鮑君忠,王艷華,劉正江

(大連海事大學國際海事公約研究中心,遼寧大連 116026)

STCW公約馬尼拉修正案過渡期問題及有關(guān)國家履約準備

鮑君忠*,王艷華,劉正江

(大連海事大學國際海事公約研究中心,遼寧大連 116026)

概述履行馬尼拉修正案涉及的現(xiàn)有船員證書更換、新入職海員培訓與發(fā)證適用修正案的時間點、健康證書的簽發(fā)、休息時間要求的實施及與保安有關(guān)的培訓合格證書簽發(fā)等過渡期間締約國需要面對的問題及國際上有代表性國家的履約動向,包括:美國政府修改了其國家海員發(fā)證規(guī)則;菲律賓政府機構(gòu)已經(jīng)組織開發(fā)了培訓課程并對國內(nèi)現(xiàn)行的海事規(guī)則及發(fā)證情況進行了審查,同時還組織審查和修訂海事培訓課程;英國有關(guān)機構(gòu)審議了領(lǐng)導力和管理技巧培訓大綱;巴哈馬海事局發(fā)布了履約指南和指令。

STCW公約;馬尼拉修正案;過渡期;履約準備

一、有關(guān)實施STCW公約馬尼拉修正案的過渡期問題

鑒于STCW公約馬尼拉修正案生效日期日漸臨近,MSC第89屆會議審議了與履行馬尼拉修正案有關(guān)的緊迫問題,并同意就保安培訓的實施日期、新入職的海員適用修正案的時間點、簽發(fā)健康證書的過渡安排、過渡期現(xiàn)職海員證書更新等迫切問題予以澄清。會議經(jīng)進一步討論,認為需要分別發(fā)布兩個通函:一個是供締約國參考的關(guān)于實施STCW公約馬尼拉修正案的澄清,另一個是供港口國監(jiān)督檢查官參考的關(guān)于STCW公約馬尼拉修正案將于2017年1月1日全面實施的過渡安排的建議。

最后委員會通過了兩個STCW公約馬尼拉修正案履約問題澄清通函:關(guān)于STCW公約馬尼拉修正案過渡條款的澄清(STCW.7/Circ.16)和向港口國監(jiān)督檢查官提供過渡安排方面的建議(STCW.7/Circ.17)。這兩份通函將對修正案的平穩(wěn)過渡起到重要作用。我國主管機關(guān)應(yīng)充分研究和理解上述通函的精神,便利我國海員在過渡期間的知識更新和證書換發(fā)工作。

雖然MSC第89屆會議解決了STCW公約馬尼拉修正案的個別問題,但STW第43次會議將是協(xié)調(diào)其他履約具體問題的一次重要會議。我國有關(guān)機構(gòu)應(yīng)提前做好準備,包括做好提案、預案的制定等工作。

二、IMO示范培訓課程的確認及修訂、更新與編寫情況

IMO現(xiàn)管理63本示范培訓課程。2010年6月召開的STCW公約締約國大會通過了STCW公約馬尼拉修正案。IMO秘書處于2011年1月召開的STW第42次會議上提交了馬尼拉修正案通過后需要修訂、更新及編寫的示范培訓課程清單,并通報了目前由IMO管理的示范培訓課程的出版情況。因馬尼拉修正案的通過,63本示范培訓課程中有10本需要修訂,另需要編寫7本示范培訓課程;根據(jù)2007年世界無線電大會的審議結(jié)果,GMDSS普通操作員示范培訓課程和限用操作員示范培訓課程也需要修訂,德國表示其愿意承擔該工作。從STW第42次會議獲悉,印度正在編寫電子員(ETO)示范培訓課程。另外,美國已經(jīng)完成了“操作使用電子海圖顯示與信息系統(tǒng)(ECDIS)”的修訂工作。從2011年5月召開的MSC第89屆會議獲悉,由美國負責編寫的適用于所有海員的保安意識培訓示范課程及適用于負有指定保安責任的海員的保安培訓示范課程已經(jīng)完成,并將提交給STW第43次會議確認。

三、代表性國家履約動向

(一)美國履約動向

為履行STCW公約馬尼拉修正案,美國政府修改了其國家海員發(fā)證規(guī)則(The regulations governing the credentialing of merchant mariners),該工作由國土安全部下屬的美國海岸警衛(wèi)隊具體負責。截至2011年8月1日,美國海岸警衛(wèi)隊已經(jīng)完成了該規(guī)則修訂草案(以下稱規(guī)則草案),并征求公眾意見,征求意見截止日期為2011年9月30日。美國海岸警衛(wèi)隊以“規(guī)則修訂補充通知(Supplemental*收稿日期:2011-11-04

