3000米級(jí)海試取得成功，并將一面國(guó)旗插在海底。⑦郗篤剛:“沖之鳥(niǎo)‘礁’變‘島’，意欲何為?”，《世界軍事》，2010年第11期，第25頁(yè)。這些旨在拓展海洋利益，發(fā)展海權(quán)的活動(dòng)顯示了中國(guó)不僅對(duì)拓展海洋利益抱有濃厚興趣，而且開(kāi)始付諸實(shí)施，有理由相信中國(guó)對(duì)海洋利益的認(rèn)識(shí)已經(jīng)上升到戰(zhàn)略高度。但是這種活動(dòng)和認(rèn)識(shí)也不可避免地加重了美國(guó)對(duì)中國(guó)迅速發(fā)展的海上實(shí)力的疑慮，從而深化了中美之間在海權(quán)領(lǐng)域的矛盾。

此外，由于《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》正式生效，中國(guó)與一些國(guó)家的領(lǐng)海爭(zhēng)端，比如與一些東南亞國(guó)家在南海問(wèn)題上的爭(zhēng)端，被美國(guó)別有用心地加以利用，使中美之間在海權(quán)領(lǐng)域的摩擦不斷攀升，由此產(chǎn)生的矛盾有增無(wú)減。

三、中美海權(quán)矛盾的發(fā)展趨勢(shì)

中美海權(quán)矛盾的發(fā)展趨勢(shì)可從強(qiáng)度、規(guī)模、重點(diǎn)及底線等幾方面入手進(jìn)行研判。從強(qiáng)度來(lái)說(shuō)，中美海權(quán)矛盾有逐步增強(qiáng)的趨勢(shì)。美國(guó)《大西洋月刊》記者羅伯特·卡普蘭2009年9月撰文指出，“中國(guó)瀕臨太平洋，又有一條漫長(zhǎng)的海岸線，這將給它帶來(lái)與美國(guó)的潛在沖突?！雹貱enter for a New American Security，China’s Arrival:A Strategic Framework for a Global Relationship，September 2009，p.48，http://www.cnas.org/files/documents/publications/CNAS%20China＇s%20Arrival_Final%20Report.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010 年9 月8 日)在卡普蘭塑造的未來(lái)地緣政治版圖中，中美之間的競(jìng)爭(zhēng)純粹是一種“零和游戲”，中國(guó)將不可避免地成為美國(guó)霸權(quán)最有力的挑戰(zhàn)者，而這種“零和游戲”的主要空間就在海洋?？ㄆ仗m的論斷在美國(guó)有著根深蒂固的思想傳統(tǒng)。早在二戰(zhàn)尚未結(jié)束時(shí)，美國(guó)著名地緣政治理論家尼古拉·斯皮克曼就認(rèn)為，“一個(gè)現(xiàn)代化的、擁有四億五千萬(wàn)人口且充滿活力并擁有強(qiáng)大軍事力量的中國(guó)不僅對(duì)日本，而且對(duì)西方國(guó)家在西太平洋的地位也將構(gòu)成一種嚴(yán)重威脅?！雹贜icholas J.Spykman，America’s Strategy in World Politics，New York:Harcourt Brace ＆ Co.，1942，p.161.在中國(guó)處于積貧積弱的民國(guó)時(shí)期，美國(guó)尚且充滿戒備之心，何況現(xiàn)在的中國(guó)已經(jīng)國(guó)力大增，崛起之勢(shì)令世界矚目?在美國(guó)的眼中，中國(guó)已經(jīng)對(duì)美國(guó)在西太平洋地區(qū)的地位構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。為此，美國(guó)必定要在海上加大對(duì)中國(guó)的圍堵與遏制力度，這從美國(guó)于2010年11月至12月分別與韓國(guó)和日本在海上舉行聯(lián)合軍事演習(xí)的規(guī)模就可見(jiàn)端倪。而中國(guó)為了維護(hù)自身正當(dāng)?shù)暮Ｑ髾?quán)益，必然要采取措施，因此中美海權(quán)矛盾的強(qiáng)度在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)會(huì)有所增強(qiáng)。

