●張 靖，黃國彬 （北京師范大學(xué) 管理學(xué)院，北京 100875）

1 引言

從本質(zhì)上講，開放存取（Open Access,簡稱OA）就是通過運(yùn)用一種全新的版權(quán)政策來與傳統(tǒng)版權(quán)政策對抗，以謀求學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)信息交流中利益關(guān)系的平衡，形成對學(xué)術(shù)研究的最大化影響，實(shí)現(xiàn)學(xué)識的核心價值——學(xué)術(shù)成果的共享和自由交換。[1]然而在OA運(yùn)動過程中，總會遇到來自內(nèi)容建設(shè)、資金來源、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、版權(quán)政策、利益平衡等諸多方面的問題，其中版權(quán)問題尤為關(guān)鍵，它貫穿于OA運(yùn)動獲取、組織及其利用資源的各個階段，而且OA資源的版權(quán)狀態(tài)和版權(quán)歸屬的多元性也決定了平衡各方權(quán)利主體的特殊權(quán)益在解決版權(quán)沖突中的重要地位和作用。[2]所以，研究OA資源的版權(quán)問題，界定資源類型的版權(quán)狀態(tài)，分析平衡各版權(quán)主體之間的利益分配模式，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的建議，對推動OA的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

2 OA資源的版權(quán)狀態(tài)

隨著OA運(yùn)動的發(fā)展，各機(jī)構(gòu)所收錄的資源類型也越來越趨向多元化。據(jù)OpenDOAR網(wǎng)站的調(diào)查統(tǒng)計，截止到2010年5月9日，全球范圍內(nèi)的1641個開放存取庫（Institute Repository） 所涉及內(nèi)容資源的主要類型為：期刊論文、學(xué)位論文、會議論文、書籍、科技報告、職務(wù)作品、多媒體音像資料、參考書目、數(shù)據(jù)集、專利、學(xué)習(xí)對象等。由于這些資源類型比較復(fù)雜，加之收集渠道也比較廣泛，為了更好地分析OA資源的版權(quán)狀態(tài)，筆者將主要從版權(quán)主體的角度來對資源進(jìn)行劃分，分別為：作者擁有版權(quán)的資源、機(jī)構(gòu)擁有版權(quán)的資源、第三方權(quán)利人擁有版權(quán)的資源。[3]

2.1 作者擁有版權(quán)的資源

對于作者已經(jīng)正式發(fā)表的資源，在實(shí)現(xiàn)OA的過程中，OA機(jī)構(gòu)只需要獲得作者的授權(quán)，就可以確保資源存儲和利用的合法性。同時，著作權(quán)是伴隨著作品的完成而自動產(chǎn)生的。對于作者已完成但還尚未發(fā)表的作品，由于其還尚未涉及復(fù)雜的版權(quán)問題，將有望成為OA機(jī)構(gòu)重點(diǎn)開發(fā)的資源。

2.2 機(jī)構(gòu)擁有版權(quán)的資源

在我國的著作權(quán)法中，主要將機(jī)構(gòu)擁有版權(quán)的資源分為3類：法人作品、一般職務(wù)作品、特殊職務(wù)作品。[4]從當(dāng)前相關(guān)文獻(xiàn)來看，多數(shù)學(xué)者在論及此類資源時，多集中在對此3類作品的版權(quán)主體的描述上，并未對其具體所涉及的版權(quán)問題加以細(xì)分。筆者認(rèn)為，雖然這3類作品的版權(quán)主體都在一定程度上與機(jī)構(gòu)（指法人或其他組織）相關(guān)，但若仔細(xì)研究就會發(fā)現(xiàn)，它們之間還是存在一定差異的。

對于法人作品和特殊職務(wù)作品，前者的版權(quán)主體為機(jī)構(gòu)本身，后者的版權(quán)則同時涉及到作者和機(jī)構(gòu)，但作者只享有署名權(quán)，而機(jī)構(gòu)則享有著作權(quán)等其他權(quán)利。所以，在進(jìn)行OA的過程中，只需要征得機(jī)構(gòu)的同意就可以合理地存儲和利用該資源。而對于一般職務(wù)作品，由于其在創(chuàng)作的過程中，并沒有或者基本沒有利用機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件，或者不必由機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任，所以其著作權(quán)由作者享有，但是機(jī)構(gòu)有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。目前，我國的著作權(quán)法規(guī)定，機(jī)構(gòu)優(yōu)先使用的時間為作品交付之日起的兩年。需要注意的是，在這兩年的優(yōu)先使用期內(nèi)，未經(jīng)作者所屬單位同意，作者是不得許可第三人或其所屬單位使用作品的相同方式使用作品的。

