劉婷婷

(天津財(cái)經(jīng)大學(xué),天津 300071)

國家能力約束下的研發(fā)合作發(fā)展研究

劉婷婷

(天津財(cái)經(jīng)大學(xué),天津 300071)

本文從四個方面分析了國家能力對研發(fā)合作組織發(fā)展的約束效應(yīng)、以研究型合資企業(yè)(RJV)為例對不同合作研發(fā)模式的分類和選擇進(jìn)行了具體分析,并構(gòu)建了國家能力約束下研發(fā)合作組織運(yùn)行和發(fā)展的基本框架。

研發(fā)合作;國家能力;研究型合資企業(yè) (RJV)

一種微觀組織模式的發(fā)展會受到眾多因素的影響,這些影響因素包括一般類影響因素和國家能力的約束。一般類影響因素包括歷史的沿襲與社會制度的制約、來自國內(nèi)外市場的外部壓力、企業(yè)家能力與管理理念等,而某種企業(yè)組織發(fā)展的程度和效果除了受到上述因素的影響以外,還受到國家制度的約束和激勵。國家能力對企業(yè)組織發(fā)展的約束是一切制度影響的根源。國家能力的約束力可以體現(xiàn)在如下幾個方面:國家在階段性“均衡”狀態(tài)下的主觀認(rèn)知能力、對多種組織模式的判斷和選擇能力、對目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)能力,以及對國家自身行為的反思能力。

國家的作用不是簡單的制度供給,而是對制度供給提供的時間、內(nèi)容和所帶來的績效等一系列問題進(jìn)行思考和行動后產(chǎn)生的綜合效應(yīng)。一般的企業(yè)組織可以在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下得到良好的發(fā)展,國家只需提供必要的制度供給便可以使其作為一種經(jīng)濟(jì)實(shí)體為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長做出貢獻(xiàn)。然而對于市場失靈存在的領(lǐng)域,企業(yè)的發(fā)展不僅需要內(nèi)在的發(fā)展動力(如企業(yè)家的創(chuàng)新理念和才能)和外在激勵 (如激烈的國際競爭),源于國家能力的制度影響也是不可或缺的,即國家在應(yīng)對市場失靈時的經(jīng)濟(jì)問題時應(yīng)該起到積極和理性的指導(dǎo)作用。在技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域,美國這樣的崇尚“市場作用”的資本主義國家也不再“袖手旁觀”,相繼出臺了一系列促進(jìn)科技發(fā)展和技術(shù)合作研發(fā)的政策和法案進(jìn)行干預(yù),構(gòu)建了一個有效的制度框架。美國擁有良好的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基礎(chǔ),國家的制度供給在很大程度上起到的是激勵和促進(jìn)資源重組的作用。而在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行尚不健全的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,有效制度框架的構(gòu)建卻存在難度。其原因包括:企業(yè)的內(nèi)在動力不夠、對政府的依賴過多、對資源的整合能力較差、對激勵和監(jiān)督機(jī)制的反應(yīng)不夠敏感等。雖然事前的基礎(chǔ)不同,國家仍然可以通過充分發(fā)揮其能力來改變預(yù)期的發(fā)展結(jié)果。

一、階段性“穩(wěn)定”狀態(tài)下的主觀認(rèn)知

“穩(wěn)定”是一種階段性特征,社會體系中的每一種企業(yè)制度模式都遵循著某種演化路徑。其中,最為常見的路徑是“產(chǎn)生 -發(fā)展 -穩(wěn)定 -演進(jìn)”的過程?！把葸M(jìn)”意味著兩種可能,一種可能是在原有基礎(chǔ)上朝著多樣化方向發(fā)展,另一種可能是被新的、更加有效的模式所取代。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天,已經(jīng)形成了若干穩(wěn)定的企業(yè)組織模式,如獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)等。這些不同的企業(yè)模式構(gòu)成了一種“穩(wěn)定”狀態(tài),然而這種穩(wěn)定只是階段性的一種靜態(tài)“均衡”現(xiàn)象,未必是有利于可持續(xù)發(fā)展的動態(tài)“均衡”狀態(tài)。國家的認(rèn)知應(yīng)該是具有前瞻性的,當(dāng)一種新型企業(yè)組織模式產(chǎn)生和發(fā)展的時候,這種靜態(tài)“均衡”將被打破。此時,社會資源重組,企業(yè)之間的結(jié)構(gòu)隨組織自身的變化而發(fā)生改變,進(jìn)而新的利益分配格局形成,以嶄新的機(jī)制為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新驅(qū)動力。我們可以將這種局部的格局變化視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種“內(nèi)生動力”。真正的穩(wěn)定必然建立在發(fā)展的基礎(chǔ)之上,“穩(wěn)定”不是“停滯不前”和“不變”,而是有序和積極的“改變”。

