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日本反壟斷法適用除外制度及啟示

2011-09-25 10:49:50王玉輝
關(guān)鍵詞:卡特爾競爭機制法令

王玉輝

(鄭州大學法學院,河南鄭州 450001)

日本在實行政府主導型經(jīng)濟發(fā)展時期,適用除外制度作為反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法相協(xié)調(diào)的調(diào)節(jié)劑,曾被廣泛運用。該項制度在當時市場經(jīng)濟尚不健全條件下為保障政府倚重產(chǎn)業(yè)政策培育本國產(chǎn)業(yè)、發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟、實現(xiàn)本國經(jīng)濟在1955年到1970年的高速增長發(fā)揮了重要作用。20世紀90年代,隨著日本經(jīng)濟增長的放緩,封閉式的市場結(jié)構(gòu)日益成為經(jīng)濟持續(xù)、開放性發(fā)展的障礙,適用除外的原有領(lǐng)域開始引入競爭機制,交由競爭法調(diào)節(jié),適用除外制度弱化。日本適用除外制度的這一演進過程,從根本上反映出不同經(jīng)濟階段產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策互動發(fā)展的進程以及兩者對經(jīng)濟發(fā)展的不同作用。這一過程所揭示的原理與啟示,對于市場機制尚不健全的我國如何通過適用除外制度協(xié)調(diào)競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策的相互關(guān)系,從而促進經(jīng)濟高速發(fā)展,具有一定的借鑒意義。

一、 日本反壟斷法適用除外制度的構(gòu)成

適用除外制度是指某種行為在形式上符合反壟斷法禁止的規(guī)定,但從產(chǎn)業(yè)政策、社會公共利益、競爭秩序等價值考量,該行為具有有益性,故排除在反壟斷法適用之外的制度。日本在1947年制定《禁止私人壟斷及確保公平交易法》(以下簡稱《禁止壟斷法》)之初,就未將該法適用于所有產(chǎn)業(yè),認為對于某些特殊產(chǎn)業(yè)或經(jīng)營者的經(jīng)營活動,與其貫徹經(jīng)濟自由的競爭政策,不如承認其壟斷,更能適應并有利于整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展[1]。為此,適用除外制度在日本曾廣泛存在。

從形式上看,適用除外制度的規(guī)定在日本主要體現(xiàn)為以下三個方面:①現(xiàn)行《禁止壟斷法》第6章規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)行為、一定的合作社行為、轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議的適用除外,以及已經(jīng)廢止的自然壟斷的固有行為、基于特別事業(yè)法令的正當行為、經(jīng)濟危機卡特爾和合理化卡特爾的適用除外;②《關(guān)于禁止私人壟斷及確保公正交易法施行令》等反壟斷法相關(guān)法令規(guī)定的適用除外條款;③《中小企業(yè)合作社法》、《農(nóng)業(yè)合作社法》、《保險業(yè)法》等特別事業(yè)法令規(guī)定的適用除外條款。

從實質(zhì)上看,根據(jù)適用除外制度與反壟斷法維護競爭宗旨的關(guān)系不同,日本將其劃分為兩種類型:確定性適用除外和倒退性適用除外。確定性適用除外是指某些行為與反壟斷法競爭秩序維護的立法目的相協(xié)調(diào),故排除在反壟斷法適用之外。其正當性基礎(chǔ)在于對競爭機制的維護。該類適用除外適用于行使知識產(chǎn)權(quán)行為、一定的合作社行為、自然壟斷的固有行為。倒退性適用除外是指某些行為雖被反壟斷法禁止,但因產(chǎn)業(yè)政策或其他政策目的使其具有正當性,故不得不承認其合法的適用除外[2]。其正當性基礎(chǔ)則在于有利于產(chǎn)業(yè)政策等政策目標的實現(xiàn),但與反壟斷法的價值目標相違背。倒退性適用除外適用于基于特別事業(yè)法令的正當行為、經(jīng)濟危機卡特爾、合理化卡特爾和一定的轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議。

