王邵勵

（東北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，吉林 長春130024）

“后邊疆”時代的“西部民主”傳統(tǒng)
——特納在1893年之后對美國社會發(fā)展形勢的認(rèn)識

王邵勵

（東北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，吉林 長春130024）

以1890年官方宣布“邊疆消失”為象征性的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，美國社會步入了“后邊疆”時代。作為一名現(xiàn)時主義史學(xué)家，特納密切關(guān)注時局發(fā)展，對“西部民主”這一重要“邊疆遺產(chǎn)”的現(xiàn)實(shí)處境和未來命運(yùn)進(jìn)行了及時反思，力主兼具有原始個人主義和國家主義雙重傾向的“西部民主”傳統(tǒng)，應(yīng)該并且能夠在“后邊疆”時代發(fā)揚(yáng)光大。這種帶有很強(qiáng)的保守傾向的“進(jìn)步主義”主張，實(shí)質(zhì)上是在用自由競爭的資本主義時代的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，來應(yīng)對國家壟斷資本主義時代的社會難題。以邊疆拓殖時代的“西部民主”來再造“后邊疆”時代的美國繁榮，無異于政治空想。

特納；邊疆假說；“后邊疆”時代；西部民主

1893年，美國歷史學(xué)家弗雷德里克·杰克遜·特納發(fā)表了《邊疆在美國歷史上的重要性》，提出了邊疆假說。應(yīng)當(dāng)這樣講，該文的論證主要是基于歷史的回顧，即旨在強(qiáng)調(diào)“邊疆”在美國“歷史”上的重要性。然而，早在1890的時候，美國官方就宣布了“邊疆的消失”。以此為象征性的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，美國社會可以說是步入了“后邊疆”時代。在“無主土地”不復(fù)存在的情況下，美國的發(fā)展正面臨著新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。作為一名具有強(qiáng)烈的現(xiàn)時主義意識的史學(xué)家，特納對美國“邊疆”問題的思考，并沒有隨著“邊疆的消失”而止步。恰如他自己所言：“邊疆將一如既往地是一個重要的研究課題，已經(jīng)度過了邊疆時代的西部，仍然是非常重要的。那里有如此之多的西部移民，社會和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變革仍在繼續(xù)。”［1］135若如此，一個由時代和社會發(fā)展所提出且又必須認(rèn)真回答的問題便是：誕生于邊疆拓殖經(jīng)歷之中，并且為美國社會發(fā)展立下汗馬功勞的“邊疆傳統(tǒng)”，能否繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大？尤其是，特納曾經(jīng)特別強(qiáng)調(diào)并最為首肯的“西部民主”傳統(tǒng)，在“后邊疆”時代將何去何從？自由競爭年代所產(chǎn)生的民主體制，能否立足于國家壟斷資本主義大發(fā)展的新社會？這些問題的回答，關(guān)涉到“邊疆假說”內(nèi)涵的延伸與解釋效力的進(jìn)一步提升。

一、特納提出新認(rèn)識的客觀背景與理論前提

從客觀背景上講，特納之所以重新思考“西部民主”傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)效用，主要是源于19世紀(jì)末期之后的美國社會發(fā)展出現(xiàn)了急速而巨大的變化。按照《邊疆在美國歷史上的重要性》這篇名文的說法，1890年國家統(tǒng)計(jì)局所宣布的“邊疆消失”，具有特殊的象征意義。盡管拓荒者的殖民運(yùn)動并未在1890年終結(jié)，但是，這一宣稱卻意味著“美國歷史的第一個時期已告結(jié)束”［2］38。1931年，也就是特納在他逝世前一年的時候這樣總結(jié)道：“作為美國史上一個根本性的因素（盡管為非決定性因素），以邊疆線消失為標(biāo)志的1890年前后的一段時期，是一個真正的轉(zhuǎn)折點(diǎn)?！保?］171若如此，則可以將1890年“邊疆消失”之后到1930年代的經(jīng)濟(jì)和社會危機(jī)爆發(fā)之間的時段，相對地稱為美國歷史上的“后邊疆”時代。

特納對時局動向一直保持著高度的關(guān)注，從1893年一舉成名直至其逝世前夕，幾乎每隔10年，他都要對社會發(fā)展的最新變化作一次總結(jié)，內(nèi)容涵蓋美國西部及其他地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的具體變革，以及美國國內(nèi)及國際宏觀形勢的發(fā)展?？傮w上講，這些對時局變化的總結(jié)和分析，是比較及時、全面而實(shí)事求是的。特納對“后邊疆”時代美國社會巨變的認(rèn)識，本身就逼真地描繪出了他重新探討“西部民主”問題的現(xiàn)實(shí)客觀背景。

