鞏前文，郭麗楠

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083;2.天津市農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與區(qū)劃研究所，天津300192)

一、問(wèn)題的提出

2009年9月至2010年5月，中國(guó)西南地區(qū)的云南、貴州、廣西、重慶、四川等省(區(qū)、市)都遭遇持續(xù)干旱，部分地區(qū)降水比往年偏少七至九成，主要河流來(lái)水之少創(chuàng)歷史之最。秋、冬、春連旱使云南、貴州等省部分地區(qū)遭遇百年一遇的特大干旱，干旱范圍和強(qiáng)度均突破歷史極值。據(jù)中國(guó)國(guó)家防汛抗旱總指揮辦公室統(tǒng)計(jì)顯示，截至2010年3月10日，此次大旱導(dǎo)致中國(guó)耕地受旱面積已達(dá)9215萬(wàn)畝，其中作物受旱7234萬(wàn)畝，待播耕地缺水缺墑1981萬(wàn)畝;有1828萬(wàn)人、1145萬(wàn)頭大牲畜因旱飲水困難。其中，耕地受旱面積的86%、因旱飲水困難人口的75%集中在西南地區(qū)。一般來(lái)說(shuō)，中國(guó)西南地區(qū)是大江大河縱橫交錯(cuò)的水資源最為豐富的地區(qū)之一，為何2009年9月以來(lái)的大旱，西南地區(qū)卻成為重災(zāi)區(qū)?這引起了眾多學(xué)者的關(guān)注，同時(shí)致災(zāi)原因也成為備受爭(zhēng)議的話題。

從理論上來(lái)說(shuō)，影響旱災(zāi)發(fā)生的因素主要有自然因素和人為因素。在本文中，由自然因素導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生稱為“天災(zāi)”致災(zāi)，而由人為因素導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生稱為“人禍”致災(zāi)。那么，究竟是什么原因?qū)е轮袊?guó)西南地區(qū)出現(xiàn)如此嚴(yán)重水荒?一部分學(xué)者認(rèn)為主要是自然因素，即由于在全球氣候變暖背景下西南地區(qū)降雨少、氣溫高、蒸發(fā)大等極端惡劣天氣所致，持這種觀點(diǎn)的多為氣象專家，如張培群、陳宜瑜等等;還有一部分學(xué)者認(rèn)為旱災(zāi)主要原因是人為因素，即由于農(nóng)業(yè)水利設(shè)施缺乏和老化、生態(tài)破壞等因素造成應(yīng)對(duì)極端天氣能力不足，持這種觀點(diǎn)的有孫鴻烈、時(shí)寒冰等等［1］。但是，無(wú)論是持有“天災(zāi)”論，還是持有“人禍”論的觀點(diǎn)，其都認(rèn)為西南地區(qū)水荒是“天災(zāi)”和“人禍”的共同作用結(jié)果，兩種觀點(diǎn)的區(qū)別只是哪種因素為主導(dǎo)。遺憾的是，尚未有學(xué)者運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)，理性判斷“天災(zāi)”因素和“人禍”因素的相對(duì)重要性。因此，本文采用1985-2008年西南4省的面板數(shù)據(jù)，對(duì)西南地區(qū)水荒發(fā)生的致災(zāi)因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，識(shí)別相對(duì)重要的致災(zāi)因素成為文章最為主要的貢獻(xiàn)。

二、文獻(xiàn)回顧

我國(guó)干旱研究影響最大的是張世法等［2］撰寫(xiě)的《中國(guó)歷史干旱(1949-2000)》，該書(shū)通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，在1949-2000年期間，在中國(guó)各省(市、區(qū))中，北方省(市、區(qū))旱災(zāi)發(fā)生的年數(shù)最多，災(zāi)情較重。西南5省中的四川、廣西和貴州雖然也有旱災(zāi)發(fā)生，但是災(zāi)情較輕。西南地區(qū)少旱的歷史經(jīng)驗(yàn)使此次西南地區(qū)大旱成因備受爭(zhēng)議。為了更為具體地展現(xiàn)中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)發(fā)生的趨勢(shì)，我們對(duì)1949年以來(lái)西南地區(qū)旱災(zāi)等級(jí)進(jìn)行劃分。依據(jù)已有文獻(xiàn)，通常把旱災(zāi)等級(jí)劃分為極旱災(zāi)年、重旱災(zāi)年、中旱災(zāi)年、輕旱災(zāi)年和微旱災(zāi)年5級(jí)，依據(jù)的指標(biāo)是受災(zāi)率和成災(zāi)率(見(jiàn)表1)。

表1 旱災(zāi)等級(jí)劃分

依據(jù)旱災(zāi)的等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，采用《中國(guó)水利統(tǒng)計(jì)年鑒》(歷年)上的分省的“受旱”和“成災(zāi)”數(shù)據(jù)判斷西南地區(qū)1949年以來(lái)旱災(zāi)發(fā)生情況(見(jiàn)表2)。

