涂穎清

（中共江西省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，江西南昌330003）

基于全球價(jià)值鏈理論的我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究綜述

涂穎清

（中共江西省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，江西南昌330003）

我國(guó)的產(chǎn)業(yè)已深深融入了全球價(jià)值鏈體系，但由于缺乏對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)和品牌的控制以及對(duì)核心業(yè)務(wù)的擁有，中國(guó)企業(yè)不能以己為主地組建全球價(jià)值鏈，在全球價(jià)值體系中處于一種從屬、被支配的地位，從而競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重不足。鑒于此，本文嘗試從全球價(jià)值鏈的角度為我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可行性做些理論上的探討。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)；全球價(jià)值鏈

一、引言

20世紀(jì)末21世紀(jì)初以來(lái)，體現(xiàn)全球范圍內(nèi)有效利用并整合全球資源的分工與協(xié)作體系的國(guó)際分工模式發(fā)生了巨大的變化，國(guó)際分工經(jīng)歷了由產(chǎn)業(yè)間國(guó)際分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工，再到產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工不斷深化的歷程。以價(jià)值鏈解構(gòu)和重整為特征的制造業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，為廠商尋求進(jìn)一步的比較優(yōu)勢(shì)和在不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)尋求更大的經(jīng)濟(jì)收益成為可能。通過(guò)對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的積極吸納，我國(guó)的制造業(yè)已深深地融入了全球價(jià)值鏈體系。

從實(shí)際情況看，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)是大多數(shù)全球價(jià)值鏈的領(lǐng)導(dǎo)者，占據(jù)著大多數(shù)全球價(jià)值鏈上的戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)，支配和治理著全球價(jià)值鏈體系。相對(duì)而言，由于缺乏對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)和品牌的控制以及對(duì)核心業(yè)務(wù)的擁有，中國(guó)企業(yè)不能圍繞自已、以己為主地組建全球價(jià)值鏈，只能嵌入全球價(jià)值鏈的下游，輔助價(jià)值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在全球價(jià)值鏈體系中處于一種從屬、被支配的地位，從而競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重不足。

黨的十七屆五中全會(huì)及“十二五規(guī)劃”提出加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)盡快走上內(nèi)生增長(zhǎng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的軌道，這是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主攻方向。有鑒于此，本文從全球價(jià)值的視角對(duì)全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級(jí)、全球價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)性與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和述評(píng)，以期為我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論研究與實(shí)踐活動(dòng)提供借鑒和參考。

二、全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

1.產(chǎn)品內(nèi)分工和全球價(jià)值鏈。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論從比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面探討和分析其產(chǎn)生和日益發(fā)展的理論，有利于我們從多方面理解全球價(jià)值鏈這一新型的產(chǎn)業(yè)組織形式。通過(guò)全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)不僅可以利用各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，而且還能在同一產(chǎn)品的不同工序上更好地實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在跨國(guó)公司看來(lái)，遍布于世界各地的各個(gè)分支機(jī)構(gòu)的國(guó)別歸屬己不再重要，重要的是各個(gè)分支機(jī)構(gòu)在跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈中的確切位置。在這一過(guò)程中，當(dāng)?shù)胤奖容^優(yōu)勢(shì)決定了整個(gè)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)各個(gè)環(huán)節(jié)在全球如何空間配置的時(shí)候，就決定了地方應(yīng)該在相應(yīng)的環(huán)節(jié)和技術(shù)層面上傾其所有，以便確保競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［1］。