二、 日本適用除外制度的歷史考察

適用除外制度在日本依靠競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策解決不同“市場失靈”問題的不同時期,呈現(xiàn)了不同的發(fā)展態(tài)勢。

1. 適用除外制度的興盛期:1947—1990年

日本在本國經(jīng)濟的孕育及發(fā)展階段,為實現(xiàn)培育本國產(chǎn)業(yè)、加大企業(yè)規(guī)模等政策目標,廣泛設置了反壟斷法適用除外制度。1947年頒布《禁止壟斷法》時,將其適用于自然壟斷的固有行為、基于事業(yè)法令的正當行為、知識產(chǎn)權(quán)行為和一定的合作社行為四個方面。

20世紀50年代,在依靠產(chǎn)業(yè)政策加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下,日本的適用除外制度開始大量存在,具體體現(xiàn)為:①1953年修訂《禁止壟斷法》時,修改了對不正當交易限制予以全面禁止的規(guī)定,引入了經(jīng)濟危機卡特爾和合理化卡特爾的適用除外;基于保護中小銷售企業(yè)免受不當?shù)蛢r銷售及惡意低價銷售的侵害,引入了轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議的適用除外。②產(chǎn)業(yè)部門頒布一系列適用除外的特別事業(yè)法令,如1952年《特定中小企業(yè)穩(wěn)定臨時措施法》、1954年《出口水產(chǎn)品振興法》、1956年《機械工業(yè)振興臨時措施法》等。在這一時期,基于特別事業(yè)法令的適用除外開始廣泛運用。

20世紀60年代,產(chǎn)業(yè)部門頒布的適用除外法令達到高潮,共計8部,適用除外所涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已占全國產(chǎn)業(yè)13.19% 的比重[3]。1969年根據(jù)上述8部適用除外法令實施的卡特爾豁免的案件數(shù)量高達913件,較1960年增加349件,增幅達62%,適用除外法令的實施達到頂峰[4]。

進入20世紀70年代,為解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不景氣,日本又在一些因長期不景氣而勞動率低下和設備過剩的鋼材、鋁、紡織等產(chǎn)業(yè)實施調(diào)整援助政策,制定了《特定不景氣產(chǎn)業(yè)安定臨時措施法》(1978—1983年),從而使得企業(yè)實施的價格卡特爾、產(chǎn)量卡特爾和設備卡特爾不受《禁止壟斷法》的規(guī)制。這一時期,適用除外制度已涉及28個產(chǎn)業(yè)部門、28部適用除外法律、47項適用除外制度,形成了一個極其龐大、復雜的適用除外體系[5]。

2. 適用除外制度的減少期:20世紀90年代至今

20世紀80年代,經(jīng)濟增長放緩,部分保障產(chǎn)業(yè)政策實施的適用除外制度日益成為經(jīng)濟開放式發(fā)展的障礙,日本各界、美國等國家強烈要求日本政府放松管制,改革封閉性、排他性市場結(jié)構(gòu),將原適用除外領(lǐng)域交由競爭法調(diào)節(jié)。之后,隨著1990年《日美構(gòu)造協(xié)議》的簽署,保障市場競爭秩序的競爭政策開始優(yōu)先于產(chǎn)業(yè)政策。20世紀90年代末在“把經(jīng)濟社會建設成為國際開放性、立足于自我責任原則和市場原理下的自由經(jīng)濟社會”思想指導下,反壟斷法作為各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動基本準則的地位被確定下來,日本先后廢止了與新型反壟斷法立法宗旨相違背的適用除外制度[6]。

其一,1995年3月,內(nèi)閣頒布《推進規(guī)制緩和計劃》,提出將基于特別事業(yè)法令規(guī)定的適用除外“原則上加以廢除”的修改方針,1997年6月頒布《關(guān)于整理禁止私人壟斷及確保公正交易法適用除外制度法》,將原有28部適用除外法律廢除8部,縮減為20部;將原特別事業(yè)法令中的47項適用除外制度廢除12項,縮減為35項。

