吳 月
(中山大學(xué)政務(wù)學(xué)院 廣東技術(shù)師范學(xué)院,廣東廣州 510260)
利益相關(guān)者視角的公共品供給績效評(píng)估主體研究
吳 月
(中山大學(xué)政務(wù)學(xué)院 廣東技術(shù)師范學(xué)院,廣東廣州 510260)
在建設(shè)公共服務(wù)型政府的過程中,如何開展公共品供給績效評(píng)估是一項(xiàng)難度極高的工作。按照米切爾評(píng)分法所劃分的利益相關(guān)者的基本類別,結(jié)合公共品供給的基本要求和主要目標(biāo),可將公共品供給過程中所涉及的主要利益相關(guān)者分為出資方、內(nèi)部管控方、具體實(shí)施方、外部管控方、普通公眾、新聞媒體和專家學(xué)者等七大類。與評(píng)估對(duì)象利益相關(guān)程度較高的評(píng)估主體,所得出的評(píng)估結(jié)果并不一定是最可信的。這是因?yàn)?,評(píng)估效度最高的評(píng)估結(jié)果來源于與評(píng)估對(duì)象利益相關(guān)程度一般的評(píng)估主體,而利益相關(guān)程度較低的評(píng)估主體得出的評(píng)估結(jié)果具有不確定性。由于公共品供給績效評(píng)估涉及時(shí)間和成本的耗費(fèi)問題,建議采納利益相關(guān)程度較高和一般的評(píng)估主體所得出的結(jié)論,并依據(jù)具體情況設(shè)置權(quán)重。
公共品供給;利益相關(guān)者;績效評(píng)估;評(píng)估主體
進(jìn)入新世紀(jì)以來,我國的政府管理正逐步由以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重心向以公共服務(wù)為重心轉(zhuǎn)變,建設(shè)公共服務(wù)型政府的理念已成為全社會(huì)的共識(shí)。建設(shè)公共服務(wù)型政府,就是要為全社會(huì)提供基本而又有保障的公共品,以不斷滿足廣大人民群眾日益增長的公共利益和公共需求,在此基礎(chǔ)上形成政府治理的制度安排。
在建設(shè)公共服務(wù)型政府的過程中,如何開展公共品供給績效評(píng)估是一項(xiàng)難度極高的工作。因?yàn)椋ㄟ^與預(yù)設(shè)目標(biāo)相比較,績效評(píng)估可以為評(píng)估方提供項(xiàng)目完成情況的監(jiān)測和報(bào)告,從而強(qiáng)化政府部門為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)的意識(shí),進(jìn)而抑制浪費(fèi)行為,提升公共投入的使用效率。①Will Artley.Establishing Accountability for Performance.The Performance - Based Management Special Interest Group,2001,9然而,同其他領(lǐng)域的績效評(píng)估一樣,有關(guān)公共品績效評(píng)估的很多理論問題至今尚未厘清,如公共品績效是否可以進(jìn)行測量?公共品績效評(píng)估的主體有哪些?如何設(shè)計(jì)公共品績效評(píng)估的運(yùn)作機(jī)制?如何選擇公共品績效評(píng)估的基本指標(biāo)?等等。其中,如何設(shè)計(jì)公共品績效評(píng)估的運(yùn)作機(jī)制是公共品績效評(píng)估的關(guān)鍵,而公共品績效評(píng)估主體的選擇又是公共品績效評(píng)估運(yùn)作機(jī)制研究的起點(diǎn)。這是因?yàn)?,公共品的供給過程涉及到不同層次、不同形式的利益相關(guān)方,如果不在利益相關(guān)方的基本認(rèn)知上取得共識(shí),一切確定績效目標(biāo)或是績效標(biāo)準(zhǔn)的努力都是徒勞無益的。
本文擬采用利益相關(guān)者理論中的米切爾評(píng)分法,對(duì)公共品供給的績效評(píng)估主體進(jìn)行有針對(duì)性的分析,并為公共品供給績效評(píng)估主體的選擇提供應(yīng)予遵循的基本規(guī)范,進(jìn)而明確各利益相關(guān)主體的計(jì)分權(quán)重,并相應(yīng)提出公共品績效最佳評(píng)估者的選擇方案,以利于提升公共品績效評(píng)估的客觀性。
