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論我國(guó)裝備市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)制及價(jià)值取向

2011-08-15 00:45張福元
當(dāng)代經(jīng)濟(jì) 2011年3期
關(guān)鍵詞:市場(chǎng)準(zhǔn)入國(guó)防科技規(guī)制

○張福元

(軍械技術(shù)研究所河北石家莊050000)

論我國(guó)裝備市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)制及價(jià)值取向

○張福元

(軍械技術(shù)研究所河北石家莊050000)

對(duì)裝備市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入規(guī)制是當(dāng)今世界各國(guó)的通行做法,我國(guó)對(duì)裝備市場(chǎng)也實(shí)行嚴(yán)格準(zhǔn)入規(guī)制。本文首先剖析了我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制所依存的客觀(guān)基礎(chǔ),同時(shí)結(jié)合我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的歷史演變,分析了我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的功能失靈,最后著眼于我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制安排的初衷,提出了我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制必須堅(jiān)持的價(jià)值取向。

裝備市場(chǎng) 準(zhǔn)入規(guī)制 規(guī)制變革 價(jià)值取向

一、裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制

裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制是政府運(yùn)用行政控制權(quán)對(duì)裝備市場(chǎng)進(jìn)行的干預(yù),以求通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,達(dá)到糾正市場(chǎng)失靈、提高裝備研制生產(chǎn)效率的目的。對(duì)裝備市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入規(guī)制是當(dāng)今世界各國(guó)的通行做法。我國(guó)對(duì)裝備市場(chǎng)也實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制,總的來(lái)看,主要取決于以下兩方面的因素。

1、國(guó)防科技工業(yè)所具有的自然壟斷特性

盡管也有學(xué)者對(duì)國(guó)防科技工業(yè)的自然壟斷特性頗有微辭,認(rèn)為隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入,國(guó)防科技工業(yè)的自然壟斷特性已不復(fù)存在。但在我們看來(lái),隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立與日趨完善,國(guó)防科技工業(yè)由原有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和技術(shù)基礎(chǔ)所決定的自然壟斷性固然已被削弱,可是,真正決定國(guó)防科技工業(yè)自然壟斷特性的成本弱增性并沒(méi)有從根本上消失。尤其是隨著高技術(shù)武器裝備研制生產(chǎn)成本的大幅飆升,由武器裝備研制生產(chǎn)成本與裝備市場(chǎng)需求而導(dǎo)致的國(guó)防科技工業(yè)的成本弱增性在某些環(huán)節(jié)不僅沒(méi)有減弱,反而有所增強(qiáng)。凡是具有自然壟斷特性的產(chǎn)業(yè)都將會(huì)受到政府的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制,為此,實(shí)行準(zhǔn)入規(guī)制不僅是確保我國(guó)裝備市場(chǎng)資源配置效率優(yōu)化的有力舉措,而且是提高我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)部門(mén)成本效率及促進(jìn)武器裝備健康發(fā)展的必然要求。

2、武器裝備研制生產(chǎn)所具有的特殊性

武器裝備研制生產(chǎn)所具有的特殊性,也要求政府必須對(duì)裝備市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入規(guī)制。首先,武器裝備所具有的殺傷力和危險(xiǎn)性,決定了政府出于社會(huì)安全考慮,不可能徹底放開(kāi)裝備市場(chǎng)而任由市場(chǎng)主體從事武器裝備的研制與生產(chǎn)。其次,裝備研制生產(chǎn)所具有的高度保密性也決定了不是任一市場(chǎng)主體都能從事武器裝備研制生產(chǎn)的,必須具備一定的資質(zhì)。再次,武器裝備研制生產(chǎn)的高技術(shù)性、高風(fēng)險(xiǎn)性也對(duì)研制生產(chǎn)單位提出了特殊的要求,這也就決定了沒(méi)有一定技術(shù)實(shí)力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的市場(chǎng)主體是根本不具備裝備研制生產(chǎn)資格的??梢钥闯?,裝備研制生產(chǎn)所具有的特殊性決定了從事武器裝備研制生產(chǎn)的市場(chǎng)主體必須具備一定資質(zhì),這無(wú)疑為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。事實(shí)上,從維護(hù)社會(huì)安全和促進(jìn)武器裝備健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要來(lái)看,政府對(duì)裝備市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入規(guī)制確實(shí)是必要的。

二、我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的歷史演變

自新中國(guó)成立以來(lái),隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整及經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移,我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制也進(jìn)行了多次變革。