其二,1998年3月內(nèi)閣修改《推進規(guī)制緩和計劃》,提出廢除經(jīng)濟危機卡特爾、合理化卡特爾的適用除外規(guī)定及《適用除外法》。1999年6月,眾議院通過《關(guān)于反壟斷法適用除外制度的整理法案》,廢除《適用除外法》,廢除與該法相聯(lián)系的原《禁止壟斷法》“基于特別事業(yè)法令的正當行為”、“經(jīng)濟危機卡特爾”、“合理化卡特爾”適用除外的規(guī)定。這樣,20世紀90年代卡特爾適用除外的案件數(shù)量明顯減少,其中1992年被豁免的卡特爾有221件,1999年僅有15件,而在卡特爾適用除外的鼎盛期,僅1966年就有1079件[7]。

其三,進入90年代,隨著技術(shù)革新的發(fā)展,鐵路、燃氣、電氣、通訊等公益行業(yè)的自然壟斷屬性日漸減弱,社會各界認為在這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域繼續(xù)實行特別事業(yè)法的嚴格管制必將存在一定弊端,政府應當放松管制,引入了市場競爭機制,推進民營化改革。為此,國會于1999年廢除原《禁止壟斷法》中第21條“自然壟斷固有行為的適用除外規(guī)定”。公正交易委員會與經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省于1999年和2000年聯(lián)合頒布《合法電力交易指南》(2002年修訂)和《合法燃氣交易指南》,2001年公正交易委員會與總務省頒布《促進電氣、通訊事業(yè)領(lǐng)域內(nèi)競爭的指南》(2002年修訂),1999年參議院頒布《活用民間資金促進公共設施維護法》(2001年修訂),共同推進自然壟斷行業(yè)的民營化改革。

現(xiàn)今,除中小企業(yè)、出口、航運、保險、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域外,日本縮小了適用除外的適用領(lǐng)域。截至2009年3月,基于特別事業(yè)法的適用除外僅限于14部法律中的18項制度[8]。現(xiàn)行《禁止壟斷法》僅在知識產(chǎn)權(quán)行使行為、一定的合作社行為、轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議三方面保留了適用除外制度,并對轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議的適用除外予以嚴格限定。

三、 確定性適用除外的適用對象及發(fā)展趨勢

為保護中小企業(yè)、消費者的競爭和交易能力及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的特定行為,日本創(chuàng)設了確定性適用除外制度,該類適用除外與反壟斷法維護競爭機制的宗旨相一致,主要適用于以下行為:

第一,以中小經(jīng)營者或消費者相互扶助為目的的合作社行為。在生產(chǎn)社會化的市場經(jīng)濟條件下,小規(guī)模經(jīng)營者(中小企業(yè)、農(nóng)民、漁民等)或消費者作為單獨的市場主體,很難在市場中擁有與經(jīng)濟實力較強的大企業(yè)進行有效競爭或交易的能力,在很多情況下往往被置于不利競爭或不當交易的境地。為此,通過法律賦予上述主體通過合作社聯(lián)合起來加強自身經(jīng)濟實力,實施共同的市場行為,可以使小規(guī)模經(jīng)營者或消費者通過合作社獲得與大企業(yè)開展競爭或交易的能力,并在一定程度上排除或限制了大企業(yè)的市場支配力。該類行為與反壟斷法維護競爭機制的宗旨相一致,故排除在反壟斷法適用之外。在該類適用除外中,小規(guī)模經(jīng)營者組成的合作社專指中小企業(yè)、農(nóng)民、漁民、煙草種植戶等經(jīng)營者根據(jù)《農(nóng)業(yè)合作社法》等8部專門法律成立的合作社,而非泛指民商法上規(guī)定的合作組織[8]。