美國國家海員發(fā)證規(guī)則的修訂基本原則如下:

1.明確分離STCW公約簽證和國內(nèi)簽證體系

規(guī)則草案明確分離了STCW公約簽證和國內(nèi)簽證體系(相當于我國的發(fā)證體系)。對于STCW公約而言,規(guī)則草案直接并入了STCW公約和STCW規(guī)則有關(guān)海上服務(wù)資歷、評估和培訓要求,以確保一致性和明了易懂。此外,規(guī)則草案為海員提供了從國內(nèi)簽證過渡到STCW公約簽證的路徑。這些修訂將使海員更易于閱讀和理解有關(guān)簽發(fā)符合STCW公約的商船船員證書(MMC)的基本要求。

2.體格檢查和健康證書的簽發(fā)

規(guī)則草案增加有關(guān)簽發(fā)海員健康證書的規(guī)定。增加的規(guī)定與2010年STCW公約馬尼拉修正案的有關(guān)要求相一致,新規(guī)定明確了由具有STCW公約簽證權(quán)限的機構(gòu)簽發(fā)海員健康證書,且證書的最長期限為2年;對于未滿18周歲的海員,證書的最長有效期限為1年。規(guī)則草案還規(guī)定,海員在申請STCW公約簽證時需要提供符合STCW公約馬尼拉修正案要求的體檢合格證明,并要求海員展示其體能;在船工作期間應(yīng)持有有效的健康證書。

3.質(zhì)量標準體系

STCW公約規(guī)定認可的培訓需要受到質(zhì)量標準體系的控制。為保證認可課程和培訓項目的提供者滿足質(zhì)量標準體系的要求,規(guī)則草案要求由海岸警衛(wèi)隊認可的課程需受到質(zhì)量標準體系(QSS)的連續(xù)控制,以確保海員獲得所需培訓并達到既定目標。

為了核實培訓機構(gòu)是否符合QSS的要求,規(guī)則草案授權(quán)海岸警衛(wèi)隊接受國家學術(shù)評審機構(gòu)或國家或國際質(zhì)量標準體系的認證文件,作為滿足質(zhì)量標準體系的要求的證明。

規(guī)則草案還規(guī)定,海岸警衛(wèi)隊可授權(quán)其認可的QSS組織代表海岸警衛(wèi)隊對課程進行認可和監(jiān)督。同時,規(guī)則草案要求被認可的QSS組織需要制定程序用于課程審查、認可、培訓監(jiān)控工作,這些程序應(yīng)等同于海岸警衛(wèi)隊的課程認可并監(jiān)督程序。

4.商船船員證書的預先簽發(fā)

預先簽發(fā)商船船員證書(Post-dating Certificate)的做法已經(jīng)在有關(guān)國家開始實施,例如美國、印度等。預先簽發(fā)的適任證書的有效日期滯后于簽發(fā)日期,即預先簽發(fā)的證書將在未來的某個日期生效,是一種便利海員證書更新的操作方法。該方法允許海員在現(xiàn)有適任證書失效前(美國采取前12個月的政策)遞交證書更新申請。這種操作方法的優(yōu)點是保證海員現(xiàn)持有的適任證書的5年有效期不因證書更新而被動縮短,且盡量減少對海員正常海上服務(wù)的影響。對于擁有大量海員的國家(如中國、印度等),該方法既可緩解主管機關(guān)發(fā)證過程的壓力,又可以最大限度地減少對海員服務(wù)、公司營運的影響,特別是在履約過渡期的海員證書更新過程中。

5.駕駛臺資源管理、領(lǐng)導力與團隊技巧、領(lǐng)導力與管理技能

規(guī)則草案將“駕駛臺團隊工作程序”更名為“駕駛臺資源管理(BRM)”。2010年馬尼拉修正案只要求操作級駕駛員掌握BRM和領(lǐng)導力與團隊技巧,要求管理級駕駛員擁有領(lǐng)導力與管理技能。這些規(guī)定將便利BRM課程的認可。

6.機艙資源管理、領(lǐng)導力和團隊技巧、領(lǐng)導力與管理技能

規(guī)則草案要求申請STCW公約簽證的輪機員參加機艙資源管理(ERM)培訓。基本的ERM培訓是STCW公約馬尼拉修正案對操作輪機員提出的要求,而領(lǐng)導力與管理技能培訓則是對管理級輪機員的培訓要求。這些規(guī)定將同樣便利BRM課程的認可。

