朱全景

(國(guó)家檢察官學(xué)院,北京 102206)

社會(huì)資本與全球治理

朱全景

(國(guó)家檢察官學(xué)院,北京 102206)

治理是謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步的權(quán)力由政府向市民社會(huì)回歸的行為。社會(huì)資本是市民社會(huì)中的契約性規(guī)則?，F(xiàn)代科技的發(fā)展和全球化使社會(huì)資本擴(kuò)展到國(guó)際領(lǐng)域。社會(huì)資本作為博弈規(guī)則,其實(shí)現(xiàn)公共利益的過(guò)程就是全球治理的過(guò)程,它使全球治理最終得以實(shí)現(xiàn)。

治理;社會(huì)資本;市民社會(huì);全球治理

治理是近年來(lái)人們關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。在民族國(guó)家內(nèi),治理理論主張權(quán)力由政府向市民社會(huì)回歸,社會(huì)資本是市民社會(huì)中的一項(xiàng)重要的制度安排。探尋社會(huì)資本、市民社會(huì)與治理三者之間的聯(lián)系,進(jìn)而在全球化的背景下研究社會(huì)資本與全球治理的關(guān)系無(wú)疑是十分必要的。

一、治理與市民社會(huì)

1989年世界銀行首次從治理 (governance)的角度思考和描述非洲的情形。聯(lián)合國(guó)專門(mén)成立了全球治理委員會(huì),并出版《全球治理》雜志。全球治理委員會(huì) 1995年發(fā)表的《我們的全球伙伴關(guān)系》認(rèn)為,治理是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過(guò)程,既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則,也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排[1]。此后,治理作為一個(gè)學(xué)術(shù)概念,越來(lái)越多地被用來(lái)描述經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的狀況。在英文中治理表示為“governance”以區(qū)別“government”。羅西瑙 (J.N.Rosenau,1995)在《沒(méi)有政府統(tǒng)治的治理》、《21世紀(jì)的治理》等著作中將治理與統(tǒng)治作了對(duì)比。他認(rèn)為,治理是一系列活動(dòng)領(lǐng)域的管理機(jī)制,其主體未必是政府,也無(wú)需依靠國(guó)家的強(qiáng)制力量實(shí)現(xiàn),但是治理卻能有效地發(fā)揮作用[2]。羅茨 (R.Rhodes,1996)提出,治理意味著統(tǒng)治的含義有了變化,意味著一種新的統(tǒng)治過(guò)程,意味著有序的統(tǒng)治的條件已經(jīng)不同于以前,或是以新的方法來(lái)統(tǒng)治社會(huì)[3]。

受上述治理文獻(xiàn)的啟發(fā),我們認(rèn)為治理是社會(huì)整體對(duì)其自身發(fā)展全方位、多層次的組織過(guò)程,這里的發(fā)展是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)的全面進(jìn)步。因此,凡是涉及社會(huì)發(fā)展的一切法人和自然人都應(yīng)該是治理主體,也就是說(shuō)在這一組織過(guò)程中,其主體既可以是政府,也可以是社會(huì)團(tuán)體,還可以是個(gè)人;既可以是公共機(jī)構(gòu),也可以是私人機(jī)構(gòu),當(dāng)然還可以是它們的合作。各主體之間的地位應(yīng)該是平等的,政府只是治理主體之一。治理主體的多元化和平等性決定了治理的權(quán)威不是來(lái)自政府的統(tǒng)治和政治權(quán)力,而是來(lái)自于治理主體之間的認(rèn)同與合作,來(lái)自于市民社會(huì)的切身利益。治理只能是治理主體的自愿性行為而不可能是強(qiáng)制的。從統(tǒng)治到治理,組織經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的主體關(guān)系實(shí)現(xiàn)了從身份到契約的轉(zhuǎn)變。在全球化的背景下,治理的地域范圍可以是民族國(guó)家,也可以是超越民族國(guó)家的國(guó)際領(lǐng)域。