在“邊疆假說”提出10年后的1903年，特納這樣寫道：“10年間，我們國家的發(fā)展經(jīng)歷了四大變化，它們共同構(gòu)成一場革命?！边@四大變化分別是：曾經(jīng)培育和強(qiáng)化美國民主力量的無主土地已經(jīng)耗盡；資本和社會生產(chǎn)日益集中，煤、鐵等大工業(yè)和鐵路、水運(yùn)等交通運(yùn)輸業(yè)受控于超大型公司；美國在政治和商業(yè)上向海外地區(qū)的擴(kuò)展，勢力范圍已遍布波多黎各、菲律賓、夏威夷群島、古巴、地峽運(yùn)河區(qū)和中國內(nèi)陸，并由此對歐洲強(qiáng)國的既有利益構(gòu)成沖擊；人民黨運(yùn)動興起，并對美國的政黨政治產(chǎn)生影響，一種新型的大眾民主政治理念已經(jīng)誕生。特納最后總結(jié)道：“不知道是否在歷史上還有哪個十年會發(fā)生如此重大的社會變革?！保?］244－247

到了1910年，特納對當(dāng)時社會巨變的感慨不亞于10年以前。他寫道：“美國在我們這個年代里經(jīng)歷著的變革是如此廣泛深遠(yuǎn)，因而可以毫不夸大地說，我們親眼目睹了一個嶄新的國家正在美洲誕生?！贝藭r，特納特別敏銳地認(rèn)識到由蒸汽化生產(chǎn)和大規(guī)模工業(yè)的興起所引發(fā)的一系列社會變革：工農(nóng)業(yè)產(chǎn)量提高、企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、資源消耗嚴(yán)重、海外擴(kuò)張加劇、階級斗爭尖銳、外來移民增多和城市日益發(fā)展。在諸多的社會變革中，特納最為關(guān)注的仍是壟斷資本主義的發(fā)展及其所導(dǎo)致的后果，如貧富差距拉大、工人有組織的反抗運(yùn)動，以及羅斯福總統(tǒng)試圖控制壟斷集團(tuán)惡性膨脹并加強(qiáng)聯(lián)邦政府權(quán)力的舉措［5］317－319。

特納對時局變化更為全面的認(rèn)識，形成于“邊疆假說”提出30年后。30年時間所形成的歷史縱深感，有助于一位思想家更為全面透徹地看清社會發(fā)展的來龍去脈。1924年，特納在克拉克大學(xué)發(fā)表演說，系統(tǒng)回顧了自1889年這所大學(xué)建立以來的美國歷史進(jìn)程。這篇演說既自豪地總結(jié)了美國人在“后邊疆”時代所取得的驕人成就［6］212－224，也嚴(yán)肅地點(diǎn)明了這個國家所面臨的深層次的生存危機(jī)。特納認(rèn)為，究其根源，這種危機(jī)既來自人口過剩與資源耗竭的矛盾，也跟社會財(cái)富的壟斷有關(guān)［6］209，218－223，227。生存危機(jī)導(dǎo)致了民眾的反抗和社會改革運(yùn)動。與此同時，國家上層建筑領(lǐng)域也逐步醞釀社會改革，特納最為支持羅斯福和威爾遜兩位總統(tǒng)施政，他們也是公認(rèn)的“進(jìn)步主義”運(yùn)動的倡導(dǎo)者［6］227，223－224，228－230。

美國西部地區(qū)一直是特納特別感興趣的地方。1926年，特納撰文《1876年和1926年的西部》，回顧該地區(qū)數(shù)十年來的社會巨變。其中，又尤其以19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的變革最為引人注目，其經(jīng)濟(jì)和社會生活變革之表現(xiàn)可歸納為如下幾點(diǎn)：一是鄉(xiāng)村生活向城市生活的發(fā)展，西部城市如雨后春筍般涌現(xiàn)，荒野地帶和印第安人的保留地的面積不斷縮減，城市人口大大超過了鄉(xiāng)村人口，拓荒者的生活方式也隨之發(fā)生巨大改變［7］238－239，［6］210；二是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的過渡，1923年時，西部地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)值升到全國總產(chǎn)值的1／6，密西西比河以東的老西部和東部的中北部地區(qū)（邊疆拓殖進(jìn)程之初的“西部”地區(qū)）的制造業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)占全國總產(chǎn)值的2／3，落基山區(qū)的工業(yè)也有了長足發(fā)展［7］246－247；三是粗放生產(chǎn)向科學(xué)生產(chǎn)的進(jìn)步，先進(jìn)的農(nóng)業(yè)機(jī)具取代了手工勞動，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營都能尋求到專業(yè)技術(shù)支持［7］240，246，251；四是資源浪費(fèi)向資源保護(hù)的轉(zhuǎn)變，其中最典型的例子就是西部農(nóng)民對林地的有意識保護(hù)［7］244；五是生產(chǎn)過程中的集體合作逐漸取代了個人獨(dú)立單干，旱作農(nóng)業(yè)就是在聯(lián)邦政府的支持下才發(fā)展起來的，農(nóng)業(yè)商販、牧業(yè)工人和糧食果蔬種植者都成立了合作組織［7］240，245，254；六是西部地區(qū)的孤立局面被逐漸打破，通過接受東部地區(qū)的資本和向東部地區(qū)乃至歐洲輸出農(nóng)產(chǎn)品，西部獲得了與外界的緊密聯(lián)系［7］245，240；七是西部地區(qū)在國家政治生活中發(fā)揮了越來越大的作用［7］248－251。此外，在1926年發(fā)表的另外一篇文章中，特納還提到，西部地區(qū)在思想文化建設(shè)和個人文明素質(zhì)的養(yǎng)成上，也取得了不小的進(jìn)步。新一代西部人并沒有在半荒野的環(huán)境中退化，相反，他們通過自身的努力發(fā)展了西部地區(qū)的文化，促使“蠻荒之地”更徹底地?cái)[脫落后狀態(tài)，其個人素質(zhì)和社會價值一點(diǎn)也不低于素以“文明者”自居的東部人［8］260－283。