從表2中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，西南地區(qū)在1978年改革開(kāi)放之前，微旱災(zāi)年較多，而至20世紀(jì)80年代以來(lái)，旱災(zāi)發(fā)生的等級(jí)逐步由“微旱”向“中旱”及以上轉(zhuǎn)移，尤其是“重旱”和“極旱”災(zāi)年顯著增多?？梢哉f(shuō)，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)嚴(yán)重程度明顯加大。如果在改革開(kāi)放前后的一段時(shí)間內(nèi)，西南地區(qū)氣候沒(méi)有顯著變化的情形下，有理由相信旱災(zāi)嚴(yán)重性增強(qiáng)受氣候之外的因素影響。同時(shí)，我們還可以與全國(guó)1949年以來(lái)旱災(zāi)發(fā)生趨勢(shì)相比較，雖然從總體變化趨勢(shì)來(lái)看，全國(guó)與西南地區(qū)旱災(zāi)變化相似，即改革開(kāi)放以來(lái)，旱災(zāi)嚴(yán)重程度明顯提高，但是從“極旱”災(zāi)年來(lái)看，改革開(kāi)放以來(lái)，西南地區(qū)發(fā)生“極旱”災(zāi)年頻率明顯高于全國(guó)總體水平。這意味著，西南地區(qū)旱災(zāi)出現(xiàn)了累積傾向，即旱災(zāi)嚴(yán)重程度由弱變強(qiáng)。

國(guó)外對(duì)于旱災(zāi)的研究，多是從旱災(zāi)發(fā)生的頻率、時(shí)空分布、經(jīng)濟(jì)影響和應(yīng)對(duì)措施的角度展開(kāi)的，如 FAO［3］研究發(fā)現(xiàn)，旱災(zāi)發(fā)生與亞洲、非洲的饑荒高度相關(guān)。印度在1987年發(fā)生的旱災(zāi)導(dǎo)致了全國(guó)60%的糧食作物受災(zāi)，以及影響到2.85億人的正常生活［4］;Pandey et al.［5］通過(guò)國(guó)家之間對(duì)應(yīng)對(duì)旱災(zāi)政策措施的比較，發(fā)現(xiàn)由于每個(gè)國(guó)家的氣候特征、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、糧食產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)政策的差異，國(guó)家的應(yīng)對(duì)旱災(zāi)機(jī)制也各不相同。然而，關(guān)于旱災(zāi)發(fā)生的頻率、時(shí)空分布、經(jīng)濟(jì)影響和應(yīng)對(duì)措施的研究，其基于一個(gè)基本前提，或者說(shuō)研究這些問(wèn)題的根源是要研究清楚旱災(zāi)發(fā)生的原因。恰恰這方面的研究顯得不足。國(guó)外一些學(xué)者在近幾年也開(kāi)始加大旱災(zāi)致災(zāi)原因的研究，如較早的 Wilhite［6］研究認(rèn)為降雨的長(zhǎng)期不足是旱災(zāi)發(fā)生的主要根源，但不是旱災(zāi)發(fā)生的全部原因。這隱含著自然因素雖然在旱災(zāi)發(fā)生中發(fā)揮著主要作用，但人為因素也不可忽視。這一點(diǎn)在隨后的研究中表達(dá)得更為直接，Eva Iglesias et al.［7］運(yùn)用旱災(zāi)的經(jīng)濟(jì)管理指數(shù)(economic drought management index)研究指出，水庫(kù)管理不善和雨水的臨時(shí)性收集不足是導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生的最為主要的因素。然而，這些研究結(jié)論的巨大差異激起了學(xué)者的更大興趣，其中較新的文獻(xiàn)，David Adamson et al.［8］運(yùn)用仿真模型對(duì)墨累河(澳大利亞?wèn)|南部一條河流)流域的旱災(zāi)成因進(jìn)行了分析，認(rèn)為氣候變化是旱災(zāi)發(fā)生的最主要因素。由此看來(lái)，研究結(jié)論的巨大差異極有可能是來(lái)自研究區(qū)域的不同。同時(shí)，國(guó)內(nèi)的少有的定性研究結(jié)論雖然是基于中國(guó)的研究，但是其猜測(cè)的結(jié)論不能作為我們解釋西南地區(qū)旱災(zāi)成因的依據(jù)。可見(jiàn)，已有的文獻(xiàn)能作為解釋中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)成因的參考材料，卻不能成為解釋依據(jù)。因此，對(duì)中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)成因的專門研究是有必要的。其研究結(jié)論在中國(guó)也能起到以小見(jiàn)大的作用。

表2 1949-2009年中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)等級(jí)的頻次統(tǒng)計(jì)

本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排是:第三節(jié)討論中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)成因之自然因素;第四節(jié)討論中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)成因之人為因素;第五節(jié)對(duì)中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)成因中的自然因素和人為因素進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，識(shí)別兩個(gè)因素的相對(duì)重要性;最后是全文的結(jié)論和討論。

三、自然因素與中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)

自然因素是影響旱災(zāi)發(fā)生最為直接的原因。如地區(qū)水資源的匱乏導(dǎo)致人均水資源占有量較少，則存量不足容易導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生;而天晴少雨的自然氣候會(huì)導(dǎo)致水資源的天然供給不足，亦即流量不足導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生。中國(guó)西南地區(qū)是四大亞區(qū)域中海拔最高的地區(qū)，海拔從500米到2000米不等。西南以四川和漢中地區(qū)為核心，包括大散關(guān)、秦嶺、大巴山、巫山西南地區(qū)，云貴高原的大部，長(zhǎng)江、珠江等水系的數(shù)十條大川經(jīng)過(guò)西南地區(qū)境內(nèi)。中國(guó)西南地區(qū)5省水資源稟賦見(jiàn)表3。

