劉圣蘭，孫良，李梅

基于模糊方法的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)

劉圣蘭，孫良，李梅

在市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱已經(jīng)成為決定企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵要素。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)周期性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程，評價(jià)指標(biāo)體系不僅要全面、科學(xué)、客觀地反映其投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益，而且指標(biāo)體系的建立應(yīng)注意技術(shù)創(chuàng)新的成長性應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略一致。本文通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力包含的主要因素的分析，闡述了建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的基本原則、基本結(jié)構(gòu)框架及其評價(jià)方法。

技術(shù)創(chuàng)新；指標(biāo)體系；模糊綜合評價(jià)

一、引言

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的不斷發(fā)展和各國經(jīng)濟(jì)開放程度的不斷提高，技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)成為影響企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵要素?？茖W(xué)、規(guī)范、定量地評價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，將有利于于企業(yè)在激烈的市場競爭中對自身的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)行準(zhǔn)確地定位，采取合理而有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高自身的核心競爭力，從而獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

Bargeman、Maidigue認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是指支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列的綜合特征，它包括可利用的資源及其分配情況、對行業(yè)發(fā)展的理解能力、對技術(shù)發(fā)展的理解能力、戰(zhàn)略管理能力等［1］。Ba rton認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是技術(shù)系統(tǒng)、掌握專業(yè)知識的人、管理系統(tǒng)以及企業(yè)的核心價(jià)值觀［2］。Elson認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)為滿足市場需要而開發(fā)新產(chǎn)品，從而激發(fā)創(chuàng)新的總體能力［3］。迄今為止，關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究大多停留在理論分析的層面上，缺乏定量的實(shí)證分析研究。

如何科學(xué)、規(guī)范、定量地綜合評價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對于企業(yè)成功地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、建立和保持競爭優(yōu)勢，顯然具有十分重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。本文初步探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的一般程序，以期使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)更加定量化，規(guī)范化和科學(xué)化。同時(shí)，也試圖進(jìn)一步闡明應(yīng)用模糊綜合評價(jià)方法進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)，解決實(shí)際問題的一般過程。

二、構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的基本原則

為了確保技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果能夠科學(xué)、全面地反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況，在構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)充分根據(jù)以下五個(gè)方面的原則：

第一，完備性原則。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是一項(xiàng)復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)，一個(gè)指標(biāo)體系也許很難覆蓋到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所涉及的方方面面，但建立這一指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)盡可能涵蓋到技術(shù)創(chuàng)新所涉及的主要方面和主要內(nèi)容。

第二，全面性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)應(yīng)包含對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能和效益的全面評價(jià)。在一定程度上來說，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的功能、效益能夠反映出技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)狀態(tài)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的效益應(yīng)該是技術(shù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的綜合體現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)、社會的持續(xù)、穩(wěn)定、和諧發(fā)展相一致。

第三，可比性原則。建立的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系應(yīng)該能夠適用于評價(jià)多個(gè)不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力狀況。因而在進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系設(shè)計(jì)時(shí)，必須充分考慮到不同企業(yè)之間統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的差異性，在選擇具體的評價(jià)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)該選擇不同企業(yè)所共有的指標(biāo)涵義，并且保證其統(tǒng)計(jì)口徑和范圍盡量一致，從而保證指標(biāo)具有可比性。

第四，定性分析與定量研究相結(jié)合的原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)就是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能和效益進(jìn)行的綜合評價(jià)。在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)時(shí)，應(yīng)采用定性分析和定量研究相結(jié)合的方法，先對全部的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行定性分析，然后將評價(jià)指標(biāo)全部量化處理，從而確保評價(jià)結(jié)果科學(xué)合理。

第五，實(shí)踐原則。指標(biāo)體系的可操作性和指標(biāo)的可衡量性是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系的基本原則。如果建立的指標(biāo)體系不能用于實(shí)證分析或者其評價(jià)指標(biāo)很難衡量或量化，那么這一指標(biāo)體系的建立將缺乏實(shí)際意義。因此，設(shè)計(jì)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)要在綜合地反映各個(gè)不同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)之上，盡量選取具有共性的指標(biāo)，同時(shí)要力求數(shù)據(jù)的可獲得性和可衡量性。對于定量的指標(biāo)，應(yīng)該能夠直接量化，對于定性德指標(biāo)，應(yīng)該能夠通過間接賦值量化。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素分析

