白曉榮 （寧夏大學(xué)人文學(xué)院 寧夏銀川 750021）

烏托邦與反面烏托邦小說研究綜述

白曉榮 （寧夏大學(xué)人文學(xué)院 寧夏銀川 750021）

烏托邦與反面烏托邦小說是西方文學(xué)長河中的一條綿綿細(xì)流，它們以獨特的視角對人類的生存境遇進(jìn)行了思考。本文從國內(nèi)研究現(xiàn)狀、國外研究現(xiàn)狀對其進(jìn)行總體評述。

烏托邦；反面烏托邦；綜述

自從潘多拉的盒子合上那一刻起，人類就在不停地為尋找希望而努力，為尋找到一個更美好的明天而奮斗。就這樣，烏托邦（utopia）——這一具有美好未來意蘊的術(shù)語進(jìn)入了人們的視線。然而，隨著社會的進(jìn)一步發(fā)展，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步提高，各種社會問題和環(huán)境危機不斷出現(xiàn)，科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展帶來的負(fù)面影響越來越明顯。諸如：對科學(xué)技術(shù)的過分依賴，致使人們的生活逐漸機械化、教條化，從而喪失了自己的個性特征；對科學(xué)技術(shù)的過度應(yīng)用，致使人們對自身的安全越來越擔(dān)心，越來越恐慌?？寺〖夹g(shù)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)、整容技術(shù)等成為人們經(jīng)常談?wù)摰脑掝}；對科學(xué)技術(shù)的過分開發(fā)，致使人們生活的環(huán)境越來越惡化；大氣污染、白色污染、核污染等問題接踵而來，人類賴以生存的基礎(chǔ)——生態(tài)——面臨著巨大的威脅……烏托邦的理想越來越受到人們的質(zhì)疑，人們曾經(jīng)渴望的美好境界在這一系列危機面前顯得蒼白無力，烏托邦走向了它的反面。

反面烏托邦（dystopia）是“把展望未來理想社會的烏托邦描寫作為諷刺幽默手段加以運用，預(yù)示未來世界的恐怖可怕，諷喻現(xiàn)實社會的丑惡腐敗?！?它不但對烏托邦所設(shè)想的理想境界進(jìn)行了諷刺，而且對人類的現(xiàn)實處境進(jìn)行了警示。尤其是在文學(xué)中，反面烏托邦小說通過各種視角對人類的生存狀態(tài)和生存處境給予了淋漓盡致的描繪，從而引起人們從外到內(nèi)的思考和反省。

一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

長期以來，烏托邦小說和反面烏托邦小說一直卻處于邊緣的位置，沒有得到應(yīng)有的重視。表面上看，烏托邦小說似乎僅僅是對美好未來的暢想，而反面烏托邦小說則是對這種暢想的否定。但實際上，從其內(nèi)在本質(zhì)上看，它們無疑都是對人類生存境遇的關(guān)注與反思，是對人的發(fā)展的一種本真追求。它們之間是一種承繼關(guān)系，反面烏托邦小說正是烏托邦小說的延續(xù)。而整個西方文學(xué)史不就是一部關(guān)于人的精神的發(fā)展史嗎？從這個角度來看，烏托邦小說和反面烏托邦小說作為“亞小說文類”2，它們所反映的內(nèi)涵正是貫穿整個西方文學(xué)史的主題，它們的重要地位是不能否認(rèn)的。

20世紀(jì)80年代以來，我國大陸地區(qū)的烏托邦研究比較分散，并沒有形成統(tǒng)一的格局。其中，有一部分研究主要集中在哲學(xué)、政治和美學(xué)領(lǐng)域，而且大多是從哲學(xué)或美學(xué)的角度對烏托邦思想或烏托邦情結(jié)進(jìn)行了解讀，包括對馬爾庫塞、諾齊克、布洛赫、曼海姆等人的理論以及馬克思主義理論的有關(guān)評述。還有一部分涉及了文學(xué)中的烏托邦和反面烏托邦。本文只對20世紀(jì)80年代以來有關(guān)文學(xué)中的烏托邦和反面烏托邦的研究現(xiàn)狀進(jìn)行歸納與評述。我國關(guān)于文學(xué)中的烏托邦與反面烏托邦現(xiàn)象的研究可以分為三個階段：

