寧波海事局 傅俊杰 劉昌祿

基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的港口國(guó)監(jiān)督效能評(píng)估

寧波海事局 傅俊杰 劉昌祿

討論現(xiàn)行船舶安全檢查體系中的港口國(guó)監(jiān)督機(jī)制。借助事故率、保險(xiǎn)費(fèi)、滯留率、成本費(fèi)、檢查次數(shù)等數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)展開檢查效能評(píng)估。分析結(jié)果表明：港口國(guó)監(jiān)督對(duì)降低事故率、減少保險(xiǎn)費(fèi)有改善作用，但監(jiān)督效能與持續(xù)監(jiān)控能力有待提高。通過(guò)破除政治壁壘、共享數(shù)據(jù)信息、統(tǒng)一監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)等方法推進(jìn)全球海事安全協(xié)作，是港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的未來(lái)所在。

港口國(guó)監(jiān)督；船舶安全檢查；數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；效能評(píng)估

近年來(lái)，在國(guó)際海事組織（IMO）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的積極推動(dòng)下，船舶安全檢查在排除低標(biāo)準(zhǔn)船舶和改善世界海洋環(huán)境領(lǐng)域獲得了一定的成功?，F(xiàn)行的船舶安全檢查機(jī)制可概括為船旗國(guó)指導(dǎo)船舶履約、船級(jí)社認(rèn)可及行業(yè)組織認(rèn)證、港口國(guó)與區(qū)域備忘錄組織（MOU）監(jiān)督。它們互為補(bǔ)充，是現(xiàn)行船舶安全檢查機(jī)制的三道防線，能保證船公司更好地履行船舶安全與防污的相關(guān)國(guó)際公約。

港口國(guó)監(jiān)督（PSC）被譽(yù)為海上安全的最后一道防線，是港口國(guó)政府的海事主管當(dāng)局針對(duì)抵港船舶實(shí)施的，以確保船舶安全航行、防止海洋污染為目標(biāo)的專門性檢查。PSC主要包括船舶及船員證書的合法性、有效性、一致性檢查，它以限制低標(biāo)準(zhǔn)船舶為主要手段，著力保證船舶安全航行和防止海洋環(huán)境污染。借助已存在的10個(gè)港口國(guó)區(qū)域MOU體系，港口國(guó)監(jiān)督能夠覆蓋全球絕大部分的重要港口。

作為完善船旗國(guó)監(jiān)督機(jī)制的重要手段，港口國(guó)監(jiān)督獨(dú)特的檢查體系（如圖1所示）正發(fā)揮著愈發(fā)關(guān)鍵的作用。為了保證港口國(guó)監(jiān)督的有效實(shí)施，當(dāng)前體系中存在的一些問(wèn)題亟待解決。本文利用事故率、保險(xiǎn)費(fèi)、滯留率、成本費(fèi)、檢查次數(shù)等歷史數(shù)據(jù)展開PSC效能評(píng)估，最終提出應(yīng)以備忘錄區(qū)域合作為基礎(chǔ)，促進(jìn)信息共享，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高人員素質(zhì)，從而優(yōu)化港口國(guó)監(jiān)督的整體效能，推進(jìn)全球PSC檢查的一體化。

一、港口國(guó)監(jiān)督的效能評(píng)估

基于來(lái)自船級(jí)社、保險(xiǎn)公司、船東協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)對(duì)港口國(guó)監(jiān)督展開效能評(píng)估。首先，借助港口國(guó)監(jiān)督與重大事故率、保險(xiǎn)費(fèi)之間的關(guān)系，分析PSC檢查對(duì)海事安全、航運(yùn)經(jīng)濟(jì)的影響。針對(duì)各主要船型的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，在接受港口國(guó)檢查之后，所有船型的事故率都有著不同程度的下降（如圖2所示）。尤其是雜貨船與散貨船的事故率，前者由1.8%下降至0.6%，后者由1.3%下降至0.2%。而從保險(xiǎn)行業(yè)的角度觀察，所調(diào)查船舶的保險(xiǎn)費(fèi)都下降了一半左右（如圖3所示），如客船的保險(xiǎn)費(fèi)用，從8.1079萬(wàn)美元下降至3.294萬(wàn)美元，而油船的保險(xiǎn)費(fèi)用由15.1916萬(wàn)美元下降至7.362萬(wàn)美元。因此，可以總體認(rèn)為港口國(guó)監(jiān)督的結(jié)果是雙贏的，一方面有益于改善世界海事安全，另一方面船東通過(guò)檢查也能降低保險(xiǎn)費(fèi)用，獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

