張 宏 郭慶玲

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中國(guó)技術(shù)獲取型ODI逆向溢出效應(yīng)的實(shí)證分析
——基于DEA和省際面板數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)

張 宏 郭慶玲

技術(shù)獲取型FDI； Malmquist指數(shù)； 逆向溢出； DEA

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

二、模型確定與數(shù)據(jù)處理

(一)模型的確定

LnTFPit= α0+ α1LnSFit+α2LnSDit+ εit

其中，α0是常數(shù)項(xiàng)，α1、α2是待估系數(shù)，εit是誤差項(xiàng)；TFPit代表我國(guó)i省第t期全要素生產(chǎn)率；SDit代表i省第t期R&D資本存量；SFit代表i省第t期通過對(duì)外直接投資渠道獲得的國(guó)外R&D資本逆向溢出，其計(jì)算公式為(∑ODIit/∑GDPmt)*∑SDmt，∑SDmt為第t期占中國(guó)對(duì)外直接投資存量前50位中的澳大利亞、加拿大、美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)香港、新加坡、瑞典、荷蘭、西班牙、意大利等14個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的R&D資本存量總和，∑ODIit為i省第t期對(duì)所有國(guó)家的對(duì)外直接投資存量，使用各省對(duì)所有國(guó)家的對(duì)外直接投資存量作為各省對(duì)14個(gè)樣本國(guó)家對(duì)外直接投資存量總和的原因，一是現(xiàn)階段缺乏各省分國(guó)別對(duì)外直接投資的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，二是我國(guó)對(duì)這些國(guó)家的對(duì)外直接投資存量占我國(guó)對(duì)外直接投資存量總量的比例在2003-2008年分別為79.4%、73.6%、69.9%、62.7%、67.0%和70.7%，占了我國(guó)ODI存量的絕大部分，因此選用的替代數(shù)據(jù)是合理的，∑GDPmt為選取樣本國(guó)家第t期的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值總和，使用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值代替LP模型中的固定資產(chǎn)構(gòu)成總值主要是因?yàn)镺DI與GDP的比值可以反映對(duì)外直接投資的相對(duì)規(guī)模以考察不同時(shí)期對(duì)不同國(guó)家的對(duì)外直接投資規(guī)模。

(二)數(shù)據(jù)說明

確保細(xì)胞平衡的最重要的就是對(duì)細(xì)胞增殖以及凋亡進(jìn)行控制[12]。如果細(xì)胞出現(xiàn)過度增殖，不能對(duì)細(xì)胞凋亡進(jìn)行及時(shí)清除，就會(huì)使患者發(fā)生疾病。對(duì)于AM患者而言，由于其體內(nèi)具有與細(xì)胞增殖具有直接關(guān)系的基因，就會(huì)促進(jìn)細(xì)胞的不斷生長(zhǎng)，并使患者的子宮內(nèi)膜中的細(xì)胞出現(xiàn)異位增殖，并導(dǎo)致該疾病的發(fā)生以及發(fā)展。

但Malmquist指數(shù)測(cè)度的僅僅是各省份的全要素生產(chǎn)率相對(duì)于前一期的增長(zhǎng)率。因此，采用Malmquist-DEA方法得到Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)后，根據(jù)各省份在基期的技術(shù)效率指數(shù)和累乘的Malmquist指數(shù)的乘積，可計(jì)算得到2003-2008年間內(nèi)各省份每年的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)。

3.國(guó)外R&D資本存量溢出SFit的計(jì)算。按公式SFit=(∑ODIit/∑GDPmt)*∑SDmt計(jì)算各省份通過ODI渠道獲得的國(guó)外R&D資本存量溢出，其中：∑SDmt選用中國(guó)對(duì)外直接投資存量前50位中的14個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的R&D資本存量總和，作為中國(guó)以外世界其他國(guó)家的R&D總體存量，各國(guó)R&D資本存量的計(jì)算方法和上述中國(guó)國(guó)內(nèi)各省份R&D資本存量SDit的計(jì)算方法相同，其中各國(guó)R&D支出額來(lái)自2010年OECD Factbook ，中國(guó)香港R&D數(shù)據(jù)來(lái)自聯(lián)合國(guó)教育科學(xué)及文化組織統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；∑ODIit為i省第t期對(duì)外直接投資存量，數(shù)據(jù)來(lái)源于商務(wù)部歷年《對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》；∑GDPmt為上述樣本國(guó)家第t期的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值總和，各國(guó)GDP來(lái)自2010年OECD Factbook 。

