丁建勤

（上海圖書館 上海 200031）

近年來(lái)，隨著編目工作的發(fā)展，業(yè)界對(duì)于名稱規(guī)范和主題規(guī)范控制愈加重視，而名稱主題則是其中的重要內(nèi)容。所謂名稱主題，一般是指用作主題的個(gè)人名稱標(biāo)目、團(tuán)體名稱標(biāo)目、會(huì)議名稱標(biāo)目、家族名稱標(biāo)目、作品題名名稱標(biāo)目、地理名稱標(biāo)目（檢索點(diǎn)）[1]171。由于名稱主題兼具名稱規(guī)范和主題規(guī)范雙重屬性，如何把握處理名稱主題與名稱規(guī)范的關(guān)系，一直是困擾著編目人員的問題。

1 國(guó)內(nèi)中文名稱主題和名稱規(guī)范控制的現(xiàn)狀及其存在的問題

國(guó)內(nèi)圖書館中文主題標(biāo)引工作的普遍開展始于20世紀(jì)90年代中后期，主題規(guī)范控制工具一般采用《漢語(yǔ)主題詞表》（以下簡(jiǎn)稱《漢表》）、《中國(guó)分類主題詞表》（以下簡(jiǎn)稱《中分表》）及其電子版。對(duì)于某些需要編入詞表的名稱主題，《漢表》和《中分表》一般以附表（錄）①的形式列入，這也與國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期缺乏名稱規(guī)范文檔的現(xiàn)實(shí)情況相適應(yīng)。應(yīng)該指出的是，雖然印本《中分表》（第2版）已取消了名稱主題附錄，但其電子版和2010年正式發(fā)布的Web版依然收錄了相當(dāng)數(shù)量的名稱主題。

目前，在一些已開展名稱規(guī)范控制的圖書館中，可能同時(shí)存在名稱規(guī)范文檔和主題規(guī)范文檔，分別收錄名稱規(guī)范和名稱主題規(guī)范數(shù)據(jù)。由于各自分別創(chuàng)建和維護(hù)，即采用分立控制模式，可能存在如下問題。

1.1 詞形差異

所謂詞形差異，指的是同一名稱實(shí)體在分別被選作名稱主題和名稱規(guī)范時(shí)，選用不同的標(biāo)目（檢索點(diǎn)）形式，如個(gè)人的姓名與字、號(hào)、別名、筆名、藝名、網(wǎng)名等，團(tuán)體名稱的簡(jiǎn)稱與全稱等，見例1～例3。

1.2 結(jié)構(gòu)形式差異

編目規(guī)則要求，某些名稱形式需采用一定的結(jié)構(gòu)化形式，而同一類型的名稱在主題規(guī)范中卻采用不同的結(jié)構(gòu)化形式，如例4。

1.3 數(shù)據(jù)內(nèi)容差異

由于名稱規(guī)范和名稱主題分別編制，可能導(dǎo)致同一名稱實(shí)體在數(shù)據(jù)元素選擇上存在差異，如例5。

附注：該校位于北京市西北郊。其前身為1898年12月創(chuàng)辦的京師大學(xué)堂，于1912年5月改為現(xiàn)名，是一所側(cè)重于基礎(chǔ)科學(xué)的教學(xué)和研究的文理科綜合性大學(xué)。

1.4 增詞（名稱）差異

編目規(guī)則對(duì)名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的創(chuàng)建一般不做特別限制。為達(dá)到區(qū)分的目的，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則（第2版）》甚至允許對(duì)重名的不同個(gè)人的名稱使用社會(huì)屬性和暫時(shí)、易變信息作為名稱附加，只是對(duì)選用次序做出了規(guī)定（22.2.3.3d、e、f條款）[3]341-342，如例6。而《中分表》修訂時(shí)卻明確要求“一般對(duì)新增的專有名稱在書目數(shù)據(jù)庫(kù)中詞頻控制在3次或3次以上，期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)控制在5次或5次以上，可收為正式主題詞”[4]23。