利益相關(guān)者理論早期主要是運(yùn)用于企業(yè)管理的相關(guān)研究,米切爾和伍德(Mitchell&Wood)在研究利益相關(guān)者理論產(chǎn)生和發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上,曾總結(jié)出1963年以來世界范圍內(nèi)20多種有關(guān)利益相關(guān)者的基本定義。②Mitchell A,Wood D.Toward a Theory of Stakeholder Identification and Salience:Defining the Principle of Whom and What Really Counts[J].Academy of Management Review.1997,22(4):853-886.一般認(rèn)為,利益相關(guān)者是能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或者能夠被組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程影響的人。①多納德遜、鄧非:《有約束力的關(guān)系-對(duì)企業(yè)倫理學(xué)的一種社會(huì)契約的研究》,上海:社會(huì)科學(xué)院出版社2001年版。它既包括企業(yè)的股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、消費(fèi)者、雇員等交易伙伴,也包括政府部門、本地居民、本地社區(qū)、媒體、環(huán)保者等壓力集團(tuán),甚至還包括自然環(huán)境、人類后代等受到企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)直接或間接影響的客體。②戴國慶、李麗亞:《國外科技項(xiàng)目績效考評(píng)研究與借鑒》,《中國科技論壇》2005年第5期。利益相關(guān)者理論的提出,使人們?cè)谶M(jìn)行績效評(píng)估時(shí)會(huì)更加全面地關(guān)注各利益相關(guān)方的需求。實(shí)踐證明,利益是所有社會(huì)個(gè)體及組織的聯(lián)結(jié)點(diǎn),一切社會(huì)關(guān)系都離不開利益。因而,利益相關(guān)者理論被認(rèn)為是適宜于對(duì)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行深入探討,并能為政府公共品供給績效評(píng)估提供一個(gè)科學(xué)全面的分析框架。因?yàn)?,在公共品供給績效評(píng)估中,公共品是為了滿足社會(huì)公眾的需要,并由政府生產(chǎn)或提供的產(chǎn)品和服務(wù),而公共品的供給又涉及到不同層次、不同形式的利益相關(guān)方。因此,利益相關(guān)者理論在公共品供給績效評(píng)估中具有很強(qiáng)的適應(yīng)力。
盡管一個(gè)組織的生存和發(fā)展離不開所有的利益相關(guān)者的支持,但利益相關(guān)者作為一個(gè)群體還是可以從多個(gè)角度進(jìn)行分類。不同類型的利益相關(guān)者對(duì)于組織管理決策的影響程度有高低之分,相應(yīng)的,各利益相關(guān)者受組織活動(dòng)影響的程度也會(huì)因此而不同。正如沃克所說,所有的利益相關(guān)者都可能是十分重要的,但沒有人說過他們是同等重要的。③史蒂文·F·沃克、杰弗里·E·馬爾:《利益相關(guān)者權(quán)力》,北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社2003年版。因而值得深入探討的問題是,在特定情境下公共品供給的利益相關(guān)者有哪些,誰是最佳的公共品供給績效評(píng)估主體。