第二,行使知識產(chǎn)權(quán)的行為。對于知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的關(guān)系,日本近年的通說認為,知識產(chǎn)權(quán)法是通過保護特定知識財產(chǎn)壟斷性使用權(quán)的方式,達到利用知識財產(chǎn)促進競爭的目的;反壟斷法則通過排除壟斷的手段,達到保護競爭的目的。兩種法律雖然采取的方式不同,但相互補充,共同實現(xiàn)著促進競爭和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標[9]。因此現(xiàn)行《禁止壟斷法》第21條規(guī)定:“行使著作權(quán)法、專利法、實用新型法、外觀設計法或商標法之權(quán)利的行為,該法規(guī)定不予以適用。”

第三,自然壟斷的固有行為。鐵路、燃氣、電氣、通訊等具有自然壟斷屬性的行業(yè),由于其投資規(guī)模巨大,固定資產(chǎn)投資在總成本中所占比例較大,在市場經(jīng)濟及技術(shù)條件尚不發(fā)達的條件下,規(guī)模經(jīng)濟更有利于實現(xiàn)社會總體經(jīng)濟效益。因此,自然壟斷行業(yè)在上述條件背景下實施的固有行為并不違反《禁止壟斷法》保護競爭的原理,被排除在《禁止壟斷法》適用之外。

上述確定性適用除外制度中,除自然壟斷固有行為自進入20世紀90年代隨著技術(shù)革新的發(fā)展,正當性開始消失,于1999年被正式廢除外,其他的知識產(chǎn)權(quán)行為和一定的合作社行為的適用除外均隨著競爭政策的強化被一直運用至今。

四、 倒退性適用除外的適用對象及發(fā)展趨勢

倒退性適用除外是日本為了實現(xiàn)特定的產(chǎn)業(yè)政策目標而創(chuàng)設的制度,該類適用除外與反壟斷法維護競爭機制的宗旨相違背,但在一定時期促進了日本相關(guān)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展。倒退性適用除外曾適用于以下行為:

第一,基于特別事業(yè)法令的正當行為。該行為是指為實現(xiàn)特定產(chǎn)業(yè)政策目標,基于特別事業(yè)法令實施的行為。1947年頒布《禁止壟斷法》時引入該制度,20世紀50—70年代為培育特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,日本制定了28部適用除外法律、47項適用除外制度,從而使其運用達到頂峰。該類適用除外的設置為保障日本20世紀50—70年代依靠產(chǎn)業(yè)政策實現(xiàn)經(jīng)濟的高速發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

第二,經(jīng)濟危機卡特爾和合理化卡特爾。1952年,日本產(chǎn)業(yè)過剩嚴重,經(jīng)濟出現(xiàn)嚴重不景氣。在當時經(jīng)濟體制及企業(yè)制度還較脆弱的條件下,為解決市場失靈問題,1952年2月日本首先在棉紡產(chǎn)業(yè)勸告企業(yè)壓縮生產(chǎn),通過行政指導實施與卡特爾具有相同效果的限制競爭措施。1953年在反壟斷法中引入經(jīng)濟危機卡特爾和合理化卡特爾的適用除外。

第三,轉(zhuǎn)售價格維持行為。該類行為也是在20世紀50年代經(jīng)濟危機背景下,日本為實現(xiàn)保護特定領(lǐng)域中經(jīng)營者免受不當?shù)蛢r銷售侵害、維護制造業(yè)者的商標信譽、普及文化的政策目標,于1953年被引入的。該類適用除外包括兩種類型:一種為著作物轉(zhuǎn)售價格維持行為的適用除外(簡稱著作物轉(zhuǎn)售制度),另一種為公正交易委員會指定商品的轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議的適用除外(簡稱指定商品轉(zhuǎn)售制度)。其中后者自1953年引入至1959年間,公正交易委員會共指定了化妝品、染發(fā)劑、牙膏、家用肥皂、合成洗滌劑、白酒、奶糖、醫(yī)藥品、照相機、成衣襯衫十類商品的適用除外。