2 名稱主題合并統(tǒng)一建庫(kù)的控制模式

從數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)角度來(lái)看，名稱主題規(guī)范數(shù)據(jù)的創(chuàng)建和維護(hù)可大致分為分立控制（分別建庫(kù)）和合并統(tǒng)一建庫(kù)控制兩種模式。前者為名稱規(guī)范和名稱主題依據(jù)各自標(biāo)準(zhǔn)分別建庫(kù)，兩者之間并無(wú)必然的聯(lián)系；而后者則為名稱主題和名稱規(guī)范統(tǒng)一建庫(kù)，即名稱主題一般不在主題規(guī)范庫(kù)中創(chuàng)建和維護(hù)。當(dāng)然也可以將名稱規(guī)范和主題規(guī)范統(tǒng)一建庫(kù)。

由于名稱規(guī)范和名稱主題的分立控制模式存在上述諸多問題，因此若采取合并統(tǒng)一建庫(kù)控制模式能夠較好地解決上述問題。換言之，在建有名稱規(guī)范庫(kù)的情況下，名稱主題一般應(yīng)直接取自名稱規(guī)范文檔，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)描述性編目和主題編目的合理分工，節(jié)省人力，也可以避免沖突和差異（如例2、3），同時(shí)也免除了目前存在的某一名稱形式在名稱規(guī)范中是規(guī)范受控的而在名稱主題里卻可能是非控詞的尷尬（如例1）[5]。

由于客觀原因，并非所有的同一名稱實(shí)體都可能同時(shí)出現(xiàn)在名稱規(guī)范和名稱主題之中，當(dāng)然也不排除某些虛構(gòu)人物可能需要列入主題詞表[6]，如《中分表》電子版收錄的“玉皇”、“灶君”等。換言之，可能存在有些名稱實(shí)體未必需要同時(shí)創(chuàng)建名稱規(guī)范和名稱主題，或者說只需要單獨(dú)創(chuàng)建名稱規(guī)范或名稱主題，如“在普通中文圖書中，作為創(chuàng)作者的帝王名稱數(shù)量極少，大多用于標(biāo)引名稱主題”[7]79。應(yīng)該指出的是，UNIMARC（Universal Machine-Readable Cataloging，國(guó)際書目數(shù)據(jù)通信格）規(guī)范數(shù)據(jù)格式為這個(gè)問題的解決提供了可能，其106字段“編碼數(shù)據(jù)字段：用作主題標(biāo)目的個(gè)人/團(tuán)體/家族名稱/商標(biāo)”（Coded data field:personal/corporate/family name/trademark used as subject heading）的$a子字段定義了3個(gè)數(shù)值，即0代碼為可以用作主題標(biāo)目，1代碼為不可用作主題標(biāo)目，2代碼為只可用作主題標(biāo)目[8]。

就分類主題一體化詞表而言，可能存在基于類目（如依個(gè)人、團(tuán)體、地理名稱等立類）對(duì)應(yīng)而不得不列入一部分名稱主題的情況，對(duì)于這種情況，筆者建議以注釋或標(biāo)引規(guī)則等方式予以說明，即要求檢索名稱規(guī)范文檔。在電子化環(huán)境下（如《中分表》Web版）建議以技術(shù)手段提供鏈接服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)名稱主題和名稱規(guī)范的一致。

總之，無(wú)論名稱規(guī)范和名稱主題統(tǒng)一建庫(kù)還是分別建庫(kù)，名稱主題均宜采用合并統(tǒng)一建庫(kù)的控制模式，即名稱主題或取自統(tǒng)一的規(guī)范庫(kù)，或直接取自名稱規(guī)范庫(kù)。換言之，名稱主題一般不在主題規(guī)范庫(kù)中創(chuàng)建和維護(hù)，除非是某些可能需要列入主題詞表的虛構(gòu)人物。