一些“改變”是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求,可以在內(nèi)、外部作用因素的激勵下自發(fā)產(chǎn)生。而在一些市場失靈的領(lǐng)域,上述內(nèi)生動力的產(chǎn)生需要來自國家的輔助。在合作研發(fā)領(lǐng)域,企業(yè)由于種種顧慮可能沒有足夠的合作研發(fā)動機(jī),進(jìn)而將自身的研發(fā)水平“穩(wěn)定”在一個欠佳水平,這種“穩(wěn)定”會使社會整體技術(shù)發(fā)展的步伐放緩。國家應(yīng)該對本國合作研發(fā)的實(shí)際情況有充分的認(rèn)知:1、是否已經(jīng)存在有效的合作研發(fā)機(jī)制,并對技術(shù)創(chuàng)新起到了有效的推動作用;2、市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)是否能使合作研發(fā)的動機(jī)足夠大,以至于國家僅需提供具有“鏈接”性質(zhì)的制度供給①例如:促進(jìn)合作研發(fā)的信息平臺和中介機(jī)構(gòu)。就足以將“內(nèi)生動力”激發(fā);3、不同合作主體的現(xiàn)有特征是否有利于合作研發(fā)體的形成和發(fā)展。對于不同類型的合作主體來說 (包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府實(shí)驗(yàn)室等),不利于合作研發(fā)順利進(jìn)行的成員特征包括:a.合作成員的研發(fā)優(yōu)勢不夠明顯,難以被準(zhǔn)入合作組織或在合作中沒有主動權(quán);b.合作成員在合作之前不能很好地將其現(xiàn)有的技術(shù)成果物化到合同中;c.合作成員對資源的自整合能力較差,對政府或第三方的依賴過多;d.合作成員對合作研發(fā)的管理缺乏經(jīng)驗(yàn);e.合作成員的內(nèi)在合作“動力”不足,可能由于對激勵和監(jiān)管機(jī)制的反應(yīng)不夠理性。

利潤對于一般類企業(yè)來說是一種激勵。然而對于合作研發(fā)組織來說,合作的目標(biāo)是技術(shù),利潤只是一個長期衡量指標(biāo),階段性的評估可以降低機(jī)會主義行為出現(xiàn)的機(jī)率,提高對各類資源利用的有效性,在一定程度上激發(fā)合作的內(nèi)在“動力”,降低由于資源 (包括資金、人力資本、時間)浪費(fèi)所帶來的成本。然而,有些合作成員可能對激勵和監(jiān)管機(jī)制反應(yīng)不夠理性,所謂不夠理性指沒有將激勵有效地加以利用,或?qū)⒈O(jiān)管機(jī)制看成了一種束縛而不是一種有利于其發(fā)展的戰(zhàn)略預(yù)警機(jī)制。這有可能是市場發(fā)育不健全的國家最難克服的一個問題之一。