從規(guī)模來(lái)講，中美海權(quán)矛盾有擴(kuò)大的趨勢(shì)。在2006年版的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》中，美國(guó)開(kāi)始把中國(guó)當(dāng)成假想敵。在美2010年出臺(tái)的“空海一體戰(zhàn)”聯(lián)合戰(zhàn)斗概念中更是指出，“空海一體戰(zhàn)”是為了應(yīng)對(duì)中國(guó)不斷發(fā)展的“反介入/區(qū)域拒止”戰(zhàn)法而提出的，重點(diǎn)在于阻止中國(guó)在短期內(nèi)贏得戰(zhàn)爭(zhēng)，以及摧毀中國(guó)企圖壓制美國(guó)及其盟友的信心。③Center for Strategic and Budgetary Assessments，AirSea Battle:A Point－ of－ Departure Operational Concept，2010，p.95.這充分說(shuō)明美國(guó)已經(jīng)把中國(guó)當(dāng)成其霸權(quán)地位的最大威脅。隨著中國(guó)海上實(shí)力的逐步增長(zhǎng)，中國(guó)邁向藍(lán)海的步伐將會(huì)加快。中美未來(lái)的海權(quán)矛盾很有可能不僅發(fā)生在中國(guó)的近海，而且有可能發(fā)生在遠(yuǎn)洋，“四海危機(jī)”有轉(zhuǎn)變成“大洋危機(jī)”的趨勢(shì)。換言之，在地理范圍上，中美海權(quán)矛盾將會(huì)由中國(guó)近海向遠(yuǎn)洋擴(kuò)散，其規(guī)模也隨之增大。

就中美海權(quán)矛盾的重點(diǎn)區(qū)域而言，有從黃海向南海轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。這是由南海重要的戰(zhàn)略地位決定的。第一，南海是重要的國(guó)際海上航線必經(jīng)之地，毗鄰馬六甲海峽，不僅是中國(guó)重要的海上航線，也是日本的海上生命線;第二，南海地區(qū)的南沙問(wèn)題國(guó)際化趨勢(shì)越來(lái)越明顯，美國(guó)也已經(jīng)表明了插手的態(tài)度;第三，南海海域遼闊且平均水深達(dá)1212米，是核潛艇進(jìn)行機(jī)動(dòng)與隱蔽的遼闊場(chǎng)所，因此對(duì)中國(guó)建設(shè)二次核打擊力量具有重大意義，中國(guó)已經(jīng)在此興建核潛艇基地;第四，中國(guó)已經(jīng)準(zhǔn)備在低緯度的海南島興建文昌航天發(fā)射中心，這里將是未來(lái)中國(guó)發(fā)射大口徑、大推力運(yùn)載火箭的主要基地。美國(guó)一旦介入南海，不僅可以威脅中國(guó)的海上航運(yùn)，還可以威懾中國(guó)的二次核打擊力量，并對(duì)中國(guó)發(fā)展航天事業(yè)進(jìn)行監(jiān)控。

中美海權(quán)矛盾的發(fā)展應(yīng)該不會(huì)突破爆發(fā)全面海上武裝沖突這條底線。這是由主客觀兩方面因素決定的。就客觀因素而言，自第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，“戰(zhàn)爭(zhēng)作為維護(hù)國(guó)家利益的工具這一價(jià)值在衰減”④時(shí)殷弘教授認(rèn)為有五大事態(tài)使戰(zhàn)爭(zhēng)作為維護(hù)國(guó)家利益的工具這一價(jià)值在衰減。參見(jiàn)時(shí)殷弘著:《現(xiàn)當(dāng)代國(guó)際關(guān)系史(從16世紀(jì)到20世紀(jì)末)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006年，第369－370頁(yè)。。需要特別指出的是，美國(guó)從未與一個(gè)擁有遠(yuǎn)程打擊能力、陸海空三軍均衡發(fā)展的核大國(guó)發(fā)生過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)，而中國(guó)恰恰就是這樣的大國(guó)。此外，中美雙方的高相互依存度也是遏制海上沖突發(fā)生的重要因素。就主觀因素而言，中美雙方也在竭力避免爆發(fā)大規(guī)模沖突。如卡普蘭透露說(shuō)，五角大樓已經(jīng)多次討論如下戰(zhàn)略規(guī)劃:在保持250艘軍艦規(guī)模(當(dāng)前為280艘)和削減15%國(guó)防預(yù)算的情況下，既“遏制中國(guó)的戰(zhàn)略力量”，同時(shí)“避免與中國(guó)發(fā)生直接軍事對(duì)抗”。⑤Robert D.Kaplan，“The Geography of Chinese Power:How Far Can Beijing Reach on Land and at Sea?”Foreign Affairs，May/June 2010，Vol.89，No.3，p.39.中美軍事熱線的開(kāi)通以及2006年在圣迭戈附近舉行的中美海上聯(lián)合搜救演習(xí)和2010年10月于夏威夷舉行的中美海上安全會(huì)談?dòng)辛Φ卣f(shuō)明了雙方在海權(quán)領(lǐng)域避免發(fā)生沖突的努力，而亞丁灣護(hù)航的成功也從側(cè)面證明了雙方進(jìn)行合作而非對(duì)抗利大于弊，這也是未來(lái)兩國(guó)海軍關(guān)系的發(fā)展趨勢(shì)之一。