整個(gè) 20世紀(jì)的歷史表明,在謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步的征途上,市場(chǎng)和政府都有其優(yōu)勢(shì)和失靈之處。市場(chǎng)被古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是組織經(jīng)濟(jì)的最有效方式,政府只是作為“守夜人”而存在,其主要職能是確立產(chǎn)權(quán)和契約自由。但市場(chǎng)在遇到壟斷、外部性、信息不對(duì)稱和提供公共產(chǎn)品等情況時(shí),巨大的交易費(fèi)用就會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)喪失效率。20世紀(jì) 30年代爆發(fā)了全球經(jīng)濟(jì)大蕭條,人們開(kāi)始意識(shí)到政府干預(yù)市場(chǎng)的必要性,于是,倡導(dǎo)政府干預(yù)市場(chǎng)的凱恩斯主義出現(xiàn),并逐漸成為主導(dǎo)性的經(jīng)濟(jì)思想。此時(shí),經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到,政府除了應(yīng)該充當(dāng)“守夜人”和限制壟斷、減少和消除外部性、提供公共產(chǎn)品外,還應(yīng)該保護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀環(huán)境。政府通過(guò)貨幣政策和財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控,促進(jìn)充分就業(yè),維持包括匯率和利率在內(nèi)的價(jià)格穩(wěn)定,保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。為此,政府甚至可以采用赤字財(cái)政政策和高通脹來(lái)籌措推行擴(kuò)張性政府支出所需的資金。許多發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府長(zhǎng)期執(zhí)行赤字財(cái)政政策,并用通貨膨脹政策來(lái)籌措財(cái)政預(yù)算,結(jié)果造成 70年代至 80年代的“滯脹”。主張政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)中但任要角的“政府浪漫主義”在發(fā)展中國(guó)家也大行其道。結(jié)果是,許多發(fā)展中國(guó)家不但沒(méi)有建立比較完善的市場(chǎng)機(jī)制,反而使市場(chǎng)扭曲和失靈更為嚴(yán)重[4]。70年代末 80年代初,這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸暴露無(wú)遺。在某種意義上,集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制把政府干預(yù)市場(chǎng)的行為發(fā)揮到極致,好心的愿望卻造成一邊是積壓如山的劣質(zhì)商品,一邊是廣大的消費(fèi)者買(mǎi)不到稱心如意的商品,經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷畸形的增長(zhǎng)之后,步入近乎停滯的境地。在市場(chǎng)和政府雙重失靈的困境中,人們意識(shí)到用治理來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)和政府的局限,謀求經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)的全面發(fā)展。

