文緒武

(杭州電子科技大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院，浙江杭州 310018)

國(guó)際清潔發(fā)展機(jī)制制度設(shè)計(jì)的法學(xué)思考

文緒武

(杭州電子科技大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院，浙江杭州 310018)

《京都議定書(shū)》給清潔發(fā)展機(jī)制設(shè)定了兩項(xiàng)基本原則，即額外性原則和可持續(xù)原則。該機(jī)制實(shí)施十年來(lái)，產(chǎn)生了廣泛積極的影響，其制度設(shè)計(jì)的瑕疵也逐漸顯現(xiàn)，表現(xiàn)在項(xiàng)目的“額外性”是基于虛擬情景，溫室氣體減排的客觀真實(shí)性難以核實(shí);可持續(xù)原則實(shí)施中的“反向激勵(lì)”偏差導(dǎo)致對(duì)可再生能源項(xiàng)目的“擠出效應(yīng)”，項(xiàng)目地區(qū)分布不平衡;交易程序冗長(zhǎng)復(fù)雜，交易成本過(guò)高;環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移不暢。我國(guó)應(yīng)注意平衡貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，維護(hù)國(guó)家當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，積極參與制定新的國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境游戲規(guī)則。

清潔發(fā)展機(jī)制;額外性原則;可持續(xù)原則;擠出效應(yīng)

一、問(wèn)題的提出

清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism，以下簡(jiǎn)稱CDM)誕生10年來(lái)，產(chǎn)生了積極廣泛的影響。當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為兌現(xiàn)減排溫室氣體承諾過(guò)于昂貴時(shí)，利用中國(guó)低成本CDM項(xiàng)目成了它們的首要選擇。中國(guó)CDM項(xiàng)目發(fā)展?jié)摿φ既澜缫话胍陨?。研究表明，如果中?guó)CDM項(xiàng)目潛力得到利用，每年可挽救2 700－38 000個(gè)生命，CDM項(xiàng)目的實(shí)施還會(huì)給中國(guó)帶來(lái)健康與其他方面的巨大利益，每年收益高達(dá)10－450億元［1］。CDM作為國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)“污染全球化”的“雙贏”合作減排機(jī)制，得到人們的廣泛關(guān)注。但不能忽視的是，CDM法律制度設(shè)計(jì)上的缺陷日益顯現(xiàn)，在哥本哈根氣候大會(huì)和坎昆會(huì)談后，CDM的前景給理論界帶來(lái)了迷惑，實(shí)務(wù)界也在徘徊甚至退卻，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的近3 000個(gè)CDM項(xiàng)目中不少正面臨重大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，其未來(lái)發(fā)展前景撲朔迷離，相關(guān)法律改革勢(shì)在必行。

二、CDM的法律基礎(chǔ)與基本特征

《京都議定書(shū)》規(guī)定發(fā)達(dá)國(guó)家2008年至2012年期間溫室氣體排放量要在1990年基礎(chǔ)上平均減少5．2%?！毒┒甲h定書(shū)》設(shè)計(jì)了國(guó)際排放貿(mào)易(ET)、聯(lián)合履行(JI)及清潔發(fā)展機(jī)制三種國(guó)際減排機(jī)制。在這三種機(jī)制安排中，CDM是唯一在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行減排量交易的安排，也是最為關(guān)鍵的機(jī)制。CDM制度設(shè)計(jì)的核心是允許發(fā)達(dá)國(guó)家到境外去購(gòu)買可核證的排放削減量(CER)用于抵消《京都議定書(shū)》規(guī)定的指標(biāo)，也就是說(shuō)鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家提供資金和技術(shù)幫助發(fā)展中國(guó)家減排溫室氣體，從而抵扣發(fā)達(dá)國(guó)家溫室氣體排放量。