表3 中國(guó)西南地區(qū)水資源稟賦及地位(2008)

從表3可以看出，西南5省水資源總量為8804.5億立方米，占全國(guó)水資源總量的32.1%。同時(shí)，從分省來(lái)看，除了重慶水資源總量在全國(guó)31個(gè)省中由高到低排序排在第15位，其他4個(gè)省份均排在前10，其中，四川、云南和廣西分別位居第2、3、4位。在水資源總量方面，值得關(guān)注的是西南5省中除了云南外，地表水資源量要明顯優(yōu)于地下水資源量，這意味著地表水利設(shè)施在水資源供給上發(fā)揮的作用要優(yōu)于獲取地下水的水利設(shè)施，如打井不如修壩。從人均占有水資源量來(lái)看，西南地區(qū)5省也占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，除了重慶人均水資源占有量略低于全國(guó)2071.1立方米/人以外，其余4省均顯著高于全國(guó)平均水平，且都在由高到低的排序中處于1/3強(qiáng)?？梢?jiàn)，無(wú)論是從水資源總量上來(lái)考察，還是從人均占有量上來(lái)考察，西南地區(qū)水資源稟賦無(wú)法支持西南地區(qū)的旱災(zāi)相對(duì)的頻繁性。

除了從存量的角度考察中國(guó)西南地區(qū)水資源稟賦，還可以從流量的角度來(lái)考察，即比較西南地區(qū)的降雨量水平。從理論上來(lái)說(shuō)，用地區(qū)總降雨量將是一個(gè)準(zhǔn)確反映降雨量水平的指標(biāo)，但是，數(shù)據(jù)獲取是非常困難的。官方能夠提供的數(shù)據(jù)是全國(guó)主要城市年降雨量，從數(shù)據(jù)可獲得性來(lái)說(shuō)，選擇主要城市年降雨量應(yīng)該是個(gè)比較理想的指標(biāo)。同時(shí)，為了防止某一固定年份的特殊性，我們選擇近5年的平均值進(jìn)行比較，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 中國(guó)西南地區(qū)近5年主要城市年降雨量及地位(2004-2008) 單位:毫米

從表4可以看出，廣西省會(huì)南寧、重慶、四川省會(huì)成都、貴州省會(huì)貴陽(yáng)和云南省會(huì)昆明近5年(2004-2008年)年平均降雨量在全國(guó)31省市中較為靠前，高于全國(guó)近5年平均降雨量水平839.6毫米。因此，從流量上來(lái)看，西南地區(qū)水資源也非常豐富。

考慮自然因素對(duì)旱災(zāi)的影響，不能不考慮蒸發(fā)量。而蒸發(fā)量最為主要的影響因素是日照時(shí)數(shù)。一般來(lái)說(shuō)，日照時(shí)數(shù)越長(zhǎng)，蒸發(fā)量越大。在降雨量一定的前提下，蒸發(fā)量越大勢(shì)必會(huì)增加旱災(zāi)發(fā)生的概率。因此，考察區(qū)域日照水平有利于我們解釋西南地區(qū)干旱。然而，與降雨量指標(biāo)一樣，我們也只能選擇主要城市日照時(shí)數(shù)指標(biāo)來(lái)反映某省的日照水平。同樣，為了防止某一固定年份的特殊性，我們選擇近5年的平均值進(jìn)行比較，結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 中國(guó)西南地區(qū)近5年主要城市日照時(shí)數(shù)及地位(2004-2008) 單位:小時(shí)

從表5來(lái)看，中國(guó)西南地區(qū)主要城市除了昆明以外，其它4個(gè)城市的日照時(shí)數(shù)均嚴(yán)重低于全國(guó)主要城市平均水平。在全國(guó)31個(gè)主要城市中近5年平均日照時(shí)數(shù)由高到低進(jìn)行排序，廣西的南寧市位于第27位，貴州的貴陽(yáng)市排在29位，四川的成都市排在第30位，重慶市排在第31位。如此的排序說(shuō)明了中國(guó)西南地區(qū)日照時(shí)數(shù)與其他省市比較嚴(yán)重短缺，至少在假定全國(guó)水利設(shè)施建設(shè)水平一樣的情形下，僅從日照時(shí)數(shù)指標(biāo)我們無(wú)法解釋西南地區(qū)旱災(zāi)的發(fā)生。

根據(jù)前文的分析，中國(guó)西南地區(qū)的水資源具有如此特征:水資源總量豐富，且人均占有量位居全國(guó)其他省市前列;年降雨量明顯高于東北及西北地區(qū)，位于全國(guó)其他省市前列;而日照時(shí)數(shù)與其他省市比較嚴(yán)重不足，致使水資源蒸發(fā)量非常有限。從經(jīng)驗(yàn)上判斷，中國(guó)西南地區(qū)與全國(guó)其他省市相比，是水資源較為豐富的地區(qū)，不利于旱災(zāi)的發(fā)生。因此，從自然因素的角度對(duì)近些年西南地區(qū)旱災(zāi)，尤其是2009年以來(lái)的水荒無(wú)法做出讓人信服的解釋。

四、人為因素與中國(guó)西南地區(qū)旱災(zāi)