自20世紀(jì)90年代,大批研究者即已開始關(guān)注有關(guān)利益相關(guān)者的分類工作,其中,“米切爾評(píng)分法”是最受人們關(guān)注并且實(shí)際操作性最強(qiáng)的研究成果。米切爾和伍德(Mitchell&Wood)在對(duì)前人研究成果進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,提出了一種新的對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行分類評(píng)分的方法(score-based approach)。④Mitchell A,Wood D.Toward A Theory of Stakeholder Identification and Salience:Defining the Principle of Whom and What Really Counts[J].A-cademy of Management Review,1997,22(4):853 -886.米切爾評(píng)分法的提出,實(shí)現(xiàn)了對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行分類的可能,提升了利益相關(guān)者理論的應(yīng)用性,并逐步成為最常用的利益相關(guān)者分類方法。首先,米切爾評(píng)分法提出了三個(gè)評(píng)分維度,即合法性(legitimacy)、影響力(power)和緊急性(urgency)。合法性是指某一個(gè)人或群體是否被賦予法律、道義或特定的索取權(quán),即是否有權(quán)參與某項(xiàng)工作;影響力是指某一個(gè)人或群體是否擁有影響決策的地位、能力及相應(yīng)的手段,即言論或意見是否能影響績效評(píng)估的結(jié)果;緊急性是指言論或意見被立即關(guān)注的可能性。⑤R·愛德華·弗里曼:《戰(zhàn)略管理——利益相關(guān)者方法》,上海譯文出版社2006年版。其次,依據(jù)三個(gè)評(píng)分維度對(duì)潛在的利益相關(guān)者打分。再次,按照所得分?jǐn)?shù)高低來確定某一個(gè)人或群體是否為利益相關(guān)者,是哪一類型的利益相關(guān)者。依據(jù)這三個(gè)基本評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),米切爾和伍德認(rèn)為在特定的情境下,利益相關(guān)者可分為三大類,即潛在型利益相關(guān)者、預(yù)期型利益相關(guān)者和完全型利益相關(guān)者。三大類利益相關(guān)者又可被繼續(xù)細(xì)分為七小類,進(jìn)而涵蓋特定情景下所有的利益相關(guān)方。如潛在型利益相關(guān)者,包括蟄伏利益相關(guān)者、或有利益相關(guān)者和要求利益相關(guān)者;預(yù)期型利益相關(guān)者,包括關(guān)鍵利益相關(guān)者、從屬利益相關(guān)者和危險(xiǎn)利益相關(guān)者;完全型利益相關(guān)者,即權(quán)威利益相關(guān)者。
按照米切爾評(píng)分法所劃分的利益相關(guān)者的基本類別,結(jié)合公共品供給的基本要求和主要目標(biāo),可將公共品供給過程中所涉及的主要利益相關(guān)者分為出資方、內(nèi)部管控方、具體實(shí)施方、外部管控方、普通公眾、新聞媒體和專家學(xué)者等七大類。
出資方:主要是指各級(jí)政府。在公共品供給的過程中,政府承擔(dān)的主要職責(zé)包括配置及調(diào)控相關(guān)資源;監(jiān)控公共投入資金的使用情況;監(jiān)督及評(píng)價(jià)具體實(shí)施方的執(zhí)行情況??梢哉f,出資方與公共品供給的利益相關(guān)度是最強(qiáng)的,屬于完全型利益相關(guān)者。
具體實(shí)施方:即承擔(dān)公共品供給具體工作的執(zhí)行主體,主要是指各級(jí)政府相關(guān)職能部門或公共品供給項(xiàng)目的外包對(duì)象。具體實(shí)施方在接受政府公共資金投入的基礎(chǔ)上,開展公共品供給的具體實(shí)施工作,如公共基礎(chǔ)設(shè)施的承建等。它們側(cè)重于關(guān)心公共品供給的資金劃撥、既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等,與公共品供給的利益相關(guān)度比較強(qiáng),屬于完全型利益相關(guān)者。
內(nèi)部管控方:政府公共品供給資金的內(nèi)部監(jiān)管主體,主要是指各級(jí)政府的審計(jì)部門。他們主要是對(duì)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)控,屬于完全型利益相關(guān)者。