二、對具體組織模式的分析和選擇

在多種促進(jìn)合作研發(fā)的模式中,國家應(yīng)該為哪些模式提供制度激勵和制度支持?是否有必要對某種特定組織模式加以促進(jìn)?針對這些問題,國家在判斷和決策的過程中需要重點(diǎn)從兩個角度進(jìn)行思考:(1)哪些組織模式對經(jīng)濟(jì)增長的(階段性)作用較為顯著;(2)哪些組織模式更加需要國家的有效制度供給。從廣義上來講,有利于技術(shù)創(chuàng)新的各種模式都在國家的制度框架之中。但國家可以有選擇地通過規(guī)范和促進(jìn)一些最為有效的組織模式來構(gòu)建一種適合于本國發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系。在這個創(chuàng)新體系中,有利于合作創(chuàng)新的各種組織模式有不同的制度優(yōu)先級和制度供給內(nèi)容。國家的這個分析和決策過程直接決定著后期的制度構(gòu)建,對不同組織模式的發(fā)展是非常關(guān)鍵的①國家可以考慮借鑒學(xué)者們的理論研究結(jié)果和國際發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來作出選擇。。在這個階段 (第二階段),國家的“決策能力”體現(xiàn)在對某種組織模式的理性分析和判斷之上,即選擇那些既能帶來經(jīng)濟(jì)績效,又亟需國家作為的組織模式。沒有國家理性的制度支撐,這些組織模式對經(jīng)濟(jì)增長的作用可能很難得以發(fā)揮。

例如,與相對松散的合作模式相比,研究型合資企業(yè)(RJV)的組織優(yōu)勢是顯著的。典型的 RJV通常以多家企業(yè)為主體建立研發(fā)合資企業(yè),研究成員還可能包括大學(xué)和國家實(shí)驗(yàn)室等科研主體。RJV可以幫助企業(yè)解決研發(fā)成果的外溢問題,降低研發(fā)主體的研發(fā)風(fēng)險。同時,由于 RJV以企業(yè)的運(yùn)行方式為基礎(chǔ)進(jìn)行合作研發(fā)活動,進(jìn)而它的合作模式更加緊密,管理和監(jiān)督體系也更加有效。然而我們需要看到,雖然這種組織模式有種種組織優(yōu)勢,但這種組織模式有可能由于缺少國家的有效制度供給而無法帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果。Martin(1994)指出,一定程度上的合作通常能使社會福利最大化,但是如果沒有政府的進(jìn)一步誘導(dǎo),具有社會效益的RJV是不會自發(fā)產(chǎn)生的;Ulph(1999)指出,RJV自身無法完全解決與研發(fā)相關(guān)的市場失靈問題,尤其是它無法解決投資不足的問題,即我們應(yīng)該考慮政策工具的綜合運(yùn)用,例如補(bǔ)貼或?qū)JV的其它促進(jìn)措施。

在選擇制度支持的對象(組織模式)以后,國家還需要對這種組織模式的具體類型和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行比較和分析。不同學(xué)者的相關(guān)研究對國家的政策傾向和制度取向來說具有一定的參考價值。關(guān)于 RJV的具體類型,Morton I.Kamien et al. (1992)②M orton I Kamien,EitanMüller and Israel Zang.Research joint ventures and R&D cartels.American Economic Review,1992 (82):1293～1306用博弈模型分析比較了四種模式:R&D競爭、R&D卡特爾(cartels)、RJV競爭和 RJV卡特爾 (如表 1所示)③分析 R&D卡特爾、RJV卡特爾的原因是合作最終可能會促使企業(yè)間在后期的產(chǎn)品開發(fā)階段“合謀”,而不是市場體制下的競爭,這對于消費(fèi)者而言(以及整個社會的福利產(chǎn)出)是非常不利的。。其理論分析表明,RJV競爭是四種組織中最沒有效率的一種,會帶來最低的技術(shù)進(jìn)步水平和最高的產(chǎn)品價格。而 RJV卡特爾能帶來最高的企業(yè)收益水平和最低的產(chǎn)品價格。參與 RJV的成員需要協(xié)調(diào)它們的研發(fā)投入,并完全分享其研發(fā)成果。