3 合并統(tǒng)一建庫(kù)控制模式下的相應(yīng)措施

3.1 名稱主題增詞的分級(jí)自主控制

從主題規(guī)范控制的組織管理角度來(lái)看，主題規(guī)范數(shù)據(jù)的創(chuàng)建和維護(hù)可大致分為編目機(jī)構(gòu)分級(jí)自主管理和詞表管理機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理兩種方式。所謂編目機(jī)構(gòu)分級(jí)自主管理是指承認(rèn)編目機(jī)構(gòu)具有一定的自主權(quán)，可以根據(jù)具體情況增加某些主題詞（如名稱主題等）；而編委會(huì)集中統(tǒng)一管理則一般不允許編目機(jī)構(gòu)自行增詞，當(dāng)然允許編目機(jī)構(gòu)采用自由詞標(biāo)引方式解決某些可能需要增詞的名稱主題。如《國(guó)家圖書館中文圖書自由詞標(biāo)引規(guī)則》要求“文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容涉及某個(gè)人物，而詞表中又沒有此人物的個(gè)人名稱主題詞時(shí)，可先按文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容概括標(biāo)引，同時(shí)酌情將此人物的個(gè)人名稱著錄于非控主題詞字段。個(gè)人名稱自由詞的著錄格式參考個(gè)人名稱主題詞的顯示格式，所有附加成分均排在主要成分之后的圓括號(hào)內(nèi)，不同附加成分之間用空格分隔”[9]。

應(yīng)該承認(rèn)，國(guó)內(nèi)對(duì)于名稱主題的增詞問題存在著一定的分歧。如前所述，《中分表》名稱主題增詞與學(xué)科主題基本相似，均遵循文獻(xiàn)保證原則和標(biāo)引頻率統(tǒng)計(jì)方法[4]20，只是詞頻頻次有所放寬，因此《〈中國(guó)分類主題詞表〉（第2版）及其電子版手冊(cè)》規(guī)定“詞表未收的專用名稱，如地理名稱、機(jī)構(gòu)名稱、人名、文獻(xiàn)名、會(huì)議名、產(chǎn)品名、商標(biāo)名等，可采用自由詞標(biāo)引”[10]。而CALIS規(guī)定9種情形下“可直接作為新增主題詞記錄在各相應(yīng)字段”[7]68，包括規(guī)范化的人名、規(guī)范化的團(tuán)體名稱和會(huì)議名稱、規(guī)范化的家族名稱、作品名稱（統(tǒng)一題名）、規(guī)范化的地名等。所謂規(guī)范化的名稱，應(yīng)首選名稱規(guī)范庫(kù)中的名稱形式[3]332。無(wú)獨(dú)有偶，臺(tái)灣的《中文主題詞表》也明確規(guī)定21類情形下可“自行增補(bǔ)”，如人名、地名、家族名稱、機(jī)關(guān)會(huì)社名稱等（編例“7增詞規(guī)范”條款）[11]。

若名稱主題采用合并統(tǒng)一建庫(kù)的控制模式，一般不宜再將名稱實(shí)體納入主題規(guī)范庫(kù)的范疇，以避免“專有名詞主題詞的大量增加對(duì)書目主題詞規(guī)范文檔的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生” 的不利影響，因?yàn)椤皶恐黝}詞規(guī)范文檔的詞量是相對(duì)穩(wěn)定”的[12]。而各編目機(jī)構(gòu)可根據(jù)名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的編制規(guī)則和具體情況，自主決定在名稱規(guī)范庫(kù)中創(chuàng)建和維護(hù)名稱規(guī)范數(shù)據(jù)，并將之引用至主題標(biāo)引之中?！爸形膱D書主題規(guī)范數(shù)據(jù)款目著錄規(guī)則”5.1.1.1.2條款規(guī)定“個(gè)人名稱、團(tuán)體名稱/會(huì)議名稱、家族名稱、作品題名、地理名稱用作主題標(biāo)目時(shí)，參照《中文圖書名稱規(guī)范數(shù)據(jù)款目著錄規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”[1]171-172，即一般地說在名稱選定上應(yīng)遵循名稱規(guī)范要求（如個(gè)人名稱主要成分和附加成分的選擇、從屬團(tuán)體和會(huì)議名稱的結(jié)構(gòu)化形式等）。