治理意味著組織社會(huì)發(fā)展的權(quán)力由政府向市民社會(huì) (civil society)的轉(zhuǎn)移。一般認(rèn)為,西方古希臘哲學(xué)家亞里士多德提出的“城邦”(Polis)思想是市民社會(huì)的最早含義。在公元一世紀(jì),西塞羅將亞里士多德的著作譯成拉丁文 Societas civilis,其含義主要指與自然狀態(tài) (state of nature)相對(duì)立的國(guó)家或政治社會(huì)。到了近代,西方自由主義思想家為了提倡個(gè)人自由把市民社會(huì)看作與國(guó)家相對(duì)立的范疇,并提出社會(huì)先于國(guó)家的邏輯。具有代表性的就是洛克的社會(huì)契約論。由于社會(huì)的自然世界是有缺陷的,人們之間就達(dá)成契約,交出一部分自然權(quán)力由國(guó)家行使?！斑@便是立法和行政權(quán)力的原始權(quán)利和這兩者之所以產(chǎn)生的緣由”[5],“政權(quán)的一切和平的起源都是等于人民同意的”[6]。在洛克看來(lái),國(guó)家是社會(huì)契約的產(chǎn)物,它本身只是社會(huì)的一個(gè)工具,借以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的自然狀態(tài)所隱含的自由與和平。黑格爾第一個(gè)把市民社會(huì)(bürgerliche Gesellschaft)作為與國(guó)家或政府相對(duì)立的范疇。他認(rèn)為,現(xiàn)代世界形成的市場(chǎng)驅(qū)使人們追逐自己的私利。人們?cè)谑袌?chǎng)中結(jié)成了各種關(guān)系,個(gè)人于其間就是市民。市民社會(huì)因此成為家庭和國(guó)家之間的中間地帶。由于市民社會(huì)受自身的規(guī)律即市場(chǎng)規(guī)律的支配,因此,市民社會(huì)獨(dú)立于國(guó)家。市民社會(huì)的出現(xiàn)是現(xiàn)代世界與古代世界的區(qū)別,是歷史發(fā)展中的進(jìn)步。黑格爾雖然承認(rèn)市民社會(huì)的獨(dú)立性,但他認(rèn)為國(guó)家高于市民社會(huì)。驅(qū)使人們追逐私利的市民社會(huì)必然造成其組成部分之間的沖突和不和諧,需要高于它的尺度對(duì)其進(jìn)行矯正。這個(gè)尺度就是政府或國(guó)家。從黑格爾開(kāi)始,市民社會(huì)與政府或國(guó)家范疇在學(xué)理上完成了分離。我們可以看到“市民社會(huì)的所有活動(dòng)追求的是以個(gè)人私欲為目的的特殊利益,是人們依憑契約性規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)的私域,個(gè)人于其間的身份乃是市民;而國(guó)家關(guān)心的則是公共的普遍利益,是人們依憑法律和政策進(jìn)行活動(dòng)的公域,個(gè)人于其間的身份乃是公民?！盵7]正如熊彼特曾經(jīng)指出的,“把整個(gè)人束縛在超個(gè)人目的之上的舊形式死亡了,每家每戶的個(gè)體經(jīng)濟(jì)成了其存在的中心,與此同時(shí),產(chǎn)生了一個(gè)與公域相對(duì)立的作為一個(gè)獨(dú)立實(shí)體的私域?！盵8]市民社會(huì)與政府或國(guó)家在學(xué)理上的分離,說(shuō)明“原本只能在政治領(lǐng)域中解決的事務(wù),現(xiàn)在因其性質(zhì)之不同而可以在社會(huì)領(lǐng)域中獲致原則的解決?！盵9]治理就是依據(jù)這種路徑組織社會(huì)的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)只有惠及大眾才能推動(dòng)社會(huì)的全面進(jìn)步。治理就是把惠及大眾的權(quán)力和行為還給大眾。治理之于政府,猶如市場(chǎng)之于計(jì)劃。我們認(rèn)為,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)區(qū)別在于,在謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是就地解決矛盾,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是企圖把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾集中到中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)統(tǒng)一解決。治理和政府統(tǒng)治的本質(zhì)區(qū)別就在于,治理是大眾把發(fā)展作為與自己切身利益相關(guān)的事情,并在追逐自身利益的私域中加以解決,而統(tǒng)治則是政府作為發(fā)展的設(shè)計(jì)機(jī)關(guān)來(lái)規(guī)劃社會(huì)的發(fā)展,在公域中謀求發(fā)展,因此,在統(tǒng)治中大眾只能是被動(dòng)的接受者。

二、市民社會(huì)與社會(huì)資本

如上文所述,無(wú)論是洛克的社會(huì)契約論主張的“社會(huì)先于或外于國(guó)家”,還是黑格爾的市民社會(huì)不自足論以及現(xiàn)代治理理論主張的政府權(quán)力向市民社會(huì)的回歸,都涉及市民社會(huì)作為個(gè)人追逐私利的私域在沒(méi)有中央強(qiáng)權(quán)即霍布斯意義上的利維坦的情形下能否形成和保持一個(gè)有序狀態(tài)的問(wèn)題。對(duì)此,黑格爾哲學(xué)持否定觀點(diǎn)。1968年,加雷特·哈丁 (Garrett Hardin)在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了著名的《公地的悲劇》(The Tragedy of the Commons),說(shuō)明了在追求自身利益最大化的條件下,為實(shí)現(xiàn)公共利益而采取合作性的集體行動(dòng)是如何困難[10]。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼瑟爾·奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書(shū)中,從理論上闡述了集體行動(dòng)困境的根源。但近些年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,尤其是博弈論的發(fā)展,對(duì)這一問(wèn)題作出了很好的回答[11]。羅伯特·艾克斯羅德 (RobertAxelrod)的著作《合作的進(jìn)化》探討了合作在沒(méi)有中央集權(quán)管制條件下是如何在利己主義者群體中出現(xiàn)和演進(jìn)的。他的假設(shè)前提是,個(gè)體追求自身利益、彼此之間的合作并不是基于對(duì)他人的關(guān)心或?qū)θ后w利益考慮,利用博弈論和復(fù)雜的計(jì)算機(jī)模擬,論證了在兩個(gè)局中人多次博弈過(guò)程中,“一報(bào)還一報(bào)”(tit to tat)是雙方當(dāng)事人最理想的策略[12]。羅伯特·艾克斯羅德的工作表明,在沒(méi)有政府集權(quán)的條件下,合作有可能在自利者中間產(chǎn)生。后來(lái),羅伯特·艾克斯羅德的合作演化理論在基歐漢的新自由制度主義理論中得到進(jìn)一步的論證和解釋[13]。他們的工作是對(duì)黑格爾哲學(xué)的市民社會(huì)不自足性的否定,也是對(duì)洛克社會(huì)契約論的“社會(huì)先于或外于國(guó)家”觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)論證和支持,同時(shí)也成為現(xiàn)代治理理論的重要基礎(chǔ)。