7.祖父條款和過渡期規(guī)定

規(guī)則草案提出的過渡期規(guī)定和祖父條款與STCW公約馬尼拉要求一致。為應(yīng)對海員證書的更新對航運業(yè)產(chǎn)生的潛在影響,STCW公約馬尼拉修正案規(guī)則第I/15條(過渡規(guī)定)給出了為期5年的過渡期。

8.液貨船船員簽證

針對油船和化學品船,規(guī)則草案增加了普通船員和高級船員的STCW公約簽證要求;針對液化天然氣船裝卸貨作業(yè)普通船員和高級船員,也增加STCW公約簽證要求,這些要求與STCW公約馬尼拉修正案要求相一致。規(guī)則草案規(guī)定國內(nèi)液貨船簽證要求已經(jīng)等同于STCW公約液貨船簽證要求,因此申請STCW公約簽證的液貨船船員只需填寫STCW規(guī)則中的對應(yīng)適任能力評價表,即滿足證書更新要求。規(guī)則草案理清并更新了液貨船培訓課程必須涵蓋的內(nèi)容列表。

9.救生艇與救助艇筏簽證要求及基本安全訓練與高級消防

規(guī)則草案要求海員每5年提供證據(jù)表明其保持了STCW公約和STCW規(guī)則要求的適任能力。證明可通過演示、在船培訓與資歷及岸上評估來完成。規(guī)則草案規(guī)定,如果過去5年中擁有1年尤其是最后1年的海上服務(wù)資歷,則會被認為該船員滿足了馬尼拉修正案第VI章有關(guān)保持適任能力的要求;但對于那些不能在船上實施的訓練項目,則必須成功證明完成了岸上評估。

10.工作時間和休息時間要求

按照馬尼拉修正案的規(guī)定,規(guī)則草案新增內(nèi)容如下:(1)將工作和休息時間要求的適用范圍擴大到包含每艘船上所有負有指定的安全、防污染和保安職責的船員;(2)將每周休息時間要求從70小時改為77小時;(3)要求保持休息時間記錄;(4)允許公司在例外情況下靈活安排休息時間。

11.安全意識和負有指定保安責任海員的簽證

規(guī)則草案規(guī)定,在2012年7月1日之后,所有負有指定保安職責的海員必須持有有效簽證。有關(guān)保安意識培訓和對負有指定保安責任船員的培訓要求將另出臺相關(guān)規(guī)定。

(二)菲律賓履約動向

作為海員輸出大國,2009年菲律賓海員輸出已經(jīng)占全球海員勞務(wù)市場的1/3份額,菲律賓計劃于2015年將這一份額提高到40%。菲律賓政府機構(gòu)對履行馬尼拉修正案非常重視,其勞工暨就業(yè)署(Department of Labor and Employment,DOLE)于2011年初已經(jīng)著手準備,力求提前實施STCW公約馬尼拉修正案,確保菲律賓海員在全球航海界的競爭力與就業(yè)水平。作為勞工暨就業(yè)部的附屬機構(gòu),海事培訓理事會(Maritime Training Council,MTC)具體負責有關(guān)海員培訓方面的履約工作,其已經(jīng)于2010年上半年開始組織開發(fā)11門培訓課程,這些課程包括高級值班水手、高級值班機工、電子員、電子技工、油船和化學品船貨物操作基本培訓、油船貨物操作高級培訓、化學品船貨物操作高級培訓、液化氣船貨物操作基本培訓、液化氣船貨物操作高級培訓、保安意識培訓和負有指定保安責任的海員培訓等。MTC已經(jīng)與菲律賓國家海事職業(yè)技術(shù)學院簽訂培訓課程開發(fā)合同,委托該機構(gòu)進行具體的開發(fā)工作[2]。MTC2010年下半年開始對國內(nèi)現(xiàn)行的海事規(guī)則及發(fā)證情況進行了審查,以確保其符合馬尼拉修正案要求,同時還組織審查和修訂海事培訓課程[3],并于2011年上半年更新了對海事教育與培訓機構(gòu)認可課程清單,要求海員到這些認可的機構(gòu)對持有的培訓合格證書進行符合性評估。這應(yīng)是菲律賓政府提前實施馬尼拉修正案的一個舉措。MTC還向包括政府和私營部門在內(nèi)的菲律賓航運業(yè)所有相關(guān)部門全面宣傳修正案的內(nèi)容及其蘊含的意義。MTC宣稱,菲律賓將分別在2012年1月1日和2017年1月1日馬尼拉修正案生效日期及過渡截止期前先行實施該修正案[4,5]。