在改革開(kāi)放之前,由于裝備研制生產(chǎn)單位是國(guó)家根據(jù)需要而建立的,相應(yīng)的裝備研制生產(chǎn)任務(wù)也是由國(guó)家通過(guò)指令性計(jì)劃下達(dá)的,從本質(zhì)上講,這一期間裝備研制生產(chǎn)單位的資格是國(guó)家通過(guò)行政計(jì)劃的手段自然完成的,這就從根本上否定了其他單位獲取裝備研制生產(chǎn)資格、成為裝備研制生產(chǎn)主體的可能。因此,這一時(shí)期的準(zhǔn)入規(guī)制是最為嚴(yán)格的。

改革開(kāi)放后,隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立,一方面,國(guó)家要求政府部門(mén)實(shí)行政企分開(kāi),軍工企業(yè)逐步走向軍民結(jié)合;另一方面,不少有優(yōu)勢(shì)的民營(yíng)企業(yè)積極要求參與軍品的科研生產(chǎn),這為軍方提供了更多的選擇機(jī)會(huì)。針對(duì)新的形勢(shì),為加強(qiáng)武器裝備研制工作的管理,保證研制質(zhì)量,提高研制效益,1995年8月,當(dāng)時(shí)的國(guó)防科工委、總參、國(guó)家計(jì)委聯(lián)合頒發(fā)了《武器裝備研制單位資格審查辦法》?!掇k法》規(guī)定,經(jīng)資格審查合格并取得《許可證》的單位方可承擔(dān)武器裝備研制任務(wù)。該辦法的出臺(tái),標(biāo)志著我國(guó)裝備研制生產(chǎn)單位的資格已由行政計(jì)劃確認(rèn)向資格審查和許可管理的方式轉(zhuǎn)變。但由于該《辦法》出臺(tái)不久即逢國(guó)防科技工業(yè)和武器裝備建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)管理體制的調(diào)整,致使該《辦法》實(shí)際上未能得到具體實(shí)施。

1998年新的國(guó)防科工委組建成立。此時(shí),國(guó)防科工委依據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)辦發(fā)[1998]99號(hào)“三定”方案規(guī)定的“組織軍品科研生產(chǎn)的資格審查和許可”職能,于1999年9月9日頒布了《武器裝備科研生產(chǎn)許可證管理暫行辦法》,2002年12月5日又頒布了《武器裝備科研生產(chǎn)許可證管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》?!稌盒修k法》和《實(shí)施細(xì)則》是國(guó)防科技工業(yè)行業(yè)主管部門(mén)單方制定的,從其內(nèi)容來(lái)看,更有益于維護(hù)裝備市場(chǎng)的壟斷。

隨著《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》的出臺(tái),為響應(yīng)“允許非公有資本進(jìn)入國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域。堅(jiān)持軍民結(jié)合、寓軍于民的方針,發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,允許非公有制企業(yè)按有關(guān)規(guī)定參與軍工科研生產(chǎn)任務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)以及軍工企業(yè)的改組改制。鼓勵(lì)非公有制企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開(kāi)發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化”的指示精神,推進(jìn)裝備市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),2005年5月27日國(guó)防科工委頒布了《武器裝備科研生產(chǎn)許可實(shí)施辦法》,同時(shí)廢止了1999年頒布的《暫行辦法》。新《實(shí)施辦法》的一個(gè)突出特點(diǎn)就是規(guī)定了武器裝備科研生產(chǎn)許可實(shí)行分類(lèi)管理,并對(duì)二類(lèi)許可取消數(shù)量限制。

著眼建立軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科技工業(yè)體系,全國(guó)人大十一屆一次會(huì)議通過(guò)的國(guó)務(wù)院新一輪機(jī)構(gòu)改革方案決定撤銷(xiāo)國(guó)防科工委,同時(shí)成立國(guó)防科技工業(yè)局,并歸入工業(yè)和信息化部。針對(duì)新的形勢(shì),為加強(qiáng)對(duì)武器裝備研制生產(chǎn)工作的管理,國(guó)務(wù)院、中央軍委聯(lián)合頒布了《武器裝備科研生產(chǎn)許可管理?xiàng)l例》,同時(shí)廢止了2005年頒布的《武器裝備科研生產(chǎn)許可實(shí)施辦法》,新的《管理?xiàng)l例》已于2008年4月1日起施行。與以往行業(yè)管理部門(mén)頒發(fā)的《辦法》相比,新的《管理?xiàng)l例》具有兩個(gè)突出特點(diǎn):一是《管理?xiàng)l例》的立法層次高。以往的《辦法》僅由行業(yè)管理部門(mén)頒布,屬于部門(mén)規(guī)章層次,而《管理?xiàng)l例》由國(guó)務(wù)院和中央軍委聯(lián)合頒布,屬于法規(guī)層次;二是武器裝備科研生產(chǎn)許可管理的主體有較大改變?!豆芾?xiàng)l例》明確規(guī)定,對(duì)武器裝備科研生產(chǎn)許可,須由國(guó)防科技工業(yè)管理部門(mén)和軍方協(xié)商一致后作出。這說(shuō)明武器裝備科研生產(chǎn)許可已由以往的單個(gè)部門(mén)管理轉(zhuǎn)變?yōu)橄嚓P(guān)部門(mén)間的聯(lián)合管理。這是一大進(jìn)步,其對(duì)于打破裝備市場(chǎng)壟斷結(jié)構(gòu),進(jìn)一步改善裝備市場(chǎng)環(huán)境,建立和完善裝備市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