旱災(zāi)發(fā)生最為直接的動(dòng)因是自然氣候異常，如干旱年多日照、少雨水或者持續(xù)長(zhǎng)時(shí)間的晴朗天氣。但是一個(gè)基本判斷是，并非自然氣候異常成為旱災(zāi)發(fā)生的所有原因。這是因?yàn)?，人為因素在旱?zāi)發(fā)生中也扮演著重要角色，至少?gòu)膬蓚€(gè)方向進(jìn)行影響:一是由于人類的過(guò)度活動(dòng)造成對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，直接促使異常氣候的形成;二是人類應(yīng)對(duì)異常自然氣候的措施不到位，“靠天吃飯”的程度較高。

(一)農(nóng)田水利設(shè)施投資

中國(guó)自建國(guó)以來(lái)，為了應(yīng)對(duì)8億人的吃飯問(wèn)題，國(guó)家高度重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，積極投資農(nóng)田水利等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。農(nóng)村水利投資占農(nóng)業(yè)基建投資比重，“二五”和“三五”期間曾分別占69.6%和65.1%，1980年以后，農(nóng)業(yè)內(nèi)部各業(yè)的投資比例作了適當(dāng)調(diào)整，水利的比重有所下降，“六五”期間下降到52.0%，1988年下降到51.0%，主要增加了林業(yè)、農(nóng)牧業(yè)和氣象投資。1990年后，隨著大型水利工程的開(kāi)工建設(shè)，水利投資占農(nóng)業(yè)基建投資比重快速攀升，到2000年，中央安排的水利投資約占農(nóng)業(yè)基建投資的70%。總體上來(lái)看，改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)家中央水利投資4238億元，是改革開(kāi)放前的16倍。但按水利部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，1980-2008年農(nóng)田水利投入只占水利基本建設(shè)平均比重的6%［9］。可見(jiàn)，農(nóng)田水利實(shí)際投資在考慮購(gòu)買力變化的情況下是顯著下降的。

西南地區(qū)地形多以丘陵和山區(qū)為主，水利建設(shè)困難相對(duì)較大。一是按照國(guó)家投資政策，國(guó)家只對(duì)大型水庫(kù)投資，且投資建造的水庫(kù)主要是為城市配套而建。據(jù)云南省副省長(zhǎng)孔垂柱核算，從1949年到1995年，國(guó)家投入云南省的水利投資共計(jì)3億元。因此，即使國(guó)家投資建造了大型水庫(kù)，在面對(duì)干旱時(shí)水庫(kù)并不能發(fā)揮應(yīng)有的作用;二是西南5省均劃歸為西部地區(qū)，而西部地區(qū)相對(duì)于東、中部地區(qū)來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，地方財(cái)政和農(nóng)村居民收入相對(duì)于其他省市來(lái)說(shuō)都處于明顯劣勢(shì)，因此，非常不利于地方財(cái)政和農(nóng)村居民投資農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè);三是至1978年以來(lái)，農(nóng)村普遍實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)，而農(nóng)田水利設(shè)施往往具有較高的外部性，這也限制了農(nóng)民自發(fā)投資農(nóng)田水利的積極性。西南地區(qū)水利設(shè)施投資不足，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是水庫(kù)投資建設(shè)嚴(yán)重滯后經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(見(jiàn)圖1);二是農(nóng)田小水利設(shè)施建設(shè)止步不前，農(nóng)田可灌溉面積占總播種面積的比重增長(zhǎng)非常緩慢(見(jiàn)圖2)。

從圖1可以看出，中國(guó)西南4省自1985年以來(lái)，人均水庫(kù)容量長(zhǎng)期保持平穩(wěn)，而且除廣西自治區(qū)以外，其他3省均明顯低于1997年全國(guó)人均水庫(kù)容量370.80m3/人。這至少表明在很長(zhǎng)一段時(shí)間(1985-2007年)內(nèi)，西南4省獲取的各級(jí)財(cái)政資金對(duì)水庫(kù)建設(shè)投資處于非常低的水平，因?yàn)樾陆ㄋ畮?kù)僅維持了凈新增人口在1985年的人均庫(kù)容水平，而1985-2007年西南4省總?cè)丝谀昃鲩L(zhǎng)率平均僅為0.9%左右，由此可以認(rèn)為改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)西南地區(qū)水庫(kù)建設(shè)投資嚴(yán)重不足，顯著滯后于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。但是值得肯定的一點(diǎn)是2008年西南4省人均庫(kù)容都有明顯提高，尤其是貴州省。但是由于圖1反映的是庫(kù)容，即水庫(kù)設(shè)計(jì)時(shí)的容量，事實(shí)上，由于絕大部分水庫(kù)建于20世紀(jì)50、60年代，年久失修，導(dǎo)致80%水庫(kù)是病險(xiǎn)庫(kù)，實(shí)際存水量不足設(shè)計(jì)庫(kù)容的20%左右［10］。因此，從實(shí)際水庫(kù)儲(chǔ)水量來(lái)看，人均擁有儲(chǔ)水量至1985年以來(lái)是有明顯下降的。

除了從水庫(kù)建設(shè)情況反映西南地區(qū)水利投資變化，還可以從有效灌溉面積占總播種面積的比重變化情況來(lái)體現(xiàn)(見(jiàn)圖2)。