就整體而言，中美在海權(quán)領(lǐng)域的矛盾源于軍事、政治、外交等諸多方面的因素，它將會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期存在的事實(shí)并將成為中美關(guān)系的一個(gè)重要議題，并將會(huì)在很大程度上影響中美關(guān)系大局。然而，海權(quán)領(lǐng)域的矛盾并不會(huì)成為中美摩擦的最主要因素。這是因?yàn)橹忻涝诤?quán)領(lǐng)域不僅有矛盾，也存在合作的空間與機(jī)遇。隨著全球化趨勢(shì)的發(fā)展，尤其是“9·11事件”之后，非傳統(tǒng)安全問(wèn)題在海洋領(lǐng)域越來(lái)越突出，并呈現(xiàn)多元化、復(fù)雜化特征。這些問(wèn)題包括海上恐怖主義、生態(tài)環(huán)境、疾病蔓延、跨國(guó)犯罪、走私販毒、非法移民、海盜等。顯然，這些威脅單憑任何一個(gè)國(guó)家，甚至是美國(guó)都無(wú)法獨(dú)立應(yīng)對(duì)和解決。維系一個(gè)繁榮、穩(wěn)定的全球海洋體系需要各個(gè)海洋國(guó)家尤其是海洋大國(guó)的通力合作。美國(guó)也認(rèn)為，來(lái)自海洋的對(duì)美國(guó)利益的威脅是多變的、決定性的且持久的，美國(guó)海軍無(wú)力獨(dú)自面對(duì)這些威脅，因此要求美國(guó)的盟友在分享全球海洋安全利益的同時(shí)也為這種繁榮提供支持。①U.S.Department of the Navy，Naval Operations Concept 2010，p.36，http://www.navy.mil/maritime/noc/NOC2010.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2010年11月7日)作為全球首屈一指的遠(yuǎn)洋海軍，美國(guó)海軍的首要目標(biāo)在于建立一個(gè)美國(guó)處于支配地位的全球海洋體系，同時(shí)降低其軍事負(fù)擔(dān)。如2005年美海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)馬倫提出“千艦海軍”計(jì)劃，即世界各國(guó)海軍“在自愿基礎(chǔ)上建立一個(gè)由海軍陸戰(zhàn)隊(duì)、海岸警衛(wèi)隊(duì)、航運(yùn)業(yè)及執(zhí)法部門(mén)聯(lián)合組成的跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，打擊恐怖主義，維護(hù)海上安全”。②［美］約翰·摩根、查爾斯·馬托格里奧，付征南編譯:“打造全球聯(lián)合艦隊(duì):美國(guó)海軍‘千艦海軍’計(jì)劃揭秘”，《國(guó)際展望》，2007年，第5期，第34－41頁(yè)。可見(jiàn)，為了對(duì)付非傳統(tǒng)安全威脅，美國(guó)希望建立一支“全球化”的海軍。③Deniel Y.Coulter and Alan Goldman，“Global Shipping Trend and Implications for Navies”，in Fred W.Crickard，eds.，Multinational Naval Cooperation and Foreign Policy into the 21st Century，Aldershot:Ashgate，1998，p.61.但從冷戰(zhàn)后的實(shí)際情況看，實(shí)力超群的美國(guó)傾向于推行單邊主義，對(duì)于提供海上公共產(chǎn)品的意愿卻未見(jiàn)提高。這就需要其他海洋大國(guó)向國(guó)際社會(huì)提供更多的海上公共產(chǎn)品，使海上公共產(chǎn)品的供給來(lái)源實(shí)現(xiàn)多元化。在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，隨著中國(guó)海軍實(shí)力的增強(qiáng)，中國(guó)有望在為國(guó)際社會(huì)提供海上公共安全產(chǎn)品方面扮演更加積極的角色，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)際安全與世界的和平。④石家鑄:《海權(quán)與中國(guó)》，上海三聯(lián)書(shū)店，2008年，第273頁(yè)。反之，我們很難有理由相信，美國(guó)在限制中國(guó)發(fā)展海權(quán)的同時(shí)能夠贏得中國(guó)在應(yīng)對(duì)國(guó)際海上非傳統(tǒng)安全方面的合作。因此，中美在海權(quán)領(lǐng)域的關(guān)系是一種競(jìng)爭(zhēng)加合作的關(guān)系。此外，隨著現(xiàn)代軍事科技的發(fā)展，制海權(quán)已經(jīng)不再是決定戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)的最關(guān)鍵因素，它只是綜合制權(quán)的一個(gè)環(huán)節(jié)而已，制天權(quán)與制電磁權(quán)才是現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。就軍事角度而言，美國(guó)即使要遏制中國(guó)，其首要領(lǐng)域也應(yīng)該是在太空或電磁空間，而非海權(quán)領(lǐng)域。