三、規(guī)制失靈是推動(dòng)我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制歷次變革的根本動(dòng)因

政府對(duì)裝備市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入規(guī)制的初衷在于糾正市場(chǎng)失靈、提高裝備研制生產(chǎn)效率,然而由于政府行為的有限理性等諸多方面的原因,致使裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的效果與其初衷大相背離,并最終導(dǎo)致裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的失靈。這里的失靈“并不是單純指失去效力、不起作用,同時(shí)也是指一種調(diào)控機(jī)制相對(duì)于另一種調(diào)控機(jī)制而言,表現(xiàn)為缺乏效率”。裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制失靈主要表現(xiàn)在以下幾方面。

1、國(guó)防工業(yè)部門(mén)的X低效率

基于政府對(duì)裝備市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)制導(dǎo)致了裝備市場(chǎng)的壟斷結(jié)構(gòu),使得裝備市場(chǎng)中缺乏相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)主體,哈維·萊本斯坦認(rèn)為,企業(yè)組織管理效率很大程度上取決于企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部環(huán)境,如果外部環(huán)境是充滿(mǎn)競(jìng)爭(zhēng)的,則企業(yè)內(nèi)部就會(huì)從上到下產(chǎn)生一種外部壓力,從而促使企業(yè)提高效率,降低成本;如果外部環(huán)境對(duì)企業(yè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力,那么企業(yè)內(nèi)部就會(huì)產(chǎn)生X低效率。依照哈維·萊本斯坦的分析,裝備市場(chǎng)的壟斷結(jié)構(gòu)必將導(dǎo)致國(guó)防工業(yè)部門(mén)的低效率。

2、裝備市場(chǎng)中的逆向選擇問(wèn)題

在不完全信息的現(xiàn)實(shí)世界中,競(jìng)爭(zhēng)作為一種信息揭示機(jī)制,其對(duì)打破壟斷者對(duì)信息的壟斷,迫使企業(yè)按照包括正常利潤(rùn)在內(nèi)的成本定價(jià)有著重要作用,然而,由于現(xiàn)行裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制導(dǎo)致了裝備市場(chǎng)的壟斷結(jié)構(gòu),這種壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)使得軍方與承制單位之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)。在信息不對(duì)稱(chēng)的環(huán)境中,基于趨利動(dòng)機(jī),逆向選擇問(wèn)題將不可避免。

3、裝備市場(chǎng)中的尋租行為

現(xiàn)行裝備研制生產(chǎn)中的預(yù)算軟約束以及研制生產(chǎn)過(guò)程中廠(chǎng)商享有的信息優(yōu)勢(shì)將使裝備承制單位能夠獲得大大超過(guò)其機(jī)會(huì)成本的豐厚利潤(rùn),而這種豐厚利潤(rùn)的獲得完全是基于其為軍方提供武器裝備的緣故,這實(shí)際上就是一種“租”。產(chǎn)生這種“租”的深層次原因,恰恰是政府對(duì)裝備市場(chǎng)人為的準(zhǔn)入規(guī)制?!白狻钡拇嬖诒貙⒄T發(fā)廠(chǎng)商的尋租行為。裝備市場(chǎng)中的尋租具有極為嚴(yán)重的負(fù)外部效應(yīng),其在扭曲國(guó)防資源配置的同時(shí),還將對(duì)本來(lái)就稀缺的國(guó)防資源造成嚴(yán)重浪費(fèi),并且,裝備市場(chǎng)中的尋租還將加大公共權(quán)力的運(yùn)行成本,嚴(yán)重?cái)_亂裝備市場(chǎng)的市場(chǎng)秩序。

裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制功能的失靈,不僅動(dòng)搖了其賴(lài)以存在的基礎(chǔ),而且也成為推進(jìn)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革的強(qiáng)勁動(dòng)力。