正如鄧正來(lái)所指出的,“市民社會(huì)的所有活動(dòng)追求的是以個(gè)人私欲為目的的特殊利益,是人們依憑契約性規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)的私域,個(gè)人于此間的身份乃是市民;而國(guó)家關(guān)心的則是公共的普遍利益,是人們依憑法律和政策進(jìn)行活動(dòng)的公域,個(gè)人于其間的身份乃是公民”[14]。可見(jiàn),“契約性規(guī)則”成為市民社會(huì)中重要的制度安排。我們關(guān)注的是這種契約性規(guī)則的內(nèi)容是什么?它是怎么形成的?只有通過(guò)交易才能達(dá)到互惠的目的。長(zhǎng)期的博弈使人們逐漸懂得誠(chéng)實(shí)和信用是交易得以順利進(jìn)行的根本規(guī)則。只有遵守誠(chéng)實(shí)和信用,人們之間才可能達(dá)成和履行契約。通過(guò)誠(chéng)實(shí)和信用達(dá)成交易、獲得互惠,成為市民社會(huì)中最主要的契約性規(guī)則。長(zhǎng)期的博弈和多方的交易把追逐私利的個(gè)人彼此聯(lián)系起來(lái),個(gè)人成為巨大網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。正是這種巨大的網(wǎng)絡(luò)成為由微觀的個(gè)人通向宏觀的集體的橋梁,自利的個(gè)人通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)公共利益。有人把誠(chéng)實(shí)、信任、互惠等以及在此基礎(chǔ)上形成的網(wǎng)絡(luò)稱為社會(huì)資本[15]。

1980年,法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾 ·布迪緯 (P.Bourdier)第一次提出了社會(huì)資本的概念。他認(rèn)為,社會(huì)資本是“實(shí)際或潛在資源的集合,這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān),而且這些關(guān)系或多或少是制度化的”[16]。1990年,科爾曼從理性選擇理論出發(fā),開(kāi)始認(rèn)為社會(huì)資本不僅是增加個(gè)人利益的手段,也是解決集體行動(dòng)問(wèn)題的重要根源,開(kāi)創(chuàng)了將社會(huì)資本理論與集體行動(dòng)結(jié)合起來(lái)考察的理論趨勢(shì)[17]。哈佛大學(xué)社會(huì)學(xué)教授羅伯特·D·帕特南 (Robert D.Putnam)認(rèn)為,正是科爾曼的工作奠定了社會(huì)資本理論的分析框架。1993年,帕特南寫(xiě)成《讓民主政治運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái):現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》(Marking DemocrcyWork:Civic Traditions in Modern Italy),試圖用社會(huì)資本打開(kāi)政治科學(xué)中的“黑箱”,社會(huì)資本成為人們關(guān)注的理論熱點(diǎn)問(wèn)題。