2.3 第三方權(quán)利人擁有版權(quán)的資源

在前人已有的研究中，這類資源主要被界定為作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商的已發(fā)表作品，以及出版商再授權(quán)給第三方而產(chǎn)生的作品，如匯編作品。除此之外，筆者認(rèn)為還應(yīng)該將因缺乏獨(dú)創(chuàng)性不能稱之為匯編作品的匯編資料（如數(shù)據(jù)庫）考慮在內(nèi)。在我國，對于無獨(dú)創(chuàng)性的匯編還尚未有明確的授權(quán)，但是，《歐盟數(shù)據(jù)庫保護(hù)條例》給予無獨(dú)創(chuàng)性匯編的匯編人自公開之日起15年的特別權(quán)力保護(hù)，以保證相應(yīng)的開發(fā)企業(yè)或公司的利益。[5]以上這些都是最容易產(chǎn)生版權(quán)糾紛的資源類型。由于版權(quán)的主體已不再屬于特定的作者或機(jī)構(gòu)，OA機(jī)構(gòu)要想再獲得對此類資源的合理存儲與使用，就必須獲得出版商、匯編人、數(shù)據(jù)庫商等這些第三方權(quán)利人的許可。而在實(shí)際的操作中，由于不同的出版商或數(shù)據(jù)商授權(quán)使用的條件的復(fù)雜性以及不一致性，使得OA機(jī)構(gòu)很難依據(jù)統(tǒng)一的政策來管理這類資源。

3 OA過程中的利益模式

版權(quán)歸屬的問題實(shí)質(zhì)上更多涉及的是利益分配的問題。2009年10月8日，學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟SPARC針對“誰為開放存取買單？”這一備受出版商、作者和OA機(jī)構(gòu)關(guān)注的問題，提出了一套指導(dǎo)方案：“開放存取收益模式：當(dāng)前做法概覽”，該方案調(diào)查了供應(yīng)方收益來源和需求方模型，并概述了當(dāng)前用來支持OA期刊的各種收益模式以及當(dāng)前采用該模式獲得成功的相關(guān)機(jī)構(gòu)[6]這一方案的實(shí)施，將為OA中制定一種合理的能夠平衡各主體利益的商業(yè)模式提供很好的依據(jù)，彌補(bǔ)當(dāng)前著作權(quán)法律在解決OA資源版權(quán)問題方面的不足。

3.1 供應(yīng)方收益來源

3.1.1 文章加工費(fèi)

“作者付費(fèi)，讀者免費(fèi)”一直是OA運(yùn)動所遵循的收益模式，在傳統(tǒng)的作者付費(fèi)模型中，作者們所支付的費(fèi)用主要有提交費(fèi)、版面費(fèi)、插圖費(fèi)、顏色附加費(fèi)等，這些費(fèi)用大致占據(jù)了OA期刊獲益的30%。而現(xiàn)在，隨著數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，文章的篇幅及是否有彩色的插圖對出版費(fèi)用的影響開始弱化，作者所需支付的費(fèi)用開始變?yōu)閱我坏奈恼录庸べM(fèi)。在文章加工費(fèi)支付的主體方面，由于該費(fèi)用是建立在文章出版的直接受益人的利益之上，所以，費(fèi)用的收取通常就直接分配在這些直接獲益的個人或機(jī)構(gòu)中。但是這種模式通常會遭到一些作者的異議，因為他們發(fā)表作品的目的并不是為了從中獲取利益，而是希望自己的研究成果能夠得到最大范圍的傳播。針對這一異議，一些出版商采取了相應(yīng)的措施：規(guī)定費(fèi)用由相關(guān)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)以及其他贊助商來支付，對于沒有所屬機(jī)構(gòu)以及基金資助的作品提交者，則采取降低費(fèi)用甚至放棄收取費(fèi)用來鼓勵其OA。此外，該模式的運(yùn)行還需要政府的相關(guān)支持，如：允許研究者們把他們所需的發(fā)表費(fèi)用寫入到研究基金申請書中，并授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)其自身的出版費(fèi)用政策對所資助的學(xué)術(shù)出版物提供一定的支持。在收費(fèi)的范圍方面，一些OA出版商只對提交文章中被選中發(fā)表的文章征收相應(yīng)的費(fèi)用，而另外一些出版商則對所有提交的文章都收取費(fèi)用，因為，在這些出版商看來，他們篩除一篇文章遠(yuǎn)比加工、出版一篇文章所花費(fèi)的成本要高，而且這種模式的設(shè)置，也在一定程度上保證了作者們提交文章的質(zhì)量，減輕了評審專家們的負(fù)擔(dān)。