第一階段主要是20世紀(jì)80年代。這一時期的研究基本上是從對《理想國》《烏托邦》《基督城》《太陽城》等單部作品的評論開始的。從評論的形式上來看，多數(shù)評論是以單篇論文的形式出現(xiàn)的，主要對作品的內(nèi)容進(jìn)行評述，尤其是集中在對小說的理想社會及其各種社會制度的優(yōu)缺點的闡述上。個別批評家側(cè)重兩部小說的比較研究。較有代表性的評論是：耿偉的《空想社會主義為什么以〈烏托邦〉為創(chuàng)立標(biāo)志？》，王啟民的《〈烏托邦〉〈太陽城〉比較論略》等。

第二階段主要是20世紀(jì)90年代。這一時期的研究大多還是以單篇論文為主，只有個別評論者進(jìn)行了整體評述，而且大多數(shù)都是對烏托邦小說的總體評價。即使有對反面烏托邦小說的評論，它也只是作為烏托邦小說的一個延續(xù)部分出現(xiàn)的，因此對反面烏托邦小說的研究還只是一些僅限于內(nèi)容介紹的一般性評述。至于對反面烏托邦小說的綜合評述更是少之又少，僅有的幾篇也多限于對反面烏托邦小說三部曲的評價。

李霞的《西方烏托邦文學(xué)的發(fā)展與變異》從神話開始，簡介了烏托邦文學(xué)在西方的發(fā)展如何由樂觀的烏托邦轉(zhuǎn)為悲觀的反烏托邦，并闡述了這種轉(zhuǎn)變的原因所在，她把烏托邦的根源追溯到了神話，提出“神界就是最早的烏托邦，神話也可以說是最早的烏托邦文學(xué)”的觀點3。

劉象愚的《反面烏托邦小說簡論》，可以說是這類綜合評述的代表之作。他認(rèn)為，雖然文學(xué)作品中的烏托邦因素早在《工作與時日》里就已經(jīng)出現(xiàn)，但烏托邦小說卻是從《烏托邦》開始的，他對烏托邦小說和反面烏托邦小說進(jìn)行了比較，認(rèn)為一個是美好的天堂，一個是可怕的地獄，并進(jìn)而對反面烏托邦小說三部曲《一九八四》《我們》《美麗新世界》進(jìn)行了評論，指出其諷刺矛頭主要針對現(xiàn)代科學(xué)和現(xiàn)代政治兩個方面4。劉先生的觀點無疑在文學(xué)批評界是具有代表性的，他對烏托邦與反面烏托邦小說的關(guān)系、特點以及反面烏托邦小說的主題特征進(jìn)行了全面的分析和深入的評價。而且，他關(guān)于反面烏托邦小說中所體現(xiàn)的極權(quán)政治和科技威脅的觀點，都得到了后來的許多評論者的進(jìn)一步論證，以至于在相當(dāng)一段時期內(nèi)無人能超出這一定論。

但是，這篇論文中有兩點還是值得商榷的：一、“地獄”與“天堂”的說法有誤導(dǎo)的嫌疑。烏托邦與反面烏托邦小說所反映的是人類在追求的過程中，對自身存在方式的兩種不同的思考與反省，反面烏托邦小說本身也是烏托邦小說的一種延續(xù)，正如作者所說，它們是“相反相成”的。如果僅僅以天堂——地獄的二元對立模式來界定這二者，就會給人一種二者對立、敵對的誤解。而且，這種二元模式的觀點成為后來許多評論者直接采用的觀點，從而忽視了烏托邦小說和反面烏托邦小說作為一種文學(xué)現(xiàn)象的豐富性與復(fù)雜性。二、劉先生在文中提到，威爾斯的“科幻烏托邦”體現(xiàn)了人們相信科技的不斷進(jìn)步可以實現(xiàn)美好的未來。確實，威爾斯的小說中有許多關(guān)于未來世界圖景的描繪，但這未必就一定是威爾斯對未來的樂觀的暢想。我們在閱讀他的許多作品時發(fā)現(xiàn)，雖然在他的筆下，科技得到了迅猛的發(fā)展，旅行家可以乘坐時間旅行器遨游未來世界，科學(xué)家也可以利用科學(xué)技術(shù)作出隱身衣以顯示科學(xué)的偉大力量，甚至醫(yī)生也可以利用高科技的醫(yī)療技術(shù)把動物變成人，但我們也依然非常清晰地看到了未來世界中兩類人之間的矛盾，隱身人的恐慌以及非物非人的獸人的痛苦。也就是說，威爾斯的科幻小說并不完全描繪的是人類對美好世界的向往，在小說的深層結(jié)構(gòu)中存在著作家對科技的負(fù)面影響的深深的憂慮。筆者認(rèn)為把威爾斯的科幻作品劃歸為反面烏托邦小說的范疇也許更為合適。