帕特南認(rèn)為,社會(huì)資本是社會(huì)組織的某種特征,如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò),它們可以通過(guò)促進(jìn)合作而提高效率。帕特南預(yù)言大力發(fā)展社會(huì)資本是解決集體行動(dòng)困境的捷徑。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看,我們認(rèn)為帕特南關(guān)于社會(huì)資本的定義更多地關(guān)注組織形式,而不是制度內(nèi)容。社會(huì)資本是網(wǎng)絡(luò),但它更是信任、誠(chéng)實(shí)和互惠等制度安排。已經(jīng)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家從制度安排的角度來(lái)研究社會(huì)資本[18]。帕特南及其合作者通過(guò)對(duì)意大利不同地區(qū)之間的對(duì)比得出,那些具有垂直的政治結(jié)構(gòu)的地區(qū)的社會(huì)資本水平不如充滿活力、公民有活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范的地區(qū)。市民社會(huì)是與政治權(quán)力相對(duì)立的領(lǐng)域,帕特南所說(shuō)的與垂直的政治結(jié)構(gòu)相比充滿活力、公民有活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范的地區(qū),實(shí)際上就是市民社會(huì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū),帕特南的本意是研究這些地區(qū)的社會(huì)資本,這就暗含了社會(huì)資本是市民社會(huì)的制度安排。在理論上,這樣的推理與把社會(huì)資本理解為解決集體行動(dòng)困境的捷徑是一致的,在存在利維坦的情況下,集體行動(dòng)的困境是無(wú)需考慮的問(wèn)題。這樣,考察社會(huì)資本就和市民社會(huì)在現(xiàn)代治理理論中的理論地位遙相呼應(yīng)。波茨認(rèn)為,帕特南關(guān)于社會(huì)資本的定義是從結(jié)果開(kāi)始的,整個(gè)理論存在著循環(huán)論證的邏輯錯(cuò)誤,這就要在理論上和實(shí)證上把社會(huì)資本的定義與它指稱的結(jié)構(gòu)分開(kāi),在理論上應(yīng)該使人看到是社會(huì)資本先于它所導(dǎo)致的結(jié)果而存在[19]。波茨對(duì)帕特南工作的評(píng)論在更大的范圍內(nèi)是否科學(xué),本文存而不論。但是,在帕特南的理論中有一處使我們對(duì)波茨的觀點(diǎn)持有同感。我們認(rèn)為,帕特南關(guān)于社會(huì)資本的理論在推理上存在一定程度的本末倒置,不是因?yàn)槌錆M活力、公民有活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范,某些地區(qū)的社會(huì)資本水平就高,而是因?yàn)樯鐣?huì)資本水平高,這些地區(qū)才能夠充滿活力,個(gè)人活動(dòng)才體現(xiàn)出自覺(jué)地遵循一定的規(guī)范,彼此才形成了一定的活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)資本之于市民社會(huì),猶如制度之于組織。沒(méi)有制度,組織就不能形成穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)和功能,組織的內(nèi)容就只能是一堆雜多[20]。沒(méi)有社會(huì)資本這種制度安排,追逐私利的個(gè)體就不可能彼此進(jìn)行交易,作為個(gè)體處理事情的私域的市民社會(huì)就不可能形成和存在,市民社會(huì)的內(nèi)容也就無(wú)從談起。

三、社會(huì)資本與全球治理

伴隨著科技的發(fā)展,現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)開(kāi)始呈現(xiàn)原子化狀態(tài),社會(huì)不再是人和人的整體結(jié)構(gòu),而是人與人之間的個(gè)體聯(lián)系?！皞€(gè)人的勝利”正在打破傳統(tǒng)組織和其成員之間的相互約束,個(gè)人的獨(dú)立性從來(lái)沒(méi)有像現(xiàn)在這樣強(qiáng);以信息技術(shù)為“技術(shù)核”的知識(shí)經(jīng)濟(jì)將世界各地的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等信息鏈接在一起,并以光速呈現(xiàn)在個(gè)人面前,人與人的聯(lián)系從來(lái)沒(méi)有像現(xiàn)在這樣緊密。個(gè)人、組織之間的博弈和交易頻繁而高效。誠(chéng)實(shí)、信用、互惠、雙贏等制度安排,既是博弈的結(jié)果,又成為進(jìn)一步博弈和交易的基礎(chǔ)和原則。國(guó)際上的個(gè)人、組織、國(guó)家“無(wú)休止的社會(huì)交往”,使社會(huì)資本突破民族國(guó)家的地域范圍,在國(guó)際上把國(guó)家、組織、個(gè)人聯(lián)系起來(lái)。在此,交易的技術(shù)條件與制度安排的關(guān)系成為需要進(jìn)一步考察的對(duì)象。

人們進(jìn)行交易,不僅需要制度安排,而且需要物質(zhì)和技術(shù)手段。我們通?？梢钥吹皆瓉?lái)不能進(jìn)行的交易,由于技術(shù)的改進(jìn)而能夠交易。決定交易成功與否的制度安排與技術(shù)條件,既相互制約又相互促進(jìn),其中,技術(shù)是制度安排的物質(zhì)基礎(chǔ)。