3.1.2 廣告費(fèi)

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展以及海量信息的涌現(xiàn)，OA期刊僅憑名譽(yù)和實(shí)力來吸引讀者獲得收益已顯得很不夠，而廣告從紙質(zhì)向網(wǎng)絡(luò)的轉(zhuǎn)換，又為OA機(jī)構(gòu)提供了一種可行的收益來源。如：在一個OA機(jī)構(gòu)或OA期刊的網(wǎng)站上提供有價值的OA內(nèi)容的同時，還可以顯示一些廣告信息，以借助期刊的名譽(yù)所帶來的大量訪問者，能夠為廣告主帶來大量的觀眾或者幫助廣告主在這一學(xué)術(shù)專業(yè)領(lǐng)域的人群中開辟一個新的市場。這種方法，通常也被認(rèn)為是把一種期刊的名譽(yù)轉(zhuǎn)換為收益的最簡單的方法。另外，廣告的順利實(shí)施離不開合理的廣告收費(fèi)價格的制定。目前網(wǎng)頁廣告價格的設(shè)定方法主要有：千人成本（Cost Per Mille，CPM） 和按績效付費(fèi)（Cost Per Action,CPA）。對于前者，主要是指某一媒介或媒介廣告的排期表送達(dá)1000人所需要的成本，計算公式為：千人成本=（廣告費(fèi)用/到達(dá)人數(shù)）×1000，廣告主通常通過比較各媒體的千人成本來作出最終的抉擇。后者則不限廣告投放量，廣告主主要依據(jù)每個訪問者所產(chǎn)生的有效行動進(jìn)行付費(fèi)。所謂的有效行動主要有形成一次交易、獲得一個注冊用戶等。相比較來說，OA機(jī)構(gòu)或出版商們更喜歡前者（千人成本）的廣告付費(fèi)方法。對于他們來說，前者只要確保一定的瀏覽量就可以獲得收益，而后者則相對存在一定的風(fēng)險，因為廣告被點(diǎn)擊后是否會觸發(fā)用戶的注冊以及后續(xù)的購買行為，最大的決定性因素并不在于網(wǎng)站媒體，而在于該產(chǎn)品本身的眾多因素，包括該產(chǎn)品的受關(guān)注程度和性價比優(yōu)勢、生產(chǎn)企業(yè)的信譽(yù)程度等。

3.1.3 贊助

贊助除了是基于時間收費(fèi)而不是基于績效收費(fèi)外，大致與上述的廣告相同。一個贊助商通常會連同其他機(jī)構(gòu)或貿(mào)易伙伴一起，通過向OA機(jī)構(gòu)提供一定的運(yùn)行費(fèi)用，來換取在網(wǎng)站上的點(diǎn)擊率或者其他形式的大眾傳播。通常來說，對一個OA期刊或OA機(jī)構(gòu)提供贊助式廣告比一般的廣告更能獲得較大的市場，因為贊助商更容易從開放期刊的榮譽(yù)、價值以及信譽(yù)中獲得直接的好處。OA的出版商們同樣也意識到投資同等量的資金做贊助要比做廣告能帶來更多的效益，盡管這些效益很難量化，但對于一個經(jīng)驗豐富的贊助商來說，還是很容易看得出來的。