(三)英國履約動向

英國在本次STCW公約全面審查過程中發(fā)揮了重要的作用,提交了多份有分量的提案,諸如領(lǐng)導力和管理技巧適任標準等。

領(lǐng)導力和管理技巧原先屬于實踐中習得的知識和技能,但英國海上事故調(diào)查局的事故調(diào)查結(jié)果顯示海員缺乏領(lǐng)導力和管理技巧方面的必要的技能,因此在本次STCW公約全面審查中提案建議將其納入強制性適任標準中,該建議得到了采納。

英國海事局下設(shè)了人的因素咨詢組(Human Element Advisory Group,HEAG),負責就有關(guān)人的因素事宜提供技術(shù)咨詢。HEAG和英國海事局的關(guān)系類似于國際海事組織下屬的海上安全委員會和分委會之間的關(guān)系,議事規(guī)則也比較類似。英國在履約方面的舉動在英聯(lián)邦國家仍然有示范作用。就如何實施馬尼拉修正案有關(guān)領(lǐng)導力和管理技巧適任強制性標準事宜,英國海事局起草了領(lǐng)導力和管理技巧培訓大綱(草稿),并將該草稿轉(zhuǎn)交給HEAG審議。HEAG于2010年末召開了由來自于多行業(yè)的專家參加的第13屆HEAG(HEAG 13)會議。會上,除了英國海事局的代表介紹了其起草的領(lǐng)導力和管理技巧培訓大綱(草稿)外,航空工業(yè)的代表介紹了航空領(lǐng)域機組人員資源管理培訓的經(jīng)驗,海事院校的代表介紹了業(yè)界自主開展的海員資源管理培訓的經(jīng)驗,與會代表并就如何完善和實施領(lǐng)導力和管理技巧培訓大綱(草稿)進行了審議。

1.領(lǐng)導力和管理技巧培訓大綱草案

大綱草案分5個層次:

(1)第一層:在基本安全培訓中并入符合馬尼拉修正案要求的有限程度的管理和領(lǐng)導力意識內(nèi)容,在英國屬于個人安全和社會責任(Personal Safety&Social Responsibilities,PSSR)計劃的一部分。

(2)第二層:適于高級值班水手/機工級船員的基本領(lǐng)導力和管理技巧培訓。

(3)第三層:針對甲板部、輪機部高級船員和電子員的適當領(lǐng)導力和管理技巧培訓(單設(shè)1門課,對不同的職位有所側(cè)重)。

(4)第四層:針對管理級船員的高層次領(lǐng)導力和管理技巧職位晉升培訓(大副/大管輪)。

(5)第五層:針對船長和岸基高層人員(DP、技術(shù)總監(jiān)等)的非強制性的領(lǐng)導力和管理技巧培訓(高于馬尼拉修正案要求)。

5個層次的綱要性內(nèi)容如表1所示。

表1 教育和培訓建議

2.領(lǐng)導力和管理技巧培訓的實施

HEAG第13次會議審議認為,領(lǐng)導力和管理技巧培訓應(yīng)包括2個層面:院校層面(理論和實操)、公司層面(公司政策、操作程序、實船環(huán)境)。

(四)巴哈馬履約動向

巴哈馬海事局于2011年5月23日發(fā)布了第129號信息通告,為船東、船舶管理人及其配員代理人、船長、巴哈馬認可組織和巴哈馬認可的海事監(jiān)管人員提供實施STCW公約馬尼拉修正案的指南和指令。該通告涉及巴哈馬海事局對履行馬尼拉修正案的責權(quán)的分工、過渡期安排、培訓項目的認可及數(shù)據(jù)庫建設(shè)等。

1.責權(quán)分工

巴哈馬海事局是公約所確定的主管機關(guān),負責提供與STCW公約要求相一致的相關(guān)指南;確保向所有巴哈馬籍船舶上的船員和準船員配發(fā)相關(guān)的STCW文件;保證所有的培訓經(jīng)過適當?shù)恼J可;建立電子資料庫對巴哈馬海事局配發(fā)的文件進行核查。

公司負責保證船舶按照安全配員文件配備經(jīng)過適當訓練的、有資格的、經(jīng)過認證的健康檢查合格的船員。船長負責保證所有人在承擔其指定的船上任務(wù)之前持有有效的健康證書和資格證明。公司和船長負責保證船上人員休息時間安排計劃。