Dicken（1998）［2］認(rèn)為，在考慮全球化進(jìn)程的時(shí)候，要認(rèn)識(shí)到全球化是一個(gè)涉及方方面面的動(dòng)態(tài)過(guò)程，而不是一個(gè)靜止不變的。而且，全球化過(guò)程也不是一個(gè)線性過(guò)程，而是一個(gè)各種因素相互作用、互相影響的過(guò)程。單個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈或價(jià)值鏈可以被認(rèn)為是一種分布于不同地理單元中的垂直組織結(jié)構(gòu)，與這一產(chǎn)業(yè)垂直分離組織結(jié)構(gòu)相切的是一個(gè)在空間上拓展開來(lái)的全球地理或區(qū)域地理空間。眾多研究（Gereffi and Korzeniewicz，1994；Lynch，1998；Arndt and Kierzkowski，2001；Dickenm，KellvandYung，2001；GalvinandMorkel，2001）都表明，全球價(jià)值鏈的片斷化導(dǎo)致各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在全球空間上呈現(xiàn)離散分布的產(chǎn)品國(guó)際分工格局（見表1）。

表1 全球價(jià)值鏈的空間分化和組成

在科技革命的推動(dòng)下，生產(chǎn)工序的細(xì)分、運(yùn)輸條件的改善、通信網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的推廣，使跨國(guó)企業(yè)很容易在發(fā)展中國(guó)家使用非熟練的勞動(dòng)力。正如在電子、電力機(jī)器這些高級(jí)技術(shù)部門的生產(chǎn)和組裝活動(dòng)中所見到的那樣，跨國(guó)企業(yè)通過(guò)機(jī)械化、自動(dòng)化，將復(fù)雜的生產(chǎn)工序分解為非熟練工人也能實(shí)現(xiàn)高生產(chǎn)率的單純工序，特別是將勞動(dòng)密集型工序轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。

全球價(jià)值鏈的價(jià)值等級(jí)體系與全球各地比較優(yōu)勢(shì)等級(jí)體系相匹配的過(guò)程，也是產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在全球垂直分離和空間再構(gòu)的過(guò)程。世界生產(chǎn)體系中的全球價(jià)值鏈被分為三大環(huán)節(jié)（見圖1），其一是技術(shù)環(huán)節(jié)，包括研究與開發(fā)、創(chuàng)意設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及加工技術(shù)的提高和技術(shù)培訓(xùn)等分環(huán)節(jié)；其二是生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括后勤采購(gòu)、模塊生產(chǎn)、系統(tǒng)生產(chǎn)、終端生產(chǎn)、測(cè)試、質(zhì)量控制、包裝和庫(kù)存管理等分環(huán)節(jié)；其三是營(yíng)銷環(huán)節(jié)，包括分銷物流、批發(fā)及零售、廣告及售后服務(wù)等分環(huán)節(jié)，形成了職能專業(yè)化的普遍趨勢(shì)。

綜上所述在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，隨著海外分包網(wǎng)絡(luò)和跨國(guó)直接投資等的發(fā)展，全球價(jià)值鏈中各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的特征。產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的出現(xiàn)，使得以往盛行于國(guó)與國(guó)之間的整體產(chǎn)業(yè)的分工或轉(zhuǎn)移關(guān)系日益被產(chǎn)品價(jià)值鏈在國(guó)際間的分段設(shè)置和有效組合所代替，使得控制高增值核心環(huán)節(jié)成為提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，促使跨國(guó)公司主導(dǎo)的發(fā)達(dá)國(guó)家日益集中在知識(shí)密集的設(shè)計(jì)、研發(fā)、管理和營(yíng)銷等高增值服務(wù)環(huán)節(jié)，而將生產(chǎn)性環(huán)節(jié)和低附加值制造部分轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家。

圖1 產(chǎn)品的全球價(jià)值鏈

2.全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

按照Hummels［4］的定義，全球價(jià)值鏈必須具備三個(gè)條件：一是一種商品在多個(gè)階段連續(xù)生產(chǎn)；二是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家在商品生產(chǎn)過(guò)程中提供價(jià)值增值；三是至少有一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)過(guò)程中使用進(jìn)口投入品，生產(chǎn)的產(chǎn)品被出口。