表 1 四種研發(fā)組織模式的兩階段比較

此外,Jiunn-Rong Chiou and Jin-Li Hu(2001)指出,企業(yè)可以通過建立環(huán)境 RJV合作參與有關(guān)減少污染的創(chuàng)新。環(huán)境 RJV不僅能帶來環(huán)境效應(yīng),還會帶來經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。他們討論了三類環(huán)境RJV,分別是R&D卡特爾(企業(yè)選擇研發(fā)投入以將共同利潤最大化)、RJV競爭(企業(yè)分享研發(fā)成果以最大化其各自的利潤)、RJV卡特爾(企業(yè)分享研發(fā)成果并最大化其總利潤)。具有很高外溢率的 RJV卡特爾模式會使研發(fā)投入最大、總排放 (emission)最小、社會剩余最大;Ishii (2004)分析了兩個縱向相關(guān)的雙寡頭壟斷企業(yè)之間的合作研發(fā)效應(yīng),其研究結(jié)果表明,無論其成員企業(yè)的研發(fā)決策是否經(jīng)過協(xié)調(diào),縱向 RJV的形成都會加速技術(shù)進(jìn)步。如果相關(guān)企業(yè)能協(xié)調(diào)其研發(fā)決策并且/或者充分分享有用的知識,那么縱向RJV卡特爾能產(chǎn)生最大的社會福利。

根據(jù)這些觀點(diǎn),RJV卡特爾可能會帶來最高的企業(yè)收益水平和最低的產(chǎn)品價格,使社會剩余最大化。參與 RJV卡特爾的成員需要協(xié)調(diào)它們的研發(fā)投入,并完全分享其研發(fā)成果。這一結(jié)論無論對于 RJV成員還是國家的制度設(shè)計(jì)者來說都有重要的參考意義。

對于 RJV的運(yùn)行機(jī)制,本文根據(jù)國內(nèi)、外的經(jīng)驗(yàn)作出如下劃分。

·從合作的結(jié)構(gòu)(S)來看,可以分為三類:

[S1]企業(yè)以提供資金為主,大學(xué)和/或非盈利研究機(jī)構(gòu)(包括國家實(shí)驗(yàn)室/研究所)主導(dǎo)研發(fā)。在這種情況下,政府通常要為 RJV提供資金。否則,這種組織模式便與外包(outsourcing)的運(yùn)行方式類似。同時我們需要看到,這種RJV可以在一定程度上避免內(nèi)部搭便車現(xiàn)象的產(chǎn)生。

[S2]企業(yè)以提供資金和研究人員為主,大學(xué)和/或非盈利研究機(jī)構(gòu)以提供研究人員和非現(xiàn)金投入為主共建 RJV。

[S3]完全 (或幾乎完全)是企業(yè)之間形成的 RJV。經(jīng)驗(yàn)表明,這類 RJV通常由多個企業(yè)組成,且以大企業(yè)為主。

·從實(shí)驗(yàn)室(L)的分布來看,主要可以分為兩種:

[L1]RJV成員共建一個新的實(shí)驗(yàn)室,并共同協(xié)調(diào)研發(fā)。

[L2]RJV成員組建若干新的實(shí)驗(yàn)室或在各自原有的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行獨(dú)立研發(fā),此時通常需要研究協(xié)會 (Research Association)等機(jī)構(gòu)定期組織各實(shí)驗(yàn)室對其研發(fā)成果進(jìn)行交流和共享。

·從研究成果(R)的歸屬來看,主要可以分為兩種:

[R1]成果由政府所有,成員在使用研究成果時享受優(yōu)先或優(yōu)惠條件。在這種情況下,政府的資助金額通常較高(近 50%),而國家資助較多的領(lǐng)域通常是在研發(fā)成果可能給行業(yè)和社會帶來重大影響的領(lǐng)域,其中有很多是政府發(fā)起的項(xiàng)目。

[R2]成果由 RJV或 RA(研究協(xié)會,Research Association)所有。在這種情況下,政府有可能出資、也可能不出資,以補(bǔ)貼、稅收減免等其他形式代替。如果沒有政府出資,研究成果通常由合作成員共同所有,而這類 RJV在申請時更有可能會受到反壟斷法的質(zhì)疑。