外部管控方:政府公共投入資金的外部監(jiān)管主體,主要是指各級(jí)人大,其主要職責(zé)是批準(zhǔn)公共品供給項(xiàng)目的預(yù)決算、監(jiān)督資金的使用情況等。但是,鑒于目前人大“橡皮圖章式”的監(jiān)督現(xiàn)狀,難以對(duì)公共資金的使用進(jìn)行全面、有效的監(jiān)控,因此與公共品供給的利益相關(guān)度也不高,屬于預(yù)期型利益相關(guān)者。
普通公眾:主要是指公共品供給的直接使用者,包括從公共品供給中獲取收益及承受損失的個(gè)人或群體,與公共品供給的利益相關(guān)度也不高,屬于預(yù)期型利益相關(guān)者。
新聞媒體:是指公共品供給項(xiàng)目的宣傳者及評(píng)論者,與公共品供給的利益相關(guān)度較低,屬于潛在型利益相關(guān)者。
專家學(xué)者:專家學(xué)者與公共品績效評(píng)估的利益關(guān)系并不穩(wěn)定,二者之間的相關(guān)度較低,在一般的情況下可以將其與其他類型的利益相關(guān)者合并或忽略不計(jì)。
與公共品供給的利益相關(guān)度高,是否意味著評(píng)估主體所得出的評(píng)估結(jié)果就一定可信呢?這取決于評(píng)估主體所遵循的績效評(píng)估的基本準(zhǔn)則。首先,評(píng)估主體在對(duì)公共品供給的一般過程形成基本認(rèn)知,在此基礎(chǔ)之上構(gòu)建并形成某種評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。其次,在進(jìn)行具體評(píng)估的過程中,評(píng)估主體先對(duì)具體評(píng)估對(duì)象進(jìn)行分析,并將分析結(jié)果與自己的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比,最后得出評(píng)估結(jié)論。需要指出的是,評(píng)估主體所形成的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不具備客觀性,往往會(huì)受到外界環(huán)境的干擾。評(píng)估主體作為自利的“經(jīng)濟(jì)人”,在對(duì)公共品供給進(jìn)行績效評(píng)估的過程中,會(huì)以自身利益最大化作為出發(fā)點(diǎn),①楊瑞龍、周業(yè)安:《企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用》,北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版。而這可能導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果效度的降低。
與評(píng)估對(duì)象利益相關(guān)程度較高的評(píng)估主體,所得出的評(píng)估結(jié)果并不一定是最可信的。這是因?yàn)椋u(píng)估效度最高的評(píng)估結(jié)果來源于與評(píng)估對(duì)象利益相關(guān)程度一般的評(píng)估主體,而利益相關(guān)程度較低的評(píng)估主體得出的評(píng)估結(jié)果具有不確定性。如果評(píng)估主體的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)具有較強(qiáng)的客觀性,那么該主體評(píng)估結(jié)論的效度就會(huì)很高。但是,如果評(píng)估主體以“無所謂”的態(tài)度來評(píng)估,則其評(píng)估結(jié)果的可信度就會(huì)很低。因此,在對(duì)公共品供給進(jìn)行績效評(píng)估時(shí),利益相關(guān)程度較高和一般的評(píng)估主體的評(píng)估結(jié)果是可信的,但對(duì)利益相關(guān)程度較高的評(píng)估主體作出的評(píng)估結(jié)果應(yīng)持保留態(tài)度,即應(yīng)對(duì)這類評(píng)估主體進(jìn)行績效評(píng)估的出發(fā)點(diǎn)及基本態(tài)度進(jìn)行分析,進(jìn)而決定是否采納其評(píng)估結(jié)果。由于公共品供給績效評(píng)估涉及時(shí)間和成本的耗費(fèi)問題,建議采納利益相關(guān)程度較高和一般的評(píng)估主體所得出的結(jié)論,并依據(jù)具體情況設(shè)置權(quán)重。一般而言,將效度較高的評(píng)估結(jié)果賦予較高的權(quán)重,從而在此基礎(chǔ)上得出總體的評(píng)估結(jié)果。