三、計(jì)量結(jié)果與分析

在面板數(shù)據(jù)上，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)間的差異很大，內(nèi)陸省份與東部沿海省份在ODI流出、資本存量和R&D投入等方面均存在明顯差距。因此，本文根據(jù)我國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)濟(jì)地理特征，將選取的30個(gè)樣本省份劃分為東部、中部和西部三大地區(qū)。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、和廣東；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南和海南(考慮到海南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)外直接投資規(guī)模，將其列入中部地區(qū)分析)；西部地區(qū)包括廣西、四川、云南、內(nèi)蒙古、陜西、甘肅、寧夏、貴州、青海、重慶和新疆。

本文采用STATA 10.0計(jì)量軟件進(jìn)行分析，首先通過Hausman檢驗(yàn)對(duì)選用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行選擇，實(shí)證結(jié)果如表2所示。

表2 ODI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的實(shí)證結(jié)果

根據(jù)上述計(jì)量結(jié)果可以得出以下結(jié)論:

(一)從全國(guó)情形來(lái)看, ODI對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率具有顯著的正效應(yīng)，技術(shù)獲取型ODI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)顯著存在但作用較小。LnSFit的系數(shù)為0.0843且比較顯著(通過1%顯著性水平檢驗(yàn)),表明ODI渠道獲得的國(guó)外R&D資本溢出對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率具有顯著的正效應(yīng)，通過對(duì)外直接投資獲取國(guó)外R&D存量每增加1%，則能促進(jìn)中國(guó)全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)0.0843%，盡管作用強(qiáng)度較小，但是這種影響的效果卻是顯著的，即中國(guó)企業(yè)的ODI能夠使東道國(guó)的R&D資本溢出到母國(guó)，從而對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用,有利于推進(jìn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

(二)從分地區(qū)情形來(lái)看,ODI對(duì)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率的作用存在明顯的地區(qū)差異。東部地區(qū)ODI渠道獲得的國(guó)外R&D資本溢出存量對(duì)TFP的影響系數(shù)(0.0834)明顯高于全國(guó)(0.0843)、中部地區(qū)(0.0515)和西部地區(qū)(0.0662)，這種地區(qū)差異在很大程度上受制于我國(guó)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)開放程度的不同。我國(guó)東部地區(qū)領(lǐng)先的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技教育水平、良好的地理位置使得ODI規(guī)模更大、產(chǎn)業(yè)和區(qū)位分布更合理,ODI的逆向技術(shù)溢出效率也就更高。相反,我國(guó)中西部地區(qū)ODI的數(shù)量和質(zhì)量均不及東部地區(qū),對(duì)全要素生產(chǎn)率的效應(yīng)較小,其技術(shù)進(jìn)步主要依賴于國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的拉動(dòng)作用?？梢?，ODI的逆向技術(shù)溢出過程存在門檻效應(yīng)，ODI對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度、技術(shù)水平、企業(yè)的吸收能力密切相關(guān)，只有當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和企業(yè)的吸收能力達(dá)到一定的門檻水平時(shí)，才可能吸收ODI帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率的改進(jìn)，否則，ODI促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率進(jìn)步的作用十分有限。

(三)總的來(lái)說，不論全國(guó)還是東、中、西部地區(qū)，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源都是國(guó)內(nèi)R&D存量。從實(shí)證結(jié)果可以看出中國(guó)全要素生產(chǎn)率與國(guó)內(nèi)R&D存量、國(guó)外R&D資本溢出之間存在著穩(wěn)定的均衡關(guān)系，在對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步的作用上,國(guó)內(nèi)R&D存量的溢出系數(shù)明顯大于ODI渠道的國(guó)際R&D資本溢出系數(shù),說明國(guó)際R&D溢出對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用小于國(guó)內(nèi)研發(fā)存量,國(guó)內(nèi)自主研發(fā)是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源。較之國(guó)內(nèi)R&D存量，中國(guó)企業(yè)基于對(duì)外直接投資所獲得的國(guó)外R&D資本溢出對(duì)中國(guó)技術(shù)的直接影響還相對(duì)偏弱，但這種投資對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高作用還是不難發(fā)現(xiàn)的，這可能歸因于當(dāng)前中國(guó)對(duì)外直接投資還處于初步階段，比重較小，尤其是以獲取技術(shù)為導(dǎo)向的投資剛處于起步階段。雖然國(guó)外R&D資本溢出的產(chǎn)出彈性低于國(guó)內(nèi)R&D存量，但從中國(guó)對(duì)外直接投資所獲得其它直接或間接的管理、經(jīng)營(yíng)等方面的利益層面上講，前者在中國(guó)今后外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域中的作用和地位更為重要。