從全球價(jià)值鏈的角度來(lái)研究的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，指的是價(jià)值鏈之中或尚未嵌入的企業(yè)通過(guò)嵌入價(jià)值鏈獲取技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)聯(lián)系，從而提高競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)入到增加值更高的活動(dòng)中。英國(guó)Sussex大學(xué)創(chuàng)新研究小組的學(xué)者們（Humphrey，Schmitz，etc）［5］提出了全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四種模式：工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，見表2。

表2 產(chǎn)業(yè)升級(jí)四層次地實(shí)踐與表現(xiàn)

工藝流程升級(jí)是通過(guò)整合生產(chǎn)系統(tǒng)或者引入先進(jìn)技術(shù)含量較高的加工工藝，把投入更為高效率地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，從而保持和強(qiáng)化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。比如傳統(tǒng)制造業(yè)中計(jì)算機(jī)技術(shù)的使用就促進(jìn)了工藝流程升級(jí)。

產(chǎn)品升級(jí)是通過(guò)提升引進(jìn)新產(chǎn)品或改進(jìn)已有產(chǎn)品的功效達(dá)到超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的，具體體現(xiàn)為從低附加值的低層次簡(jiǎn)單產(chǎn)品轉(zhuǎn)向同一產(chǎn)業(yè)中高附加值的更為復(fù)雜、精細(xì)的產(chǎn)品，比如燕京啤酒為了滿足不同人群的需求，從純生啤酒、無(wú)醇啤酒到冰啤，不斷將技術(shù)含量和附加值“雙高”的新產(chǎn)品推上市場(chǎng)。

功能升級(jí)是通過(guò)重新組合價(jià)值鏈中的環(huán)節(jié)來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種升級(jí)方式，企業(yè)從低附加值價(jià)值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向高附加值價(jià)值環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，更多地把握戰(zhàn)略性價(jià)值環(huán)節(jié)，通常把從委托加工到貼牌生產(chǎn)到自有品牌創(chuàng)造的轉(zhuǎn)換看做是功能升級(jí)的基本路徑。

鏈條升級(jí)是從一條產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換到另外一條產(chǎn)業(yè)鏈條的升級(jí)方式，企業(yè)利用在特定價(jià)值環(huán)節(jié)獲取的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)嵌入新的、更加有利可圖的全球價(jià)值鏈。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般都依循從工藝流程升級(jí)到產(chǎn)品升級(jí)再到功能升級(jí)最后到價(jià)值鏈條升級(jí)這一規(guī)律。但應(yīng)強(qiáng)調(diào)指出，產(chǎn)業(yè)升級(jí)軌跡并不是完全依照這一規(guī)律，不可改變，例如當(dāng)技術(shù)出現(xiàn)突破性創(chuàng)新時(shí)，升級(jí)軌跡可能突破常規(guī)方式。

三、全球價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)性與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

1.全球價(jià)值鏈治理模式的動(dòng)態(tài)性與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

全球價(jià)值鏈的治理模式不是一成不變的，Sturgeon（2002）［7］通過(guò)對(duì)美國(guó)電子產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分析發(fā)現(xiàn)，隨著領(lǐng)導(dǎo)型電子企業(yè)發(fā)展“合同制造”的規(guī)模逐步擴(kuò)大，供應(yīng)商與采購(gòu)商之間的信息傳遞越來(lái)越復(fù)雜和非標(biāo)準(zhǔn)化，再加上全球標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程的加快和信息技術(shù)的推廣，領(lǐng)導(dǎo)型電子企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系越來(lái)越緊密，價(jià)值鏈的治理模式有向關(guān)系型發(fā)展的趨勢(shì)。那么，決定價(jià)值鏈治理模式的因素是哪些呢?Gereffi、Humphrey和Sturgeon（2002）認(rèn)為由以下因素決定（如表3所示）：（1）交易的復(fù)雜性，即價(jià)值鏈中交易的復(fù)雜程度和交易頻率；（2）識(shí)別交易能力，指的是產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程等的復(fù)雜信息經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后在價(jià)值鏈中傳遞的難易程度。（3）供應(yīng)商的能力，指接受和實(shí)施價(jià)值鏈中的主導(dǎo)企業(yè)所傳遞的復(fù)雜信息的能力。