為盡可能實(shí)現(xiàn)名稱主題與名稱規(guī)范形式的一致，建議業(yè)內(nèi)權(quán)威圖書館及其聯(lián)合編目中心公開發(fā)布名稱規(guī)范數(shù)據(jù)，并提供多種形式的服務(wù)（如鏡像服務(wù)、MARC下載服務(wù)、定期MARC更新服務(wù)等），鼓勵(lì)各編目機(jī)構(gòu)共享利用，主題標(biāo)引時(shí)可將上述名稱規(guī)范數(shù)據(jù)作為名稱主題的優(yōu)先參考源。

3.2 協(xié)調(diào)完善名稱復(fù)合主題詞（詞組型敘詞）的編制標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)該看到，目前《中分表》收錄了一定數(shù)量的名稱復(fù)合主題詞（詞組型敘詞），對(duì)于這些主題詞應(yīng)根據(jù)不同情況慎重處理。具體而言，對(duì)那些已成為學(xué)科主題詞的名稱復(fù)合詞應(yīng)繼續(xù)保留在主題規(guī)范文檔中，當(dāng)然在名稱詞形上應(yīng)與名稱規(guī)范保持一致，如“馬克思主義哲學(xué)”、“牛頓力學(xué)”等，因?yàn)檫@些詞已“屬通用的專稱、術(shù)語(yǔ)，其專指檢索作用很強(qiáng)，可選用詞組”[13]4（GB 13190-91漢語(yǔ)敘詞表編制規(guī)則 “4.4.1.1”條款）；而對(duì)那些“由事物與國(guó)家、地區(qū)、時(shí)代、人名所構(gòu)成的概念”，“一般不得用詞組型敘詞表達(dá)”[13]3，如“日本電子工業(yè)”、“白居易詩(shī)詞風(fēng)格”（GB 13190-91漢語(yǔ)敘詞表編制規(guī)則 “4.4.2.4”條款及其附例）[13]4。應(yīng)注意的是，新版《中分表》對(duì)國(guó)標(biāo)的這一規(guī)定“可放寬執(zhí)行”，其“修訂說明”規(guī)定，“如果其使用頻率高于20次，可收選為主題詞”[4]22，如“中國(guó)經(jīng)濟(jì)”、“中國(guó)經(jīng)濟(jì)史”、“美國(guó)對(duì)外政策”等②。當(dāng)然對(duì)諸如“毛澤東傳記”、“《紅樓夢(mèng)》評(píng)論”等由人名、作品題名復(fù)合而成且未必形成通用的專稱（術(shù)語(yǔ)）的主題詞則應(yīng)慎重，因?yàn)樗鼈儧_擊了可用作主題的名稱規(guī)范，且標(biāo)引深度極其有限，從而對(duì)標(biāo)引和檢索構(gòu)成了過多的例外。

3.3 兼顧現(xiàn)實(shí)，努力減少名稱主題與名稱規(guī)范的差異。

鑒于國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分圖書館并沒有建立名稱規(guī)范文檔，而主題詞表已建有一部分名稱主題并被廣泛應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)情況，建議在名稱規(guī)范控制工作中將主題詞表中的名稱主題作為重要的參考源，即名稱規(guī)范可以優(yōu)先考慮名稱主題所確定的形式，并完善數(shù)據(jù)內(nèi)容，從而減少可能的轉(zhuǎn)換成本。當(dāng)然對(duì)于因書名號(hào)而引起的名稱主題和名稱規(guī)范差異（如例3）則可去除書名號(hào)后使用。在技術(shù)支持的情況下，建議編目機(jī)構(gòu)對(duì)書目數(shù)據(jù)中的相關(guān)子字段做統(tǒng)一批處理。

主題標(biāo)引若需新增名稱，應(yīng)考慮建立名稱規(guī)范記錄，完善可用作主題的名稱的詞間關(guān)系。當(dāng)然對(duì)那些可以用作或只可用作主題的名稱還應(yīng)在詞間關(guān)系處理和分類號(hào)（CNMARC規(guī)范格式6--字段）確定上遵循敘詞編制要求，尤其是分類主題一體化詞表，如例7。