CDM是一個(gè)項(xiàng)目級(jí)多面復(fù)雜的法律綜合體，其基本特征可以概括為以下幾點(diǎn):首先，CDM是一個(gè)新的市場(chǎng)化國(guó)際減排機(jī)制。在主要由主權(quán)國(guó)家型構(gòu)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)和法律關(guān)系中，全球環(huán)境治理和氣候變化應(yīng)對(duì)不可能像單一主權(quán)國(guó)家那樣采取“命令—控制”模式，這就決定了經(jīng)各國(guó)博弈產(chǎn)生的CDM必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作來(lái)應(yīng)對(duì)“污染全球化”。作為一個(gè)新的應(yīng)對(duì)機(jī)制，CDM的規(guī)則發(fā)展和完善是“邊干邊學(xué)”過(guò)程。其次，CDM項(xiàng)目實(shí)施階段多，周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)高。根據(jù)2001年達(dá)成的《馬拉喀什協(xié)定》，除了小規(guī)模CDM項(xiàng)目可以適用簡(jiǎn)化程序外，CDM項(xiàng)目需要達(dá)到相同的標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)7個(gè)相同的階段，即準(zhǔn)備項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(PDD)、東道國(guó)項(xiàng)目批準(zhǔn)、項(xiàng)目建設(shè)、注冊(cè)登記、核實(shí)與核證、CER簽發(fā)及項(xiàng)目監(jiān)測(cè)。項(xiàng)目各個(gè)階段都可能遇到特定風(fēng)險(xiǎn)，典型的如價(jià)格波動(dòng)、全球碳政策變化、國(guó)內(nèi)法律法規(guī)變化、東道國(guó)投資政策變化等。再次，CDM項(xiàng)目中的法律關(guān)系復(fù)雜。在項(xiàng)目不同階段有不同參與主體，它們都是CDM項(xiàng)目的利益相關(guān)者。這些主體處于不同的層次結(jié)構(gòu)，其中既必然有國(guó)際法意義上的國(guó)際機(jī)構(gòu)和國(guó)家，也離不開(kāi)國(guó)內(nèi)法意義上的投資國(guó)和東道國(guó)的公共和私人主體，在東道國(guó)還涉及中央政府、地方政府和政府部門及項(xiàng)目實(shí)施主體。各主體間法律關(guān)系有的屬于國(guó)際環(huán)境法律關(guān)系、國(guó)際條約法律關(guān)系、國(guó)際民商事法律關(guān)系，有些則屬于國(guó)內(nèi)層面的行政管理、稅收、合同等法律關(guān)系。

三、額外性原則

額外性問(wèn)題一直是《京都議定書(shū)》談判中最受關(guān)注和最具爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一?！毒┒甲h定書(shū)》附件一的發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于采取寬松標(biāo)準(zhǔn)，從而以盡可能小的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)代價(jià)獲得減排量指標(biāo);發(fā)展中國(guó)家傾向于較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，希望獲得較多的資金和技術(shù)轉(zhuǎn)移;小島國(guó)則提出了更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為CDM項(xiàng)目的首要目標(biāo)應(yīng)是為了實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排。

(一)額外性原則的界定

《京都議定書(shū)》第12款第5條(c)項(xiàng)規(guī)定:“排放減少應(yīng)額外于在沒(méi)有項(xiàng)目活動(dòng)的情況下(基準(zhǔn)線情景)產(chǎn)生的任何排放減少量?！睂?duì)額外性的理解有兩個(gè)層面。第一，CDM項(xiàng)目的開(kāi)展對(duì)東道國(guó)來(lái)說(shuō)是額外項(xiàng)目，即若沒(méi)有CDM支持該項(xiàng)目無(wú)法啟動(dòng)或根本不會(huì)啟動(dòng)。第二，CDM項(xiàng)目產(chǎn)生了額外的溫室氣體減排量，即要證明CDM所產(chǎn)生的減排量確實(shí)存在。

為準(zhǔn)確測(cè)量這種“額外的”減排量就必須準(zhǔn)確地計(jì)算出一個(gè)“基準(zhǔn)線”或者說(shuō)正常情景下的排放量?；鶞?zhǔn)線的設(shè)定是確定一個(gè)CDM項(xiàng)目活動(dòng)所能產(chǎn)生減排量的關(guān)鍵步驟。較高的排放基準(zhǔn)線對(duì)于CDM項(xiàng)目業(yè)主和投資者來(lái)說(shuō)具有更大吸引力，因?yàn)樗軌驇?lái)更多CER和更高的投資回報(bào)［2］。《馬拉喀什協(xié)定》對(duì)基準(zhǔn)線的界定是:“CDM項(xiàng)目活動(dòng)的基準(zhǔn)線是一種假設(shè)情景，合理地代表在沒(méi)有擬議的CDM項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)會(huì)出現(xiàn)的溫室氣體源人為排放量?；鶞?zhǔn)線應(yīng)涵蓋項(xiàng)目邊界內(nèi)《京都議定書(shū)》附件A所列所有氣體種類、排放部門和排放源類別的排放量?！?/p>