根據(jù)上述劃分方法,多種不同的 RJV運(yùn)行模式得以形成。例如,一種 RJV可以由企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等共建([S2]),共同組建一個實(shí)驗(yàn)室協(xié)調(diào)研發(fā)活動 ([L1]),國家為其提供 50%的研究經(jīng)費(fèi),研究成果由國家所有 ([R1])。另一種 RJV也可能由若干企業(yè)組成 ([S3]),分別建立幾個實(shí)驗(yàn)室([L2]),國家給予一定的補(bǔ)貼,成果由研究協(xié)會所有([R2])。對于多種不同的 RJV模式,國家需要構(gòu)建一個完善的制度框架,根據(jù)本國的實(shí)際情況,為適合于在本國發(fā)展的模式類型提供有效的制度保障。

從組織模式到具體類型、再到運(yùn)行機(jī)制,國家能力的約束表現(xiàn)在對各種有利于合作研發(fā)發(fā)展的模式、類型和機(jī)制的理性分析和判斷之上,而這一能力的約束對于 RJV的發(fā)展尤為重要。首先,RJV在沒有國家作用的前提下很難產(chǎn)生潛在的經(jīng)濟(jì)績效。其次,RJV的具體類型和運(yùn)行機(jī)制紛繁復(fù)雜,這對國家行為提出了很高的標(biāo)準(zhǔn)。國家不應(yīng)該盲目步入制度供給的階段,或者說,國家易于在社會存在制度需求時盲目將某種制度供給作為一種“實(shí)驗(yàn)品”。這種制度供給可能填補(bǔ)了總體制度框架下的某種缺失,但同時也有可能是“漫長”而無效的。而這種無效的制度網(wǎng)絡(luò)一旦形成,時間、人力、資金等各類資源的浪費(fèi)便成為了必然,這一結(jié)果在缺少有效的監(jiān)督和評估機(jī)制的時候尤其嚴(yán)重。當(dāng)國家意識到“實(shí)驗(yàn)”失敗,想要重新打破這種制度的無效均衡、建立新的有效制度框架時,制度的惰性和已從舊制度中獲益的利益集團(tuán)為變革所帶來的阻力通常會帶來不小的成本。為了避免這種結(jié)果,國家應(yīng)該在選擇和決策時盡量降低制度試驗(yàn)失敗的可能,在眾多合作研發(fā)模式和 RJV的具體運(yùn)行機(jī)制中選擇那些適合本國發(fā)展的類型,進(jìn)而為下一步制度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)確定正確的方向。

三、行動力和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

盡管技術(shù)變革的速率相當(dāng)快,但由于已存在的利益集團(tuán)所給予的政治上的支持,以及社會大眾相對緩慢的過渡期,一些社會制度在短期內(nèi)往往難以發(fā)生突變式的變革。將新范式與社會制度“成功匹配”的最終結(jié)果將取決于相關(guān)措施的透明度、強(qiáng)度、與可能產(chǎn)生矛盾的社會團(tuán)體的談判能力,以及各國在努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位的過程中進(jìn)行的多種制度改革的試驗(yàn)與創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)①[英]克里斯托夫·弗里曼著.張宇軒譯.《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效:日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)》.南京:東南大學(xué)出版社, 2008,p59-60.。熊彼特曾經(jīng)強(qiáng)調(diào),組織創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是相互依賴的,絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢的建立都得益于管理組織和管理行為上的變化。許多還得益于更廣泛的結(jié)構(gòu)性和制度性變革,以及大規(guī)模的社會創(chuàng)新。

為促進(jìn)某種合作研發(fā)模式的發(fā)展,國家需要充分發(fā)揮其行動能力和實(shí)現(xiàn)能力。這一過程的核心是制度構(gòu)建。在這個過程中,國家對合作干預(yù)的廣度、深度和維度可以起到?jīng)Q定性的重要作用。“廣度”指國家為合作研發(fā)提供制度支持的范圍?！吧疃取敝竾覍Ψ秶鷥?nèi)不同合作類型的干預(yù)程度。“維度”指國家為合作研發(fā)制定具體措施的角度。