為統(tǒng)一起見，與名稱主題相關(guān)的學(xué)科主題詞的詞間關(guān)系和分類號(hào)似乎仍應(yīng)通過詞表管理部門的審核。值得期盼的是，《中分表》Web版為實(shí)現(xiàn)用戶和編委會(huì)的實(shí)時(shí)聯(lián)系提供了可能，各編目機(jī)構(gòu)可利用Web版提供的“用戶評(píng)注”功能將這些數(shù)據(jù)維護(hù)信息及時(shí)傳送到服務(wù)器上，便于編委會(huì)在第一時(shí)間匯總評(píng)估處理。同時(shí)筆者建議詞表管理維護(hù)部門積極收集新增的名稱主題，做好詞間關(guān)系和分類號(hào)的編制審核，統(tǒng)一發(fā)布使用③。

注 釋：

①《漢表》（第1版）第3卷“附表”列入了“附表一 世界各國(guó)政

區(qū)名稱”、“附表二 自然地理區(qū)劃名稱”、“附表三 組織機(jī)構(gòu)”、“附

表四 人物”；而《中分表》（第1版）第1卷第2冊(cè)則收錄了“附錄

一 組織機(jī)構(gòu)”“、附錄二 人物”。

②《中分表》（第1版）為“經(jīng)濟(jì)——中國(guó)”、“經(jīng)濟(jì)史——中國(guó)”，而

③ 2007年底國(guó)家圖書館內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整后，《中圖法》編委會(huì)辦公室

（現(xiàn)稱名稱與主題規(guī)范組）已并入中文采編部，2010年完成了《中

分表》（Web版）到ALEPH主題規(guī)范庫(kù)的灌裝，目前名稱與主題規(guī)

范組負(fù)責(zé)同時(shí)維護(hù)《中分表》（Web版）和ALEPH主題規(guī)范庫(kù)。

[1]中文圖書主題規(guī)范數(shù)據(jù)款目著錄規(guī)則[G]//國(guó)家圖書館圖書采編部.中國(guó)機(jī)讀規(guī)范格式使用手冊(cè).北京: 國(guó)家圖書館圖書采編部,1999.

[2]國(guó)家圖書館《中國(guó)圖書館分類法》編輯委員會(huì).中國(guó)分類主題詞表[M].電子版.北京：北京圖書館出版社,2005.

[3]國(guó)家圖書館《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂組. 中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則[M].2版.北京：北京圖書館出版社,2005.

[4]國(guó)家圖書館《中國(guó)分類主題詞表》編輯委員會(huì).中國(guó)分類主題詞表:第1卷[M]. 2版.北京:北京圖書館出版社,2005.

[5]丁建勤.敘詞增詞標(biāo)引的適用及其規(guī)范化[G]//中國(guó)圖書館學(xué)會(huì).中國(guó)圖書館學(xué)會(huì)年會(huì)論文集：2008卷.北京:國(guó)家圖書館出版社，2008.11:308-312.

[6]編目精靈.名稱主題與名稱規(guī)范:由國(guó)家圖書館的做法談起[EB/OL].[2011-01-04].http://catwizard.blogbus.com/logs/3324285.html.

[7]CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心.CALIS中文圖書編目業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材（普通班）[M].北京: CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心,2006.

[8]UNIMARC Manual-Authorities Format 2001 (Concise version) [EB/OL]. [2011-01-11].http://ifla.queenslibrary.org/VI/3/p2001/guideindex.htm.

[9]曹玉強(qiáng). 國(guó)家圖書館中文圖書自由詞標(biāo)引規(guī)則[J].圖書館建設(shè),2009(3):40-42.

[10]卜書慶.《中國(guó)分類主題詞表》（第2版）及其電子版手冊(cè)[M].北京:北京圖書館出版社,2006:222.

[11]中文主題詞表編例[EB/OL].[2011-01-11].http://catweb.ncl.edu.tw/sect-2.htm.

[12]曹玉強(qiáng).近年國(guó)家圖書館主題標(biāo)引的發(fā)展及若干問題的處理[J].國(guó)家圖書館學(xué)刊,2005(2):71-74.

[13]GB 13190-91 漢語(yǔ)敘詞表編制規(guī)則[S].北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社,1992.