為迎接2010年廣州亞運(yùn)會(huì)暨第16屆亞運(yùn)會(huì),推動(dòng)廣州城市建設(shè),使廣州成為“生態(tài)城市”、“綠色家園”,廣州市政府2009-2010年陸續(xù)投入近400億元開展水環(huán)境綜合治理工程。該工程涉及五大子項(xiàng)目:城市生活污水治理項(xiàng)目,建設(shè)污水處理廠(系統(tǒng))38座,污水泵站75座,鋪設(shè)污水管網(wǎng)1140公里;農(nóng)村生活污水治理項(xiàng)目,覆蓋245個(gè)村,覆蓋人口65.9萬人;中心城區(qū)雨污分流項(xiàng)目,進(jìn)行中心城區(qū)管網(wǎng)改造、排水設(shè)施改善及市政道路管網(wǎng)系統(tǒng)完善;調(diào)水補(bǔ)水項(xiàng)目,建設(shè)泵站24座,水閘37座;水浸街治理工程,治理水浸街228處;河涌綜合整治項(xiàng)目,整治河涌121條。截止亞運(yùn)會(huì)開幕之前,該工程所有項(xiàng)目基本完成。
廣州市水環(huán)境綜合治理工程作為一項(xiàng)龐大的公共工程,投資資金規(guī)模占據(jù)廣州市政府財(cái)政支出的比重較大。但是,在工程建設(shè)過程中卻出現(xiàn)了交通堵塞、噪音擾民,貪污腐敗等不良現(xiàn)象,廣州市副市長蘇澤群甚至以“三個(gè)一塌糊涂”來形容“迎亞運(yùn)”的相關(guān)工程。目前,水環(huán)境綜合治理工程已經(jīng)結(jié)束,作為“亞運(yùn)”工程的重要組成部分,各利益相關(guān)方有權(quán)了解工程的執(zhí)行過程及產(chǎn)生的效果,也需要對(duì)其開展績效評(píng)估活動(dòng)。
根據(jù)上文分析,公共品供給績效評(píng)估中評(píng)估主體構(gòu)成,包括出資方、具體實(shí)施方、內(nèi)部管控方、外部管控方、普通公眾、新聞媒體和專家學(xué)者等。具體運(yùn)用到廣州市水環(huán)境綜合治理工程中,我們可將這七大評(píng)估主體劃分為以下三種類型。
第一類,完全型利益相關(guān)者。首先,作為出資方的廣州市及區(qū)一級(jí)人民政府,它主要關(guān)心的是工程資金的使用情況、使用效率和使用的安全性,并對(duì)工程管控方的管理活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。作為該項(xiàng)目的發(fā)起者,廣州市政府的目標(biāo),是“綜合考慮水安全、水生態(tài)、水環(huán)境、水文化、水景觀的關(guān)系,開展水系建設(shè)與污水治理,努力建設(shè)水清流暢、岸綠景美的嶺南水鄉(xiāng),凸顯羊城山水之都的魅力風(fēng)情;營造整潔、有序、優(yōu)美的自然生態(tài)環(huán)境,滿足亞運(yùn)會(huì)舉辦的需求;全面提高政府公共服務(wù)和城市管理水平,提升市民文明素質(zhì)和生活質(zhì)量;擴(kuò)大城市開放與國際交流合作,有效提升廣州的綜合競爭力和國際知名度。”其次,本工程的具體實(shí)施方,即廣州市及區(qū)一級(jí)環(huán)保局、水務(wù)局、規(guī)劃局以及承建方。作為工程建設(shè)的具體實(shí)施者,一方面承上啟下,接受政府的撥款;另一方面,要整合各方資源,保證工程的順利完工。再次,作為內(nèi)部管控方的廣州市審計(jì)局,他們主要是對(duì)本工程投入資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)控。