從主觀條件上來說，特納力主一種“現(xiàn)時主義”和“相對主義”的史學(xué)認(rèn)識論，因此，他總是力求對于現(xiàn)實(shí)生活中的變化給予新的解釋。早在1891年發(fā)表的《歷史的重要性》中，特納就明確表態(tài)：

每個時代都試圖形成它自己對于過去的觀念。每個時代都根據(jù)它那個時代最重要的問題而重新書寫過去的歷史。……歷史，包括客觀的和主觀的歷史，總是正在生成中的，而從不會終結(jié)。向前推進(jìn)的時代展示給我們越來越多的關(guān)于過去的涵義?！瓕W(xué)習(xí)歷史的學(xué)生要首先必須學(xué)的一課就是拋掉這樣的觀點(diǎn)：存在一種標(biāo)準(zhǔn)的終極的史學(xué)。實(shí)際上這也是不可能的。歷史是過去傳于我們的所有遺留物，是帶著全部批判力和解釋力去追問當(dāng)下的學(xué)問?！覀冋J(rèn)為每一個人都受他所生活的時代的局限，都一定是帶著這些局限和前提假設(shè)來書寫歷史，我們都應(yīng)當(dāng)同意，沒有一個歷史學(xué)家的言論能一錘定音。［9］17－19

這說明，特納已經(jīng)明確認(rèn)識到：認(rèn)識主體與認(rèn)識客體是歷史認(rèn)識活動中的兩個基本要素，這兩者都在隨時間的推移而不斷地發(fā)生變化；歷史認(rèn)識因?yàn)槭艿街饔^和客觀條件的限制而不可避免地帶有某些局限性；更為重要的是，歷史認(rèn)識具有功利性的價值取向，歷史認(rèn)識的最終目的是為了有益于現(xiàn)實(shí)生活。因此，特納自然十分關(guān)注身邊那些“正在發(fā)生的歷史”，對“后邊疆”時代美國社會發(fā)展趨勢，充滿著強(qiáng)烈的探索欲望?！昂筮吔睍r代的社會發(fā)展特征，在特納于1893年提出“邊疆假說”的時候，并沒有充分地顯現(xiàn)出來。特納通過詳盡的實(shí)證研究揭示了美國社會發(fā)展的全方位新變化，并由此分析“西部民主”傳統(tǒng)這一重要“邊疆遺產(chǎn)”在“后邊疆”時代的發(fā)展前景，充分表明了這位思想家那一以貫之的時代意識和探索精神。

二、特納對“西部民主”傳統(tǒng)的具體認(rèn)識

顧名思義，“西部民主”是一種特殊類型的民主觀念與行為方式，它源于西進(jìn)運(yùn)動，反過來也推動了美國社會進(jìn)程。在《邊疆在美國歷史上的重要性》一文中，特納曾對“西部民主”的起源、特征、價值和局限做出過言簡意賅的論述：“邊疆產(chǎn)生的最重要影響是它促進(jìn)了美國和歐洲民主的發(fā)展。邊疆是出產(chǎn)個人主義的地方。復(fù)雜社會由于身陷荒野而突然淪至以家庭為基礎(chǔ)的原始組織，其趨勢是反社會的。這種社會組織厭惡受控于他人，特別是任何直接的受控?！蔽鞑啃陆ǜ髦輲е裰骼砟罴尤肼?lián)邦，從而促進(jìn)了整個美國平民選舉權(quán)的擴(kuò)大，但這種民主同時也表現(xiàn)出強(qiáng)烈的自私自利，“致使個人自由常常大大超過了它應(yīng)有的限度?！保?］30－321893年之后，特納通過西部史研究繼續(xù)不斷重申：是邊疆推進(jìn)造就了美國的民主，西部無主土地的拓殖經(jīng)歷培育了拓荒者珍視自由、提倡平等、開拓進(jìn)取和不畏權(quán)貴的精神品質(zhì)［10］154，［11］269，［12］293，［13］341－343。另一方面，在看到國家壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)急劇發(fā)展的情況下，特納也逐漸意識到：“中西部地區(qū)現(xiàn)在的任務(wù)是使自身的民主適應(yīng)于當(dāng)前巨大的經(jīng)濟(jì)組織。”［10］155