圖1 1985-2008年中國(guó)西南4省人均庫(kù)容量變化

圖2 1985-2008年中國(guó)西南5省有效灌溉面積占總播種面積比重變化

從圖2可以看出，西南4省在1985-2008年期間，農(nóng)田有效灌溉面積占總播種面積的比重不足35%，而且在20世紀(jì)中后期，該比重出現(xiàn)顯著下降后保持著平穩(wěn)態(tài)勢(shì)。可能的解釋是1978年以后，國(guó)家及對(duì)方對(duì)農(nóng)田水利建設(shè)的投資增長(zhǎng)緩慢，仍舊主要依賴改革前投資建設(shè)的農(nóng)田水利設(shè)施，尤其是灌溉使用的溝渠，然后隨著時(shí)間的推移，改革前建設(shè)的農(nóng)田水利由于年久失修開(kāi)始老化損壞，致使有效灌溉的絕對(duì)面積下降，從數(shù)據(jù)上來(lái)看，也幾乎支撐這樣的觀點(diǎn)，云南省有效灌溉面積在1997年開(kāi)始下降，貴州省從1996年出現(xiàn)明顯的下降。其實(shí)從全國(guó)來(lái)看，情況也不容樂(lè)觀。據(jù)水利部門的數(shù)據(jù)顯示，目前全國(guó)18億多畝耕地中，有灌溉條件的只有8.3億多畝，雖然有效灌溉面積占總播種面積的比重高于西南地區(qū)同期水平，但仍舊有55%的耕地完全靠天吃飯;而水澆地中大部分灌溉標(biāo)準(zhǔn)不高，灌溉設(shè)施老化失修嚴(yán)重，真正旱澇保收的只有2億多畝［11］。

(二)生態(tài)破壞嚴(yán)重

在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中，地方GDP增長(zhǎng)水平成為考核地方官員政績(jī)的重要指標(biāo)。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代的工業(yè)在創(chuàng)造GDP方面存在著顯著的差別，選擇走工業(yè)化道路成為無(wú)可爭(zhēng)議的結(jié)果。中國(guó)西南地區(qū)地理位置比較特殊，是中國(guó)生態(tài)資源比較豐富的地區(qū)，同時(shí)也是我國(guó)自然生態(tài)比較脆弱的地區(qū)，在中國(guó)生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮著生態(tài)屏障的重要作用。但是，隨著西南地區(qū)工業(yè)化和城市化進(jìn)程的加快，生態(tài)環(huán)境在不斷惡化。

首先，西南地區(qū)采礦工業(yè)快速發(fā)展，主要是對(duì)森林和植被造成破壞，影響到水的生態(tài)涵養(yǎng)。據(jù)《科學(xué)時(shí)報(bào)》披露的數(shù)據(jù)顯示:西南地區(qū)礦山企業(yè)星羅棋布，現(xiàn)有3萬(wàn)余個(gè)礦山企業(yè)，重要的礦企達(dá)300余個(gè)。礦山開(kāi)采工程在占用土地的同時(shí)，對(duì)森林、草地等植被造成了毀滅性破壞。20世紀(jì)80年代以來(lái)，西南地區(qū)的水利水電、炸山修路和開(kāi)礦等工程大量上馬，由于水土保持及土地復(fù)墾工作不到位，項(xiàng)目的實(shí)施不僅損毀或破壞了原有的天然植被，加劇地表水土流失，產(chǎn)生的棄渣還破壞植被、掩埋農(nóng)田、淤塞河道及水利工程并污染水源。據(jù)對(duì)云南省的調(diào)查，全省中型以上國(guó)有礦山占地總面積19733.2公頃，其中耕地1344.8公頃、林地1520.3公頃、草地2473.1公頃、其他土地14395公頃。礦山開(kāi)采破壞了喀斯特巖溶地貌甚至生態(tài)水文地質(zhì)結(jié)構(gòu)，造成地下采空、地面塌陷或山體開(kāi)裂，改變水流的路徑，破壞水平衡。采礦疏干區(qū)導(dǎo)致地表及地下水位下降，有些地區(qū)甚至導(dǎo)致河水倒灌，加劇地表水向地下深層的滲漏。

其次，快速城市化加大了城市污染物的排放，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，2008年西南4省平均化城市化率為34.42%，比1985年的平均城市化率18.16%上升了16.26個(gè)百分點(diǎn);而生活污水排放量(主要是城市生活污水排放)2008年西南4省年平均為78060.2萬(wàn)噸，是1985年年均排放量29403.5萬(wàn)噸的2.7倍。增長(zhǎng)過(guò)快的生活污水排放導(dǎo)致湖泊淡水資源受到嚴(yán)重污染，如滇池已經(jīng)全湖富營(yíng)養(yǎng)化，2005年草海水質(zhì)為劣Ⅴ類。主要入湖河道29條，水質(zhì)大多為劣V類?？梢?jiàn)，生活污染貢獻(xiàn)最大，是流域污染物產(chǎn)生量增長(zhǎng)的主要因素。

圖3 1996-2008年西南4省城市供水量變化情況

(三)城市優(yōu)先供水權(quán)

