殷兆武

（新疆大學外語學院 新疆烏魯木齊 830046）

英語專業(yè)本科學生語法隱喻的使用和語篇能力構(gòu)建的相關(guān)性研究

殷兆武

（新疆大學外語學院 新疆烏魯木齊 830046）

文以新疆財經(jīng)大學英語系大一至大四學生的參賽作文作為研究對象，利用定量和定性研究方法，考察了學生習作中語法隱喻的使用情況。研究結(jié)果顯示，韓禮德關(guān)于語法隱喻的使用能力和語篇建構(gòu)能力呈正相關(guān)的結(jié)論同樣適用于將英語作為外語學習的中國學生，即學生的年級越高，習作中出現(xiàn)語法隱喻的頻率也越高。研究還顯示，學生使用語法隱喻的能力并不是均勻曾長的，而是在某些階段是呈爆發(fā)式增長的。另外，翻譯教學和專業(yè)英語課程的學習有利于學生使用語法隱喻和提高他們的語篇構(gòu)建能力。

語法隱喻；語篇建構(gòu)；相關(guān)性研究

1.韓禮德的語法隱喻觀和語言習得研究成果

功能語法學派創(chuàng)始人韓禮德（Halliday）在考察兒童成長與兒童二語習得的關(guān)系中發(fā)現(xiàn)：隨著年齡的增長，嬰兒的原始母語轉(zhuǎn)變成了語言，有了高級意識。后嬰兒時期的語言具有層次化的特征，即有了詞匯語法層。韓禮德把兒童的成長過程分為概括（generalization）、抽象（abstractness）和隱喻（metaphor）三個階段。兒童在小學階段，經(jīng)歷了第一次的經(jīng)驗重構(gòu)，學習書面語；隨著年齡的增長，兒童在學習專業(yè)知識時遇到了語法隱喻經(jīng)歷了第二次的經(jīng)驗構(gòu)建；兒童在接受教育的過程中學習語法隱喻來提高自己的語言能力；在中學階段，學生通過充滿隱喻的語篇進行學習。在傳統(tǒng)英語語法中，名詞化現(xiàn)象只是被認為是抽象性不斷增強的表現(xiàn)形式。從功能語法的視角看，語法隱喻是小句識解到名詞識解的轉(zhuǎn)變。在功能語法中，語法指的是詞匯語法，包括小句復合體，小句，短語、詞組和單詞。韓禮德把整個詞匯語法視作一種能把經(jīng)驗轉(zhuǎn)換成有意義的資源。

韓禮德認為語言的性質(zhì)決定人們對語言的要求，即語言所必須完成的功能，功能學派認為語言具有三大“元功能”（metafunction），即概念（ideational）元功能，人際（interpersonal）元功能和語篇（textual）元功能。在日常語言中，語法范疇（如小句、詞組等）和語義范疇（如圖形、過程等）存在著一種有規(guī)律的關(guān)系，這就是韓禮德所稱的“一致”關(guān)系，即動詞體現(xiàn)的是動做過程，名詞體現(xiàn)的是參與者，副詞和介詞體現(xiàn)的是環(huán)境關(guān)系。一致式的措詞可以使所表達的意義更接近外部世界事情本身的狀況，更符合人們原有的對語言理解的期望，而使用一些與“常規(guī)”不一致的表達方式，如用名詞來表達動作，或用動詞來表示某些概念時，就會導致與人們原有的期望不一致的現(xiàn)象，這種不一致即為功能語法中的語法隱喻。韓禮德（1994）根據(jù)語法隱喻的特點將其分為概念隱喻（ideational metaphor）和人際隱喻（interper-sonal metaphor），馬?。∕artin）認為，根據(jù)語言的三大功能，應該還存在語篇隱喻，國內(nèi)學者如黃國文、朱永生等也撰文對語法隱喻進行詳盡的探討，他們的觀點豐富和發(fā)展了語法隱喻。

韓禮德認為語法隱喻的使用是對語言解讀和語言應用能力成熟的標志（Halliday1995）。因此，筆者的假設(shè)是：韓禮德的研究結(jié)論同樣適用于將英語作為外語學習的中國學生，學生使用語法隱喻的能力與語篇建構(gòu)水平呈正相關(guān)，即英語本科高年級的學生在習作中運用語法隱喻的頻次應高于低年級的頻次。由于功能語法理論界對是否存在語篇隱喻目前尚無定論，所以本調(diào)查暫不考慮語篇隱喻，主要討論概念隱喻和人際隱喻在學生作文中的使用情況。

2.研究設(shè)計

2.1 研究問題

2.1.1 韓禮德關(guān)于語法隱喻的研究結(jié)論是否同樣適用于中國學生？

2.1.2 學生使用語法隱喻的頻次與語篇建構(gòu)水平是否隨年級的升高而增長?

