程 曉，朱艷芳

（1.中國空間技術(shù)研究院，北京 100094；2.航天科工集團公司發(fā)展計劃部，北京 100048）

航天型號研制風(fēng)險控制研究

程 曉1，朱艷芳2

（1.中國空間技術(shù)研究院，北京 100094；2.航天科工集團公司發(fā)展計劃部，北京 100048）

航天型號研制是國防建設(shè)的重點任務(wù)之一，是多學(xué)科、多專業(yè)綜合的系統(tǒng)工程，整個過程可謂風(fēng)險重重，因此對其風(fēng)險控制就顯得至關(guān)重要，作者在以往對型號研制風(fēng)險管理過程和控制措施的研究成果的基礎(chǔ)上，進一步深入研究了航天型號研制風(fēng)險控制的具體措施，并對其在實踐中的應(yīng)用提供了相應(yīng)建議。

型號研制；風(fēng)險；控制

0 引 言

航天型號研制中，一個全新的型號要經(jīng)歷預(yù)研、方案研究、初樣、正樣等階段，經(jīng)歷多種力學(xué)、電磁、真空低溫環(huán)境等條件的考核，整個過程可謂風(fēng)險重重，對型號研制項目的順利發(fā)展產(chǎn)生極大的威脅。因此必須要研究項目中的風(fēng)險，加強研制過程中的風(fēng)險管理，以保證研制質(zhì)量、縮短研制周期。

90年代初國際上便在一些型號研制過程中實施風(fēng)險管理計劃，美國航天局發(fā)布的 《計劃和項目管理過程與要求》中便明確規(guī)定了運用風(fēng)險管理作為保障計劃和技術(shù)成功的重要決策依據(jù)[1]。歐空局也于2000年頒布了風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)[2]。隨著我國航天事業(yè)的不斷發(fā)展進步，風(fēng)險管理逐步受到重視，我國學(xué)者也逐漸對此進行了深入研究。金恂叔就航天項目中風(fēng)險管理的內(nèi)容、要求、過程介紹了國際上的使用情況，強調(diào)了我國航天型號開展風(fēng)險管理的重要性[3]。王立煒等探索了航天型號研制技術(shù)風(fēng)險的識別、分析、控制和評價的一些特有方法[4]。

本文結(jié)合航天型號研制的特點，研究了衛(wèi)星型號研制過程的風(fēng)險管理過程與風(fēng)險控制措施，并給出了一些實踐建議，為加強型號研制過程的風(fēng)險控制提供了理論基礎(chǔ)。

1 型號研制風(fēng)險管理過程

（1）型號項目風(fēng)險

型號項目風(fēng)險是指可能對型號項目產(chǎn)生負面影響的潛在問題，是在規(guī)定的費用、進度和技術(shù)性能約束條件下型號項目目標(biāo)實現(xiàn)的不確定性度量。風(fēng)險是不確定事件發(fā)生可能性及其影響的函數(shù)，即：Rf=f（Pf, Cf）=Pf×Cf。

式中，R（Risk）為風(fēng)險度量值，P（Probability）為不確定事件發(fā)生的可能性，C（Consequence）為風(fēng)險事件產(chǎn)生的影響，下標(biāo)f（Failure）表示不利于型號項目的風(fēng)險事件。

（2）風(fēng)險管理基本過程

型號項目風(fēng)險管理是指處理型號項目風(fēng)險的行為或項目活動。借鑒美國國防部2006年所定義的風(fēng)險管理過程，并結(jié)合以往研究的成果，本文將風(fēng)險管理過程定義如下圖1所示。

1）風(fēng)險識別

對型號項目而言，風(fēng)險識別指從系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機產(chǎn)品的各個系統(tǒng)角度和從型號產(chǎn)品研制過程的角度梳理出可能引發(fā)風(fēng)險事件的風(fēng)險因素的過程。風(fēng)險識別是分析系統(tǒng)的技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)及其不確定性影響較大之處，得出系統(tǒng)的風(fēng)險源，并按規(guī)定格式將這些風(fēng)險源形成文件供風(fēng)險分析時參考。

2）風(fēng)險分析與評估

風(fēng)險分析是檢查每個已識別的風(fēng)險，細化對風(fēng)險的描述，分析其誘發(fā)原因，確定其后果或影響。風(fēng)險分析的目的是要估計風(fēng)險發(fā)生的可能程度及其后果，以及為避免經(jīng)識別的風(fēng)險可能造成的危害而采取防范措施的時間范圍。風(fēng)險分析工作包括：評價風(fēng)險的特性，對風(fēng)險進行分類，并將風(fēng)險分別按輕重緩急排序。