諾斯和戴維斯曾經(jīng)研究了技術(shù)與制度安排的正相關(guān)關(guān)系。他們認(rèn)為,技術(shù)革新不僅增加了制度安排變革的潛在利潤(rùn),而且降低了某些制度安排的操作成本。通訊技術(shù)的改進(jìn)大大降低了建立在所需空間上相互移動(dòng)的個(gè)人參與基礎(chǔ)上的制度安排的組織成本[21]。林毅夫歸納了引起制度不均衡從而產(chǎn)生誘致性制度變遷的四種原因,其中之一就是技術(shù)的改變[22]。

20世紀(jì) 90年代以來(lái),計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)飛速發(fā)展并日益普及,這極大地降低了通訊成本,提高了通訊速度。個(gè)人、組織能夠通過(guò)電子郵件等交流工具方便快捷地表達(dá)自己的觀點(diǎn)、立場(chǎng)和建議,還可以在自己的網(wǎng)站上開(kāi)辟征求意見(jiàn)以及對(duì)話的專門(mén)場(chǎng)所。討價(jià)還價(jià)的博弈和達(dá)成契約所需要的物質(zhì)技術(shù)條件在國(guó)際領(lǐng)域已比較成熟,作為契約性規(guī)則的社會(huì)資本也因此超越民族國(guó)家而達(dá)致國(guó)際領(lǐng)域。

海登曾經(jīng)指出“跨國(guó)界的組織”通過(guò)長(zhǎng)距離的關(guān)系建立社會(huì)資本,從而幫助促進(jìn)了一個(gè)全球市民社會(huì)[23]。史蒂芬·吉爾 (Stephen Gill)1991年在《Alternatives》雜志上發(fā)表《Reflection on Global Order and Sociohistorical Time》,文中首次使用了“全球市民社會(huì)(global civil society)”。1992年,讓尼 ·利普舒茲(Ronnie D.Lipschutz)發(fā)表《ReconstractingWorld Politics:The Emergence of global Civil Society》,文章在綜合以前的研究成果的基礎(chǔ)上闡述了自己對(duì)全球市民社會(huì)的理解,并將這一概念運(yùn)用到國(guó)際關(guān)系的分析。此后,全球市民社會(huì)逐漸成為人們關(guān)注的理論熱點(diǎn)問(wèn)題之一。1997年,讓尼·利普舒茲出版名著《全球市民社會(huì)與全球環(huán)境治理》,書(shū)中沒(méi)有明確給出全球市民社會(huì)的概念,只是在與其他概念對(duì)比時(shí)說(shuō)明了這一概念所應(yīng)避免的理論誤解。2000年,萊斯特·薩拉蒙與合作者共同出版了《全球市民社會(huì):非營(yíng)利部門(mén)的向度》,書(shū)中對(duì)全球市民社會(huì)中的非營(yíng)利部門(mén)進(jìn)行了仔細(xì)的研究,將正在興起的全球市民社會(huì)理解為一場(chǎng)全球社團(tuán)革命,但書(shū)中沒(méi)有給出全球市民社會(huì)的概念。安海爾及其合作者出版的《全球市民社會(huì) 2001年鑒》,可以說(shuō)是目前有關(guān)全球市民社會(huì)的最系統(tǒng)、最全面的研究成果。他們認(rèn)為,“全球市民社會(huì)是指存在于家庭、國(guó)家和市場(chǎng)之間,超越國(guó)家的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)限制之外運(yùn)作的思想、價(jià)值、制度、組織、網(wǎng)絡(luò)和個(gè)人的領(lǐng)域”。然而,基恩反對(duì)把家庭和市場(chǎng)排除在全球市民社會(huì)之外,并且認(rèn)為安海爾過(guò)分地夸大了思想價(jià)值在全球市民社會(huì)中的作用。2001年,基恩在《Global Civil Society》指出:“全球市民社會(huì)是指當(dāng)代跨越邊界的密集而又伸向地球各個(gè)角落的社會(huì)——經(jīng)濟(jì)組織制度網(wǎng)絡(luò),在這一網(wǎng)絡(luò)中具有和平意義或市民效果的非政府組織網(wǎng)絡(luò)在世界的每一個(gè)地方——此地與彼地,遙遠(yuǎn)與寬廣的地方,來(lái)自和達(dá)至的地方,跨越更大的地區(qū)直至全球?qū)用娑寄芨惺艿?。”[24]我國(guó)學(xué)者在總結(jié)全球市民社會(huì)的研究成果的基礎(chǔ)上,提出“所謂全球公 (市——引者注)民社會(huì)是指公 (市——引者注)民們?yōu)榱藗€(gè)人或集體的目的而在國(guó)家和市場(chǎng)活動(dòng)范圍之外進(jìn)行跨國(guó)結(jié)社或活動(dòng)的社會(huì)領(lǐng)域,它包括國(guó)際非政府組織和非政府組織聯(lián)盟、全球公民網(wǎng)絡(luò)、跨國(guó)社會(huì)運(yùn)動(dòng)、全球公共領(lǐng)域等?！盵25]