其次，利用重大事故率與檢查次數(shù)、滯留次數(shù)之間的統(tǒng)計(jì)，討論當(dāng)前港口國(guó)監(jiān)督的執(zhí)行效果。如圖4所示，在接受5次港口國(guó)檢查以后，船舶的事故率由4%下降至2%。但在此基礎(chǔ)上繼續(xù)加強(qiáng)目標(biāo)船的檢查（甚至展開高達(dá)15次的檢查），對(duì)事故率幾乎沒(méi)有改善。所以，過(guò)于密集的檢查對(duì)優(yōu)化船舶安全水平作用有限，反而容易導(dǎo)致工作人員的疲勞。

再如圖5所示，船舶在承受5次以上滯留后，其事故率由2.9%下降至1.3%，但在此之前的改善作用并不明顯。因此，單純地通過(guò)滯留來(lái)控制船舶安全水平的實(shí)際效果并不理想。頻繁的滯留會(huì)增加檢查成本，降低執(zhí)法效率，應(yīng)提高對(duì)目標(biāo)船舶的跟蹤檢查能力。

再如表1所示，把港口國(guó)監(jiān)督項(xiàng)目按是否存在缺陷分類，可以發(fā)現(xiàn)每年P(guān)SC檢查的總成本大概為3430萬(wàn)美元，其中所驗(yàn)船舶無(wú)缺陷的費(fèi)用約占1500萬(wàn)美元，這意味著有接近一半（44%）的檢查成本與大量的檢查時(shí)間被用于無(wú)缺陷的檢查。與此同時(shí)，很多有缺陷的船舶卻逃避了檢查，這說(shuō)明港口國(guó)監(jiān)督的選船機(jī)制還有待改進(jìn)。

表1 港口國(guó)監(jiān)督成本分析

二、港口國(guó)監(jiān)督的現(xiàn)狀分析

海事安全是系統(tǒng)工程，眾多不同性質(zhì)的組織構(gòu)成了一條龐大的安全鏈。借助港口國(guó)檢查能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)船旗國(guó)、船級(jí)社、船公司的間接監(jiān)督。PSC監(jiān)管模式為消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶作出了巨大貢獻(xiàn)，但由于機(jī)制不完善等原因，其效能仍需要提高。

（1）當(dāng)前各港口國(guó)監(jiān)督備忘錄組織缺乏數(shù)據(jù)交流，MOU之間互相不承認(rèn)檢查結(jié)果，甚至在本區(qū)域內(nèi)的認(rèn)可也得不到保證，這造成了檢查資源的極度浪費(fèi)。效能評(píng)估的結(jié)果說(shuō)明，每年無(wú)缺陷的港口國(guó)監(jiān)督項(xiàng)目占用了44%的檢查資源。如果備忘錄組織之間可以合理地共享數(shù)據(jù)，港口國(guó)監(jiān)督就能改進(jìn)選船機(jī)制，更準(zhǔn)確地鎖定目標(biāo)船。此外，僅依靠滯留來(lái)實(shí)現(xiàn)港口國(guó)強(qiáng)制監(jiān)管的效率并不高，應(yīng)該提高系統(tǒng)對(duì)船舶缺陷糾正進(jìn)度的跟蹤檢查能力。國(guó)際海事界已經(jīng)意識(shí)到突破政治壁壘、加強(qiáng)有效合作、增強(qiáng)信息交流是發(fā)展港口國(guó)監(jiān)督機(jī)制的最佳途徑，同時(shí)也取得了一定的進(jìn)展。如果利用已有的全球綜合船舶信息系統(tǒng)（GISIS）、全球海上遇險(xiǎn)和搜救系統(tǒng)（GMDSS），融入船舶的檢查歷史、事故信息等資料，就能迅速建立一個(gè)共同檢查機(jī)制，提高港口國(guó)監(jiān)督效能。