20世紀(jì)90年代的批評界對烏托邦的關(guān)注似乎比對反面烏托邦的關(guān)注要多一些，尤其是到了1997年，這一領(lǐng)域的研究形成了一個小高峰，足以說明烏托邦和反面烏托邦小說得到了越來越多的關(guān)注和重視。

第三階段就是21世紀(jì)以來。進(jìn)入新世紀(jì)以來的這些年，關(guān)于烏托邦和反面烏托邦小說的研究，從數(shù)量上就超過了過去二十年，成為烏托邦和反面烏托邦小說研究的繁榮期。這一時期的評論雖然仍以對單部小說的解讀為主，但對反面烏托邦小說的分析與闡釋卻有明顯的增加。在總體評述方面，李志斌的《歐洲文學(xué)的烏托邦情結(jié)》，姚建斌的《烏托邦小說：作為研究存在的藝術(shù)》《烏托邦文學(xué)論綱》，田俊武的《從天堂到地獄——論烏托邦文學(xué)在英國的發(fā)展與演變》，馬兆俐的《解析“敵托邦”》，麥永雄等的《烏托邦文學(xué)的三個維度：從烏托邦、惡托邦到伊托邦（筆談）》等等都具有代表性。對于單部反面烏托邦小說的評論，大多數(shù)集中在對小說的內(nèi)容和特色的解讀上，評論的內(nèi)容在對極權(quán)政治和科技威脅的批判基礎(chǔ)上，又有許多評論者進(jìn)行了深入挖掘，評論的關(guān)注點由此深入到對人的存在的焦慮、對人類的生存困境的反思上。

姚建斌的兩篇論文主要從存在的視角對烏托邦小說（含反烏托邦小說）的定義、特征、烏托邦小說和反烏托邦小說的關(guān)系與區(qū)別進(jìn)行了詳盡的闡述，論文的突出貢獻(xiàn)在于：作者能夠從美學(xué)、文化的角度對烏托邦文學(xué)進(jìn)行分析與闡釋，對于研究烏托邦文學(xué)的意義給予了回答，對烏托邦文學(xué)的地位的定位比較公允，使烏托邦文學(xué)的研究提到了一個高度。但對于反面烏托邦小說的文本解讀似乎并不在作者論述的范圍之內(nèi)，作者更關(guān)注的是烏托邦小說的文化與美學(xué)視角，因此要加強對反面烏托邦小說的文本細(xì)讀以及反面烏托邦小說的總體價值的研究。

李小青于2010年出版的《永恒的追求與探索：英國烏托邦文學(xué)的嬗變》5，是近年來關(guān)于烏托邦與反面烏托邦文學(xué)研究的專著，作品從烏托邦到反烏托邦再到中國文學(xué)的譯介和接受等方面，系統(tǒng)闡釋了英國烏托邦文學(xué)的發(fā)展，對我們研究烏托邦文學(xué)和反面烏托邦文學(xué)提供了一個平臺。但是就反面烏托邦文學(xué)的研究所占的比例并不是很大，對近年來新出現(xiàn)的反面烏托邦作品，如《羚羊與秧雞》《瑪拉與丹恩》等還有待進(jìn)行更加系統(tǒng)而深入的研究。