(二)額外性和基準(zhǔn)線的虛擬性

《京都議定書(shū)》沒(méi)有對(duì)額外性的內(nèi)涵、外延和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行明確闡述。不同國(guó)家和利益集團(tuán)為維護(hù)自身利益，對(duì)CDM項(xiàng)目額外性采用了不同理解和判斷準(zhǔn)則，并根據(jù)這些準(zhǔn)則制定具體評(píng)價(jià)方法，一些中介機(jī)構(gòu)也自行開(kāi)發(fā)出一些評(píng)判額外性和基準(zhǔn)線的方法學(xué)。執(zhí)行理事會(huì)(EB)在做出是否批準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)和方法學(xué)時(shí)除了考慮項(xiàng)目本身質(zhì)量，很大程度上受一些政治經(jīng)濟(jì)變量的影響。例如，世界銀行作為CDM項(xiàng)目CER最大買家，其開(kāi)發(fā)的方法學(xué)和參與的項(xiàng)目無(wú)疑具有較高通過(guò)率［3］。

額外性和基準(zhǔn)線是判斷CDM項(xiàng)目是否會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生有利效果的兩個(gè)基本依據(jù)。事實(shí)上，這兩個(gè)依據(jù)是與虛擬情景進(jìn)行比較的結(jié)果［4］，基準(zhǔn)線的測(cè)量是違背事實(shí)的，不可能從該基準(zhǔn)線中準(zhǔn)確測(cè)算減排量，其客觀真實(shí)性難以令人信服，所以關(guān)于額外性和基準(zhǔn)線的爭(zhēng)論將繼續(xù)存在。

四、可持續(xù)原則

如果說(shuō)早期爭(zhēng)論集中在CDM項(xiàng)目額外性問(wèn)題上，近年來(lái)CDM項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)這一初衷則引起了國(guó)內(nèi)外新的關(guān)注。

(一)可持續(xù)原則的界定

促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展是清潔發(fā)展機(jī)制雙重目標(biāo)之一。《馬拉喀什協(xié)定》重申了東道國(guó)有權(quán)自主決定CDM項(xiàng)目是否促進(jìn)了本國(guó)可持續(xù)發(fā)展。該協(xié)定沒(méi)有從法律上界定什么是可持續(xù)發(fā)展，其原則性要求是CDM項(xiàng)目的開(kāi)展要促進(jìn)東道國(guó)的可持續(xù)發(fā)展，具體要由東道國(guó)指定國(guó)家機(jī)構(gòu)(DNA)負(fù)責(zé)審查。東道國(guó)在進(jìn)行判斷時(shí)應(yīng)遵守以下原則:與發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略和優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域相一致;促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家所需要的先進(jìn)、高效、環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓，特別是能源技術(shù)的轉(zhuǎn)讓;有助于發(fā)展中國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;有助于發(fā)展中國(guó)家減緩和適應(yīng)氣候變化的能力建設(shè);有助于發(fā)展中國(guó)家區(qū)域環(huán)境改善等。

(二)減排擠出效應(yīng)