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力。技術(shù)創(chuàng)新投入能力這一指標(biāo)主要考評企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入程度，重點(diǎn)考評企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的研究人員比重、投入的經(jīng)費(fèi)、生產(chǎn)設(shè)備裝備水平、信息收集能力、技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度以及科研開發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)狀況等方面。企業(yè)在人力資源和物質(zhì)資源方面的投入程度將直接影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能否正常運(yùn)行。人力資源和物質(zhì)資源是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，它直接決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的速度、規(guī)模、實(shí)際效果和研發(fā)實(shí)力。其中，人力資源的投入是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主體力量，是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略運(yùn)行的主觀動(dòng)力；經(jīng)費(fèi)投入及設(shè)備支持是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)保障，是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略運(yùn)行的客觀動(dòng)力；信息資源是激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的外部動(dòng)因，是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的智力保障。企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備及生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)Q定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略運(yùn)行的質(zhì)量，它們將直接影響到企業(yè)能否將科研開發(fā)成果順利地投入生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。

2.企業(yè)研究開發(fā) (R&D)能力。企業(yè)研究開發(fā)(R&D)能力主要是指企業(yè)利用領(lǐng)先的技術(shù)、先進(jìn)的信息資源和現(xiàn)有的科研成果開發(fā)新產(chǎn)品的能力。企業(yè)研究開發(fā)能力是決定企業(yè)科學(xué)技術(shù)水平的關(guān)鍵性因素。企業(yè)研究開發(fā)的類型主要包括了基礎(chǔ)型研究、應(yīng)用型研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)三個(gè)方面。企業(yè)研發(fā)實(shí)力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)實(shí)力的體現(xiàn)，企業(yè)只有通過科學(xué)研究，才能激發(fā)新的思想，獲得領(lǐng)先的技術(shù)，開發(fā)出新的工藝和產(chǎn)品。企業(yè)的研究開發(fā)實(shí)力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略順利進(jìn)行的重要影響因素，是提升企業(yè)核心競爭力的源泉，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的根本。

增強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)能力不僅有利于企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品，擴(kuò)大市場占有率，還有利于企業(yè)提升核心競爭力，實(shí)現(xiàn)差異化經(jīng)營。在我國，目前的研究開發(fā)活動(dòng)主要不是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，而是在科研院所和高校進(jìn)行，從而導(dǎo)致了科研成果與企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營相脫節(jié)，造成了雖然科學(xué)研究的收獲多并且科研成果先進(jìn)，但企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品少并且現(xiàn)有產(chǎn)品落后的狀況。結(jié)果是，企業(yè)對引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)無法消化吸收，企業(yè)自主研發(fā)實(shí)力薄弱，能開發(fā)的新產(chǎn)品很少，企業(yè)缺乏活力和市場競爭力。因此，要推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就必須大幅度地增加企業(yè)在科研開發(fā)方面的投入，增強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)實(shí)力，使企業(yè)成為研發(fā)主體。

3.技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力（效益）。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力，不單是體現(xiàn)在企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的實(shí)力方面，更重要的是體現(xiàn)在企業(yè)不僅要將研發(fā)的新產(chǎn)品生產(chǎn)出來，而且要將新產(chǎn)品批量生產(chǎn)、投入市場、并占有一定市場份額，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力這一指標(biāo)主要是從企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值率、創(chuàng)新產(chǎn)品利稅占全部利稅的比率、企業(yè)新產(chǎn)品銷售率、全體員工勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率等方面來進(jìn)行測評。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的分析與設(shè)計(jì)

在設(shè)計(jì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，可以根據(jù)前文對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的三個(gè)方面的主要因素分析，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、研究開發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力作為評價(jià)指標(biāo)體系的一級指標(biāo)，構(gòu)成評價(jià)體系的準(zhǔn)則層；而每一個(gè)準(zhǔn)則層下面又包含若干個(gè)二級指標(biāo)，這些二級指標(biāo)就構(gòu)成了評價(jià)體系的指標(biāo)層，最終形成如下圖1所示的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系［4-6］。

圖1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的模糊綜合評價(jià)