二、國外研究現(xiàn)狀

關(guān)于烏托邦與反面烏托邦的國外研究現(xiàn)狀，仍然是單篇論文居多，總體評述較少。

首先，關(guān)于烏托邦與反面烏托邦作品的單篇評論，國內(nèi)翻譯的不是很多，比較有代表性的有：喬治?格蘭的《烏托邦創(chuàng)作》，羅蘭?費希爾的《烏托邦世界史撮要》，弗?詹姆遜的《反烏托邦與后現(xiàn)代》，斯蒂文?魏因堡的《五個半烏托邦》，拉塞爾?雅格布的《期盼烏托邦》等。這些論文基本上從哲學(xué)和政治美學(xué)的領(lǐng)域?qū)跬邪畹膬?nèi)涵、發(fā)展、類型等進(jìn)行了考察，對反面烏托邦的論述較少，尤其是對小說文本的分析較少。其中羅蘭?費希爾的《烏托邦世界史撮要》最具有代表性，是許多國內(nèi)評論者喜歡引用的評論之一。

費希爾在文中概述了烏托邦觀點的由來、起源和發(fā)展，探討了烏托邦夢想在神經(jīng)生理學(xué)、預(yù)言學(xué)、解釋學(xué)中的若干問題，并對烏托邦、反烏托邦、科學(xué)幻想以及今日的烏托邦進(jìn)行了考察。作者從各個方面對烏托邦進(jìn)行了深入的探究，而且還引舉了大量的現(xiàn)實事例作為佐證，使國內(nèi)學(xué)者能夠了解國外評論的一些動向。但他其中的一個結(jié)論卻引起了許多人的爭議：烏托邦不是普遍性的東西，它們只存在于具有基督教古典遺產(chǎn)的社會，是西方所獨有。如果從歐洲社會的基督教信仰出發(fā)，說明烏托邦的產(chǎn)生和發(fā)展體現(xiàn)了歐洲人的信仰和追求，那是可以理解的。但就此斷言其他社會沒有烏托邦，也是有失偏頗的。就筆者所掌握的資料來看，中國的烏托邦傾向在儒家思想中就已存在6。

其次，除了翻譯的評論以外，還有一些論著都從不同的角度對烏托邦與反面烏托邦現(xiàn)象進(jìn)行了論述。M?凱恩斯?布克(M.Keith Booker)的兩部論著《反面烏托邦文學(xué)：一種理論和研究指南》（Dystopian Literature: a theory and research guide）和《現(xiàn)代文學(xué)的反面烏托邦傾向：作為社會批評的小說》（The Dystopian Impulse in Modern Literature: fiction as social criticism.），是對西方小說和戲劇中的帶有烏托邦與反面烏托邦情結(jié)的作品進(jìn)行了梳理，并從作家的創(chuàng)作以及作品本身出發(fā)，對原作進(jìn)行了介紹和概述性的分析。雖然他能夠?qū)跬邪钆c反面烏托邦作品進(jìn)行縱向的梳理，但論著的大部分內(nèi)容也僅僅局限于對作品的簡要評述，不能很好地深入挖掘反面烏托邦文學(xué)的內(nèi)在價值及其現(xiàn)實意義。更何況，凡是帶有與烏托邦精神對立色彩的作品全部都被劃歸到了反面烏托邦文學(xué)的范疇，這本身就有泛化反面烏托邦文學(xué)的嫌疑。

克利杉?庫瑪（Krishan Kumar）的《現(xiàn)代的烏托邦與反烏托邦》（Utopia and Anti-utopia in Modern Time）也較為詳盡、系統(tǒng)地梳理了傳統(tǒng)的烏托邦思想，他認(rèn)為烏托邦是在特定的歷史條件下產(chǎn)生的純屬現(xiàn)代的觀念，烏托邦觀念的核心在其世俗性和反宗教性。庫瑪分析了烏托邦衰落的原因，但他堅持認(rèn)為人類仍然需要烏托邦理想。