特納對“西部民主”傳統(tǒng)這一問題的系統(tǒng)闡釋，始見于他發(fā)表于1903年的《西部對美國民主的貢獻(xiàn)》。文章系統(tǒng)回顧了民主在西部地區(qū)的發(fā)展歷程及其在不同階段的主要特征：早在拓殖新英格蘭邊疆時，“西部民主”即已產(chǎn)生，杰弗遜是美國民主的第一個代言人，這是一種“有教養(yǎng)的人”所運(yùn)作的民主；隨著邊疆拓殖運(yùn)動的初步開展，杰克遜民主盛極一時，其主要特征是“個人主義不加限制的發(fā)展”；接下來，邊疆深入到老西北森林區(qū)，林肯式民主的時代到來，此時的民主已經(jīng)傾向于集體主義和國家主義；最后，拓荒者征服了新西部地區(qū)，新興的工業(yè)民主倡導(dǎo)社會合作和政府管理，“新的社會環(huán)境促使邊疆社會變成了社會性的而非個人性的”［4］248－259。

特納進(jìn)而指出，西部一直推動著美國民主事業(yè)的發(fā)展。他尤其意識到，在工業(yè)和壟斷資本發(fā)達(dá)的“后邊疆”時代，無主土地等孕育西部民主的物質(zhì)力量消失了，工業(yè)巨頭取代過去的軍事統(tǒng)帥成為社會的新領(lǐng)袖，但是，新時代的西部將繼續(xù)為美國民主作出貢獻(xiàn)。在他看來，“那些曾經(jīng)建構(gòu)了現(xiàn)代工業(yè)壟斷組織的偉大天才，都受過民主社會的訓(xùn)練?！甭蹇朔评?、卡內(nèi)基等“通過征服西部的資源而掌握了權(quán)力的人”，對“西部民主”傳統(tǒng)觀念深信不疑，“與其說這些人是最初的貴族，倒不如說是民主的探路人，他們將工業(yè)社會壓縮成一個成體系的穩(wěn)定的社會以適應(yīng)民主控制?！保?］260－266。特納對壟斷資本主義社會本質(zhì)的認(rèn)識，顯然缺乏足夠的信心，在文章中，他不時地強(qiáng)調(diào)：“是否這些壟斷巨頭會有繼承者來剝削大眾，誰將能夠在對這些豐富資源進(jìn)行有效控制的形勢下還能保持傳統(tǒng)，是我們將要必須回答的問題?！绹磥淼陌l(fā)展）還取決于這些人是構(gòu)成了民主制度的威脅，還是充當(dāng)了使民主控制適應(yīng)于新形勢的積極推動者?！保?］266，267這表明，特納盡管主觀希望邊疆拓殖時代的民主傳統(tǒng)能夠在“后邊疆”時代發(fā)揚(yáng)光大，但他也同時感覺到社會動蕩、局勢不定，“西部民主”傳統(tǒng)的未來命運(yùn)因而存在著變數(shù)。

到了1910年左右的時候，特納對“西部民主”傳統(tǒng)的歷史價值和現(xiàn)實(shí)處境有了進(jìn)一步的認(rèn)識。他再一次強(qiáng)調(diào)這一傳統(tǒng)的豐富內(nèi)涵，簡言之即，由拓荒經(jīng)歷中孕育了兩種截然相悖的理念：一種是支持無限制地自由占取自然資源，另一種則強(qiáng)調(diào)“民有、民治和民享的政府”。前者那種 “擅自占地”的理念對拓荒者政府來說是“有害”的，但只因當(dāng)時存在豐富的生存資源和機(jī)會而使其尚能盛行。如今無主土地不復(fù)存在，故而，“目前所從事的調(diào)整任務(wù)正是使這些舊的理想適應(yīng)新的條件?！闭?wù)力度加大、聯(lián)邦力量增強(qiáng)的新趨勢表明，“人們正在努力尋找從前民主的保衛(wèi)者——日漸消失之無主土地——的代替物，它們是邊疆消失的結(jié)果。”［5］320－321對于那些仍然以“新時代的拓荒者”自居的壟斷寡頭們，特納雖然贊許其奮斗和進(jìn)取精神，但實(shí)際上也借著批判“擅自占地”觀念向他們委婉地發(fā)出了一種呼吁［5］319。其言外之意還是擔(dān)心“西部民主”遺產(chǎn)中某些不合時宜的因素會貽誤美國社會的新發(fā)展。