2.1.3 研究結(jié)果對今后的英語教學有何啟示。

2.2 研究方法

為了比較不同年級的學生在習作中對語法隱喻的應用情況，筆者采用的是分層抽樣和座談訪問相結(jié)合的定量與定性的研究方法。

本次調(diào)查的對象是新疆財經(jīng)大學英語系一年級至四年級參加作文比賽的132位同學，為了便于比較，每個年級抽取25名同學（每個年級參賽的人數(shù)不等），以他們參加該系組織的“看經(jīng)典原版英語電影，參加影評”競賽活動的習作為研究樣本，短文要求300字以上，共選取了四個年級100位同學的參賽作文。考察所選取的樣本中的概念隱喻和人際隱喻的出現(xiàn)情況，判斷該系學生使用語法隱喻的基本情況。

2.2.1 概念隱喻。及物性分析為概念語法隱喻的確定提供了一般的原則。韓禮德根據(jù)活動和事件的性質(zhì)將語言概念（ideational）功能分為六種不同的過程類型：物質(zhì)（material）過程、心理（mental）過程、關(guān)系（relational）過程、言語（verbal）過程、行為（behavior）過程和存在（existential）過程。在實際語言表達中，屬于概念功能的及物性的過程可以隱喻為另一個過程，含有不同過程的小句的各功能組成成分也可互相隱喻化。例如，要用英語表達“新疆自1990年以來發(fā)生了很大的變化”這一意義，可以說：

（1）Great changes have taken place in Xinjiang since 1990.

（2）The recent two decade has witnessed great changes in Xinjiang.

（3）There have been great changes taking place in Xinjiang since 1990.

（4）Xinjiang have been undergoing great changes since 1990.

例（1）是接近事情本身狀況的一致式表達新式，而例（2）（3）（4）則使用了隱喻表達式，他們最大的不同在于過程類型：例（1）屬于物質(zhì)過程，而例（2）（3）（4）則分別屬于心理過程、存在過程和行為過程。

概念隱喻的主要實現(xiàn)途徑是名物化（nominalization），主要是因為通過名物化這種方式，意義可以被當作抽象的存在物（entity）來對待；另外，名物化本身就具有在另一個過程中充當參與者的功能，因此它也可充當主位，從而省去過程的參與者，這樣可使過程客觀化（objectified），使名物化過程變得不可協(xié)商（Halliday1994）。研究發(fā)現(xiàn)，語法隱喻的使用已經(jīng)滲透到各種各樣的文體中和我們的社會生活的方方面面，如：

航空公司告訴乘客：

（5a）Failure to confirm will result in the cancellation of your reservation.

商業(yè)企業(yè)的管理主任道歉是因為：

（6a）We did not translate respectable revenue growth into earnings improvement.

保險公司要求汽車司機：

（7a）Strength was needed to meet driver safety requirements in the event of missile impact.

隨著以名物化名物化（nominalization）為主要特征的概念隱喻的使用，句子的長度被壓縮，詞匯密度（即實詞數(shù)量與句子所含從句之比）隨之增大。如例（5a）、（6a）和（7a）的一致式分別是：

（5b）If you fail to reconfirm your reservations will be cancelled.

（6b）Although our revenues grew respectably we were not able to improve our earnings.

（7b）The material needed to be strong enough for the driver to be safe if it got impacted by a missile.