上述倒退性適用除外是日本在市場機制尚不健全、相關(guān)產(chǎn)業(yè)尚不成熟、企業(yè)缺乏活力的經(jīng)濟背景下,為實現(xiàn)資源高效配置、發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)、解決經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性失衡等特定的政策目標而被優(yōu)先于反壟斷法競爭政策予以運用的。該類適用除外的正當性在于實現(xiàn)特定的政策目標。倒退性適用除外的運用,為日本在20世紀50—70年代解決“市場失靈”問題、促進經(jīng)濟及相關(guān)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展提供了重要保障。

進入20世紀90年代,基于特別事業(yè)法令的正當行為、經(jīng)濟危機卡特爾及合理化卡特爾的適用除外日益成為日本開放式經(jīng)濟體系持續(xù)發(fā)展的障礙,其正當性日漸喪失。為了謀求日本經(jīng)濟社會的根本性改革,面向國際,日本公正交易委員會認為確立企業(yè)自我責任原則,實現(xiàn)自由公正的經(jīng)濟社會及推進規(guī)制緩和改革,積極運用競爭政策是不可缺少的,對此政府應當采取措施,廢除那些限制企業(yè)自由競爭、損害消費者利益的適用除外制度。于是,1999年日本正式廢除了《禁止壟斷法》中基于特別事業(yè)法令的正當行為、經(jīng)濟危機卡特爾及合理化卡特爾適用除外的規(guī)定。

同時,為保障流通體系的競爭機制,限定了轉(zhuǎn)售價格維持行為適用除外的運用:①從1966年開始,公正交易委員會逐漸縮減指定商品的范圍,1973年將其限定在26種一般用醫(yī)藥品及1000日元以下的化妝品,1997年則取消了全部的指定商品。②20世紀90年代日本各界從“維護競爭政策”、“普及文化、保障公民知情權(quán)、維持文化水準”等方面就著作物轉(zhuǎn)售制度存廢展開激烈討論。2001年3月公正交易委員會基于“日本國內(nèi)尚沒就廢除該制度形成國民合意”,在《關(guān)于著作物轉(zhuǎn)售制度的處理》中作出保留著作物轉(zhuǎn)售制度的結(jié)論。但同時于2001年12月發(fā)布《關(guān)于著作物彈性運用相關(guān)行業(yè)應對狀況白皮書》,提出雜志、CD等著作物相關(guān)產(chǎn)業(yè)引入競爭機制的完善方向。

五、 日本適用除外制度的啟示

在社會主義市場經(jīng)濟的建設過程中,我國同樣面臨著處理好市場與政府、競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策相互關(guān)系的問題,日本適用除外制度運用的經(jīng)驗與教訓,對我國具有一定的借鑒意義。

首先,日本根據(jù)適用除外制度與反壟斷法宗旨的關(guān)系不同將其劃分為倒退性適用除外和確定性適用除外,該種劃分從根本上揭示了不同類型適用除外設定的正當性基礎(chǔ),明確了不同類型適用除外與競爭政策的關(guān)系以及各自不同發(fā)展趨勢的緣由。該種劃分指明:倒退性適用除外保障國家管制,有利于產(chǎn)業(yè)政策等目標的實現(xiàn),但與反壟斷法維護競爭機制的宗旨相違背,因此,經(jīng)濟危機卡特爾、合理化卡特爾等倒退性適用除外必將隨著市場機制的完善、競爭政策的強化逐漸退出歷史舞臺。而確定性適用除外有利于競爭機制的維護,必將在市場機制日益健全、競爭政策強化的背景下得以強化運用。