3）風(fēng)險計劃

在充分認識存在的風(fēng)險的基礎(chǔ)上制定風(fēng)險計劃，目的是要決定如何對待這些風(fēng)險。風(fēng)險管理計劃包括：風(fēng)險管理過程概述；組織或個人在風(fēng)險管理中的職責(zé)；風(fēng)險管理過程的詳細敘述；風(fēng)險管理的時間表和資源的分配；有關(guān)部門風(fēng)險的信息 （風(fēng)險清單）；減輕風(fēng)險所采用的方法。

4）風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測

風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測是在整個研制過程中依據(jù)風(fēng)險監(jiān)測體系，持續(xù)的、系統(tǒng)的跟蹤并評價風(fēng)險處理活動的執(zhí)行情況。目的是準(zhǔn)確和及時地收集有關(guān)信息并將經(jīng)過整理的風(fēng)險信息提供給有關(guān)人員和部門。跟蹤這些風(fēng)險狀態(tài)的信息對風(fēng)險管理過程的下一步工作，即 “控制”十分關(guān)鍵。當(dāng)對一項或一組風(fēng)險制定了減輕計劃，對該計劃就需要跟蹤，了解它是否得到準(zhǔn)確地及時地執(zhí)行。

5）風(fēng)險控制

控制工作的目的是要對風(fēng)險及其減輕計劃進行及時和有效的決策。該過程包括對跟蹤過程提供的信息和狀態(tài)報告進行分析，決定應(yīng)如何行動，然后實施這些決策。決策者需要知道風(fēng)險的性質(zhì)是否有重大變化，減輕計劃的效果如何。如有必要，可能要修改計劃，取消不再存在的風(fēng)險或?qū)嵤┮豁棏?yīng)急的計劃。

2 航天型號研制的風(fēng)險控制的基本措施

風(fēng)險控制是通過各種技術(shù)經(jīng)濟手段降低、分散或轉(zhuǎn)移航天工程型號研制風(fēng)險的過程。為了有效地控制風(fēng)險，可以采取各種策略和方法。型號研制的風(fēng)險控制策略主要有：

（1） 風(fēng)險預(yù)防

預(yù)防策略通常采取有形和無形兩種手段。有形的手段如工程法，無形的風(fēng)險預(yù)防手段有教育法和程序法。

（2）風(fēng)險抑制

風(fēng)險抑制措施是通過降低損失發(fā)生的可能性，減小風(fēng)險后果不利影響的損失程度以達到控制的目的。在型號研制中實施減輕策略時，通過每一個具體風(fēng)險的減輕，使項目整體失敗概率下降。對已知風(fēng)險，如總師班子的水平能力風(fēng)險、生產(chǎn)制造能力風(fēng)險等可以通過提高人員管理及技術(shù)能力達到減少風(fēng)險發(fā)生的目的；對可預(yù)測風(fēng)險，如系統(tǒng)復(fù)雜程度風(fēng)險、戰(zhàn)技指標(biāo)的可達性風(fēng)險等則可以采取迂回策略，將每個風(fēng)險因素都減少到可以接受的水平；對于不可預(yù)測風(fēng)險，如技術(shù)難點風(fēng)險，不可測因素較多，但通過增加技術(shù)投入，加強試驗特別是仿真試驗等，可將其轉(zhuǎn)化為可預(yù)測風(fēng)險或已知風(fēng)險。

圖1 風(fēng)險管理過程

型號研制項目所有風(fēng)險中只有一小部分對項目威脅最大。因此，要集中力量專攻威脅最大的那幾個風(fēng)險。有些時候，高風(fēng)險是由于風(fēng)險的耦合作用而引起的。一個風(fēng)險減輕了，其他一系列風(fēng)險也會隨之減輕。

（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移

轉(zhuǎn)移風(fēng)險是將項目本身面臨的損失轉(zhuǎn)移給其他一方去承擔(dān)的行為。主要通過合同或協(xié)議，風(fēng)險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第二方身上。采用這種策略所付出的代價大小取決于風(fēng)險大小。當(dāng)項目的資源有限，不能實行減輕和預(yù)防策略，或風(fēng)險發(fā)生頻率不高，但潛在的損失或損害很大時可采用此策略。