四、結(jié)論與政策建議

根據(jù)上述分析，為促使ODI渠道的R&D溢出能夠更好地促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，應(yīng)在以下幾方面采取有效的措施：

(一)擴(kuò)大在發(fā)達(dá)國(guó)家、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)獲取型投資規(guī)?！，F(xiàn)階段我國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模和數(shù)量還較小，尤其是中西部地區(qū)對(duì)外直接投資仍需大力發(fā)展，在投資區(qū)位選擇上流向具有先進(jìn)技術(shù)和較高研發(fā)存量的發(fā)達(dá)國(guó)家的ODI量十分有限，在投資產(chǎn)業(yè)選擇上大部分為資源和市場(chǎng)導(dǎo)向型，投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的ODI較少。這種對(duì)外直接投資的特點(diǎn)，對(duì)我國(guó)吸收其他國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)比較不利。因此，以技術(shù)尋求為目的的中國(guó)企業(yè)應(yīng)盡力靠近先進(jìn)技術(shù)的溢出源、研發(fā)投入大量集聚的地方，加大對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的投資，特別是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)集聚地的投資，真正實(shí)現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”。

(二)加大對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入和支持。提升自主研發(fā)能力是增強(qiáng)我國(guó)技術(shù)實(shí)力的根本途徑。我國(guó)企業(yè)在試圖通過海外投資方式獲取先進(jìn)技術(shù)，其最終目的是在消化吸收的基礎(chǔ)上提升自主創(chuàng)新能力。R&D投入是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源，也是影響我國(guó)學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵因素，因此，加大R&D投入是提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。我國(guó)應(yīng)充分發(fā)揮政府的導(dǎo)向和調(diào)控作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供各種有效服務(wù)。大力建設(shè)各種為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的公共平臺(tái)，引導(dǎo)企業(yè)從引進(jìn)模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，幫助企業(yè)降低獲取高新技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)予以必要的補(bǔ)助等等，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的真正受益者。

(三)加大教育力度，改善人力資本狀況，提高對(duì)國(guó)外R&D溢出的吸收能力。一國(guó)的人力資本水平對(duì)其對(duì)外直接投資的規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)以及ODI的逆向技術(shù)溢出效果起著重要、甚至是決定性的作用。對(duì)于各地區(qū)來(lái)說，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的側(cè)重點(diǎn)在于加強(qiáng)高等教育水平，提高高學(xué)歷人口的比重，保證ODI逆向技術(shù)溢出空間的存在；而中西部地區(qū)則應(yīng)側(cè)重于提高人口的基礎(chǔ)受教育水平，從而有利于中、西部地區(qū)進(jìn)行技術(shù)獲取型ODI；另一方面，加強(qiáng)與跨國(guó)公司間的合作，加快人力資源的開發(fā)與培訓(xùn)，從而培養(yǎng)大批高素質(zhì)的技術(shù)人才，以提高勞動(dòng)力對(duì)ODI獲取的先進(jìn)技術(shù)的接受能力和應(yīng)用能力。

[責(zé)任編輯：賈樂耀]

TheEmpiricalAnalysisontheReverseSpilloverEffectofChina’sTechnology
SeekingODI:BasedonDEAandProvincialPanelData

ZHANG Hong GUO Qing-ling
(School of Economics, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China)

technology seeking FDI; Malmquist Index; reverse spillover; DEA

2011-06-24

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新形勢(shì)下我國(guó)對(duì)外直接投資的機(jī)遇、挑戰(zhàn)與對(duì)策研究——基于全球價(jià)值鏈的視角”(批準(zhǔn)號(hào)08BGJ015)；山東大學(xué)創(chuàng)新基金“后危機(jī)時(shí)代跨國(guó)公司全球生產(chǎn)網(wǎng)略的演變與我國(guó)外資政策戰(zhàn)略調(diào)整”。

張宏，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(濟(jì)南 250100)；郭慶玲，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生(濟(jì)南 250100)。