一致式（5b）、（6b）和（7b）的詞匯密度分別是2、2.5、4，而非一致式（5a）、（6a）和（7a）的詞匯密度分別是5、6和9，可見名物化現(xiàn)象是英語書面語篇的共同的非標記形式（Halliday，1995），因此本調(diào)查將詞匯密度與概念隱喻和名物化作為衡量學生書面表達是否提高的三個最主要的參考標準。

2.2.2 人際隱喻。人際功能（interpersonal metafunction）指的是：人們用語言來相互交往，建立和保持人際關(guān)系，用語言來影響別人的行為，并用語言來表達對世界的看法和改變世界的功能。人際功能主要是通過語氣和情態(tài)來實現(xiàn)的，由于本次調(diào)查的考察對象是評論性習作，樣本中的句式以陳述句為主，所以只考慮情態(tài)隱喻的在樣本中的使用情況。情態(tài)意義的實現(xiàn)主要通過情態(tài)動詞和情態(tài)副詞來表達。概念隱喻是通過及物性過程的轉(zhuǎn)換和壓縮措詞和簡單的小句語法來實現(xiàn)的，而人際隱喻大都通過擴展措詞和采用相對復雜的語法結(jié)構(gòu)來協(xié)商人際關(guān)系。例如：

（8a）Perhaps the ageing process might be cured through medical means.

（8b）It seems possible that the ageing process might be cured through medical means.

畫線部分是語法隱喻，是情態(tài)的明確客觀表達，將命題建立在與其他命題的聯(lián)系上，此類隱喻表達還有：

It is likely/probable/possible/usual/certain/obvious that…

它們將命題的信息客觀化，使其表現(xiàn)得無懈可擊，避免讀者對其現(xiàn)實性和可行性的批評和質(zhì)疑，隱藏客觀性背后的主觀性。

2.2.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計。根據(jù)外語教學科研中的統(tǒng)計方法，本調(diào)查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計以求得集中量數(shù)中的各年級平均數(shù)為目標，以此來分析學生習作中使用概念隱喻和人際隱喻的情況，從而驗證本次調(diào)查的研究問題。

3.調(diào)查結(jié)果與結(jié)論

3.1 概念隱喻的統(tǒng)計結(jié)果

所選取的100份樣本全部符合設(shè)計要求，表一是小句過程轉(zhuǎn)換、名詞化的使用情況及詞匯密度在學生習作中出現(xiàn)的情況。

表一 概念隱喻、名詞化和詞匯密度的統(tǒng)計結(jié)果

從表中可以看出，各年級學生平均使用語法隱喻的次數(shù)分別是：大一學生 3.84次，大二學生 4.32次，大三學生4.92次，大四學生7.12次，上升的幅度分別是12.5%，13.9%和44.7%，從統(tǒng)計數(shù)字可以看出各年級的學生使用概念隱喻的情況是隨年級的升高而升高的。但是，從大一到大二，從大二到大三階段使用概念隱喻的增加的幅度只有 12.5%和13.9%，從大三到大四階段使用語法隱喻的增加幅度大幅提高，達到44.7%。在隨后的問卷調(diào)查中，大四學生之所以大量使用語法隱喻的原因是英翻漢和漢翻英的教學結(jié)果。翻譯課上，老師鼓勵學生一句多譯，注重表達效果和加強了不同文體翻譯的訓練。

從名詞化的分布來看，以名詞化手段實現(xiàn)語法隱喻的比率分別是：大一學生82%，大二學生89.8%，大三學生85.4%，大四學生 74.2%，統(tǒng)計結(jié)果驗證了韓禮德（Halliday）關(guān)于名詞化是實現(xiàn)語法隱喻的最主要手段的論斷（Halliday 1985）。但是有趣的是，大三學生和大四學生使用概念隱喻的次數(shù)增加了，但是，名詞化的比率卻下降了，原因是大三學生和大四學生為了使作文更加生動和簡練，作文中也使用了動詞化的概念隱喻現(xiàn)象，如學生作文中出現(xiàn)的下例：

（9a）The cruel war should be responsible for the love tragedy between them.

（9b）The cruelty of the war should shoulder the responsibility of the love tragedy between them.

（10a）Roy and his army left the station before Mara arrived.

（10b）Roy and his army’s departure from the station preceded Mara’s arrival.