如上圖所示，在建立的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系中，既包含了定量的指標(biāo)，又包含了定性的指標(biāo)，考慮到定性的指標(biāo)難以量化的特點(diǎn)，在應(yīng)用這一指標(biāo)體系對企業(yè)進(jìn)行評價(jià)時(shí)采用量化—半量化相結(jié)合的模糊綜合評價(jià)方法。根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體以及模糊綜合評價(jià)方法，建立的評價(jià)模型如下：

設(shè)準(zhǔn)則層指標(biāo)集B=［B1,B2,B3］；指標(biāo)層的指標(biāo)集B1=［B11，B12,…，B15］，B2=［B21，B22,…，B27］，B3=［B31，B32,B35］；評語集 F=［F1,F2,F3,F4,F5］=［高，較高，中等，較低，低］。

首先，對技術(shù)創(chuàng)新投入能力B1的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行單因素評價(jià)。

選取專家(主要是高校、科研機(jī)構(gòu)的教授和學(xué)者、企業(yè)的負(fù)責(zé)人等)組成評價(jià)小組，一般評價(jià)小組人數(shù)在10人左右，對各因素項(xiàng)的評價(jià)結(jié)果如表1所示：

表1 各因素項(xiàng)評價(jià)表

其中fij(i=1,2,...,5;j=1,2,...,5)表示評價(jià)小組對Bij進(jìn)行評價(jià),其中有fij人認(rèn)為該項(xiàng)可定為Fi等級。

然后，通過模糊變換，得出B1的綜合模糊評價(jià)結(jié)果：

在運(yùn)用綜合模糊評價(jià)方法進(jìn)行分析評價(jià)的時(shí)侯，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況來選擇相應(yīng)的算子。因?yàn)榧訖?quán)平均算子對所有的因素項(xiàng)能根據(jù)其權(quán)重均衡兼顧，非常適用于求整體指標(biāo)，所以，在此宜選用加權(quán)平均算子，即M(·,⊕)，，a⊕b=min{1,a+b}。 將 M(·,⊕)代入上面的公式即可得到 a11=r11·b11⊕r12·b12⊕…⊕r15·b15，同理可以得出a11,a12,al3,al4,a15，則技術(shù)創(chuàng)新投入能力B1的評價(jià)結(jié)果為 A1=［a11,a12,a13,a14,a15］。

最后，類似地，分別對B2和B3進(jìn)行模糊評價(jià)可得評價(jià)結(jié)果為 A2=［a21,a22,a23,a24,a25］，A3=［a31,a32,a33,a34,a35］，與 A1組成矩陣 I=［A1,A2,A3］T，然后，采用隨機(jī)調(diào)查法或?qū)哟畏治龇ǜ鶕?jù)各因素項(xiàng)的重要性進(jìn)行排序，分配出權(quán)重，得出B1,B2,B3的權(quán)重分別為rl,r2,r3，記為R=［r1,r2,r3］，設(shè) A=R·I，則

五、結(jié)語

近年來，隨著知識經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)而準(zhǔn)確的評價(jià)一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力涉及的因素比較多，而且各影響因素之間的關(guān)系比較復(fù)雜，難以作出精確的定量分析，其評價(jià)體系多依賴于專家們的定性分析和邏輯判斷，因而不能客觀科學(xué)地反映企業(yè)的具體狀況。目前，模糊綜合評價(jià)方法和層次分析法無論是在方法方面還是在應(yīng)用領(lǐng)域方面都取得了很大的進(jìn)步，本文在評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的過程中采用了通過模糊綜合評價(jià)方法建立的評價(jià)模型，通過對指標(biāo)體系和專家評價(jià)中定量指標(biāo)的有效控制，在一定程度上避免了數(shù)據(jù)主觀性太強(qiáng)的不足，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的科學(xué)測量和發(fā)展提供科學(xué)的理論依據(jù)。

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F272.1

A

1673-1999（2011）06-0093-03

劉圣蘭（1983-），女，湖北枝江人，碩士，馬鞍山師范高等?？茖W(xué)校（安徽馬鞍山243041）助教，研究方向?yàn)槭袌鰻I銷、企業(yè)戰(zhàn)略管理；孫良（1961-），男，馬鞍山師范高等專科學(xué)校教授，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)金融。

2011-01-05