第二類,預(yù)期型利益相關(guān)者。首先,作為外部管控方的廣州市及區(qū)一級(jí)人民代表大會(huì),主要是批準(zhǔn)水環(huán)境綜合治理工程的預(yù)算和監(jiān)督本工程預(yù)算資金的使用情況等。其次,作為普通公眾的廣州市民,隨著工程的開展,普通公眾對(duì)項(xiàng)目的關(guān)注也越來越多。一方面水環(huán)境綜合治理工程通過修復(fù)水生態(tài),優(yōu)化人居環(huán)境,給市民創(chuàng)造更好的生活環(huán)境,大力促進(jìn)市民生活的持續(xù)改善,并以此帶動(dòng)全體市民關(guān)心亞運(yùn)、支持亞運(yùn)、參與亞運(yùn)。另一方面,水環(huán)境綜合治理工程也可能干擾市民的正常生活,如施工所產(chǎn)生的污染物及噪音。
第三類,潛在型利益相關(guān)者。一方面是新聞媒體,廣州市為迎接亞運(yùn)會(huì)所開展的水環(huán)境綜合治理工程吸引了廣東省乃至全國主流媒體的極大關(guān)注,作為工程的宣傳者和評(píng)論者,各大媒體對(duì)水環(huán)境綜合治理工程進(jìn)行了全方位的宣傳,并曝光了工程存在的不足之處。另一方面是關(guān)注水環(huán)境綜合治理工程的專家學(xué)者。
需要指出的是,在對(duì)水環(huán)境綜合治理工程進(jìn)行績效評(píng)估的過程中,由于廣州市及區(qū)一級(jí)人民政府、廣州市及區(qū)一級(jí)環(huán)保局、水務(wù)局、規(guī)劃局以及承建方在內(nèi)的完全型利益相關(guān)者與評(píng)估對(duì)象的利益相關(guān)程度較高,因此從這些地方所得到的評(píng)估結(jié)果不是最可信的。預(yù)期型利益相關(guān)者與評(píng)估對(duì)象的利益相關(guān)程度一般,因此廣州市及區(qū)一級(jí)人民代表大會(huì)、普通公眾對(duì)水環(huán)境綜合治理工程進(jìn)行績效評(píng)估所得結(jié)果的可信度是比較高的。根據(jù)上文的分析,與水環(huán)境綜合治理工程利益相關(guān)程度較低的新聞媒體及對(duì)工程感興趣的專家學(xué)者得出的評(píng)估結(jié)果具有不確定性,如表1所示。
表1 水環(huán)境綜合治理工程中的利益相關(guān)程度與績效評(píng)估結(jié)果的關(guān)系
在這個(gè)案例中,水環(huán)境綜合治理工程的績效評(píng)估主體涵蓋了所有與公共品供給績效評(píng)估有關(guān)的較高和一般利益相關(guān)程度的評(píng)估主體,主體的基本屬性多元化,能夠較好地保證評(píng)估結(jié)果的可信度。具體來說,廣州市及區(qū)一級(jí)人民政府、廣州市及區(qū)一級(jí)環(huán)保局、水務(wù)局、規(guī)劃局、承建方、廣州市及區(qū)一級(jí)人民代表大會(huì)、普通公眾作出的判斷是可以肯定的,但對(duì)于利益相關(guān)程度較低的新聞媒體及對(duì)工程感興趣的專家學(xué)者作出的評(píng)價(jià)是否得當(dāng),則應(yīng)依據(jù)其設(shè)立判斷標(biāo)準(zhǔn)的基本態(tài)度而具體考慮。在對(duì)水環(huán)境綜合治理工程進(jìn)行績效評(píng)估工作時(shí),考慮到時(shí)間和成本問題,可只保留廣州市及區(qū)一級(jí)人民政府、廣州市及區(qū)一級(jí)環(huán)保局、水務(wù)局、規(guī)劃局、承建方,廣州市及區(qū)一級(jí)人民代表大會(huì)、普通公眾等較高和一般利益相關(guān)程度評(píng)價(jià)主體所得到的結(jié)論。當(dāng)然,就本案例水環(huán)境綜合治理工程績效評(píng)估主體的構(gòu)建,還應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究,并對(duì)這些績效評(píng)估主體具體設(shè)置計(jì)算權(quán)重,從而使本研究更具科學(xué)性和合理性。
D035
A
1003-4145[2011]10-0153-04
2011-03-11
吳 月,女,中山大學(xué)政務(wù)學(xué)院博士研究生,廣東技術(shù)師范學(xué)院公共管理系講師。
廣東省哲學(xué)社科規(guī)劃項(xiàng)目“‘十二五’時(shí)期廣東面臨的形勢和發(fā)展戰(zhàn)略研究”(GD10TW01)。
(責(zé)任編輯:欒曉平E-mail:luanxiaoping@163.com)