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)實(shí)行的是城市優(yōu)先供水辦法，即在水資源緊缺的狀況下，城市將優(yōu)先獲取水資源，其次才是提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水?！吨腥A人民共和國(guó)城市供水條例》就明確規(guī)定:“應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保證城市生活用水，統(tǒng)籌兼顧工業(yè)用水和其他各項(xiàng)建設(shè)用水?！备魇∈小⒆灾螀^(qū)依照國(guó)家供水條例都相應(yīng)出臺(tái)了實(shí)施辦法，如廣西自治區(qū)2000年實(shí)施的《城市供水條例》明確規(guī)定:“優(yōu)先保證城市生活用水，統(tǒng)籌兼顧工業(yè)用水和其他各項(xiàng)建設(shè)用水?！痹颇鲜〕鞘泄┧畻l例實(shí)施辦法也規(guī)定“水源分配應(yīng)在優(yōu)先滿足城市人民生活用水的前提下，統(tǒng)籌安排工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和其他各項(xiàng)建設(shè)用水?！痹诔鞘芯哂袃?yōu)先供水權(quán)的情形下，水利設(shè)施投資，如引水工程、飲用水庫(kù)建設(shè)等順理成章成為投資的重點(diǎn)，這些投資對(duì)促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展沒(méi)有太大關(guān)系，反而由于城市用水的快速增長(zhǎng)導(dǎo)致對(duì)農(nóng)村用水的剝奪，尤其是在干旱年份體現(xiàn)得更為明顯。從官方統(tǒng)計(jì)的城市供水總量數(shù)據(jù)(見(jiàn)圖3)，我們也可以發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期以來(lái)，優(yōu)先城市供水政策無(wú)論是在旱年還是正常年，都保證了城市生活、生產(chǎn)用水。因此，在干旱年水資源量一定的情況下，城市優(yōu)先供水直接加劇了農(nóng)業(yè)干旱災(zāi)害程度。

五、經(jīng)驗(yàn)分析

(一)研究假設(shè)

通過(guò)前文系統(tǒng)分析西南地區(qū)自然因素和人為因素對(duì)旱災(zāi)的影響，發(fā)現(xiàn)此次(2009年9月至2010年5月)西南地區(qū)旱災(zāi)不是近年來(lái)唯一的一次，只是最為嚴(yán)重的一次，而且旱災(zāi)的發(fā)生與自然因素和人為因素都存在著關(guān)系。因此，關(guān)心的問(wèn)題是:如果僅是唯一的一次，那么歸因于極端天氣是完全可以接受的;但如果是最為嚴(yán)重的一次，那么是否可以歸因?yàn)闃O端天氣和人為因素的累積呢?為此，我們提出如下假設(shè):中國(guó)西南地區(qū)水荒是受自然因素和人為因素共同影響，而且人為因素相對(duì)于自然因素來(lái)說(shuō)，在西南地區(qū)水荒形成中發(fā)揮了更為重要的作用。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源及變量選擇

從理論上來(lái)說(shuō)，旱災(zāi)形成的影響因素主要包括自然因素和人為因素(見(jiàn)圖4)。自然因素主要指水文氣象條件，人為因素則包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、水利設(shè)施條件和生態(tài)環(huán)境條件。具體來(lái)說(shuō)，(1)水文氣象條件主要包括:地表及地下水資源擁有量、降雨量和蒸發(fā)量等。如地區(qū)水資源的匱乏導(dǎo)致人均水資源占有量較少，則存量不足容易導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生;同時(shí)，天晴少雨的自然氣候會(huì)導(dǎo)致水資源的天然供給不足，亦即流量不足導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生。

圖4 農(nóng)業(yè)旱災(zāi)形成的影響因素及主要指標(biāo)

(2)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件主要包括農(nóng)村人均居民收入和農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎氐戎笜?biāo)。農(nóng)村人均居民收入對(duì)旱災(zāi)的影響可能存在兩個(gè)方向，一是收入越高越會(huì)增加對(duì)農(nóng)業(yè)的投資，包括水利投資;另一方面，農(nóng)戶收入越高，尤其是非農(nóng)收入越多，其對(duì)農(nóng)業(yè)的重視程度可能越低，水利投資會(huì)較少。農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎厥潜硎境鞘衅虻淖兞?，這是因?yàn)樵谥袊?guó)，城市供水是享有優(yōu)先權(quán)的，農(nóng)村人口比例越大，城市偏向程度越高，農(nóng)村抗災(zāi)能力越弱。(3)水利設(shè)施條件包括有效灌溉面積占總播種面積的比重和水庫(kù)數(shù)量及庫(kù)容等指標(biāo)，可灌溉的面積比重越高，受旱災(zāi)程度越低;水庫(kù)數(shù)量越多、有效庫(kù)容越大，則應(yīng)對(duì)旱災(zāi)的能力越強(qiáng)。(4)生態(tài)環(huán)境條件包括森林覆蓋率、城市污染物排放量等指標(biāo)，如果某地森林覆蓋率越高，則當(dāng)?shù)睾B(yǎng)水源的能力越強(qiáng);污染物排放越少，則可飲用和可用于灌溉的水會(huì)越多。

從前文的描述性分析和理論分析來(lái)看，影響西南地區(qū)旱災(zāi)形成的因素至少包括9個(gè)具體指標(biāo)，但是我們面臨著一些必須要解決的問(wèn)題:一是9個(gè)指標(biāo)之間是否存在多重共線性;二是指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性;三是如果考慮較多的影響因素指標(biāo)，能夠獲取的樣本是否足夠。因此，在模型設(shè)定之前，我們必須討論清楚這三個(gè)問(wèn)題。