上述無(wú)論哪種關(guān)于全球市民社會(huì)的概念都讓人感到繁雜、缺乏內(nèi)在的邏輯而難以把握。我們認(rèn)為,全球市民社會(huì)是市民社會(huì)在國(guó)際領(lǐng)域的擴(kuò)展,社會(huì)資本作為市民社會(huì)的制度安排,市民社會(huì)作為人們追逐私利的私域,仍然是全球市民社會(huì)基本的邏輯建構(gòu)和發(fā)展理路。以這樣的邏輯建構(gòu)和發(fā)展理路來(lái)對(duì)照上述關(guān)于全球市民社會(huì)的概念,就會(huì)發(fā)現(xiàn)以前的觀點(diǎn)沒(méi)有對(duì)概念內(nèi)部的制度與組織加以區(qū)分,從而使人感覺(jué)全球市民社會(huì)似乎是一堆雜多的自在之物。全球市民社會(huì)應(yīng)該是社會(huì)資本擴(kuò)展到國(guó)際領(lǐng)域后,個(gè)人、組織追逐自身私利而進(jìn)行博弈的私域,并且同民族國(guó)家地域內(nèi)的市民社會(huì)相比,全球市民社會(huì)的私域性質(zhì)更為明顯。

全球市民社會(huì)的形成為治理突破民族國(guó)家的地域范圍并擴(kuò)展為全球治理創(chuàng)造了條件。全球治理作為國(guó)家層面的治理在國(guó)際層面的延伸[26],是通過(guò)國(guó)家、組織、個(gè)人等治理主體在全球市民社會(huì)中進(jìn)行博弈以對(duì)世界經(jīng)濟(jì)與政治中的問(wèn)題謀求多層次、全方位的解決,而這種過(guò)程的啟動(dòng)和實(shí)現(xiàn)需要社會(huì)資本打破國(guó)際領(lǐng)域集體行動(dòng)的困境。冷戰(zhàn)結(jié)束后,世界開(kāi)始呈現(xiàn)出多極化傾向。強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)主義在國(guó)際社會(huì)中連綿不斷。在達(dá)成國(guó)際社會(huì)集體行動(dòng)的效果方面,霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治的作用是非常有限的。全球化的發(fā)展使許多原本屬于民族國(guó)家的事情被納入到世界政治中而成為集體性的問(wèn)題。環(huán)境和生態(tài)保護(hù)、重大疫情和疾病的防治、禁毒、人權(quán)的維護(hù)和發(fā)展、貧困群體的基本生存狀況的改善、婦女和兒童權(quán)益的保護(hù)等許多問(wèn)題,僅靠某個(gè)國(guó)家或某個(gè)國(guó)際機(jī)構(gòu)不可能得到解決,世界政治面臨著集體行動(dòng)的困境。同時(shí),從經(jīng)濟(jì)方面看,“經(jīng)濟(jì)全球化無(wú)疑有助于擴(kuò)大信息交流和推動(dòng)科技進(jìn)步,有助于全球財(cái)富的增加,但同時(shí)也進(jìn)一步擴(kuò)大了各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡,拉大了國(guó)家之間的貧富差距,這在客觀上增大了國(guó)家間和區(qū)域集團(tuán)間發(fā)生矛盾和沖突的可能性”。因此,可以斷言“在健全、有效的國(guó)際調(diào)節(jié)機(jī)制還沒(méi)有形成之前,一旦全球經(jīng)濟(jì)某個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生斷裂,整個(gè)全球經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中”[27]。即使超級(jí)大國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人也在思考“如何創(chuàng)建一種既是國(guó)家又是國(guó)際共同體的概念,其中,那些整合我們的力量比分裂我們的力量更為強(qiáng)大?”[28]根據(jù)普遍觀點(diǎn),市場(chǎng)失靈要求政府加以矯正。但市場(chǎng)和政府的相互替代并不能解決一國(guó)發(fā)展中的所有問(wèn)題,兩者可能同時(shí)失靈。況且,在國(guó)際領(lǐng)域,面對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的失靈,組成一個(gè)類似“世界政府”的國(guó)際政治強(qiáng)制機(jī)構(gòu)不僅不切實(shí)際,而且這種認(rèn)識(shí)本身就值得商榷。當(dāng)世界政治和經(jīng)濟(jì)面臨集體行動(dòng)的困境時(shí),主張超越傳統(tǒng)理論的政府與市場(chǎng)的機(jī)械替代,對(duì)世界政治與經(jīng)濟(jì)中的問(wèn)題謀求多層次、全方位解決的全球治理理論應(yīng)運(yùn)而生,而全球治理首先要解決的問(wèn)題就是打破世界政治與經(jīng)濟(jì)面臨的集體行動(dòng)的困境。