例9a和10a分別是一致式表達，9b中出現(xiàn)了名詞化和動詞化的概念隱喻現(xiàn)象，10b不但出現(xiàn)了名詞化手段，而且也利用動詞代替時間狀語從句，利用動詞化實現(xiàn)了概念隱喻。

從詞匯密度的角度看，大一學生到大四學生作文中的詞匯密度不斷增加，分別是3.30，4.03，5.88和7.14，但是使用的句子數(shù)卻從大二開始，呈逐漸下降的趨勢，從調(diào)查問卷得知，大一和大二學生更喜歡使用多重復句，期望能夠增加句式的復雜程度，從句的使用使得句子數(shù)量增加，詞匯密度下降；大三和大四的學生由于所掌握的詞匯和短語的數(shù)量增加，加之一些專業(yè)英語課程（如法律英語和金融英語）的開展，學生在英語習得的過程中更加自覺地使用書面語進行表達。大四學生作文的詞匯密度平均達到 7.14，達到了英語書面用語所必需的詞匯密度6（Halliday，1995），從大一到大四，詞匯密度增加的幅度分別是22.1%，45.9%和21.4%，可以看出四年中學生習作的詞匯密度增長幅度是不平衡的，從學生作文使用小句的數(shù)子來看，也呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢，這一點與詞匯密度的增長幅度是吻合的。

3.2 人際隱喻的統(tǒng)計結(jié)果

表二 人際隱喻中情態(tài)隱喻和意態(tài)隱喻的統(tǒng)計結(jié)果

從學生的作文統(tǒng)計來看大一學生在表達情態(tài)是已經(jīng)有意識的避免使用情態(tài)動詞和情態(tài)副詞的表達方法，轉(zhuǎn)而使用諸如possibility，likelihood名詞化的情態(tài)表達形式，和It is likely/probable/possible/usual/certain /obvious that…等具有命題意義的隱喻形式。從表中的統(tǒng)計數(shù)字可以看出，從大一學生到大四學生，人際隱喻的使用次數(shù)是逐步增加的，但是增加的幅度僅為5.2%，11.5%和2.9%，從隨后的問卷和訪談得知，隨著年級的增高，學生們轉(zhuǎn)而使用其他諸如使用高級詞匯，修辭等手段來增加表達的難度，準確性和生動性。

3.3 語法隱喻的綜合使用情況

綜合表一和表二關(guān)于概念隱喻和人際隱喻的統(tǒng)計結(jié)果，可以得出學生作文中的語法隱喻使用的綜合情況。

表三 概念隱喻和人際隱喻的綜合使用的統(tǒng)計結(jié)果

從綜合數(shù)字來看，學生作文中語法隱喻的使用情況與學生的學習英語的時間呈正相關(guān)的關(guān)系，但是，學生的語篇建構(gòu)能力的提高又不是均勻增長的，在某些階段是呈現(xiàn)爆發(fā)式的提高模式。

4.結(jié)論及教學啟示

本調(diào)查顯示，語法隱喻的使用的多少與學生的語篇建構(gòu)能力呈正相關(guān)關(guān)系，隨著年級的升高，學生使用語法隱喻的頻次越高，調(diào)查驗證了韓禮德關(guān)于語法隱喻的結(jié)論在二語習得過程中也是適用的。調(diào)查同時發(fā)現(xiàn)，學生使用語法隱喻的能力并不是均勻增長的，在某些階段呈現(xiàn)爆發(fā)式的提高，應該進一步研究學生語篇建構(gòu)能力的爆發(fā)階段，以期取得更好的教學效果。另外，新疆的大多數(shù)高校的英語系還沒有把功能語法作為一門獨立的課程，學生在英語習得過程中，只是自發(fā)的使用了語法隱喻。如果能夠開設(shè)相關(guān)課程或講座，則可使學生能夠自覺使用語法隱喻，自覺提高自己的語篇建構(gòu)能力。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，翻譯課程和專業(yè)英語的學習可以提高學生的語篇建構(gòu)能力，至于哪些文體的翻譯和何種專業(yè)英語的學習能促進學生語篇能力的構(gòu)建，還有待進一步研究。

5.結(jié)語

本調(diào)查驗證了韓禮德關(guān)于語法隱喻的使用和語篇構(gòu)建能力之間的相關(guān)論述，調(diào)查顯示該結(jié)論同樣適用于將英語作為外語的中國學生。由于調(diào)查的范圍較小，缺乏各個高校之間的比較，結(jié)論難免有疏漏之處。調(diào)查也顯示，高年級的學生已經(jīng)有意識的同時使用認知隱喻，與語法隱喻相同，認知隱喻的學習也同樣有利于學生語篇構(gòu)建能力的提高，二者能否結(jié)合，共同為學生的語篇建構(gòu)能力服務，也有待于進一步研究。

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殷兆武（1973-），男，甘肅武威人，新疆大學外語學院碩士，研究方向：功能語法、認知語言學。

2011-03-09