田桂玲 （天津科技大學(xué) 天津300222）

吳達(dá) 高文 （天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 天津300040）

楊文明 （天津大學(xué) 天津300072）

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概述

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國政府在認(rèn)識把握歷次全球性金融危機與科技和產(chǎn)業(yè)革命作用規(guī)律的前提下，運用危機管理新思維提出的一個新概念。其核心要義是：歷次世界性金融危機后總是會出現(xiàn)一輪新的科技和產(chǎn)業(yè)革命，凡是能夠引領(lǐng)和順應(yīng)世界新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級潮流的國家會從中獲得新的發(fā)展機會。

1.1 對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理解

從字面上看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”和“新興產(chǎn)業(yè)”兩部分共同構(gòu)成。

所謂戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是對我國國民經(jīng)濟的長期發(fā)展和未來國家地位、國家安全構(gòu)成影響的產(chǎn)業(yè)。其主要特點：一是事關(guān)全局，對我國國民經(jīng)濟各部門和國家整體實力和地位形成影響；二是影響深遠(yuǎn)，會形成對整個國民經(jīng)濟的促進(jìn)和帶動作用，并在中長期或更長的時間內(nèi)產(chǎn)生持續(xù)的影響；三是著眼未來，應(yīng)該順應(yīng)時勢，未雨綢繆，提前布局，占據(jù)有利的國際競爭位置。

所謂新興產(chǎn)業(yè)，是建立在新的產(chǎn)品或創(chuàng)意基礎(chǔ)上的具有全新業(yè)態(tài)或新的部門結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)。有狹義和廣義兩種理解。狹義理解，是指隨著新的科研成果和新興技術(shù)的發(fā)明、應(yīng)用而出現(xiàn)的新部門和新行業(yè)，重點強調(diào)技術(shù)應(yīng)用對產(chǎn)業(yè)形成的支撐作用。廣義理解，泛指一切前所未有的或者剛剛興起的產(chǎn)業(yè)，包括通過對傳統(tǒng)部門改造而出現(xiàn)的新業(yè)態(tài)或新的商業(yè)模式（如新興服務(wù)產(chǎn)業(yè)）。新興產(chǎn)業(yè)具備以下特點：一是新穎性，形態(tài)新、技術(shù)新、結(jié)構(gòu)新（包括組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等）；二是成長性，新興產(chǎn)業(yè)往往有著良好的成長預(yù)期，發(fā)展速度一般快于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；三是不確定性，因為用戶的需求、市場條件、未來的進(jìn)步等尚存在著很多未知因素，新的業(yè)態(tài)、新的技術(shù)能不能形成規(guī)模，能不能成為未來的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，存在著很大的不確定性，前期的高額投入具有較大的風(fēng)險。

2010年10月，國務(wù)院出臺了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號）提出今后一段時期我國要大力培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。從這些行業(yè)可以看出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費投入強度對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量具有重要影響，其選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)同時加入具備研發(fā)投入強度大，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，對維護(hù)國家安全具有重大和長遠(yuǎn)影響等必備要素。

1.2 發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的深遠(yuǎn)意義

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，除為實現(xiàn)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)機構(gòu)升級、加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、構(gòu)建國際競爭新優(yōu)勢、掌握發(fā)展主動權(quán)、實現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展的需要外，同時也是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段的必然選擇。

1.2.1 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在質(zhì)量性缺陷 從20世紀(jì)80年代中期至今，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了從無到有、飛速發(fā)展的過程。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重持續(xù)提高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量由2000年的9 758個增加到2009年的27 218個；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重由2000年的11.6%上升至2007年的17.7%。通過發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我國引進(jìn)和培育了一大批高技術(shù)企業(yè)，根本性改變了原有的產(chǎn)業(yè)格局，推動了一大批高集約度科技型中小企業(yè)壯大成長。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模位居世界前列。

同時，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)明顯存在一些質(zhì)量性缺陷。

一是對外資依賴過大。2009年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入中，三資企業(yè)占比高達(dá)80.2%，利潤總額占48.6%，而對國家貢獻(xiàn)的稅收僅占38.3%。這種情況在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的省市尤其突出，如：北京市高技術(shù)制造業(yè)總產(chǎn)值，三資企業(yè)占78.5%；上海市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入中，外商投資企業(yè)達(dá)到92.4%；天津市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入中，三資企業(yè)達(dá)到66.5%。2009年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口總額中，三資企業(yè)比重達(dá)到83.2%。

二是高技術(shù)企業(yè)獲利能力持續(xù)下降。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品利潤率從2000年的6.7%一路下滑至2008年的4.9%，2009年雖然上升了0.6個百分點，但仍低于2000年1.2個百分點。2000—2009年，我國高技術(shù)制造業(yè)利潤年平均增長率為19.2%，低于我國制造業(yè)年平均增長率10.3個百分點。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額占制造業(yè)的比重持續(xù)減少，由2000年的24.6%逐年下降至2009年的11.7%。2009年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額高達(dá)3 769億元，但獲利能力極低的加工貿(mào)易占到81.5%。

三是自主創(chuàng)新能力有待提高。2009年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重為1.5%，遠(yuǎn)低于國外跨國企業(yè)5%～10%的水平。當(dāng)年，平均每家高技術(shù)企業(yè)擁有有效專利僅為1.5件，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效專利數(shù)僅占國內(nèi)有效專利總數(shù)的3.5%。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收力度僅為1∶0.2，遠(yuǎn)低于日本、韓國1∶3的水平。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)缺乏，國際競爭力嚴(yán)重不足。