從理論上來(lái)說(shuō)，影響因素指標(biāo)數(shù)據(jù)越細(xì)越有利于模型估計(jì)的可靠性，但是西南地區(qū)即使不考慮重慶市，剩下的4個(gè)省要找到市級(jí)數(shù)據(jù)也是非常困難的，主要原因是市級(jí)統(tǒng)計(jì)資料部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失以及統(tǒng)計(jì)口徑的異同。因此，我們以西南4省1985-2008年期間的數(shù)據(jù)作為經(jīng)驗(yàn)分析。這些數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)水利年鑒》以及4個(gè)省的統(tǒng)計(jì)年鑒。數(shù)據(jù)獲取情況見(jiàn)表6。

表6 指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取情況一覽表

從表6可以看出，從數(shù)據(jù)獲取情況判斷，能夠選擇納入模型的自變量包括降水量(x1)、蒸發(fā)量(x2)、農(nóng)村居民人均收入(x3)、農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒戎?x4)、有效灌溉面積占總播種面積比重(x5)、水庫(kù)數(shù)量及庫(kù)容(x6)和城市污染物排放量(x7)等。從樣本數(shù)量來(lái)看，1985-2008年共24年的4個(gè)省共計(jì)96個(gè)有效樣本數(shù)據(jù)。被解釋變量選擇旱災(zāi)成災(zāi)率，這是因?yàn)楹禐?zāi)成災(zāi)率是旱災(zāi)的直接結(jié)果，也最能反映旱災(zāi)實(shí)際造成的破壞力。

盡管從理論上推斷農(nóng)村居民人均收入及城市污染物排放量等對(duì)旱災(zāi)產(chǎn)生間接影響，但由于我國(guó)居民收入類數(shù)據(jù)具有顯著的時(shí)間遞增特征，且波動(dòng)幅度較小，而城市污染物排放量的影響對(duì)水質(zhì)的影響將是累積性的，難以用線性模型描述，且本文尚未尋找到較好的替代變量，因此模型先假定這些因素的影響可被忽略。有效灌溉面積占總播種面積比重和水庫(kù)數(shù)量及庫(kù)容的相關(guān)性也較高，可認(rèn)為兩者在模型中具有一定的替代性。因此擬不考慮把x2、x3、x5與x7作為解釋變量。這意味著，x1、x4與x6成為本文要考察的影響旱災(zāi)發(fā)生的主要因素。

(三)模型構(gòu)建及實(shí)證檢驗(yàn)

通過(guò)前文的討論分析，構(gòu)建的基本估計(jì)方程式如下:

(1)式中，i指某省，t指某年，yit指旱災(zāi)成災(zāi)率，D是旱災(zāi)年虛擬變量(即重災(zāi)及以上年份為1，其它年份為0)，yit-1是滯后的旱災(zāi)成災(zāi)率，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。Dlnxi表示自變量i在正常年份和旱災(zāi)年份對(duì)旱災(zāi)成災(zāi)率的不同影響。而lnyit-1為滯后一期的旱災(zāi)成災(zāi)率，用于考察人類在遭災(zāi)后的學(xué)習(xí)成果，即我們認(rèn)為在發(fā)生旱災(zāi)的時(shí)期剛過(guò)之后，旱災(zāi)成災(zāi)率要比正常環(huán)境下低，因?yàn)槿祟惤?jīng)歷一次大的旱災(zāi)后，會(huì)積累抗災(zāi)經(jīng)驗(yàn)。從經(jīng)驗(yàn)上判斷，α1、α2、α5、α6應(yīng)小于零，α3、α4大于 0。

一般來(lái)說(shuō)，使用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析時(shí)，都需要用Hausman檢驗(yàn)個(gè)體效應(yīng)變量系數(shù)的顯著性或是個(gè)體變量系數(shù)與回歸殘差的相關(guān)性，以便于判斷到底應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。由于使用Eviews軟件估計(jì)隨機(jī)效應(yīng)模型，要求截面數(shù)量大于回歸系數(shù)的數(shù)量，而這里只有四個(gè)省份，因此不能做隨機(jī)效應(yīng)模型，進(jìn)而也不能使用Hausman檢驗(yàn)。另外，針對(duì)四個(gè)省的宏觀數(shù)據(jù)，我們有理由相信各省個(gè)體差異與不考慮個(gè)體差異時(shí)估計(jì)出的殘差具有相關(guān)性，因此這里采用了省固定效應(yīng)模型。

采用最小二乘法對(duì)方程進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表8。

從回歸結(jié)果來(lái)看，人均庫(kù)容變量影響非常顯著，但較多變量影響都不顯著，主要原因可能是:一是由于收集市級(jí)及以下層級(jí)的數(shù)據(jù)難度非常大，樣本數(shù)據(jù)主要是基于省級(jí)層面的，導(dǎo)致變量中的數(shù)據(jù)只能有限反映受災(zāi)情況和成因之間的關(guān)系。例如自然災(zāi)害解釋變量的數(shù)據(jù)可能是某省局部重災(zāi)和局部無(wú)災(zāi)情況抵消后的數(shù)據(jù)，但被解釋變量(成災(zāi)比例)則是該省各地受災(zāi)情況的累加。二是由于數(shù)據(jù)的面板較小，只有4個(gè)省份，而面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果是建立在大樣本漸進(jìn)理論基礎(chǔ)上的，而目前針對(duì)n較小的面板數(shù)據(jù)尚未找到其他更合適的回歸方法。

