解忠信

(上海海事大學經(jīng)管學院，上海200315)

一、技術性貿易壁壘概述

(一)含義

技術性貿易壁壘是指國家(地區(qū))之間通過制定條例、法令、法律、規(guī)定，認證制度、技術標準、檢驗制度等方式，提高外國產品進入本國的門檻，對進口的商品在衛(wèi)生檢疫、技術、標簽標準和商品包裝等方面做出明確的標準，從而提高產品技術要求，增加出口國出口難度，最終達到限制本國進口的目的。二次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)達國家對許多制成品的進口技術標準都比較嚴格，只有符合這些標準的商品才允許進口，從而構成了技術貿易壁壘，具體地說由以下三個方面組成:

1.強制性的技術標準和技術法規(guī)。2.用非常隱秘的方式公布技術標準和技術法規(guī)，使外國出口商很難了解或得知這些標準和法規(guī)。3.在實施這些技術標準和技術法規(guī)過程中，對于出口到本國的外國商品在進口和銷售環(huán)節(jié)進行重重阻撓。

(二)特征

1.隱蔽性。技術性貿易壁壘在理論上沒有對某一國家進行特別的限定，因此避免了進口許可證、進口配額等非關稅措施額度在分配中明顯的不合理和歧視等問題;它涉及的范圍廣、形式靈活多變、內容復雜。

2.廣泛性。技術性貿易壁壘涉及的范圍很廣，包括初級產品、中間產品和工業(yè)制成品，涵蓋了產品從研究開發(fā)、生產、加工、包裝、運輸、銷售到消費的整個商品的生命周期，并已從單純的有形商品擴展到服務貿易、環(huán)境保護、金融信息等各個領域，同時涉及程序、要求、規(guī)定、法令、法律等方面。

3.復雜性。技術性貿易壁壘因其涉及的技術標準、技術法規(guī)和適用范圍比較廣泛，使其比許可證、配額等其他非關稅壁壘更為復雜，而世貿組織又允許各國根據(jù)自身特點制定與別人不同的技術標準。因此，相比其他貿易壁壘，技術性貿易壁壘要復雜得多。

4.動態(tài)性。隨著科學技術的進步和生產力的不斷發(fā)展，消費者對產品安全要求不斷提高，各國對環(huán)境保護日益重視，技術標準和技術法規(guī)也必然要隨之不斷更新。

5.爭議性。各國采取的技術標準、技術法規(guī)并不是一成不變的，且各國差異大，使發(fā)展中國家的出口廠家難以適應，而且對于一些具體的標準存在爭議性。

二、技術性貿易壁壘對我國對外貿易的影響

1.商品檢疫和檢驗制度。我國食品和農產品出口深受國外產品檢驗和檢疫制度要求的影響，主要因為農藥及有毒物質殘留量、嚴格的衛(wèi)生檢疫制度、保護特定動植物物種、動植物的病蟲害規(guī)定、對農產品和食品加工的規(guī)定等的影響。因此引發(fā)很多起我國商品被進口國海關扣留或拒收、退貨、禁止進口和索賠的案例，嚴重影響了我國出口貿易的健康發(fā)展。

2.標簽和包裝。我國許多出口產品因為包裝不符合進口國的包裝要求而被拒之門外。

3.技術標準。我國出口貿易中常遇到的強制性技術標準主要有:紡織品染料指標、機電產品、玩具安全性指標、煙草中的有機氯含量、皮革的PCP殘留量、食品中的農藥殘留量、陶瓷產品的含鉛量、汽油的含鉛量、包裝材料的可回收性指標、用于保護臭氧層的受控物質指標。

三、技術性貿易壁壘的新動向

從近幾年由技術性貿易壁壘而引發(fā)的貿易摩擦中，可以總結出技術性貿易壁壘呈現(xiàn)以下幾方面的新情況、新動向:

(一)技術難度不斷加大

由于科學技術的突飛猛進，產品種類不斷更新，國外制定的技術性貿易壁壘的技術難度不斷加大。如在技術標準中規(guī)定新的更精確的檢測方法或新的更高的指標，特別是對于一些高新技術產業(yè)，某些項目的指標甚至比之前加大幾個數(shù)量級。

(二)技術性貿易壁壘對我國企業(yè)的影響加大

由于傳統(tǒng)的貿易保護措施被逐步削弱，發(fā)達國家已逐漸將采取技術性貿易壁壘作為最主要的貿易保護措施之一。因此，我國出口企業(yè)所遭遇的技術性貿易壁壘也日趨增多。據(jù)商務部調查，2010年34％的中國產品在出口過程中受到技術性貿易壁壘影響，造成損失270多億美元，高于2009年的26％，有逐年增長的趨勢。

(三)對環(huán)保因素的考慮增多

發(fā)達國家對環(huán)保提出了越來越嚴格的要求。2008年歐盟通過一項指令，要求強制回收廢舊電池。該項指令要求從2009年開始，所有進入歐盟內部銷售的電池必須注明其使用壽命，否則不許進入歐盟市場。2012年之前，在歐盟境內25％的廢舊電池須強制回收，到2016年，這一比例應達到45％。此外如果電池的含汞量超過0.0005％、含錫量超過0.002％，在歐盟境內都將被禁止進口和銷售。這一指令目標使鎳福電池的回收率達到75％，鉛電池的回收率達到65％，其他達到50％。而且電池的回收費由生產廠家來負擔。