（2）港口國(guó)監(jiān)督的每個(gè)區(qū)域備忘錄都有自己的檢查標(biāo)準(zhǔn)，各協(xié)議都重點(diǎn)針對(duì)本區(qū)域鎖定的目標(biāo)船進(jìn)行檢查。這容易導(dǎo)致船舶在一次航程中不斷接受重復(fù)檢查、延誤船期、增加營(yíng)運(yùn)成本，最終影響該船的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。由圖4可知，過(guò)于頻繁的檢查對(duì)改善船舶事故率作用有限，甚至?xí)又卮瑔T的負(fù)擔(dān)，對(duì)船舶正常工作產(chǎn)生不利影響。國(guó)際海事組織為統(tǒng)一各種檢查系統(tǒng)也作出了不懈努力，如2003年提出的目標(biāo)型標(biāo)準(zhǔn)（Goal-Based Standards）戰(zhàn)略計(jì)劃、2000年生效的船舶檢驗(yàn)發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)（Harmonized System of Survey and Certification）。港口國(guó)監(jiān)督機(jī)構(gòu)不能狹隘地以各自利益為導(dǎo)向，應(yīng)該在IMO的指導(dǎo)下統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，在區(qū)域性合作的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展為全球性合作，以最終實(shí)現(xiàn)共同維護(hù)海洋環(huán)境的目標(biāo)。

（3）港口國(guó)監(jiān)督的實(shí)施效果很大程度上取決于海事當(dāng)局授權(quán)檢查官的業(yè)務(wù)水平。如圖1所示，在檢查過(guò)程中，海事官員一般首先會(huì)詢問(wèn)相關(guān)問(wèn)題并巡查船舶，以取得總體印象。隨后，檢查者將根據(jù)船舶的具體情況作出專業(yè)判斷，展開不同程度的檢驗(yàn)。海事法規(guī)的數(shù)量眾多，對(duì)相關(guān)公約的理解與實(shí)施尺度的不同都將直接影響到港口國(guó)監(jiān)督的結(jié)果。同時(shí)由于任務(wù)緊迫，溝通與巡視的時(shí)間大多非常有限，這就對(duì)檢查者的專業(yè)技術(shù)提出了很高的要求。從目前情況來(lái)看，很多國(guó)家都明顯缺少合格的港口國(guó)檢查官員，工作人員參差不齊的素質(zhì)也容易產(chǎn)生權(quán)利尋租空間。加強(qiáng)法規(guī)理解、提高技術(shù)水平、強(qiáng)化外語(yǔ)能力、促進(jìn)人員交流，這是未來(lái)增強(qiáng)檢查官綜合素質(zhì)的重要方法。

三、結(jié) 語(yǔ)

港口國(guó)監(jiān)督是對(duì)傳統(tǒng)的船旗國(guó)安全檢查系統(tǒng)的有益補(bǔ)充，它促進(jìn)了船舶多重安全管理體系的形成，逐漸成為維護(hù)海洋環(huán)境安全不可或缺的手段。本文討論了港口國(guó)監(jiān)督的產(chǎn)生與發(fā)展，并以數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)，展開效能評(píng)估，最終針對(duì)分析結(jié)果提出了完善途徑：

（1）備忘錄組織之間缺乏數(shù)據(jù)共享，導(dǎo)致零缺陷項(xiàng)目占用了大量的檢查成本與強(qiáng)制滯留的效率低下。應(yīng)建立全球性的港口國(guó)監(jiān)督船舶信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)，以加強(qiáng)對(duì)目標(biāo)船的持續(xù)監(jiān)控能力。

（2）港口國(guó)監(jiān)督在減少事故率、降低保險(xiǎn)費(fèi)領(lǐng)域有積極作用。但過(guò)于密集的檢查對(duì)海難事故的改善有限，反而增加了船舶營(yíng)運(yùn)成本。PSC機(jī)構(gòu)應(yīng)著眼于共同提高安全檢查效能，積極消除檢查標(biāo)準(zhǔn)差異。

（3）人員素質(zhì)已成為港口國(guó)監(jiān)督成功與否的關(guān)鍵因素，只有著力提高檢查官的總體業(yè)務(wù)水平，才能保證港口國(guó)監(jiān)督的有力實(shí)施，減少權(quán)利尋租的空間。

當(dāng)前，港口國(guó)監(jiān)督機(jī)制在排除低標(biāo)準(zhǔn)船舶工作中起到了極為重要的作用。由于備忘錄組織之間的具體情況不同，各種差異在短期內(nèi)暫時(shí)難以消除。因此，應(yīng)以區(qū)域合作為基礎(chǔ)，逐步規(guī)范選船標(biāo)準(zhǔn)、檢查標(biāo)準(zhǔn)、信息標(biāo)準(zhǔn)，最終實(shí)現(xiàn)全球港口國(guó)監(jiān)督的全面合作。

Effectiveness assessment of statistics on port state control

FU Junjie，LIU Changlu