圖 1 制度干預(yù)的廣度、深度和維度

在如上三維空間中,OA、OB、OC代表國家對不同研發(fā)合作模式的制度干預(yù)矢量。制度干預(yù)的“廣度”由矢量的數(shù)量代表;干預(yù)的“深度”由矢量的長度來表示,例如“OA的長度大于OB”代表國家對OA這種合作模式的干預(yù)程度(或者說是力度)比對OB更大。國家對研發(fā)合作的干預(yù)包括三個主要維度:激勵、管理和監(jiān)督。而這三個維度分別由 A點(diǎn)到各平面的距離(垂距)表示,即分別由AJ、AM和AS的長度來表示?？梢?國家干預(yù)的“深度”與三個維度的力度之間是正相關(guān)的(OA2=AM2+AJ2+AS2)。不同合作模式的經(jīng)濟(jì)績效需要國家從廣度、深度和維度進(jìn)行合理的差異性干預(yù)。

國家對合作研發(fā)的激勵主要指國家通過有效的經(jīng)濟(jì)手段對特定合作模式進(jìn)行激勵,其目的主要是彌補(bǔ)市場失靈帶來的無效。具體措施可以包括:(1)設(shè)立特定的項(xiàng)目對 RJV等合作模式進(jìn)行資助;(2)在特定合作模式的參與成員對合作研發(fā)成果進(jìn)行開發(fā)和銷售時,國家可以提供稅收方面的優(yōu)惠政策;(3)國家可以為合作研發(fā)企業(yè)提供利息較低或無息的研發(fā)貸款。這些激勵措施可以有效促進(jìn)合作研發(fā)動機(jī)不足的研發(fā)主體積極組建合作研發(fā)實(shí)體。與 OA型合作模式來說,OC型需要較小的激勵就能達(dá)到同樣的目標(biāo) (假設(shè) AJ >CK)。而在不同國家,由于市場發(fā)育的情況和具體的國情,同一合作類型所需要的激勵可能存在差異。

國家對合作研發(fā)的管理主要指國家通過一定的制度安排來對合作研發(fā)進(jìn)行管理,其目的是使合作研發(fā)活動在制度的框架內(nèi)有序進(jìn)行、推動國家資助項(xiàng)目的順利實(shí)施,以及對非資助類合作活動進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)計(jì)。具體管理內(nèi)容主要包括:(1)為合作研發(fā)活動設(shè)立專門的管理和統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的申請、審批、備案,以及常規(guī)管理;(2)為合作研發(fā)活動提供有效的信息溝通平臺。OB型合作模式比OA型需要的管理行為更多(BL>AM),與現(xiàn)實(shí)中的模式相對照,OB型可以代表受國家資助的合作研發(fā)模式,而OA型則可以代表僅由各研發(fā)主體共同投資的合作研發(fā)類型。當(dāng)然,如果對OA和OC型進(jìn)行比較,我們不難發(fā)現(xiàn)OA比OC需要的激勵更小,同時卻需要更多的管理。

國家對合作研發(fā)的監(jiān)督主要指國家關(guān)注各種合作研發(fā)活動的運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)績效。具體的監(jiān)督內(nèi)容包括:(1)各種合作研發(fā)活動的運(yùn)行是否存在不合理之處,其中包括資源浪費(fèi)、效率低下等問題;(2)合作研發(fā)活動的經(jīng)濟(jì)績效;(3)合作研發(fā)活動的反競爭效應(yīng)。在發(fā)達(dá)國家,政府通常定期對合作研發(fā)活動進(jìn)行審查,并請專業(yè)的評估公司對其進(jìn)行評估。OB型合作模式比OA型模式需要的監(jiān)督力度更大(BP>AS)。