在“邊疆假說”提出20年之際，美國國內(nèi)外局勢的劇烈變動促使特納重新審視美國的命運(yùn)，再一次關(guān)注“西部民主”傳統(tǒng)及其所蘊(yùn)含的“美國精神”問題。1914年6月，也就是歐洲戰(zhàn)火剛剛?cè)计鸬臅r候，特納撰文肯定“西部民主”的歷史價值和現(xiàn)實(shí)意義。在重新回顧了“西部民主”于邊疆拓殖中產(chǎn)生和發(fā)展的歷程后，特納認(rèn)為處在社會變革中的美國人應(yīng)當(dāng)十分珍視并努力繼承這筆寶貴的精神遺產(chǎn)，尤其是其中所蘊(yùn)含的發(fā)明創(chuàng)造精神和個人競爭精神，“它們十分重要且稱得上是美國對于人類歷史和進(jìn)步所做出的最大貢獻(xiàn)。如果我們的國家想對自己的過去負(fù)責(zé)，想實(shí)現(xiàn)自己的最高使命，這兩種精神就必須堅(jiān)守。”［12］306－307

特納重點(diǎn)指出，盡管自由占取國家資源的時代已經(jīng)結(jié)束，政府?dāng)U大權(quán)力的做法也能夠讓人理解，但是卻不能因此而否定和拋棄這兩種精神?！叭绻覀兎艞墝Κ?dú)特個性的敬意和對個性多樣化的認(rèn)同，美國生活中所有這些輕快的、創(chuàng)造性的東西就將消失，并且陷入普遍一致的僵死局面。”從這個意義上講，特納支持“為強(qiáng)者創(chuàng)造新的進(jìn)取空間”，并且順理成章地夸贊工業(yè)壟斷巨頭的“進(jìn)取心”［12］309－310。上述表態(tài)可謂是用心良苦。當(dāng)時，第一次世界大戰(zhàn)正使歐洲的民主制度經(jīng)受嚴(yán)峻考驗(yàn)。特納正是想借抬高“西部民主”的價值來捍衛(wèi)美國文明的尊嚴(yán)，激勵國人發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)以渡難關(guān)。

此種用心在特納于戰(zhàn)后所作的一次演講中有更明顯的體現(xiàn)。1918年11月，他在明尼蘇達(dá)州立歷史協(xié)會慷慨陳詞：“正是為了一種歷史性的理想，……一種在不同于任何其他時代或國家的情形下發(fā)展起來的民主理想，我們在戰(zhàn)斗?！保?3］335此時，“西方民主世界”又重現(xiàn)曙光，各項(xiàng)社會事業(yè)正百廢待興。于是，特納在這篇演說中強(qiáng)調(diào)最多的，就是如何繼承“西部民主”傳統(tǒng)中的合作精神以建設(shè)新的美國。與一戰(zhàn)以前的言論側(cè)重點(diǎn)不同，特納此時著重指出，拓荒者民主的歷史遺產(chǎn)中不光有自立意識與競爭精神，還包含著睦鄰友好和自愿協(xié)作的品質(zhì)［13］343－344。

特納進(jìn)而聲明：“之所以強(qiáng)調(diào)美國人的這種自愿的集體協(xié)作品質(zhì)，是因?yàn)檫@種品質(zhì)已經(jīng)通過一種合適的方式轉(zhuǎn)化為當(dāng)今美國最具典型性和最為重要的特征。”現(xiàn)今的美國人至少能夠從拓荒者民主經(jīng)驗(yàn)中學(xué)到如下兩點(diǎn)精華內(nèi)容：一是以自由民主為原則的政府可以完成19世紀(jì)拓荒者所認(rèn)為不能完成的好多事情；二是由獻(xiàn)身聯(lián)邦的利益而獲得的聲望，比在單純的經(jīng)濟(jì)競爭中取得成功要更有意義［13］343－344，357－358。最后，特納全面總結(jié)了“西部民主”傳統(tǒng)的內(nèi)涵，認(rèn)為這種民主能夠保證每個人都能自由地施展才華，值得大家為其奉獻(xiàn)力量乃至是犧牲生命［13］358－359。特納此時對“西部民主”內(nèi)涵的認(rèn)識，顯然要比1893年提出的“邊疆假說”中的相關(guān)判斷更為全面和辯證——拓荒者在西進(jìn)運(yùn)動中所形成的個人主義精神和國家主義品質(zhì)是相符相承的，二者共同構(gòu)成了邊疆拓殖時代的傳統(tǒng)。