（4） 風(fēng)險自留

風(fēng)險自留又稱風(fēng)險承擔(dān)，是指項目班子自己承擔(dān)風(fēng)險事故造成的損失，可以是主動的也可以是被動的。主動風(fēng)險自留是指項目管理者在識別和衡量風(fēng)險的基礎(chǔ)上，項目班子自己承擔(dān)風(fēng)險損失的全部或部分。被動風(fēng)險自留是指項目管理者因為主觀或客觀原因，對風(fēng)險存在性和嚴重性認識不足，沒有對風(fēng)險進行處理，風(fēng)險發(fā)生后由項目班子自己承擔(dān)風(fēng)險損失。風(fēng)險自留是最省事的風(fēng)險規(guī)避方法，在許多情況下也最省錢。當(dāng)采取其他風(fēng)險規(guī)避方法的費用超過風(fēng)險事件造成的損失數(shù)額時，可采取風(fēng)險自留的方法。

（5） 風(fēng)險回避

風(fēng)險回避是指當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也很嚴重，又沒有其他策略實施時，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。采取回避策略之前，必須對風(fēng)險有充分的認識，對威脅出現(xiàn)的可能性和后果的嚴重性有足夠的把握。采取回避策略，最好在項目活動尚未實施時。放棄或改變正在進行的項目，一般都要付出高昂的代價。

（6） 風(fēng)險權(quán)衡

一味地降低風(fēng)險，采用低風(fēng)險選擇，也不是最理想的決策。風(fēng)險是與效益直接相連的，這就有一個權(quán)衡的問題，風(fēng)險既不能太高，也不能太低，而是要把項目風(fēng)險確定在一個可控制的適當(dāng)水平上。如何對項目風(fēng)險進行權(quán)衡，目前還沒有一個固定的程序，主要是根據(jù)決策者的經(jīng)驗 （包括成功的與失敗的），并參照裝備研制領(lǐng)域的某些成功的范例，綜合分析后做出決策。有關(guān)經(jīng)驗表明，只要決策者注意這個問題并有意識地加以考慮，權(quán)衡效果一般來說就好些。

（7） 后備措施

有些風(fēng)險要求事先制定后備措施。一旦項目實際進展情況與計劃不同，就要動用后備措施。主要包括預(yù)算應(yīng)急費、進度后備措施和技術(shù)后備措施。

上述各種控制策略，各有其特點，在型號研制的風(fēng)險控制中，應(yīng)根據(jù)控制目標(biāo)和具備的條件，選擇最有利的控制策略及其組織，選擇風(fēng)險控制策略。首先，要充分估計來用這種方法對實現(xiàn)總體目標(biāo)的有效性，為此，要預(yù)測各種控制策略對目標(biāo)的可能影響和結(jié)果。其次，要制定一系列標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)作出選擇。

3 加強我國航天型號研制風(fēng)險控制的幾點建議

在充分借鑒NASA工程項目風(fēng)險控制經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，針對我國航天型號有效開展風(fēng)險控制工作提出以下幾點建議。

第一，建立型號風(fēng)險控制機制。

（1）成立風(fēng)險控制委員會和型號風(fēng)險控制組；

（2）建立針對型號產(chǎn)品全壽命周期的風(fēng)險控制大綱，明確風(fēng)險控制工作項目；

（3）明確風(fēng)險控制的詳細程序；

（4）制定風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)范；

（5）明確相關(guān)組織部門和崗位的風(fēng)險控制職責(zé)；

（6）各型號按研制階段分級開展風(fēng)險控制工作并貫穿于型號研制全過程；

（7）建立重大風(fēng)險報告制度；

（8）制定型號風(fēng)險控制分級評審制度，如將風(fēng)險控制作為產(chǎn)品驗收、分系統(tǒng)交付、型號轉(zhuǎn)階段和出廠放行條件之一。

第二，規(guī)范風(fēng)險信息收集，建立風(fēng)險信息庫。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫是指收集、維護與分析在風(fēng)險管理過程中獲得與使用的數(shù)據(jù)資料庫。主管部門應(yīng)結(jié)合型號制定標(biāo)準(zhǔn)、文件和風(fēng)險信息采集模板，規(guī)范風(fēng)險相關(guān)信息的收集，如建立候選風(fēng)險信息單、 （正式）風(fēng)險信息單、風(fēng)險列表、風(fēng)險評審表、風(fēng)險匯總報告表等。

各型號單位應(yīng)按照要求建立風(fēng)險信息庫或信息系統(tǒng)，提供風(fēng)險跟蹤和控制的工具和手段，對風(fēng)險信息進行唯一標(biāo)識，實時跟蹤風(fēng)險特征變化的狀態(tài)信息，獲得重大風(fēng)險事件項目及其變化的早期預(yù)警，以便盡早做出風(fēng)險應(yīng)對決策。