由于相關(guān)法律文件沒(méi)有就可持續(xù)目標(biāo)設(shè)定具體判定標(biāo)準(zhǔn)，不同國(guó)家在實(shí)施CDM項(xiàng)目時(shí)尚無(wú)共同遵守的準(zhǔn)則，不同國(guó)家在解釋時(shí)幾乎是隨意的，各國(guó)自由裁量權(quán)也得不到指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體或EB的監(jiān)測(cè)，所以CDM項(xiàng)目是否實(shí)際地促進(jìn)了東道國(guó)可持續(xù)發(fā)展就大打折扣。例如，目前我國(guó)CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的CER絕大部分來(lái)自非CO2、非CH4(甲烷)類減排項(xiàng)目，占項(xiàng)目總減排量的57%，高于印度的34%;而來(lái)自提高能效、發(fā)展新能源和可再生能源及回收利用甲烷和煤層氣項(xiàng)目的CER相當(dāng)少。實(shí)施非CO2、非CH4類減排項(xiàng)目只能帶來(lái)減排量上的收益，很難引入先進(jìn)技術(shù)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的作用不明顯。另一方面，實(shí)施非CO2、非CH4減排項(xiàng)目帶來(lái)的巨大CER收益嚴(yán)重阻礙了資金密集型、減排量較少的能效項(xiàng)目、可再生能源項(xiàng)目發(fā)展［5］。相比之下，印度政府及企業(yè)對(duì)CDM項(xiàng)目非常重視，注重發(fā)揮當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì)，注重開(kāi)發(fā)對(duì)本國(guó)環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有重大促進(jìn)意義的項(xiàng)目。

從國(guó)際范圍看，多數(shù)CDM項(xiàng)目?jī)A向于能產(chǎn)生大量CER的工業(yè)項(xiàng)目而非對(duì)當(dāng)?shù)馗唛L(zhǎng)遠(yuǎn)社會(huì)與環(huán)境效果的項(xiàng)目。自2007年以來(lái)獲聯(lián)合國(guó)注冊(cè)的1534個(gè)CDM項(xiàng)目中，近2/3集中在HFC-23(三氟甲烷)、CH4、N2O(氧化亞氮)等“投資小、見(jiàn)效快”的超級(jí)污染物減排項(xiàng)目，只有1/3屬于CO2減排項(xiàng)目［6］。截至2007年7月，在獲聯(lián)合國(guó)注冊(cè)的212個(gè)CDM項(xiàng)目中，雖然有135個(gè)屬于可再生能源項(xiàng)目，然而這些項(xiàng)目產(chǎn)生的CER只占總CER的7．14%，平均每個(gè)項(xiàng)目年減排量為3．462萬(wàn)噸CO2，而同期N2O和HFC-23項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量分別是642．7萬(wàn)噸和470萬(wàn)噸［7］。后者產(chǎn)生的大量減排量導(dǎo)致了“反向激勵(lì)”，打壓了國(guó)際市場(chǎng)上碳減排交易價(jià)格，產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，使可再生能源和能效項(xiàng)目失去競(jìng)爭(zhēng)力。可再生能源項(xiàng)目與農(nóng)業(yè)減排項(xiàng)目由于“投資大、見(jiàn)效慢”及操作上較大不確定性甚至無(wú)人問(wèn)津。投資者通過(guò)投資HFC-23項(xiàng)目獲利會(huì)比投資CO2減排項(xiàng)目獲利多得多。

(三)項(xiàng)目地理分布不平衡

CDM項(xiàng)目未能有效促進(jìn)可持續(xù)目標(biāo)還表現(xiàn)在項(xiàng)目地理分布上的不平衡，最貧窮發(fā)展中國(guó)家很難吸引到CDM項(xiàng)目。至今，CDM項(xiàng)目主要分布在少數(shù)幾個(gè)發(fā)展中大國(guó)，如印度、中國(guó)、巴西、韓國(guó)，其他發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家分布很少。盡管采取了簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序等措施，但至今這些措施尚未能改變最不發(fā)達(dá)國(guó)家的參與度。究其原因，CDM是市場(chǎng)導(dǎo)向的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，最不發(fā)達(dá)國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施、政治穩(wěn)定性、制度結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及投資風(fēng)險(xiǎn)等方面處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

五、程序設(shè)計(jì)缺陷

如前文所述，CDM項(xiàng)目的成功申報(bào)需要經(jīng)過(guò)必不可少的7個(gè)階段，每個(gè)階段都是一個(gè)相對(duì)完整的程序。CDM的程序設(shè)計(jì)缺陷為世人所詬病。