基于自己的社會進(jìn)化觀念，對于包括“西部民主”傳統(tǒng)在內(nèi)的“美國文明”優(yōu)越性的自信，以及對于國家調(diào)控能力的信任，特納在1924年的時候集中表達(dá)了對美國未來前程的樂觀展望，相信這個國家一定能夠渡過因?yàn)椤斑吔А彼斐傻纳嫖C(jī)［7］256。相信“通過堅(jiān)守其民主信仰與革新其保守的自我意識，邊疆理想將為美國做出新的貢獻(xiàn)”［6］233－234。20世紀(jì)20年代中后期的美國，正處于一戰(zhàn)以后的新的高速發(fā)展時期，經(jīng)濟(jì)欣欣向榮、社會安定和平。在這種形勢下，特納一方面號召拓荒者的后裔們繼承邊疆拓殖時代的“一起來”的精神，另一方面更有意提醒人們不要在社會一體化趨勢日益加強(qiáng)的新環(huán)境中喪失個性和創(chuàng)造力，以避免社會發(fā)展出現(xiàn)呆板僵化的局面［14］156。他自認(rèn)為看到了“西部民主”遺產(chǎn)已經(jīng)在美國現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮了積極作用：無論是在鄉(xiāng)村還是城市，在西部還是東部，在社會生產(chǎn)還是科學(xué)文化領(lǐng)域，受到邊疆精神熏陶的“拓荒者的孩子們”都取得了令人矚目的成就。而這在很大程度上正是“西部民主”傳統(tǒng)在新時代的發(fā)揚(yáng)光大［8］266－286。

三、特納對“西部民主”傳統(tǒng)認(rèn)識的局限

毋庸諱言，特納在1893年之后對“西部民主”傳統(tǒng)的認(rèn)識，具有一定的積極現(xiàn)實(shí)意義。史學(xué)研究要關(guān)注現(xiàn)實(shí)生活，這是特納一貫堅(jiān)持并身體力行的研究態(tài)度。正如他在1920年談及結(jié)集出版《美國歷史上的邊疆》一書的意義時所總結(jié)的那樣：“研究美國邊疆，就是為了在過去四分之一個世紀(jì)里我國社會發(fā)展接連變化轉(zhuǎn)折的背景下，解釋當(dāng)今與過去的關(guān)系。……這種解釋能夠揭示出勇敢而富于創(chuàng)造的美國精神在何種程度上被帶到了一個新的時代?！保?5］xix以此而論，特納持續(xù)關(guān)注“西部民主”傳統(tǒng)問題是有著明確的現(xiàn)實(shí)指向的。這位具有很強(qiáng)的社會責(zé)任感的史學(xué)家，是在有意識地隨著社會形勢的變動而選取美國邊疆運(yùn)動豐富遺產(chǎn)中的不同內(nèi)容，來適時地教育國民、服務(wù)國家。這種以史為鑒的現(xiàn)時主義歷史認(rèn)識主張是值得肯定的。這也正是“邊疆假說”在1893年之后繼續(xù)受到美國社會各界關(guān)注，特納得以長久享譽(yù)美國思想界的重要原因。

然而，若從客觀效果而言，特納的政治理想是無法實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)?，以“西部民主”這種邊疆拓殖時代的歷史遺產(chǎn)，無法再造“后邊疆時代”的美國輝煌。特納借助“西部民主”傳統(tǒng)問題而進(jìn)行的對“后邊疆”時代美國社會特征的認(rèn)識，存在著本質(zhì)上的局限——他始終沒有清醒地認(rèn)識到自己所親身經(jīng)歷的20世紀(jì)之交的美國社會轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和方向［2］32，［6］220，222－223①由于缺乏對壟斷資本主義社會發(fā)展本質(zhì)的認(rèn)識和科學(xué)的階級分析法，特納將人民黨運(yùn)動看成是邊疆社會中的財(cái)政制度不健全和投機(jī)倒把的產(chǎn)物，將格蘭奇運(yùn)動的主要原因歸結(jié)為“通貨問題及國家工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的失衡”。見F．J．Turner，“The Significance of the Frontier in American History”，in The Frontier in American History，32；“Since the Foundation（of Clark University 1889）”，in The Significance of Sections in American History，220，222－223．。特納所言的“西部民主”，產(chǎn)生于美國西進(jìn)運(yùn)動及其所帶動的國家工、農(nóng)業(yè)初步發(fā)展的時期，帶有典型的自由資本主義競爭時代的性質(zhì)。而“后邊疆”時代的美國，顯然已經(jīng)過渡到了國家壟斷資本主義階段。以自由資本主義時代的社會經(jīng)驗(yàn)，根本無法解決國家壟斷資本主義時代的社會難題。