國家的制度構(gòu)建是一個復(fù)雜的過程,在這個過程中,國家的行動力和實(shí)現(xiàn)能力得以體現(xiàn)。在市場和企業(yè)制度發(fā)育比較完善的國家,合作研發(fā)在更多情況下是一個自發(fā)的過程,國家重點(diǎn)需要實(shí)現(xiàn)的是規(guī)范和激勵的作用,而市場機(jī)制可以通過利潤等指標(biāo)來及時反映一種經(jīng)濟(jì)體的效率。而對于市場發(fā)育不夠完善的國家來說,簡單的、僅具有規(guī)范性質(zhì)的制度框架或是具有“實(shí)驗(yàn)”性質(zhì)的、盲目的激勵措施無疑是不夠的。國家需要發(fā)揮其能力在激勵、管理和監(jiān)督方面起到更大的作用。其中,有效的管理和監(jiān)督可以避免資源的浪費(fèi)和機(jī)會主義行為的泛濫。為實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)的效率,國家的制度目標(biāo)不應(yīng)該是簡單的鏈接或資助,國家能力最終要體現(xiàn)在促進(jìn)合作研發(fā)績效的實(shí)現(xiàn)上。

四、反思與演化

如果合作研發(fā)活動沒有達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)績效,國家需要對其認(rèn)知、選擇和制度構(gòu)建的各階段行為進(jìn)行反思。國家可以根據(jù)有關(guān)合作研發(fā)的綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)字對合作研發(fā)的績效進(jìn)行思考,找出導(dǎo)致制度失效的原因,并對其進(jìn)行必要的修訂。從國家行為的角度來看,導(dǎo)致合作研發(fā)低效的原因可能包括:(1)合作研發(fā)活動的管理機(jī)構(gòu)或資助項(xiàng)目繁多,職責(zé)交叉,運(yùn)行效率低下;(2)國家對合作研發(fā)的資助額度不適,激勵“不足”或“過剩”使績效不能實(shí)現(xiàn)或帶來資源浪費(fèi);(3)國家的制度設(shè)計(jì)沒能很好地權(quán)衡合作與競爭之間的關(guān)系,使合作在一定程度上產(chǎn)生了反競爭效應(yīng),對價格機(jī)制的運(yùn)行和社會福利產(chǎn)生消極影響;(4)國家對其鏈接作用的關(guān)注過多,而對不同研發(fā)主體之間的協(xié)調(diào)與合作關(guān)注的不夠;等等。除了上述幾個方面的問題,國家需要根據(jù)具體情況對本國的合作研發(fā)情況進(jìn)行詳細(xì)的分析。其中可能存在的問題還包括:國家資助項(xiàng)目的資助時間是否合適、國家資助項(xiàng)目下的研究領(lǐng)域和內(nèi)容是否需要調(diào)整、不接受國家資助的合作研發(fā)活動是否需要向國家相關(guān)部門申報并存檔①申報和存檔有利于國家對合作研發(fā)主體的反競爭效應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督。,等等。最終,合作研發(fā)組織將在國家的不斷反思和調(diào)整中得以健康發(fā)展和演化。

[1][英]克里斯托夫·弗里曼著:《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效:日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)》,張宇軒譯,南京:東南大學(xué)出版社,2008,p59-60

[2]Morton I Kamien,Eitan Müller and Israel Zang.Research joint ventures and R&D cartels.American Economic Review,1992(82):1293～1306

[3]王紹光,胡鞍鋼:《中國國家能力報告》,沈陽:遼寧人民出版社,1993年版。

[4]黃寶玖:《國家能力:涵義、特征與結(jié)構(gòu)分析》,《政治學(xué)研究》,2004年第 4期。

[5][美 ]賈恩弗朗哥·波齊:《國家:本質(zhì)、發(fā)展與前景》,陳堯譯,上海:上海人民出版社,2007年版。

[6]高建:《中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析》,北京:清華大學(xué)出版社,1997年版,第 131～132頁。

[7]王安宇:《合作研發(fā)組織學(xué)——組織模式、治理機(jī)制與公共政策》,上海:立信會計(jì)出版社,2007年版,第 49頁。

[8]鄭逢波:《合作創(chuàng)新激勵研究》.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2008年版。

[9]孫福全,王偉光,陳寶明等著:《產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新:模式、機(jī)制與政策研究》,北京:中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)出版社,2008年版,第 30頁。

F015 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼 ]A [文章編號 ]1003-8353(2011)05-0157-04

劉婷婷,女,天津財(cái)經(jīng)大學(xué)講師,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向:合作研發(fā)與組織創(chuàng)新。