表3 全球價(jià)值鏈治理模式選擇的決定因素

Gereffi、Humphrey＆Sturgeon（2003）［9］通過(guò)對(duì)自行車產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)和電子產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈治理模式的分析發(fā)現(xiàn)：①在自行車行業(yè)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、標(biāo)準(zhǔn)化和供應(yīng)商能力的提高使治理方式從層級(jí)型轉(zhuǎn)向市場(chǎng)型；②在服裝行業(yè)，由于交易復(fù)雜程度的降低和供應(yīng)商能力的增強(qiáng)由領(lǐng)導(dǎo)型發(fā)展為關(guān)系型；③在電子行業(yè)，分工和專業(yè)化的發(fā)展使治理方式從層級(jí)型（垂直一體化）發(fā)展為模塊型。他們還對(duì)三個(gè)因素如何發(fā)生變化以及全球價(jià)值鏈治理模式的變化軌跡作了簡(jiǎn)單分析。

為了進(jìn)一步探討三個(gè)變量之間以及它們與全球價(jià)值鏈的治理、企業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系，陳菲瓊，王丹霞（2007）［10］建立一個(gè)系統(tǒng)性的分析框架，如圖2所示。

圖2 企業(yè)升級(jí)的系統(tǒng)性框架

作者首先假定企業(yè)以現(xiàn)有的能力融入全球價(jià)值鏈，受到價(jià)值鏈治理模式的作用而提高其供應(yīng)能力，如箭頭①所示；全球價(jià)值鏈上采購(gòu)商的需求與幫助、信息的標(biāo)準(zhǔn)化與可編碼化將有助于供應(yīng)商能力的提高，同時(shí)企業(yè)通過(guò)自身的努力、加強(qiáng)與其他企業(yè)和機(jī)構(gòu)的合作，以及得到政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的支持，將使自身的供應(yīng)能力進(jìn)一步提高，實(shí)現(xiàn)升級(jí)，如箭頭②所示；企業(yè)升級(jí)促使企業(yè)的供應(yīng)能力不斷增強(qiáng)，企業(yè)會(huì)不斷地向價(jià)值鏈上的高端環(huán)節(jié)攀升，不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上交易的復(fù)雜性和信息的可編碼能力都不同，并且交易的復(fù)雜性和信息的可編碼能力隨著產(chǎn)品生命周期的縮短和信息標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展也在不斷地發(fā)生變化，如箭頭③所示；企業(yè)升級(jí)引起交易的復(fù)雜性、信息的可編碼能力、供應(yīng)商的能力三個(gè)因素發(fā)生變化；這三個(gè)因素的變化使得價(jià)值鏈上采購(gòu)商和供應(yīng)商之間的關(guān)系發(fā)生改變，勢(shì)必引起價(jià)值鏈的治理模式發(fā)生變化，如箭頭④所示。

由此企業(yè)進(jìn)入了一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程之中，可見價(jià)值鏈治理模式的動(dòng)態(tài)變化中蘊(yùn)含著企業(yè)升級(jí)的機(jī)遇，企業(yè)的升級(jí)路徑是沿著價(jià)值鏈治理模式動(dòng)態(tài)變化的軌跡而形成的。

通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式的動(dòng)態(tài)性分析，我們知道只要決定全球價(jià)值鏈的三個(gè)關(guān)鍵因素發(fā)生變化，比如采購(gòu)商與供應(yīng)商之間傳遞的信息更復(fù)雜、信息的可編碼程度越高、供應(yīng)商的能力越強(qiáng)等等，即使發(fā)展中國(guó)家當(dāng)前處于全球價(jià)值鏈低端位置，但實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是可能的。

2.全球價(jià)值鏈動(dòng)力機(jī)制的動(dòng)態(tài)性與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