拉塞爾?雅各比（Russell Jacoby）的《不完美的圖像：反烏托邦時代的烏托邦思想》（Picture Imperfect: Utopian Thought for Anti-Utopian Age）是2007年新譯的一本有關(guān)烏托邦與反面烏托邦的評論性作品。在文中，拉塞爾?雅各比指出，烏托邦思想在今天似乎遭到了普遍的質(zhì)疑，許多思想家和小說家錯誤地將烏托邦思想同納粹主義、極權(quán)主義等同起來。所以，他要鑒別今天流行的對烏托邦的懷疑，并且描繪其歷史。他認(rèn)為存在兩種不同的烏托邦主義傳統(tǒng)，即藍(lán)圖派烏托邦主義和反偶像崇拜的烏托邦主義。前一傳統(tǒng)強調(diào)詳盡無遺地描繪出日常生活的各個方面，還設(shè)計出奇奇怪怪的未來之形象，幾乎到了令人窒息的地步；而反偶像派的烏托邦思想家則既拒斥藍(lán)圖設(shè)計師對細(xì)節(jié)的癡迷，也抗拒現(xiàn)代圖像的引誘。他認(rèn)為反偶像崇拜的烏托邦精神將復(fù)活冬眠中的社會政治想象力，為更加美好的未來提供希望。因此，對于繁榮發(fā)達(dá)的世界和貧窮落后的世界來說，烏托邦思想同樣重要：切實可行的改革有賴于烏托邦夢想，烏托邦理想推動著與日俱增的進(jìn)步。雅各比深信：“一個喪失了烏托邦渴望的世界是絕望的。無論是對個體還是對社會而言，沒有烏托邦理想就像旅行中沒有指南針?！?

雅各比針對20世紀(jì)普遍存在的“烏托邦主義者”就是“極權(quán)主義者”的論調(diào)，針對“烏托邦思想”已經(jīng)過時的說法，詳盡地對烏托邦思想資源進(jìn)行了疏浚與發(fā)掘。他在沿襲前人對傳統(tǒng)烏托邦（即他所說的藍(lán)圖派的烏托邦主義傳統(tǒng)）思想梳理的同時，對反偶像崇拜的烏托邦思想進(jìn)行了更為詳盡的分析，并對其進(jìn)行了區(qū)分。從而告訴我們，在當(dāng)今迷戀圖像的時代，探討烏托邦不僅很有必要，而且具有不容否認(rèn)的積極意義。

綜觀國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，許多評論文章在內(nèi)容和形式上都有重疊、交叉的地方，不可能一一概述。但總體看來，從20世紀(jì)80年代到目前為止，我國評論界對烏托邦和反面烏托邦小說的研究呈現(xiàn)一種由保守到開放的態(tài)勢，對反面烏托邦小說的研究還處在初始發(fā)展階段，而且主要以對一部或“反面烏托邦三部曲”的研究為主，研究也還是集中在對其思想內(nèi)容的某一突出方面進(jìn)行闡述，并沒有形成一個系統(tǒng)的脈絡(luò)。進(jìn)入新世紀(jì)以來，盡管對反面烏托邦小說的研究取得了一些新的成果，但仍然存在著分散、重復(fù)的缺憾。造成這種局面的原因主要是因為外國文學(xué)是一個特殊的領(lǐng)域，它需要對外文小說原著以及外文研究資料進(jìn)行深入的解讀，而我國許多評論者由于外語的限制，只能看到第二手資料，這就束縛了他們的思維。在這一方面作出貢獻(xiàn)的往往是多年從事外文原著翻譯的譯者或精通外語的文學(xué)研究者。而對于今天和未來的人類來說，反面烏托邦小說的價值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們的預(yù)料，因此，對反面烏托邦文學(xué)的研究還有待進(jìn)一步加強和開拓。

[1]侯維瑞主編《英國文學(xué)通史》上海外語教育出版社.1999年.第637頁

[2]姚建斌《烏托邦小說：作為研究存在的藝術(shù)》.《北京師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》.2003年第2期.

[3]李霞《西方烏托邦文學(xué)的發(fā)展與變異》.《淮陰師范學(xué)院學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》.1999年第6期.

[4]劉象愚《反面烏托邦小說簡論》.《外國文學(xué)研究》.1993年第4期.

[5]李小青：《永恒的追求與探索：英國烏托邦文學(xué)的嬗變》.四川大學(xué)出版社，2010年.

[6]關(guān)于中國的烏托邦思想的論述因為不是本論文的論述范圍.此處不再贅述.可參看張隆溪《中西文化研究十論》.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2005年；姚建斌《烏托邦文學(xué)論綱》.載《文藝?yán)碚撆c批評》.2004年第2期.

[7][美]拉塞爾?雅各比著：《不完美的圖像：反烏托邦時代的烏托邦思想》.姚建彬譯.北京：新星出版社，2007年.第191頁.

白曉榮（1973-）：女，漢族，寧夏銀川人，副教授，文學(xué)碩士，主要從事歐美文學(xué)研究。