全球治理是以全球市民社會(huì)為依托的,如果說(shuō)國(guó)家在其地域范圍內(nèi)的政治社會(huì)中還具有強(qiáng)權(quán)性質(zhì)的話,那么,在全球市民社會(huì)中,國(guó)家沒(méi)有任何政治強(qiáng)權(quán)的性質(zhì),充其量只是組織個(gè)體。霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治對(duì)于國(guó)際領(lǐng)域達(dá)成集體行動(dòng)有著極大限制,這說(shuō)明在國(guó)際領(lǐng)域中,國(guó)家只有回歸全球市民社會(huì),才有可能使國(guó)際政治走出集體行動(dòng)的困境。全球化過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可能從世界政府或世界政治的角度加以矯正,這一事實(shí)也說(shuō)明,依靠和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身有著先天聯(lián)系的市民社會(huì)打破世界經(jīng)濟(jì)中集體行動(dòng)的困境是一條可行之途。在沒(méi)有利維坦的全球市民社會(huì)中,誠(chéng)實(shí)、信任、互惠等社會(huì)資本作為博弈規(guī)則把國(guó)際組織聯(lián)系起來(lái),國(guó)際組織成為了全球市民社會(huì)的諸多節(jié)點(diǎn)。在社會(huì)資本作為博弈規(guī)則的基礎(chǔ)上,國(guó)際組織出于自身的利益,在全球市民社會(huì)中進(jìn)行博弈和交易,只有這樣,才能對(duì)世界政治與經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題達(dá)成共識(shí),共同承擔(dān)責(zé)任,從而打破世界政治與經(jīng)濟(jì)面臨的集體行動(dòng)的困境。在全球市民社會(huì)中,社會(huì)資本成為由微觀的組織通向宏觀的集體的橋梁,自利的組織通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)公共利益。在全球市民社會(huì)中,存在著不同種類、不同層次的國(guó)際組織,因此,自利的組織通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)的公共利益也具有多層次、全方位的特征。根據(jù)全球治理的觀點(diǎn),我們可以看出上述社會(huì)資本實(shí)現(xiàn)公共利益的過(guò)程就是全球治理的過(guò)程,因此,社會(huì)資本也就構(gòu)成了全球治理走向善治的制度安排。

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責(zé)任編輯:楊 東

Social Capital and Global Governance

ZHU Quan-jing
National Prosecutors College of PRC,Beijing,102206

Governance is a kind of act ai ming at economic growth,total social progress and returning the authority to civil society.Social capital is the contractual rule in civil society.W ith the development and globalization of modern science and technology,social capital has extended worldwide.Being the game rules,the process of social capital achieving public interests is the process of global governance.Social capital enables the final realization of global governance.

governance;social capital;civil society;global governance

D613

A

1002-0519(2011)01-0085-06

2010-07-20

朱全景(1977-),男,山東聊城人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,國(guó)家檢察官學(xué)院副教授,主要從事組織治理理論、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。