四是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性不盡合理。2000年以來，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)的收入規(guī)模始終徘徊在75%左右（2009年為75.4%），一支獨大的現(xiàn)狀始終沒有根本性改變，而這兩個產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)已經(jīng)被西方發(fā)達(dá)國家壟斷，我國只能從事這兩個產(chǎn)業(yè)相對較低端產(chǎn)品的制造和加工，利潤率持續(xù)下滑，由2000年的6.7%下降到2009年的4.0%。另外，“重制造輕服務(wù)，重硬件輕軟件”的觀念導(dǎo)致我國高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展未形成有效支撐。

1.2.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將成為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效補充 在我國已經(jīng)劃定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，絕大多數(shù)行業(yè)都由當(dāng)今國際前沿技術(shù)支撐。產(chǎn)業(yè)競爭格局尚未出現(xiàn)，技術(shù)壟斷和貿(mào)易壁壘尚未形成，產(chǎn)業(yè)對未來經(jīng)濟、社會的支撐作用明顯。如果我國能夠搶占先機，通過加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技投入和政策引導(dǎo)，就可以加速形成一批全新的業(yè)態(tài)，搶占全球科技經(jīng)濟制高點，掌握核心競爭力，彌補我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在的質(zhì)量性缺陷，突破我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展瓶頸，適應(yīng)當(dāng)今世界的技術(shù)發(fā)展趨勢，實現(xiàn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)既有相同、相通之處，又各有側(cè)重點、互相不能替代。兩者在地位作用、發(fā)展方式、歷史使命、最終目標(biāo)、支撐要素、發(fā)展主體等方面具有相同點；在歷史階段、戰(zhàn)略定位、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險、行業(yè)內(nèi)涵、分類框架、技術(shù)水平上又具有不同點，因此戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不完全等同于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中應(yīng)注意的問題

2.1 明確戰(zhàn)略定位

分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩者之間的關(guān)系，目的是明確兩者之間的戰(zhàn)略定位，避免概念混淆、發(fā)展錯位、喪失良機。

2.1.1 交叉兼容、互不替代 發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不是為了要取代高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。盡管戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中許多行業(yè)的基礎(chǔ)都是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，兩者具有高度兼容性，如：信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、裝備制造等等，但由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展定位與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不盡相同，而且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定具有國際滯后性和國際可比性，很多處于萌芽狀態(tài)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)游離于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)目錄之外，尚不屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。兩者雖然交叉兼容，但不能互相替代。

2.1.2 彼此帶動、互為補充 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，通過更多新技術(shù)領(lǐng)域綜合、融通的結(jié)果。因此，一方的發(fā)展可以為另一方提供相關(guān)技術(shù)支持，一方的發(fā)展可能會促進(jìn)另一方技術(shù)的重新組合，形成新的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)。同時，隨著科技、經(jīng)濟和社會的不斷發(fā)展，高技術(shù)作為統(tǒng)計意義上的內(nèi)涵也會不斷發(fā)展，更多地包容戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也會促使我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量的不斷提高，成為真正的高技術(shù)，兩者互相促進(jìn)，共同提高，互相帶動，相互轉(zhuǎn)換，互為補充。

2.1.3 標(biāo)準(zhǔn)相同，選擇各異 國家應(yīng)該制定一個內(nèi)容更為寬泛的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展框架，通過一套完整的指標(biāo)體系，明確相應(yīng)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。地方對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，總體應(yīng)該保持與國家一致，應(yīng)該在國家發(fā)展的框架內(nèi)，結(jié)合地方科技、經(jīng)濟水平，和社會發(fā)展的需要進(jìn)行選擇。如此，可以保持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能夠集中更多的人財物力，并保持發(fā)展方向的一致。

2.2 確定支持基點

2.2.1 加大投入，重視研發(fā) 從國家發(fā)展戰(zhàn)略看，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶植和支持，固然需要強調(diào)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品的競爭力，但對于長期發(fā)展而言，更主要的是對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的支持和促進(jìn)。在技術(shù)研發(fā)階段加大投入和各種政策支持，使我國的技術(shù)發(fā)展能夠追蹤世界發(fā)展前沿，參與制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)游戲規(guī)則，在某些領(lǐng)域、某些技術(shù)搶占先機，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供原動力。這是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

2.2.2 技術(shù)為主，產(chǎn)品為輔 國家對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶植，其基本著力點首先是技術(shù)和產(chǎn)品，然后才是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)。企業(yè)產(chǎn)品是新興技術(shù)的承載者，有前景、有競爭力的產(chǎn)品及其技術(shù)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展希望。國家扶植的目的，是為這些技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)造發(fā)展的氛圍和條件，通過補貼、優(yōu)惠、提供市場、基礎(chǔ)設(shè)施等方式，讓研發(fā)和初期投入比較大的新興技術(shù)和產(chǎn)品能夠發(fā)展起來，成長壯大為未來的主導(dǎo)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。

2.3 完善統(tǒng)計監(jiān)測

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分類方法與傳統(tǒng)行業(yè)分類方法存在較大差異，現(xiàn)行的統(tǒng)計制度無法統(tǒng)計，因此需要：

2.3.1 完善標(biāo)準(zhǔn)，分別統(tǒng)計 在廣泛征求國家和地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)的基礎(chǔ)上，加快修訂我國國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼標(biāo)準(zhǔn)。

2.3.2 確定框架，形成體系 由于地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇可能與國家不完全相同，按照上述原則對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的統(tǒng)計，勢必造成地方之間的數(shù)據(jù)不可比。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國家戰(zhàn)略的重要部署，地方對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)，如行業(yè)選擇、研發(fā)投入、其他相關(guān)指標(biāo)等等，必須在國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大的框架內(nèi)選擇，避免各地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計口徑差異過大?！?/p>