縱觀特納發(fā)表于1893年之后各個時期的作品，他總是隨著時局的變化而小心翼翼地在“個人主義的西部民主”傳統(tǒng)和“國家主義的西部民主”傳統(tǒng)之間來回徘徊。隨著社會發(fā)展形勢的日趨明朗，特納漸漸認(rèn)識到以個人主義為特征的“西部民主”的局限性，開始否定“擅自占地”的邊疆傳統(tǒng)，并有意強(qiáng)調(diào)拓荒傳統(tǒng)中的集體合作精神，號召民眾服從“民主、民享和民治的政府”［5］320－321，［13］343－344②特納首肯“進(jìn)步主義”運(yùn)動的態(tài)度，最明顯地反映在他發(fā)表于1924年的演說，見“Since the Foundation（of Clark University 1889）”，in The Significance of Sections in American History，228－231．；但是，他也時刻不忘提醒拓荒者的后裔們千萬不能丟掉“自由向上的個性”、不忘激勵民眾以洛克菲勒這種“最機(jī)敏、最強(qiáng)壯的人”為榜樣［12］309－310，［8］262－263，［11］271－272。一句話，特納相信，原先的美國民主賴以存在的無主土地雖然消失了，但那里所孕育的“西部民主”仍將長存不朽。正如有學(xué)者所評論的那樣：“在一個急速變化的時代，特納仍堅(jiān)持認(rèn)為過去的邊疆遺產(chǎn)將起到永恒的的作用，其勢不可抗拒，直到未來?！保?6］16

帶著濃重的懷舊心態(tài)，他以自己鐘愛的邊疆拓殖運(yùn)動的“偉大傳統(tǒng)”來應(yīng)對“后邊疆”時代的社會危機(jī)，而根本不問前后兩個時代的社會性質(zhì)的本質(zhì)差異。在《西部對美國民主的貢獻(xiàn)》一文中，特納這樣表達(dá)以個人主義為特征的“西部民主”遺產(chǎn)是如何相契合于“后邊疆”時代的社會現(xiàn)實(shí)的。他認(rèn)為，像洛克菲勒和卡內(nèi)基這樣的新時期的壟斷資本家都發(fā)揚(yáng)了“原始邊疆精神”［4］264－265。如果僅在私人精神意志層面講，夸贊某些壟斷巨頭的開拓進(jìn)取品質(zhì)確實(shí)無可厚非。但是問題在于，正是這種“開拓進(jìn)取”造成了當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的無序競爭和資本與生產(chǎn)的畸形壟斷，而特納竟將這種超越了個人品行范圍的社會行為也視為合理。他籠統(tǒng)地將新出現(xiàn)的兼并風(fēng)潮等同于“西部民主”遺產(chǎn)中的“合作”，并且認(rèn)為“兼并的自由，……給予美國民主制度以強(qiáng)有力的支持?！?yàn)椋娌⒁恢笔且环N小規(guī)模的財(cái)產(chǎn)得以融入有效的運(yùn)行體制當(dāng)中的一種方式。”但是，他卻未曾意識到，這種依靠“自由兼并”而形成的“運(yùn)行體制”，其有效性只是一時的，隨著生產(chǎn)社會化程度的提高與生產(chǎn)資料私人占有制之間矛盾的日益激化，資本主義社會的經(jīng)濟(jì)和社會危機(jī)終將爆發(fā)。

特納對時局這樣判斷道：“政治發(fā)展的趨向是，無論我們將政治運(yùn)動稱為民主、人民黨或共和主義，都趨向于更多的社會控制和對舊民主思想的保留?！保?］267然而，“舊民主思想”與“更多的社會控制”在“后邊疆”時代卻根本不可能兼容?！百Y本主義最典型的特點(diǎn)之一，就是工業(yè)蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)集中愈來愈大的企業(yè)的過程進(jìn)行得非常迅速?！邪l(fā)展到一定階段，可以說，就自然而然地走向壟斷?！保?7］12－13也就是說，以國家壟斷資本主義為特征的“更多的社會控制”，正是要最大程度地限制以自由放任的資本主義為特征的“舊民主思想”再繼續(xù)發(fā)揮效力。這是20世紀(jì)美國社會的大勢所趨，是迅速發(fā)展中的資本主義國家為了盡力避免經(jīng)濟(jì)危機(jī)而選擇的必由之路。早在19世紀(jì)80年代后期，由自由競爭和國家放任政策所導(dǎo)致的私人兼并與壟斷就已初步顯現(xiàn)出消極影響。1890年，美國國會通過了謝爾曼反托拉斯法，宣布一切以托拉斯等形式組織的企業(yè)合并或營業(yè)的行為均屬違法。這表明，美國政府早已意識到了自由放任政策的弊端。