(一)交易成本高

CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者主要面臨三類成本，即項(xiàng)目的基礎(chǔ)運(yùn)行成本、實(shí)施CDM項(xiàng)目的額外運(yùn)行成本以及CDM項(xiàng)目特有的交易成本。項(xiàng)目的基礎(chǔ)成本是指開(kāi)發(fā)和完成任何項(xiàng)目時(shí)都會(huì)遇到的成本。額外運(yùn)行成本包括引進(jìn)減少溫室氣體排放的新技術(shù)、新設(shè)備、聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員和為額外技術(shù)裝備追加的廠房、土地等費(fèi)用。CDM項(xiàng)目特有的交易成本指在啟動(dòng)和完成交易過(guò)程中發(fā)生的成本，這些成本與所論商品生產(chǎn)沒(méi)有直接關(guān)關(guān)系。雖然交易成本存在于所有商務(wù)活動(dòng)中，但由于CDM項(xiàng)目必須遵守程序上的嚴(yán)格規(guī)定，因此CDM項(xiàng)目的交易成本更加具有特殊性。這些成本不論能否成功注冊(cè)為CDM項(xiàng)目，不可避免地都會(huì)發(fā)生，金額從約8萬(wàn)美元到23萬(wàn)美元不等。一旦項(xiàng)目注冊(cè)成功，實(shí)施項(xiàng)目的成本在第一年需要2－3．5萬(wàn)美元，以后每年實(shí)施費(fèi)用還需要大約1．5－2．5萬(wàn)元［8］。與大型項(xiàng)目相比，小型項(xiàng)目交易成本占總成本比例更高，即交易成本對(duì)于小型CDM項(xiàng)目商業(yè)可行性的影響更為顯著。要承擔(dān)如此高的交易成本，一般CDM項(xiàng)目至少需要生產(chǎn)兩萬(wàn)單位的CER，否則項(xiàng)目將會(huì)遇到嚴(yán)重資金困境。

(二)執(zhí)行理事會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的臨時(shí)性

EB成員不是專職的，不從該職位中獲得報(bào)酬。為了履行其職責(zé)完成工作負(fù)荷，EB不得不把更多的工作“外包”給《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(以下稱《公約》)秘書(shū)處這一常設(shè)機(jī)構(gòu)。另一方面，出于對(duì)會(huì)議經(jīng)濟(jì)高效的考慮，EB限制CDM項(xiàng)目利益相關(guān)者參加會(huì)議，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者沒(méi)有在會(huì)議舉行期間陳述及提交意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，EB舉行“閉門會(huì)議”。這種做法無(wú)疑會(huì)引起外界對(duì)EB決議透明度的合理猜疑，損害了利益相關(guān)者享有的“正當(dāng)程序”權(quán)利［9］。《公約》秘書(shū)處收到私人實(shí)體投訴EB違背自身規(guī)則侵害其利益要求賠償也就不足為奇，甚至有利益相關(guān)者挑戰(zhàn)EB決定的合法性，起訴EB的個(gè)別成員。

(三)監(jiān)督機(jī)制缺失

在CDM中，一種獨(dú)立的審核和上訴程序顯得尤為重要，因?yàn)轫?xiàng)目投資者和開(kāi)發(fā)者以及它們所屬國(guó)政府有夸大項(xiàng)目減排成效的傾向。一旦CDM項(xiàng)目的減排成效被虛報(bào)又沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者和CER購(gòu)買者都能從中獲得更大好處。對(duì)于投資者母國(guó)來(lái)說(shuō)，這意味著本國(guó)更多減排義務(wù)被抵消，而對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)，可以出售更多排放額度給其他國(guó)家。如果確實(shí)存在這種虛報(bào)現(xiàn)象的話，那么《京都議定書(shū)》的減排成效將進(jìn)一步受到影響，對(duì)于單個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，所承擔(dān)的履約成本也就更小了［10］。由此可見(jiàn)，嚴(yán)格監(jiān)督CDM項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)瞞報(bào)行為并予以曝光或處罰是必要的。

六、環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移不暢

為使投資者母國(guó)和東道國(guó)合作減排，CDM設(shè)計(jì)者們認(rèn)識(shí)到大規(guī)模溫室氣體減排技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要性和可行性。當(dāng)東道國(guó)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者在當(dāng)?shù)責(zé)o法獲得適當(dāng)技術(shù)時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)于實(shí)施CDM項(xiàng)目是非常必要且有益的，尤其是有外國(guó)投資者參與的大型CDM項(xiàng)目會(huì)更多地涉及到國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。CDM是否實(shí)際帶來(lái)了環(huán)境友好技術(shù)的跨國(guó)流動(dòng)與傳播?經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明這是一個(gè)喜憂參半的圖景。