近來(lái)世界分工體系已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，隨著制造環(huán)節(jié)持續(xù)轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國(guó)家的全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越來(lái)越體現(xiàn)在無(wú)形資產(chǎn)方面，而有形資產(chǎn)方面的優(yōu)勢(shì)越來(lái)越體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家，這一變化對(duì)全球價(jià)值鏈的動(dòng)力機(jī)制也產(chǎn)生了巨大影響，出現(xiàn)了從生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)模式向購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)模式轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)。也就是說(shuō)品牌、銷售渠道、鏈條管理能力等無(wú)形資產(chǎn)在全球價(jià)值鏈中的作用正處于不斷上升的過(guò)程中。這種趨勢(shì)在以往以生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)為典型特征的汽車、計(jì)算機(jī)等產(chǎn)業(yè)研究中（Gereffi，1999b）可以得到說(shuō)明。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，20世紀(jì)80年代末以來(lái)，世界汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)經(jīng)歷了一場(chǎng)重大的產(chǎn)業(yè)重構(gòu)過(guò)程（Graves，1994）［11］，全球汽車市場(chǎng)不但需求增長(zhǎng)速度不斷放緩，而且需求也變得越來(lái)越多樣化。經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條從生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)向購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)過(guò)渡時(shí)，汽車后服務(wù)時(shí)代隨之到來(lái)。

動(dòng)力機(jī)制動(dòng)念性的研究實(shí)際上就是要探討在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間如何分工合作和競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在新的分工體系中攫取更多利潤(rùn)的時(shí)候，發(fā)展中國(guó)家如何利用經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的機(jī)遇完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)，最終步入發(fā)達(dá)國(guó)家行列。

四、文獻(xiàn)述評(píng)與啟示

20世紀(jì)60年代以后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，出現(xiàn)了全球性的產(chǎn)品生產(chǎn)與協(xié)作，即原來(lái)集中于一國(guó)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程所包含的不同工序或區(qū)段，在空間上分散化地展開到不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行，每個(gè)國(guó)家專業(yè)化于特定工序的生產(chǎn)，這種新的國(guó)際化生產(chǎn)方式正是盧鋒（2004）［12］提出的產(chǎn)品內(nèi)分工，它使得國(guó)際分工由產(chǎn)業(yè)間分工→產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工→產(chǎn)品內(nèi)分工，傳統(tǒng)意義上完全由一國(guó)生產(chǎn)的純粹“本國(guó)產(chǎn)品”的一般貿(mào)易越來(lái)越少，中間產(chǎn)品的貿(mào)易規(guī)模越來(lái)越大，產(chǎn)品內(nèi)分工又可能采取四種分工模式：垂直一體化、外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟、項(xiàng)目組織，這是跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈的基本框架。

Sturgeon（2002）通過(guò)對(duì)美國(guó)電子產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈，Gereffi、Humphrey&Sturgeon（2003）通過(guò)對(duì)自行車產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)和電子產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈治理模式考察了跨國(guó)公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的變化。Graves（1994）和Dicken（1998）對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的研究表明全球汽車價(jià)值鏈條已經(jīng)完成了根本性的重構(gòu)，當(dāng)汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條從生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)向購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)過(guò)渡時(shí)，汽車后服務(wù)時(shí)代隨之到來(lái)。這表明理性的跨國(guó)公司必然隨著“當(dāng)?shù)貤l件”的變化不斷調(diào)整全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，以便動(dòng)態(tài)地最大化企業(yè)價(jià)值，原來(lái)的附屬企業(yè)、代工企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位是可以提升的。