結(jié)語(yǔ)

中國(guó)發(fā)展海權(quán)并走向遠(yuǎn)洋是歷史的選擇，是不可阻擋的趨勢(shì)，中美海權(quán)的博弈將會(huì)持續(xù)進(jìn)行下去。這將是歷史上第一次在霸權(quán)國(guó)和新興大國(guó)之間展開(kāi)同時(shí)帶有競(jìng)爭(zhēng)與合作性質(zhì)的海權(quán)博弈。如何在海權(quán)領(lǐng)域處理好對(duì)美關(guān)系始終是中國(guó)未來(lái)海權(quán)發(fā)展成敗的關(guān)鍵因素之一。中美海權(quán)矛盾的發(fā)展基本不可能引起類似于一戰(zhàn)前英德矛盾那樣的沖突，其原因不僅在于前文所提到的那些因素，還在于中國(guó)發(fā)展海權(quán)的目的并非是像德國(guó)那樣爭(zhēng)奪霸權(quán)，而如何向美國(guó)成功地傳遞這一信息將會(huì)成為中國(guó)發(fā)展海權(quán)的重要工作和目標(biāo)之一。此外，在中美海權(quán)博弈中，如何用非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的“雙贏”模式來(lái)打消美國(guó)對(duì)傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的“零和游戲”模式的疑慮，即以中美雙方在海洋領(lǐng)域的共同利益來(lái)抵消利益分歧，具體說(shuō)就是如何用提供海上公共產(chǎn)品分擔(dān)美國(guó)海上霸權(quán)成本的方式換取美國(guó)承認(rèn)、至少不反對(duì)中國(guó)發(fā)展海上力量，也是考驗(yàn)中國(guó)政治智慧的重大問(wèn)題。退一步講，即使美國(guó)將中國(guó)發(fā)展海權(quán)視為對(duì)自身霸權(quán)地位的威脅，中國(guó)也絕不該為此因噎廢食。因?yàn)樵诶鋺?zhàn)思維者的眼中，中國(guó)海軍哪怕增加一艘救生用的小舢板，也會(huì)被視為“中國(guó)威脅論”的佐證。

綜上所述，在中美海權(quán)博弈過(guò)程中，不管是競(jìng)爭(zhēng)還是合作，發(fā)展海上實(shí)力都是中國(guó)必然的選擇，這種實(shí)力既包括海上軍事力量為核心的硬實(shí)力，也包括以構(gòu)建國(guó)際海洋新機(jī)制為代表的軟實(shí)力。因?yàn)閷?duì)美國(guó)這樣的國(guó)家來(lái)說(shuō)，打不敗的敵人就是朋友。○

(責(zé)任編輯:沈碧蓮)

［作者介紹］楊震，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院博士生，主要從事海權(quán)理論研究;周云亨，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院博士生，主要從事能源安全研究。