《公約》第4．1條要求所有締約方促進(jìn)和合作進(jìn)行溫室氣體減排技術(shù)的發(fā)展、利用與傳播。第4．2．5條指出:“附件二所列的發(fā)達(dá)國(guó)家締約方和其他發(fā)達(dá)締約方應(yīng)采取一切實(shí)際可行的步驟，酌情促進(jìn)、便利和資助向其他締約方特別是發(fā)展中國(guó)家締約方轉(zhuǎn)讓或使它們有機(jī)會(huì)得到無(wú)害環(huán)境的技術(shù)和專有技術(shù)?！钡?．3條要求附件二發(fā)達(dá)國(guó)家締約方和其他發(fā)達(dá)締約方應(yīng)提供新的和額外的資金以支持技術(shù)轉(zhuǎn)讓。其次，《京都議定書(shū)》第10條重申了《公約》第4．1條的承諾，并繼續(xù)促進(jìn)履行這些承諾以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。第12條重申《公約》附件二所列發(fā)達(dá)國(guó)家締約方和其他發(fā)達(dá)國(guó)家締約方應(yīng)提供額外資金幫助發(fā)展中國(guó)家締約方支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的費(fèi)用。為便利履行這些承諾，《公約》秘書(shū)處先后設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移專家組、技術(shù)信息交易所等機(jī)構(gòu)。

事實(shí)上，CDM沒(méi)有把技術(shù)轉(zhuǎn)移作為項(xiàng)目合作的必備條件，只是PDD相關(guān)指南指出“應(yīng)描述環(huán)境安全與友好技術(shù)、專有技術(shù)的使用和轉(zhuǎn)移情況?！庇嘘P(guān)技術(shù)使用的描述主要規(guī)定在PDD第A．4．3部分。在監(jiān)督機(jī)制不到位的情況下，PDD撰寫者們出于項(xiàng)目成功注冊(cè)考慮傾向于高估技術(shù)轉(zhuǎn)移的存在。

技術(shù)轉(zhuǎn)移可以采取知識(shí)轉(zhuǎn)移途徑，也可以通過(guò)設(shè)備銷售途徑，或者兩種途徑相結(jié)合。Antoine(2007)的分析顯示，只有不到一半CDM項(xiàng)目發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)移，且主要發(fā)生在非CO2溫室氣體減排項(xiàng)目如HFCs、CH4及N2O［11］。對(duì)印度、中國(guó)、巴西、韓國(guó)四個(gè)發(fā)展中大國(guó)的比較研究表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是促進(jìn)國(guó)際技術(shù)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的首要因素。雖然CDM是《公約》下最有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，但技術(shù)轉(zhuǎn)移效果在地理區(qū)域、項(xiàng)目類型與規(guī)模上均有很大差異，技術(shù)的商業(yè)可行性、信息的可獲得性、資本狀況、既有制度框架和交易結(jié)構(gòu)都會(huì)影響到技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)移［12］。Stephen(2008)分析了3296份PDD文件，結(jié)果只有36%的項(xiàng)目涉及到技術(shù)轉(zhuǎn)移，這些項(xiàng)目占預(yù)計(jì)總減排量的59%，尤其是大型、有外國(guó)參與者的項(xiàng)目會(huì)較多地發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移比例在玻利維亞、厄瓜多爾、危地馬拉、洪都拉斯、印尼、肯尼亞、馬來(lái)西亞等東道國(guó)要比巴西、中國(guó)、印度國(guó)家高［13］。以上經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和分析表明:發(fā)展中大國(guó)在技術(shù)、人力資源等能力建設(shè)上比最不發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)，其GDP增長(zhǎng)也較快，有利于吸引更多CDM項(xiàng)目和技術(shù)。為實(shí)現(xiàn)通過(guò)環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，需要設(shè)立監(jiān)督機(jī)制對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的真實(shí)性予以監(jiān)督。還應(yīng)注意技術(shù)貿(mào)易對(duì)東道國(guó)溫室氣體排放的影響并沒(méi)有起到主導(dǎo)作用，其帶來(lái)的溫室氣體減排一定程度上被規(guī)模效應(yīng)引起的溫室氣體增加抵消了，貿(mào)易自由化增加了東道國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家CO2的排放量［14］。一定意義上，這反應(yīng)了自由貿(mào)易與氣候變化的沖突，協(xié)調(diào)兩者關(guān)系不可避免地存在較大阻礙。