四、我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制必須堅(jiān)持的價(jià)值取向

在當(dāng)前我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步建立與日趨完善,市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性地位和作用日益突出,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用越發(fā)明顯的大背景下,裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制必須堅(jiān)持正確的價(jià)值取向。

1、放松市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制應(yīng)成為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革的核心

一方面,我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展極大地削弱和動(dòng)搖了國(guó)防科技工業(yè)由原有技術(shù)結(jié)構(gòu)所決定的自然壟斷特性的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),致使國(guó)防科技工業(yè)這一產(chǎn)業(yè)在某些環(huán)節(jié)的自然壟斷特性逐步減弱,甚至完全消失。國(guó)防科技工業(yè)在某些環(huán)節(jié)自然壟斷特性的減弱或消失為放松裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制奠定了基礎(chǔ)。另一方面,自20世紀(jì)80年代以來(lái),放松市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制已成為各國(guó)提高自然壟斷產(chǎn)業(yè)效率的有效途徑和手段。當(dāng)前世界范圍內(nèi)掀起的自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革的浪潮為放松裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制帶來(lái)了契機(jī)。為此,針對(duì)我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的功能失靈,在正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)防科技工業(yè)自然壟斷特性的基礎(chǔ)上,適時(shí)放松裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制,既是我國(guó)武器裝備建設(shè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,更是確保市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制效能得以有效發(fā)揮的基礎(chǔ)和前提。否則,不僅政府制度安排的初衷難以實(shí)現(xiàn),甚至還會(huì)事與愿違,帶來(lái)更大的效率損失。

2、兼顧效率提升與確保社會(huì)安全應(yīng)成為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革必須堅(jiān)持的原則

在當(dāng)前我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的有利形勢(shì)下,放松準(zhǔn)入規(guī)制已成為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革的核心所在。但放松市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制也絕非意味著對(duì)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的一味放松,這里也有一個(gè)適度問(wèn)題。一方面,基于國(guó)防科技工業(yè)的自然壟斷特性,若一味放松市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、放任競(jìng)爭(zhēng),不僅不利于國(guó)防科技工業(yè)部門(mén)成本效率的提高,還會(huì)導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)。另一方面,裝備研制生產(chǎn)的特殊性也決定了政府基于維護(hù)社會(huì)安全考慮更不能一味放松市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。簡(jiǎn)言之,提高裝備研制生產(chǎn)效率是裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的本質(zhì)要求,但兼顧社會(huì)安全,防止武器四處泛濫,也是裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制必須要恪守的準(zhǔn)則。效率與安全是衡量裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制效能的兩個(gè)重要指標(biāo),效率提升與確保社會(huì)安全應(yīng)成為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革的根本遵循。

3、創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境應(yīng)成為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革的目標(biāo)導(dǎo)向

在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中,競(jìng)爭(zhēng)作為最基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,其對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用將愈發(fā)突出,在這種情況下,作為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)體系重要有機(jī)組成部分的裝備市場(chǎng),盡管有其特殊性,也不能長(zhǎng)期游離于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本規(guī)律作用之外。為此,建立以兼顧裝備研制生產(chǎn)管理與促進(jìn)裝備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)導(dǎo)向的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制,不僅是確保我國(guó)武器裝備健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,而且更是加強(qiáng)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的必然要求??紤]到多年來(lái)我國(guó)裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的執(zhí)行情況以及目前我國(guó)裝備市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需要,創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境應(yīng)成為裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的基本價(jià)值取向,裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制變革絕不能偏離這一方向。

可喜的是,裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制的堅(jiān)冰正逐步被打破,新的《武器裝備科研生產(chǎn)許可管理?xiàng)l例》的出臺(tái),標(biāo)志著裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革已邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。但我們也要有足夠的心理準(zhǔn)備,裝備市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制改革是一項(xiàng)長(zhǎng)期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程,在改革的道路上我們還會(huì)遇到這樣或那樣的問(wèn)題和困難,改革絕非是一朝一夕的事情。

[1]孫廣運(yùn):中國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的改革和發(fā)展問(wèn)題[M].航空工業(yè)出版社,2003.

[2]衛(wèi)興華主編:市場(chǎng)功能與政府功能組和論[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1999.

[3]Leibenstein H.:Allocative Efficiency versus X-Efficiency[J].American Economic Review,1966(56).

[4]劉佐太、牟方本等:軍品采辦論[M].軍事科學(xué)出版社,1999.

[5]張福元等:裝備采購(gòu)市場(chǎng)的尋租及政府對(duì)尋租行為的監(jiān)控研究[J].軍械工程學(xué)院學(xué)報(bào)(自然版),2007(6).

(責(zé)任編輯:李文斐)

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