為了驗(yàn)證模型得出的對(duì)人均庫(kù)容變量影響的回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，這里將以上模型中的不顯著變量剔出后再次進(jìn)行了回歸，發(fā)現(xiàn)lnx6的系數(shù)及顯著性變化并不明顯，由此可以證實(shí)估計(jì)結(jié)果基本可信。從模型回歸結(jié)果看，(1)降雨量及城市偏向變量的影響方向與預(yù)期不符。問(wèn)題可能源自本文選擇的降雨量是全年總降雨量，忽略了在主產(chǎn)農(nóng)作物缺水季節(jié)及其他季節(jié)降雨量的差異，如2010年我國(guó)各省降雨量來(lái)看，1-5月多地缺雨，但進(jìn)入雨季后又會(huì)發(fā)生洪澇災(zāi)害，因此，有些年份雖然旱災(zāi)率很高，但全年總降雨量也較大。重災(zāi)與降雨量的關(guān)系也沒(méi)有格外顯著。(2)城市偏向變量系數(shù)并不顯著，即農(nóng)村人口比重與旱災(zāi)的發(fā)生率并不明顯相關(guān)，但從虛擬變量與城市偏向的乘積來(lái)看，旱災(zāi)年份時(shí)，農(nóng)村人口比重對(duì)成災(zāi)率有正向作用，可以間接說(shuō)明城市偏向的發(fā)展政策對(duì)農(nóng)業(yè)重旱會(huì)有累積作用，并在重旱災(zāi)年突出表現(xiàn)出來(lái)。(3)人均庫(kù)容變量對(duì)旱災(zāi)發(fā)生率的影響非常顯著，彈性達(dá)到0.89，即每將人均庫(kù)容提高一個(gè)百分點(diǎn)，旱災(zāi)發(fā)生率可能降低0.89個(gè)百分點(diǎn)。這一結(jié)果證實(shí)了進(jìn)行水利設(shè)施投資對(duì)降低旱災(zāi)發(fā)生率具有明顯效果，政策含義明顯。

表8 模型估計(jì)結(jié)果

六、結(jié)論與討論

本文旨在考察西南地區(qū)旱災(zāi)發(fā)生程度的影響因素，并區(qū)分出自然因素與人為因素對(duì)旱災(zāi)影響的相對(duì)重要性?；诿枋鲂苑治龊湍Ｐ突貧w分析，主要結(jié)論包括以下4點(diǎn):

(1)西南地區(qū)水資源非常豐富。從自然資源角度來(lái)看，中國(guó)西南地區(qū)與全國(guó)其他省市相比，是水資源較為豐富的地區(qū)，不利于旱災(zāi)的發(fā)生。西南地區(qū)的水資源總量豐富，人均占有量位居全國(guó)前列;年降雨量明顯高于東北及西北地區(qū)，位于全國(guó)其他省市前列;而日照時(shí)數(shù)與其他省市比較嚴(yán)重不足，致使水資源蒸發(fā)量非常有限。

(2)西南地區(qū)水利設(shè)施建設(shè)較為滯后，人均水庫(kù)容量低于全國(guó)平均水平。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)西南地區(qū)水庫(kù)建設(shè)投資嚴(yán)重不足，顯著滯后于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。主要體現(xiàn)在農(nóng)田小水利設(shè)施建設(shè)止步不前，農(nóng)田可灌溉面積占總播種面積的比重增長(zhǎng)非常緩慢，水庫(kù)的實(shí)際存水量不足等。西南4省自1985年以來(lái)，人均水庫(kù)容量長(zhǎng)期保持平穩(wěn)，而且除廣西自治區(qū)以外，其他3省均明顯低于1997年全國(guó)人均水庫(kù)容量370.80m3/人。

(3)農(nóng)村可用水資源總量及質(zhì)量的下降也是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)旱災(zāi)發(fā)生頻度及程度加重的主要原因。盡管西南地區(qū)水資源存量水平較高，但保證城市優(yōu)先供水權(quán)及投資政策的城市偏向等均使得農(nóng)村可用水資源總量不穩(wěn)定，雨多則澇、雨少則旱;第二產(chǎn)業(yè)中采礦業(yè)比重較大及城市工業(yè)的發(fā)展都使得西南地區(qū)農(nóng)村山區(qū)植被覆蓋面積相對(duì)下降，而處于城市美化發(fā)展的需要使得農(nóng)村多成為了廢水、廢物的排放點(diǎn)，影響了水質(zhì)。

(4)人為因素相對(duì)于自然因素對(duì)西南地區(qū)水荒的影響更大。對(duì)相關(guān)影響因素進(jìn)行固定效應(yīng)模型回歸分析發(fā)現(xiàn)，反映水利設(shè)施投資的人均庫(kù)容變量對(duì)旱災(zāi)發(fā)生程度具有顯著影響。其政策含義是加大水利設(shè)施投資可提高應(yīng)對(duì)降雨量減少的自然影響，進(jìn)而降低旱災(zāi)的發(fā)生程度。

附表1 中國(guó)西南地區(qū)水資源稟賦一覽表(2008)

附表2 中國(guó)西南地區(qū)近5年主要城市年降雨量及地位(2004-2008)

附表3 中國(guó)西南地區(qū)近5年主要城市日照時(shí)數(shù)及地位(2004-2008) 單位:小時(shí)

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