第三，抓住型號研制項目風(fēng)險管理的兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。型號研制過程，對研制方而言，是將用戶方的需求進行物化與管理的過程；對于用戶方而言，是對整個研制過程進行全方位監(jiān)督的控制過程。因此，在型號研制項目風(fēng)險主動控制管理中，要抓住兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其一，研制方是風(fēng)險控制的主體，引導(dǎo)和促使研制方積極采取主動方式開展風(fēng)險控制，是控制風(fēng)險的根本途徑所在。其二，用戶方對研制方的風(fēng)險控制過程必須進行有效的監(jiān)控，這是降低風(fēng)險不可缺少的一環(huán)。

第四，加強風(fēng)險控制與知識管理的融合。正如NASA在阿波羅、航人飛機和國際空間站等重大宇航工程項目中將風(fēng)險控制與知識管理結(jié)合起來，經(jīng)驗教訓(xùn)和工程實踐可以有效地幫助工程人員降低那些可能重復(fù)發(fā)生的影響任務(wù)安全、成本、進度和技術(shù)性能的風(fēng)險事件，如NASA的ESMD實施了基于知識的風(fēng)險、知識共享論壇，經(jīng)驗培訓(xùn)等活動。知識管理應(yīng)形成一種持續(xù)地共享和學(xué)習(xí)的文化，最大限度地避免以往重大失敗和災(zāi)難的再次發(fā)生。

第五，加強競爭機制。國防工業(yè)是一個資金密集型行業(yè)，需要有大量資本進行項目準(zhǔn)備、建設(shè)高技術(shù)生產(chǎn)能力以及聘請技術(shù)人員，高資本的要求相對阻礙了新企業(yè)進入該行業(yè)。另外，型號研制工藝、技術(shù)日益復(fù)雜，不是所有企業(yè)都能參與到其中的，使得我國承擔(dān)型號研制的企業(yè)往往只有一家，造成軍品市場壟斷性很強，限制了型號研制的發(fā)展。加強競爭機制，并不等于必須上生產(chǎn)線，可以進行方案或樣機競爭。美國、前蘇聯(lián)無論如何都堅持保持兩個或更多對立競爭的研制和生產(chǎn)集團，通過競爭來降低研制風(fēng)險。針對我國型號研制現(xiàn)狀，在保持競爭公平性的基礎(chǔ)上，也可以實行有限的市場競爭，運用市場手段促進型號研制的經(jīng)濟有效性。

除此之外，還有許多值得考慮的措施：如要平衡好國際間型號研制合作與自主研制的關(guān)系，多國聯(lián)營協(xié)同研制的方式可以在多個合作伙伴中分散設(shè)計和研發(fā)費用，減少重復(fù)性工作，并共同分擔(dān)風(fēng)險。但同時要注意合作中暗藏的風(fēng)險，如一旦國際形勢發(fā)生變化，型號研制就有變?yōu)楸粍印⑸踔翉氐浊肮ΡM棄的風(fēng)險。

[1]NASA.Program and Project Management rocesses and Requirements[Z].APG710515A,1998.

[2]ECSS.Space Project Management：Risk Management[Z].ECSS2M200203A,2001.

[3]金恂叔.談風(fēng)險管理在航天器研制中的應(yīng)用[J].中國空間科學(xué)技術(shù)，2002(6)：26-32.

[4]王立煒，馮衛(wèi)寧.航天型號研制風(fēng)險管理方法研究及應(yīng)用[J].質(zhì)量與可靠性，2010(1)：4-8.

Research on Risk Control of Aerospace Model Development

CHENG Xiao1,ZHU Yan-fang2

(1.China Academy of Space Technology,Beijing 100094,China;2.China Aerospace Science&Industry Corp Development Planning Department,Beijing 100048,China)

Aerospace Model Development is one of the key tasks of national defense.It is a systematic engineering combining with multi-disciplinary and multi-disciplinary knowledge.The whole process can be described as risky.Therefore,it is critical to its risk control.This thesis made a further study on specific measures about risk control of aerospace model development,based on the past research on risk management process of model development and control measures.Furthermore,this thesis provides corresponding recommendations on application in practice.

model development;risk;control

F272

A

1002-3100(2011)11-0001-04

2011-10-08

程 曉（1978-），男，河北昌黎人，中國空間技術(shù)研究院，高級工程師，碩士，研究方向：質(zhì)量管理、項目管理。