□吳潔

撐起商業(yè)秘密的保護(hù)傘

□吳潔

商業(yè)秘密對(duì)企業(yè)至關(guān)重要，在科技、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的時(shí)代，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)就是企業(yè)生存和發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。然而，同屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)法范疇，相比專(zhuān)利、商標(biāo)的公開(kāi)性、著作權(quán)的相對(duì)直觀(guān)性，商業(yè)秘密的認(rèn)定與保護(hù)顯得困難重重。

2010年10月到2011年3月，國(guó)務(wù)院開(kāi)展打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。2011年年初，最高法院、最高檢和公安部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，對(duì)辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件中的一些模糊地帶予以明確。遺憾的是，這些政策和司法解釋主要圍繞的仍然是專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)，商業(yè)秘密依然鮮有提及。

雖然從商業(yè)秘密本身特性、我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)的司法環(huán)境、企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)現(xiàn)狀等方面來(lái)看，企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)仍存在很大困難。但作為競(jìng)爭(zhēng)者的“殺手锏”，企業(yè)仍應(yīng)認(rèn)識(shí)到保護(hù)商業(yè)秘密就是維護(hù)企業(yè)的生命，要時(shí)刻撐起保護(hù)傘，讓商業(yè)秘密真正實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值。

如何認(rèn)定最困難

商業(yè)秘密（Trade Secrets）是不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密的特點(diǎn)使其難以認(rèn)定，因此保護(hù)相對(duì)困難——保護(hù)得當(dāng)，會(huì)帶來(lái)不可估量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；保護(hù)不力，則秘密盡失，血本無(wú)歸。

商業(yè)秘密具備秘密性、價(jià)值性和需采取保密措施等特征。

秘密性是商業(yè)秘密存在的首要前提。這種秘密性是針對(duì)公眾而言，并不僅限于商業(yè)秘密的權(quán)利人。只要商業(yè)秘密沒(méi)有被公之于眾，其秘密性就沒(méi)有遭到破壞。與專(zhuān)利權(quán)和著作權(quán)不同，商業(yè)秘密的維護(hù)缺乏公權(quán)力的支撐，沒(méi)有相應(yīng)的公示制度，完全依賴(lài)權(quán)利人自身采取保密措施，國(guó)家沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)定制度和認(rèn)定機(jī)關(guān)。在一些大型企業(yè)內(nèi)部會(huì)有一些的認(rèn)定、審批的制度和流程，但多數(shù)企業(yè)仍為空白。

價(jià)值性也包含著實(shí)用之意，即這些技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)切實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而不僅僅是停留在研發(fā)人員大腦中的思想。這種經(jīng)濟(jì)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以是現(xiàn)實(shí)的，也可以是潛在的。實(shí)踐中，一項(xiàng)商業(yè)秘密的流失往往出現(xiàn)在從實(shí)驗(yàn)室技術(shù)到應(yīng)用初顯效益的時(shí)候，此時(shí)工業(yè)化尚未進(jìn)行，真正的經(jīng)濟(jì)價(jià)值很難量化，也很難做出準(zhǔn)確的價(jià)值判斷。

“權(quán)利人采取合理的保密措施”中的“合理”也是一個(gè)判斷的難點(diǎn)。對(duì)此，我國(guó)法律沒(méi)有明確規(guī)定，僅在最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中有所提及了幾種典型的保密措施，包括限定涉密信息的知悉范圍，對(duì)涉密信息載體采取加鎖等防范措施等。在司法實(shí)踐中，“合理”可以理解為保密措施必須與該商業(yè)秘密的價(jià)值相匹配。價(jià)值可以是現(xiàn)實(shí)或潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可以參照研究開(kāi)發(fā)成本、實(shí)施該項(xiàng)商業(yè)秘密的收益、可得利益、可保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的時(shí)間等因素確定。如此，“價(jià)值”與“合理”之間的匹配也是一個(gè)耗時(shí)耗力的大工程，那些投入成本大，研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)的復(fù)雜技術(shù)尤其如此。

國(guó)內(nèi)立法不完善，企業(yè)制度不健全

目前，世界上大多數(shù)國(guó)家均沒(méi)有制定專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密保護(hù)法，多在一般侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中加以規(guī)范。我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)散見(jiàn)于多個(gè)法律法規(guī)和司法解釋?zhuān)饕ā斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條之侵犯商業(yè)秘密的行為界定，第二十五條之罰則；《刑法》第七節(jié)“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪”第二百一十九條侵犯商業(yè)秘密罪的刑事保護(hù)；《合同法》第四十三條之訂立合同過(guò)程中的保密義務(wù)和違反保密義務(wù)的責(zé)任；《勞動(dòng)合同法》第二十三條、二十四條關(guān)于競(jìng)業(yè)限制之規(guī)定；最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條對(duì)侵犯商業(yè)秘密罪進(jìn)一步量化，細(xì)化罰則；最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條到第十七條等。

雖然我國(guó)的商業(yè)秘密保護(hù)涉及民事、刑事、行政等領(lǐng)域，形成全方位的保護(hù)體系，但在司法實(shí)踐中還存在諸多問(wèn)題，商業(yè)秘密保護(hù)法立法體系并不健全。