3.1.4 內(nèi)部補(bǔ)貼

OA機(jī)構(gòu)的資金來源也可以從機(jī)構(gòu)內(nèi)部獲得，特別是對于那些非盈利的機(jī)構(gòu)以及會員組織。目前已經(jīng)有許多機(jī)構(gòu)開始撥出一定比例的會費(fèi)來支持OA運(yùn)動的發(fā)展，如：生物醫(yī)學(xué)期刊出版中心（BioMed Central,BMC） 通過使用會員所交納的全部或部分會費(fèi)來支付出版費(fèi)用，提供給其會員不用交納文章加工費(fèi)就可進(jìn)行作品發(fā)表的權(quán)利，在一定程度上促進(jìn)了OA運(yùn)動的發(fā)展。但是這種模式同樣也存在著一定的問題，因為在一種理想的OA利益模型中會員應(yīng)該是可以獲得除了發(fā)表作品以外的其他好處的，包括有形的（如：參與會議）和無形的（如：得到希望能加入到專業(yè)協(xié)會的期許等），而這種高額會費(fèi)的收取可能會使得一些會員因此而退出組織。因此，一些OA機(jī)構(gòu)可能會更愿意選擇接受來自個人、機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的自愿捐助。

3.1.5 外部補(bǔ)貼

外部補(bǔ)貼主要來自基金會以及企業(yè)的資助，通常這些資助都是一次性的，可以覆蓋一個基于訂閱的傳統(tǒng)期刊向OA期刊轉(zhuǎn)變的全部費(fèi)用。但是，在一些情況下，一些基金會也會選擇向期刊社提供持續(xù)的補(bǔ)貼以實(shí)現(xiàn)其穩(wěn)定的運(yùn)行和發(fā)展，只是在運(yùn)行過程中，基金會通常會限制所資助的OA機(jī)構(gòu)在一段特定的時間內(nèi)只能使用有限的資助金額。不容忽視的是，還有一種外部資助是來自政府的資助，但是大多數(shù)情況下，政府資助的重點(diǎn)都放在基于內(nèi)容主題的科學(xué)研究上，而對加快研究成果傳播的相關(guān)研究機(jī)構(gòu)及研究項目則還缺乏一定的重視。

3.1.6 捐款與籌款

支持OA運(yùn)動的籌款計劃存在著很多形式，主要有協(xié)商型的、一次性的等。對于協(xié)商型的籌款，通常用來支付其最初的成本或者建立一個持久的小規(guī)模的捐贈組織以期能夠在以后的發(fā)展中得到持續(xù)穩(wěn)定的資金流補(bǔ)充；對于一次性的籌款，則籌款的金額通常取決于捐贈者實(shí)力的強(qiáng)弱，若捐贈機(jī)構(gòu)實(shí)力較強(qiáng)，則一次就能獲得較高金額的捐款?；I款資助的對象主要為個體出版商和從屬于某機(jī)構(gòu)的出版商。對于前者，主要通過在網(wǎng)站主頁上提供頁面鏈接服務(wù)來獲取資金的支持，這種形式也在一定程度上降低了期刊成本以及網(wǎng)上交易的風(fēng)險。同時，出版商還可以通過籌劃一些特殊的活動或項目來吸引這些個體捐款，并且盡量和他們建立良好的聯(lián)系，以期獲得更為長久的捐款。而當(dāng)資助對象為來自大學(xué)圖書館等機(jī)構(gòu)的同行評議期刊時，則可能會遇到一些來自圖書館政策以及搭便車問題的障礙，出版商要想獲得捐助機(jī)構(gòu)的支持通常還需要與其簽訂財政使用承諾書，這也在一定程度上說明，引入動態(tài)的社會監(jiān)督機(jī)制可以有效防止搭便車現(xiàn)象的產(chǎn)生。如同所有可以獲利的活動一樣，各出版商對于所籌集資金的每一步使用都要仔細(xì)的權(quán)衡。通常一些出版商會選擇同一所大學(xué)或一個社會發(fā)展辦公室合作來實(shí)施籌款計劃，通過獲取專業(yè)人士的指導(dǎo)及共同的努力，在避免爭奪同一捐贈者的情況下獲得更好的發(fā)展。

3.1.7 基金

捐贈基金的提供在一定程度上促進(jìn)了OA期刊的持續(xù)發(fā)展。通常情況下由于捐贈機(jī)構(gòu)來源比較廣泛，人們很難去統(tǒng)計或估計每一機(jī)構(gòu)所樂意資助的期刊社的數(shù)目。但是，對于OA出版商來說，可以通過采取一些措施提高自己被資助的概率。例如，向資助機(jī)構(gòu)展示自己將如何管理和應(yīng)用資金，以便讓資助機(jī)構(gòu)確信把資金捐助給他們是可以得到較好的利用的。