七、對(duì)改革路徑的思考

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，要在后京都時(shí)代繼續(xù)發(fā)揮CDM的作用，法律改革不可避免。學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界就此進(jìn)行了廣泛探討，提出了諸多方案。這些改革思路可分為三種。第一種是廢止型。基于CDM制度設(shè)計(jì)上的諸多內(nèi)在和外在缺陷，一些國(guó)家主要是發(fā)達(dá)國(guó)家建議在《京都議定書(shū)》屆滿的2012年后，廢止CDM在國(guó)際上的適用。第二種是變異型。即在堅(jiān)持和借鑒目前CDM基本原則和框架基礎(chǔ)上進(jìn)行修正，使之更靈活，更有利于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期減排目標(biāo)，以積極態(tài)度促成減排問(wèn)題上兼顧公平與效率。典型的如實(shí)施單邊CDM①單邊CDM是指沒(méi)有外國(guó)投資者參與的CDM項(xiàng)目，在經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)指定國(guó)家機(jī)構(gòu)(DNA)批準(zhǔn)后把減排量銷售給國(guó)外的購(gòu)買者。、行業(yè)CDM②行業(yè)CDM指為一國(guó)或相同行業(yè)設(shè)定同一基準(zhǔn)線，把低于該行業(yè)基準(zhǔn)線的減排量視為減排信用。不同行業(yè)可以設(shè)定不同基準(zhǔn)線，從而盡量避免減排對(duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，減少碳泄露。。第三種是改進(jìn)型。它是針對(duì)目前CDM項(xiàng)目在額外性、可持續(xù)性、程序機(jī)制、技術(shù)轉(zhuǎn)移等存在的制度缺陷進(jìn)行有針對(duì)性的完善，并使之體現(xiàn)在2012年之后的國(guó)際條約中。

我國(guó)利用外資30多年的經(jīng)驗(yàn)預(yù)示中國(guó)應(yīng)引進(jìn)外資和技術(shù)改造已有的高耗能、高污染和資源消耗大的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)［15］。在關(guān)乎CDM前途命運(yùn)的國(guó)際博弈中，我國(guó)應(yīng)改進(jìn)和完善現(xiàn)有的CDM國(guó)際體制，使之既帶來(lái)良好的經(jīng)濟(jì)效益，又能促進(jìn)氣候友好技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)國(guó)內(nèi)清潔技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，我國(guó)在聯(lián)合國(guó)成功注冊(cè)的CDM項(xiàng)目數(shù)量可觀，減排潛力和前景較明朗，應(yīng)堅(jiān)持以法律和外交手段維護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益。當(dāng)然，在堅(jiān)持保留、完善現(xiàn)行CDM的同時(shí)，要敢于面對(duì)其缺陷，積極參與制定新的國(guó)際碳貿(mào)易與環(huán)境游戲規(guī)則，這樣才能最大程度地維護(hù)規(guī)則的公平與效率。

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Legal Reviews on Institutional Design of CDM

WEN Xu-wu
(School of Economics，Hangzhou Dianzi University，Hangzhou Zhejiang 310018，China)

Additionality and sustainability of Clean Development Mechanism(CDM)are two basic principles set by Kyoto Protocol．Since its coming into being，CDM has made a positive influence，yet there are still some defects in its institutional design．It reflects that the emission reduction of the greenhouse gas is difficult to verify because its baseline scenario is fictitious;the large scale CDM projects crowd out many energy-efficient projects;the transaction procedures are complicated that lead to high transaction costs，the environmental-friendly technology transfer occurs lowly among the developed and developing states．Therefore，China should take an active part in stipulating some new game rules for the international trade and environment．

CDM;additionality;sustainability;crowding-out effect

D996．9

B

1001－9146(2011)02－0035－06

2011－03－10

浙江省教育廳課題(Y200908820);杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題(A10ZF01);浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(Y6110803)

文緒武(1975－)，男，河南固始人，講師，經(jīng)濟(jì)法學(xué)、能源法學(xué)．