但是，特納在20世紀(jì)之初的時候仍然沒有認(rèn)識到由“西部民主”傳統(tǒng)所主導(dǎo)的資本主義自由競爭已經(jīng)不合潮流，更沒有明確提出限制私人壟斷與兼并的具體方案，以真正支持政府干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，而是將這具有不同性質(zhì)的兩種社會建設(shè)方案主觀地調(diào)和在一起，這就反映出他對于當(dāng)時社會發(fā)展趨勢之認(rèn)識的不成熟性。①美國史學(xué)家霍夫斯塔德稱特納為“進(jìn)步主義史學(xué)家”并使其聲名遠(yuǎn)播，意即肯定他為推動20世紀(jì)之初美國社會改革所起到的作用。然而，就他對“個人主義的西部民主”與“國家主義的西部民主”相調(diào)和的理論論調(diào)而言，他為當(dāng)時的社會改革與進(jìn)步事業(yè)所提供的，似是一份保守傾向較強(qiáng)的綱領(lǐng)。見R．Hofstadter，The Progressive Historians：Turner，Beard，Parrington，Chicago：The University of Chicago Press，1968：xii－xiii．［18］xii－xiii實(shí)際上，隨著自由競爭資本主義時代的結(jié)束，原有的社會生產(chǎn)條件已不復(fù)存在，由此，以“自由競爭”為特征的“個人主義民主”，也就應(yīng)該漸漸地退出歷史舞臺。如果不顧條件地堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)“西部民主”傳統(tǒng)，那只能是逆潮流而動，只能加劇社會發(fā)展的無序與不公。在嚴(yán)峻的新的社會形勢下，其“自由”、“平等”和“民主”的原始“邊疆理想”，無異于烏托邦式的空想。

［1］F J Turner．The Letter to Carl Becker，Jan．21，1911［A］．W．R．Jacobs．The Historical World of Frederick Jackson Turner，with Selections from his Correspondence［C］．New Haven and London：Yale University Press，1968．

［2］F J Turner．The Significance of the Frontier in American History［A］．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［3］F J Turner．The Lettter to I．Bowman，Dec．24，1931［A］．W．R．Jacobs．The Historical World of Frederick Jackson Turner，with Selections from his Correspondence ［C］．New Haven and London：Yale University Press，1968．

［4］F J Turner．Contributions of the West to American Democracy［A］．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［5］F J Turner．Social Forces in American History［A］．The Frontier in American History ［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［6］F J Turner．Since the Foundation（of Clark University 1889）［A］．The Significance of Sections in American History［C］．New York：Henry Holt and Company，1932．

［7］F J Turner．The West—1876and 1926，its Progress in a Half－Century［A］．The Significance of Sections in American History［C］．New York：Henry Holt and Company，1932．

［8］F J Turner．The Children of the Pioneers［A］．The Significance of Sections in American History［C］．New York：Henry Holt and Company，1932．

［9］F J Turner．The Significance of History［A］．R．A．Billington．Frontier and Section：Selected Essays of Frederick Jackson Turner［C］．N．J．，Englewood Cliffs：Prentice－Hall，Inc．，1961．

［10］F J Turner．The Middle West［A］．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［11］F J Turner．Pioneer Ideals and the State University［A］．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［12］F J Turner．The West and American Ideals［A］．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［13］F J Turner．Middle Western Pioneer Democracy［A］．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［14］F J Turner．The Letter to Robinson，Mar．31，1925［A］．W．R．Jacobs．The Historical World of Frederick Jackson Turner，with Selections from his Correspondence ［C］．New Haven and London：Yale University Press，1968．

［15］F J Turner．Preface．The Frontier in American History［C］．New York：Robert E．Krieger Publishing Company，1976．

［16］H P Simonson．Introduction．F．J．Turner．The Significance of the Frontier in American History［C］．New York：Ungar Publishing Company，1963．

［17］列寧．帝國主義是資本主義的最高階段［M］．北京：人民出版社，1964．

Western Democracy Legacy in the Post－frontier Time：Turner’s Analysis to the Social Changes in America since 1893

WANG Shao－li
（School of History and Culture，Northeast Normal University，Changchun 130024，China）

To some extent，the official announcement of the end of the frontier in 1890could be seen that a post－frontier time have approached in American history．As a prensentism historian，F(xiàn)rederick J．Turner concentrated on the new developments in all social spheres，and gave a timely description and future prediction of the American western democracy．From the perspective of Turner，this kind of institutional legacy which was inherited from the past frontier time and combined with primitive individualism and collectivism could and should find its place in the new post－frontier time．By constructing the above progressivism plan with obvious conservatism style，Turner demonstrated to use the experiences from laisser－faire capitalism to solve the problems of the national monopolistic capitalism．While，in essence，it is impossible to resume the post－frontier－time American flourish by the political practice of this past－frontier－time western democracy．

Frederick J．Turner；frontier thesis；post－frontier time；western democracy

K7

A

1001－6201（2011）05－0067－07

2011－03－10

王邵勵（1978－），男，吉林白城人，東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院副教授，歷史學(xué)博士。

［責(zé)任編輯：趙 紅］