3.1.8 內(nèi)部的支持

一些非盈利的期刊出版商通常會比較傾向于獲取內(nèi)部機(jī)構(gòu)的各種顯性的或隱性的支持。這些支持主要來自機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體以及與某一出版物或項目相關(guān)的其他組織，并且資助的范圍比較廣泛，涵蓋了辦公設(shè)施費(fèi)、項目開發(fā)費(fèi)用、數(shù)字存儲費(fèi)用、在線出版費(fèi)用、軟件許可費(fèi)用等?？梢哉f，這些資助的提供在一定程度上為期刊的發(fā)展掃清了障礙。據(jù)SPARC的調(diào)查統(tǒng)計，超過一半的OA期刊在一定程度上都可以得到一些大學(xué)的支持，將近1/5的出版商可以得到來自學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)組織的支持。

3.2 需求方模型

3.2.1 便利格式的許可使用

盡管目前大多數(shù)OA期刊的內(nèi)容都受到來自創(chuàng)作共用協(xié)議的非商業(yè)利用的限制，但是由于某些信息的特殊性，一些期刊的內(nèi)容仍可以得到商業(yè)利用的許可。如：科學(xué)期刊的出版者可能會被允許將其內(nèi)容應(yīng)用到法律信息服務(wù)中。在這種情形下，出版商就可以通過對相關(guān)科技信息進(jìn)行整理，來為專利機(jī)構(gòu)的專利審核部門提供一定的信息服務(wù)，從而獲得相應(yīng)的收益。對于一些規(guī)模較小的出版商，基于出版內(nèi)容的有限性，則可以考慮和相關(guān)的出版商合作來進(jìn)行信息資源的整合。

3.2.2 增值付費(fèi)服務(wù)

對于出版商們來說，借助網(wǎng)絡(luò)平臺為用戶提供個性化的服務(wù)來增加自己的收益無疑是一個很好的選擇。目前應(yīng)用比較廣泛的服務(wù)主要有：提醒服務(wù)和用戶定制服務(wù)。前者主要是為每個注冊的用戶建立一份個人研究興趣文檔，每當(dāng)該期刊網(wǎng)站有新的與用戶興趣相關(guān)的研究內(nèi)容時，系統(tǒng)就會自動向用戶發(fā)送郵件來予以提醒；后者則是給予用戶更多的權(quán)利，允許其可以自由設(shè)置自己主頁界面以及內(nèi)容模塊等。除此之外，用戶的相關(guān)注冊信息以及使用記錄還可以被用來做其他的研究，出版商們可以考慮對此類信息進(jìn)行整合、分析，以獲得潛在收益，但是在使用的過程中，要注意對用戶隱私的保護(hù)。

3.2.3 電子商務(wù)

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展及各大服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)平臺的涌現(xiàn)，對OA期刊實(shí)施在線訂購服務(wù)也將成為一種可能。這種模式所需成本較低，通常只需購買一個電子商務(wù)的網(wǎng)站平臺就可以實(shí)施，同時還可以通過提供印有期刊Logo的商品（T恤、咖啡杯、便攜袋等）來為自己做宣傳。但是不容忽視的是，該模式的實(shí)施還受到所提供的產(chǎn)品類型以及服務(wù)范圍、投資風(fēng)險等因素的影響，所以目前還很難預(yù)測它是否會成為未來OA期刊的經(jīng)營模式。

3.2.4 資源使用費(fèi)

目前大多數(shù)基于使用而付費(fèi)的模型主要是建立在用戶自愿的基礎(chǔ)上，對于一些個體的以及來自欠發(fā)達(dá)國家的用戶，資源提供商通常允許其自由地獲得資源而無需支付任何費(fèi)用；對于一些教育機(jī)構(gòu)的特殊用戶，則是允許其可以獲得一定限度的免費(fèi)資源，當(dāng)其使用量超過了預(yù)先設(shè)定的閾值，則資源提供商就會向該用戶所在機(jī)構(gòu)收取服務(wù)使用費(fèi)。例如：皇家人類學(xué)研究機(jī)構(gòu)就對其用戶提供收費(fèi)的在線人類學(xué)索引服務(wù)。