值得注意的是，雖然西方發(fā)達(dá)國(guó)家也沒(méi)有在最高立法層面制定專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密保護(hù)法，但由于其上至國(guó)家、下至權(quán)利人的商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)歷經(jīng)百年，其他法律對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的規(guī)定趨于成熟，刑事、民事救濟(jì)制度和程序日臻完善，是否制定專(zhuān)門(mén)的法律從某種意義上說(shuō)只是形式問(wèn)題。我國(guó)則不然，商業(yè)秘密的價(jià)值在很長(zhǎng)時(shí)間都沒(méi)有被認(rèn)可，配套制度和措施更是微乎其微。

商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)系統(tǒng)工程，是外部司法環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部制度管理、人員管理、薪酬管理等因素的集合。大部分企業(yè)都會(huì)制定商業(yè)秘密管理制度，都會(huì)與員工簽訂保密協(xié)議，與核心技術(shù)人員和高管簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，但商業(yè)秘密流失的情況依然沒(méi)有得到改善。有的企業(yè)雖有制度但缺乏執(zhí)行措施或者貫徹執(zhí)行不到位，有的企業(yè)涉密人員范圍過(guò)于寬泛，薪酬管理和激勵(lì)機(jī)制不健全，導(dǎo)致人員流動(dòng)頻繁，商業(yè)秘密流失。

司法救濟(jì)程序復(fù)雜

2009年，江漢石油鉆頭股份有限公司與民營(yíng)企業(yè)天津立林鉆頭有限公司鉆頭商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案被最高人民法院評(píng)為年度十大知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件之一。該案歷時(shí)長(zhǎng)，案情復(fù)雜，民事、刑事程序相互交織，啟動(dòng)了再審程序，歷經(jīng)最高法院和湖北省高院多次協(xié)調(diào)，最終調(diào)解結(jié)案，基本實(shí)現(xiàn)了雙贏。雙方最終選擇和解方式結(jié)案，除了利益最大化之外，與訴訟程序的冗長(zhǎng)、舉證的艱難不無(wú)關(guān)系。

一是搜集證據(jù)難。司法實(shí)踐中商業(yè)秘密侵權(quán)判定的基本公式是：實(shí)質(zhì)相同+接觸-合法渠道。也就是說(shuō)權(quán)利人的技術(shù)秘密與涉嫌侵權(quán)的技術(shù)實(shí)質(zhì)相同，且有證據(jù)表明涉嫌侵權(quán)人接觸到了權(quán)利人的技術(shù)秘密，這種接觸不是通過(guò)合法渠道，如許可、簽署保密協(xié)議、反向工程等。至關(guān)重要的是，要進(jìn)行判定首先必須是雙方技術(shù)比對(duì)，要技術(shù)比對(duì)首先必須拿到涉嫌侵權(quán)的技術(shù)載體，這對(duì)權(quán)利人來(lái)說(shuō)更是難上加難。

二是司法取證門(mén)檻高。商業(yè)秘密受侵犯有民事和刑事兩種救濟(jì)手段。采用民事司法程序最大的難題就是取證。由于民事取證手段極為有限，難免歷時(shí)長(zhǎng)久，直接的后果就是耽誤時(shí)間，泄密風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大。如果轉(zhuǎn)而采取刑事訴訟，困難雖不在取證，由于商業(yè)秘密難以認(rèn)定，如何立案成了另一難題。從另一個(gè)角度看，商業(yè)秘密維權(quán)的根本之意在于如何保持其秘密性，如何使其繼續(xù)成為商業(yè)秘密，繼續(xù)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)價(jià)值。獲得一定金額的賠償而喪失商業(yè)秘密，不是任何一個(gè)權(quán)利人希望得到的結(jié)果。這也是許多商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛最后都以和解告終的原因之所在。

企業(yè)加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)的有效途徑

第一，限制接觸商業(yè)秘密的人員范圍，并建立有效機(jī)制隨時(shí)追蹤接觸秘密的人員范圍有無(wú)擴(kuò)大。

第二，撰寫(xiě)工作日志、工作記錄，盡最大可能做到痕跡化管理。對(duì)每天的記錄均需要兩個(gè)以上的證人簽名存證。上級(jí)主管在固定的時(shí)間內(nèi)對(duì)員工的工作記錄進(jìn)行查閱，提取有價(jià)值的部分申請(qǐng)專(zhuān)利或者固化為企業(yè)商業(yè)秘密。

第三，對(duì)員工執(zhí)行教育訓(xùn)練，在相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的相關(guān)管理規(guī)則修訂時(shí)，及時(shí)、有針對(duì)性地對(duì)員工進(jìn)行宣講，并對(duì)員工的違規(guī)行為計(jì)點(diǎn)考核，如離開(kāi)座位時(shí)是否將保密文件收妥、是否將電腦退出閱讀區(qū)等，并直接與業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)金掛鉤。

第四，有針對(duì)性地完善競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，根據(jù)不同人員確定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)對(duì)離職人員進(jìn)行追蹤，及時(shí)向其新雇主告知其與原企業(yè)之間的權(quán)利義務(wù)，防止商業(yè)秘密外泄。

第五，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備、門(mén)禁、電腦以及廢棄物的管制，一方面降低泄密風(fēng)險(xiǎn)，一方面為追蹤泄密線(xiàn)索提供有利條件。

第六，實(shí)施和許可技術(shù)秘密時(shí)，除了與被許可方、設(shè)計(jì)單位、施工單位等簽署詳細(xì)的保密協(xié)議外，還要求其嚴(yán)格控制涉密人員，并采取物理措施，加強(qiáng)控制。