(四)對產品安全衛(wèi)生要求越來越嚴格

對產品安全衛(wèi)生的要求歷來都是技術性貿易壁壘關注的重點，從食品、添加劑、與食品接觸的材料到鞋服安全衛(wèi)生標準日益提高。如歐盟對食品接觸材料也提出了更高的要求，20世紀90年代初，鉛和鎳的溶出量和遷移量為不超過0.8mg/l，到90年代中期則修改為0.5mg/l，到2009年鉛和鎳的溶出量和遷移量限制到不超過0.3mg/l。2010年底，歐盟突然宣布將在2011年1月1日實施新的法規(guī)，規(guī)定鉛和鎳的溶出量和遷移量不得超過0.1mg/l。

(五)專利與技術標準和技術法規(guī)相融合

發(fā)達國家為保持其競爭優(yōu)勢和技術壟斷利益，將更多的專利技術引進到技術標準中去，使其和國際標準巧妙結合，實行專利標準化、技術專利化、標準國際化。如2010年4月歐洲議會通過法案強制要求價格在2歐元以下的打火機必須安裝安全鎖(為保護兒童安全)才能進入歐盟市場。而目前，安全鎖專利技術基本掌握在歐美國家手中，我國的打火機生產企業(yè)根本沒有掌握該技術，因此極大地制約我國打火機生產企業(yè)的發(fā)展。

四、應對國外技術標準壁壘的策略

(一)積極研究和采用國際標準

國際標準主要包括國際電工委員會(IEC)、國際標準化組織(ISO)和國際電信聯(lián)盟(ITU)三大組織所制定的標準。采用國際標準是我國沖破技術性貿易壁壘直接進入國際市場的捷徑。

(二)調整我國現(xiàn)有標準結構

我國現(xiàn)有的技術標準結構和內容只能滿足國內市場需要，很難適應國外新的技術標準和法規(guī)的要求;且我國原來的標準體系強制性標準較多，推薦性標準較少，有一部分技術標準已經(jīng)適應不了國外新的技術性貿易標準和法規(guī)的要求。所以，要調整國內技術標準結構，盡量縮短制定技術標準的時間周期，以適應出口的及時性要求，這也是應對國外技術標準壁壘更新的關鍵舉措。

(三)加快信息標準化網(wǎng)絡的建設

為加快我國的技術標準建設的發(fā)展，必須加快建設服務更全面、安全性更好、效率更高的技術標準信息網(wǎng)絡體系及公共信息數(shù)據(jù)庫。同時，我國國際標準化專業(yè)人才資源相對匱乏，嚴重制約了我國參與國際標準競爭的整體實力。政府應借鑒發(fā)達國家技術標準發(fā)展的相關經(jīng)驗，構建與國際標準接軌的一流標準化人才教育，深化標準化人才管理體制改革，健全標準化人才培訓體制，建立全國標準化人才資源開發(fā)領導小組，協(xié)調全國標準化人才資源開發(fā)工作。

(四)加大對技術標準研究、制定和應用的經(jīng)費投入

把技術標準研究經(jīng)費納入國家公共開支的預算范圍，并且給予穩(wěn)定的財政支持，并且要根據(jù)每一階段的研究重點不同給予相應的財力支持，同時引導企業(yè)增加對技術標準投入，建立相應的激勵機制，為了實現(xiàn)成功應對國外技術性貿易壁壘的戰(zhàn)略目標，國家財政應對標準化工作提供穩(wěn)定的資金支持，并保持一定的遞增幅度。

(五)加快建立技術性貿易壁壘防范和應對體系

對于我國主要的出口產品和出口市場，盡快建立針對這些國家和地區(qū)的技術標準壁壘防范和應對體系，以及與之配套運行的信息收集與反饋、調查、分析、研究與咨詢專家系統(tǒng)等;以現(xiàn)有的技術標準數(shù)據(jù)庫為基礎，同時加大對主要貿易伙伴如日本、歐盟、美國等國家和地區(qū)技術標準數(shù)據(jù)的收集工作，完善和健全標準數(shù)據(jù)庫。

(六)重視專利的基礎軟硬件建設，提高技術創(chuàng)新能力

科學技術的高速發(fā)展改變了專利和技術標準之間的關系，一方面，在高新技術領域內制定新的技術標準時的為世人知道的非專利技術越來越少，這是因為大多數(shù)研究或者技術成果都被申請了專利保護。專利技術的產業(yè)化速度不斷加快，使得標準化組織需要同專利權人進行談判，以將其專利技術作為標準技術使用;另一方面，專利持有人為了能夠利用標準來實現(xiàn)在市場競爭中的標準壟斷優(yōu)勢，也會積極主動申請將專利技術作為標準技術。因此，企業(yè)應當重視專利的基礎建設，提高技術創(chuàng)新能力，以沖破技術性貿易壁壘。

五、結語

為了成功應對新的技術性貿易壁壘，我國在各方面提出了應對策略。要發(fā)揮技術標準在科技創(chuàng)新成果產業(yè)化中的橋梁和紐帶作用，新的技術標準要對產業(yè)、貿易、科技以及可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐，要形成以自主知識產權為核心的技術標準體系，建立以支持高新技術的研究開發(fā)和技術進步為核心的高新技術領域的標準體系，發(fā)展信息領域的技術標準，要從戰(zhàn)略高度上重視安全、健康、環(huán)保、資源和能源領域的技術標準，成功地跨越發(fā)達國家的技術標準壁壘。

[1]程慧芳.技術性貿易壁壘對我國的影響及應對措施[J].湖北水利水電技術學院學報，2007.

[2]陳曉青.我國紡織服裝業(yè)面臨的技術性貿易壁壘及應對措施[J].紡織科技進展，2009.