4 版權(quán)相關(guān)利益方應(yīng)采取的措施及相關(guān)建議

4.1 針對作者的建議

4.1.1 保證作品的質(zhì)量以及正確使用

作者在提交作品之前，要確保自己的作品不會侵犯他人的版權(quán)、商品權(quán)、言論自由權(quán)或其他任何權(quán)利，不能含有對第三方進(jìn)行誹謗、侵犯隱私或其他歪曲事實(shí)的內(nèi)容。如果是合作者，一方行使權(quán)利時須與其他合作者達(dá)成一致意見。[7]

4.1.2 注重作品的版權(quán)保護(hù)

對于擁有版權(quán)的預(yù)印本，作者可以自主將其張貼在各OA機(jī)構(gòu)中而不會涉及任何的版權(quán)問題；對于后印本，由于出版商為作品提供了增值服務(wù)，根據(jù)協(xié)議應(yīng)該取得出版商的許可，否則就有侵權(quán)的風(fēng)險。另外，在取得出版商許可未果的情況下，作者還可以考慮通過同時提交預(yù)印本與勘誤本的形式來實(shí)現(xiàn)OA。

此外，為了避免上述實(shí)現(xiàn)OA中需要爭取出版商同意的麻煩，作者可以在發(fā)表作品之前就根據(jù)自己的版權(quán)需求來選擇相應(yīng)的出版社投稿。目前提供這方面信息的服務(wù)項目平臺是SHERPA/RoMEO。該平臺是一個可提供檢索服務(wù)的關(guān)于出版者版權(quán)政策的指引數(shù)據(jù)庫，通過對出版商版權(quán)列表進(jìn)行檢索，用戶可以獲得那些主要的同行評議學(xué)術(shù)期刊的版權(quán)政策細(xì)節(jié)，獲悉期刊出版者是否同意作者保留預(yù)印本或后印本的自我歸檔權(quán)利，而且每份期刊按照政策的開放程度用不同的顏色表示（見表）；同時，每條記錄還列有期刊社對作者自我歸檔行為的限制條件供作者進(jìn)行選擇和參考。[8]

表 全球723家期刊出版社存檔政策調(diào)查統(tǒng)計

4.2 針對OA機(jī)構(gòu)的建議

為方便探討，在本文中，筆者將所有參與OA運(yùn)動的機(jī)構(gòu)，如圖書館、機(jī)構(gòu)知識庫、預(yù)印本存儲系統(tǒng)等都統(tǒng)稱為OA機(jī)構(gòu)。一直以來，這些機(jī)構(gòu)都是OA運(yùn)動的積極支持者，在合理存儲與使用OA資源時，除了要保證獲得版權(quán)人的許可外，還需要注意到以下幾點(diǎn)：

（1）在機(jī)構(gòu)主頁上提供版權(quán)聲明

由于OA運(yùn)動具有跨國界性，利用OA資源的用戶并非都是本土的，而對于用戶來說，為了存取OA資源去研讀當(dāng)?shù)氐陌鏅?quán)保護(hù)法律是不現(xiàn)實(shí)的。因此，為了保護(hù)OA資源，各機(jī)構(gòu)可在其主頁上發(fā)布相關(guān)的版權(quán)政策，讓用戶一目了然知道作品的保護(hù)方式及保護(hù)的程度，從而避免侵權(quán)行為的發(fā)生。

（2）充分利用現(xiàn)有資源為用戶提供版權(quán)政策服務(wù)

在現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫中，版權(quán)政策指引庫SHERPA/RoMEO可以說是目前收集出版商政策信息最全的信息庫，但是其實(shí)際利用率卻并不樂觀，特別是在一些英語為非官方語言的國家。究其原因，主要是SHERPA/RoMEO在構(gòu)建的初期，由于資源的局限性并沒能夠?qū)⒎?wù)功能范圍擴(kuò)大到支持多種語言，只是提供了英文的檢索與應(yīng)用界面，而OA是一項全球性的運(yùn)動，一定程度上的語言障礙可能會使得人們不愿意去使用這個原本可以方便查詢版權(quán)政策的數(shù)據(jù)庫。而了解出版商的版權(quán)政策，有計劃、有選擇的進(jìn)行投稿對促進(jìn)OA運(yùn)動開展具有很重要的意義。所以各OA機(jī)構(gòu)應(yīng)該充分意識到此問題，考慮結(jié)合自己國度的版權(quán)政策，充分利用SHERPA/RoMEO已調(diào)查的信息，建立一個可用自己國語檢索的數(shù)據(jù)庫，從而最大程度地方便本國國民使用。目前，取得一定成功的機(jī)構(gòu)包括德國DINI，它們將英文的“SHERPA/RoMEO”數(shù)據(jù)庫中所有德國出版商的以及與本國熱門研究領(lǐng)域相關(guān)的出版商的版權(quán)政策信息都加以整理，建立一個集成化的元數(shù)據(jù)搜索引擎，并提供德語版的檢索界面，在一定程度上大大促進(jìn)了對OA資源的利用以及OA運(yùn)動的發(fā)展。[9]