其次,倒退性適用除外的演進軌跡,從根本上反映了一國經(jīng)濟從政府主導到市場主導的演進歷程,反映了產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策在不同經(jīng)濟背景下解決不同市場失靈問題、促進經(jīng)濟高效發(fā)展的不同作用及相互間此消彼長的互動關(guān)系:在一國相關(guān)產(chǎn)業(yè)尚未成熟、企業(yè)規(guī)模及競爭力尚顯不足的經(jīng)濟條件下,國家通過實施政府主導型的經(jīng)濟模式,依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策、計劃等宏觀調(diào)控方式推動資源高效配置,促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)快速成長,保證了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡等市場失靈問題的快速解決。這一時期,倒退性適用除外的推行有效保障了國家倚重產(chǎn)業(yè)政策實現(xiàn)上述政策目標。在我國現(xiàn)階段也實行政府主導型經(jīng)濟發(fā)展模式的背景下,為實現(xiàn)資源的高效配置,優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、相關(guān)企業(yè)的快速提升及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整,我國也應當強化相關(guān)倒退性適用除外的運用。具體來看,一方面我國應當積極推行現(xiàn)行反壟斷法中經(jīng)濟危機卡特爾及合理化卡特爾適用除外的運用;另一方面,我國應當在特殊產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域頒布特別產(chǎn)業(yè)政策法令,如《機械裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)振興法》、《鋼鐵業(yè)振興規(guī)劃法》等,允許該領(lǐng)域形成的卡特爾不受反壟斷法調(diào)整,從而保障我國產(chǎn)業(yè)政策等目標的快速實現(xiàn)。

最后,我們也應當看到并吸取日本經(jīng)濟政策及適用除外制度運用的教訓。1970年后日本經(jīng)濟增長開始放緩,直到90年代泡沫經(jīng)濟的出現(xiàn),很大程度上源于20世紀70年代該國在經(jīng)濟增長到一定程度后沒有根據(jù)本國經(jīng)濟情況的變化及時調(diào)整經(jīng)濟政策,限制、廢止倒退性適用除外的運用,并在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域引入競爭機制。20世紀70年代以前,基于特別事業(yè)法令適用除外帶來的特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,“多數(shù)只是起著單純保護該產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)有事業(yè)的作用”[10],企業(yè)通過國家產(chǎn)業(yè)扶持政策實現(xiàn)了在規(guī)模經(jīng)濟中拉動經(jīng)濟的高速增長,但這一時期產(chǎn)業(yè)內(nèi)部卻沒有形成真正的競爭機制。因此,70年代后,倒退性適用除外保障的封閉式、管制式的市場結(jié)構(gòu)已日益成為經(jīng)濟持續(xù)、開放式發(fā)展的障礙,最終導致了90年代泡沫經(jīng)濟的出現(xiàn)。為此,我國在依靠適用除外制度保障相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策實施,從而推動經(jīng)濟高速發(fā)展到一定程度后,在倒退性適用除外領(lǐng)域,尤其是基于特別產(chǎn)業(yè)法令的適用除外領(lǐng)域,一定要及時根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況,限定或廢除倒退性適用除外的運用,嚴格控制政府管制,加快市場自由準入,強化競爭政策,健全競爭機制,從而實現(xiàn)經(jīng)濟的擴容式發(fā)展,保障我國經(jīng)濟從高速增長平穩(wěn)過渡到可持續(xù)發(fā)展。

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博弈論在市場競爭中的應用
巧用競爭機制 激活英語課堂
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激發(fā)興趣, 成就精彩小學數(shù)學課堂
考試周刊(2016年79期)2016-10-13 22:26:36
如何調(diào)動初中生的語文學習主動性
誰出賣你的年齡 法令紋大作戰(zhàn)
健康必讀(2015年11期)2015-12-04 18:54:54
基于頻域的無線網(wǎng)絡并行信道競爭機制
計算機工程(2015年8期)2015-07-03 12:20:27
把“如果”改成“下次”
羅馬《審判老皮索的元老院法令》譯注
古代文明(2012年2期)2012-10-22 01:23:01
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