船員應(yīng)保證其持有證明其培訓和資格的原始證書。船員應(yīng)確保其遵守休息時間安排以便其適于執(zhí)行船上任務(wù)。

關(guān)于海上服務(wù)記錄的問題,需要的時候船員應(yīng)持有一份海上服務(wù)記錄,內(nèi)容包括姓名、船舶資料、職務(wù)、上船和離船日期、航次描述。上述信息應(yīng)記載于海員記錄簿、離船簿或離船證明上,并由船長或輪機長簽字蓋章。在無海員記錄簿、離船簿或離船證明的情況下,由公司提供證明信。除上述情況外,高級船員、學徒、新船員和任何申請人須保證其被分配的任務(wù)得到認可并記載在培訓記錄上。

2.過渡期的安排

巴哈馬海事局就馬尼拉修正案規(guī)定的過渡期作了具體安排。

(1)換證問題。巴哈馬海事局將接受在2011年12月31日之前遞交的更新已有證書或者使已有證書再有效的申請。到2017年1月1日之前,巴哈馬海事局將接受船員對馬尼拉修正案生效前已有證書的簽發(fā)、認可和批準的申請。在2014年1月1日之前,所有已經(jīng)在2012年1月之前接受保安任務(wù)的人員將有4種方式證明其資格。在2014年1月1日之前,所有已經(jīng)在2012年1月之前在一艘需要滿足ISPS Code的船舶上工作的船員將有4種方式證明其資格。到2012年1月1日之前,巴哈馬海事局將接受合格船員證書的簽發(fā)、認可和批準的申請。到2017年1月1日之前,巴哈馬海事局將接受更新已有的合格船員證書或者使已有證書再有效的申請。船員如果在2007年1月1日到2011年12月31日之間在船舶的駕駛部或者輪機部做過不少于12個月的水手,則被認為符合STCW公約的要求。此種申請必須在2011年12月31日之前收到。

(2)電子資料庫。巴哈馬海事局將建立電子系統(tǒng)(BOSS),注冊用戶可以安全地追蹤證書的申請進度。同時BOSS的功能可以滿足馬尼拉修正案有關(guān)證書核實(verification)的要求,也可以滿足馬尼拉修正案要求的所有證書的申請。

巴哈馬是國際上實現(xiàn)開放登記的國家之一,擁有的船只相對比較多,特別是郵輪。從上述履約準備來看,巴哈馬海事局關(guān)于過渡期的規(guī)定基本遵從馬尼拉修正案的要求,沒有提高要求。巴哈馬海事局關(guān)于履約責任的劃分方法值得借鑒,也給公司履約提出了指導。我國掛巴哈馬國旗的船舶需要跟蹤巴哈馬海事局的進一步履約準備情況。

四、總 結(jié)

履行STCW公約馬尼拉修正案涉及諸多問題,MSC第89屆會議及時地發(fā)布了兩個指導履約的通函,澄清了幾個與履約相關(guān)的迫切問題。這兩個通函將對協(xié)調(diào)締約國履約方面起到重要作用,值得我國政府關(guān)注。雖然兩個通函澄清了STCW公約馬尼拉修正案履約的個別問題,但諸多問題尚未解決,有待于STW第43次會議協(xié)調(diào),我國有關(guān)機構(gòu)應(yīng)提前研究對我國影響大的關(guān)鍵問題,做出有影響力的提案。

有關(guān)國家的履約準備的做法值得我國有關(guān)機構(gòu)研究,特別是經(jīng)濟、高效的做法,對海員大國順利完成履約過渡期的任務(wù)具有參考意義。

[1]Department of Homeland Security.International Convention on Standards of Training,Certification and Watchkeeping for Seafarers:Implementation of Amendments and Changes to Domestic Endorsements;Public Meetings[EB/OL].(2011-08-01).http://www.regulations.gov/#!documentDetail;D=USC G-2004-17914-0178.

[2]Department of Labor and Employment.DOLE to develop new courses for seafarers[EB/OL].(2011-01-20).http://www.gov.ph/2011/01/20/dole-to-develop-new-courses-for-seafarers/.

[3]EDU LOPEZ.Gov’t eyes early implementation of STCW code for seafarers[EB/OL].(2011-01-25).http://positivenewsmedia.net/am2/publish/Main-News-1/PHL-committed-to-implementing-Manila-Amendments-to-STCW.shtml.

[4]Department of Labor and Employment.DOLE bats for early implementationManila Amendments toSTCW Convention[EB/OL].(2011-01-14).http://www.gov.ph/2011/01/14/dole-bats-for-early-implementation-manila-amendments-to-stcw-convention/.

U676.2

A

1006-8724(2011)04-0014-05

鮑君忠(1968-),男,副教授,主要從事海上貨物運輸安全及國際海事政策研究。Notice of Proposed Rulemaking,SNPRM)”的方式向公眾征求意見,在該“通知”中說明了本次修訂的基本原則和具體內(nèi)容[1]。