（3）幫助作者管理作品的版權(quán)

為了更好地促進(jìn)OA運(yùn)動的發(fā)展，OA機(jī)構(gòu)可以利用其對版權(quán)制度了解的優(yōu)勢，幫助作者們管理自己的版權(quán)：這樣做不僅可以防止作者向出版商過度授權(quán)，還可以在一定程度上避免OA機(jī)構(gòu)對作品的使用權(quán)受到限制。如：2007年，由美國12所大學(xué)聯(lián)合組建的機(jī)構(gòu)合作委員會CIC就簽署了出版協(xié)議及其作者補(bǔ)遺協(xié)議，目的是幫助作者保留在多種條件下共享作品的權(quán)利，包括張貼作品到機(jī)構(gòu)庫或?qū)W科庫中等，這在一定程度上也促進(jìn)其自身的發(fā)展。[10]

（4）通過締結(jié)契約解決版權(quán)問題

在技術(shù)條件允許及成本支出合理的前提下，簽訂協(xié)議被認(rèn)為是OA機(jī)構(gòu)解決版權(quán)問題的最好辦法。協(xié)議至少包括兩個方面：①OA機(jī)構(gòu)與資源提供者之間的存儲許可協(xié)議；②資源提供者與資源利用者之間的知識共享協(xié)議。從目前的情況來看，存儲許可協(xié)議的條款設(shè)置和內(nèi)容繁簡不一，差別較大。如美國加利福尼亞大學(xué)制定的機(jī)構(gòu)庫eScholarship Repository協(xié)議就比較規(guī)范。該協(xié)議包括了機(jī)構(gòu)庫的權(quán)利和義務(wù)、資源提交人的權(quán)利與義務(wù)、爭議處理等方面的問題。而對于資源提供者與資源利用者之間的協(xié)議，則大都采用CC授權(quán)文本，具有標(biāo)準(zhǔn)化、簡單易懂、適用范圍廣等特點(diǎn)。

4.3 針對第三方權(quán)利人的建議

出版商版權(quán)政策的適度調(diào)整和改變對OA運(yùn)動的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。隨著近年來OA運(yùn)動的蓬勃發(fā)展，不少出版商也開始調(diào)整自己的版權(quán)政策：在一定的條件下允許作者對預(yù)印本或后印本進(jìn)行存儲。

另外，從某種角度上來說，OA運(yùn)動的發(fā)展在一定程度上幫助出版商擴(kuò)大了讀者的范圍，使其更易被發(fā)現(xiàn)和獲取。所以出版商們也應(yīng)該承擔(dān)起部分促進(jìn)OA運(yùn)動發(fā)展的責(zé)任。2009年5月20日，國際出版商協(xié)會IPA與IFLA、國際科技與醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會就共同簽署了《強(qiáng)化對OA的討論：IFLA與IPA的聯(lián)合聲明》，并就OA問題達(dá)成了8條共識。[11]IPA的這一努力，對出版界產(chǎn)生了重要的影響。