圖3 文獻(xiàn)之間的關(guān)系

升級(jí)是我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的一場(chǎng)革命，本質(zhì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變。過(guò)去我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠要素投入和出口需求驅(qū)動(dòng)的，這種增長(zhǎng)模式在我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于起步期的時(shí)候發(fā)揮了重要的作用，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的超高速增長(zhǎng)。然而隨著土地和自然資源的大量投入，造成了資源的過(guò)度消耗和環(huán)境破壞，超高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)靠大量的廉價(jià)勞動(dòng)力投入來(lái)支撐，使得勞動(dòng)力開始出現(xiàn)短缺，出口導(dǎo)向使出口企業(yè)產(chǎn)生短期行為，不去進(jìn)行技術(shù)的改造升級(jí)，主要從事低附加值的產(chǎn)品加工，出口數(shù)量擴(kuò)張?jiān)斐膳c貿(mào)易對(duì)象國(guó)的摩擦加劇，貿(mào)易條件惡化。同時(shí)，貿(mào)易量增長(zhǎng)，使得貿(mào)易順差和外匯儲(chǔ)備大量增加，本幣升值的壓力加大。因此隨著世界金融海嘯蔓延和影響的加劇，企業(yè)發(fā)展的老路已經(jīng)行不通了，只有升級(jí)才能應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境和成本壓力，緊緊依靠科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整才是企業(yè)升級(jí)的可行之舉，也是突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的必由之路。

［1］呂文棟，張輝．全球價(jià)值鏈下的地方產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略研究［J］．中國(guó)軟科學(xué)，2005，（2）：120．

［2］Dicken，P．Global Shifl（3rd edition）［M］．Londen：P．C．R，1998．

［3］UNCTAD·2002世界投資報(bào)告：跨國(guó)公司與出口競(jìng)爭(zhēng)力［M］．中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社．2003．

［4］Hummels，D.，Jun lshii，，Kei-Mu Yi．The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade［J］．Journal of International Economics，2001，（54）：75-96．

［5］Humphrey，J.and Schmitz．Governance and Upgrading：linking Industrial cluster and Global Value chain research［R］，IDS Working Paper 120，Brighton：Institute of Development Studies．

［6］HumpHrey，J and Schmitz，H．How does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters［J］．Regional Studies，2002，9（36）：1017—1027．

［7］Sturgeon，T．Modular Production Networks：a New American Model of Industrial Organization［J］．Industrial and Corporate Change，2002，11（3）：451—496．

［8］Gereffi Gary，Humphrey John and Sturgeon Timothy．The Governance of Global Value Chains［J］．Review of International Political Economy，2005，12（1）：78-104．

［9］Gereffi，Humphrey，Sturgeon．The Governance of Global Value Chain［J］．Review of International Political Economy，2003，11（4）：5-11．

［10］陳菲瓊，王丹霞．全球價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)性與企業(yè)升級(jí)［J］.工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007，（11）．

［11］Graves，A．Innovation in a Globalizing Industry：The Case of Automobiles［A］M．Dodgson and R．Rothwell（eds）．The Handbook of Industrial Innovation［C］.Aldershot：Edward Elgar，1994．

［12］盧鋒．產(chǎn)品內(nèi)分工［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2004，4（1）：72-73．

責(zé)任編輯鄭百靈

F269．4

］A

1008-6463（2011）02-0034-05

2011-02-22

江西省社會(huì)科學(xué)“十一五”（2010年）規(guī)劃“基于價(jià)值鏈理論的江西制造業(yè)升級(jí)路徑和機(jī)制研究”（10YJ20）；教育部“國(guó)際金融危機(jī)應(yīng)對(duì)研究”應(yīng)急課題“國(guó)際金融危機(jī)的環(huán)境中加快構(gòu)建我國(guó)制造業(yè)體系的對(duì)策研究”（2009JYJR047）；“211”三期重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)產(chǎn)業(yè)的科學(xué)發(fā)展與自主創(chuàng)新”（211XK06）：中德合作管理培訓(xùn)項(xiàng)目江西行動(dòng)學(xué)習(xí)子項(xiàng)目分課題一之子課題“鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”階段性研究成果。

涂穎清（1972-），女，江西南昌人，中共江西省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部講師，博士。