4.4 針對政府的建議

4.4.1 提供政策的支持

政府制定適當(dāng)?shù)恼呖梢蕴岣吖妼A運(yùn)動的認(rèn)識，促進(jìn)OA運(yùn)動的發(fā)展。OA運(yùn)動發(fā)展至今，已經(jīng)有不少國家制定了各種不同的支持政策，并且取得了較好的效果，例如：2006年1月7日在印度海得拉巴舉行的第93界印度科學(xué)大會上，印度政府為支持OA運(yùn)動發(fā)布了“國家開放存取最優(yōu)政策”，鼓勵來自公共基金資助的研究成果盡可能被公眾免費(fèi)獲取，[12]同年11月12日，印度科學(xué)協(xié)會又在班加羅爾召開了“電子出版和開放存取研討會”，發(fā)布了《發(fā)展中國家開放存取的國家政策》。2007年12年26日，美國總統(tǒng)喬治·布什簽署了一項法案，要求國家衛(wèi)生組織（NIH）把基于聯(lián)邦基金支持的科學(xué)研究成果在出版以后的12個月內(nèi)向公眾提供網(wǎng)上的公開獲取。2009年2月26日，為了推動OA運(yùn)動的發(fā)展，并以此促進(jìn)荷蘭基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用研究的進(jìn)一步發(fā)展，荷蘭高等教育部宣布2009年為荷蘭OA年。[13]綜合上述各國關(guān)于OA政策的制定，不難發(fā)現(xiàn)，它們的重心多集中在政府公共資金支持的科研項目和學(xué)術(shù)成果上，這對于我國來說也是一個很好的借鑒。相對于國外，我國的科研機(jī)構(gòu)多數(shù)隸屬于相關(guān)的政府部門，我國的科研成果、學(xué)術(shù)論著也更多的是在政府資金的支持下完成的，因此，我國更需要類似的政策的支持，此類政策也將會在我國產(chǎn)生很大的影響。然而，目前為止，我國卻沒有一個類似的政策對OA加以正確的引導(dǎo)和規(guī)范。[14]

4.4.2 賦予許可協(xié)議法律的地位

目前，OA運(yùn)動的發(fā)展多是建立在版權(quán)許可協(xié)議的基礎(chǔ)之上的，要想使其由一個網(wǎng)絡(luò)中的“潛規(guī)則”變?yōu)槿巳硕甲袷氐摹帮@規(guī)則”，還需要賦予OA許可協(xié)議適當(dāng)?shù)姆傻匚慌c效力。因為，對于并非法律規(guī)則的許可協(xié)議來說，并非每個人都會按其要求自愿地放棄應(yīng)得的權(quán)利，而且OA協(xié)議也不可能取代版權(quán)制度，發(fā)展OA必須借助于法律的強(qiáng)制力。目前，在丹麥、挪威、瑞典、芬蘭等國家實(shí)行的國家許可證制度（National License）就不失為有益的探索。它是指通過政府授權(quán)，出版商同第三方非盈利信息服務(wù)組織之間簽訂國家許可證，允許后者在全國范圍內(nèi)使用前者的信息資源并負(fù)責(zé)向所有公眾免費(fèi)提供接入、檢索、瀏覽、下載、打印或復(fù)印的通道。同 OA不提供擔(dān)保相比，該制度采用由第三方的非營利組織單方面承擔(dān)責(zé)任的原則，從而消除了用戶的法律風(fēng)險。

5 結(jié)語

本文主要從OA運(yùn)動中版權(quán)問題的相關(guān)主體角度進(jìn)行了探討，然而OA運(yùn)動的發(fā)展是涉及到多方利益的，除了上述談到的外，還需要公眾的支持、國家的關(guān)注與鼓勵等。而我國目前信息資源公共政策的水平較低，還未制定相關(guān)的政策，這在一定程度上延緩了OA運(yùn)動的發(fā)展。在現(xiàn)有的條件下，政府可以考慮通過提高OA期刊的地位，納入到高?；蜓芯咳藛T職稱評比的期刊列表中，來鼓勵公眾對OA運(yùn)動的關(guān)注，從而使其獲得更好的發(fā)展。

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[11] JointIFLA/IPA statement：Enhancing the Debate on Open Access[EB/OL].[2010－05－11].http://www.ifla.org/files/ifla-ipa/statements/enhancing-the-debate-on-open-access-en.pdf.

[12] 趙煒霞，等.印度開放存取政策及對我們的啟示[J].圖書館研究與工作，2010（1）：15－18.

[13] Open Access in 2009 [EB/OL].[2010－05－06].http://www.chinalibs.net/ArtInfo.aspx?titleid=167846.

[14] 明經(jīng)平，李運(yùn)輝.英國科技期刊開放存取模式的經(jīng)驗與啟示[J].中國科技期刊研究，2009（1）：186－189.