雷潤玲 任曉娥 高坐倉 薛秦芬（西安交通大學(xué)圖書館 陜西 西安 710061）

侯燕芳 （陜西省社會科學(xué)院圖書館 陜西 西安 710065）

20世紀90年代以來，中國圖書館界對于文獻存量增長效率的探討和剖析從未間斷過，但大多數(shù)研究成果都是質(zhì)性探討，進行量性分析的不多[1]，而且多數(shù)研究僅是靜態(tài)分析[2-4]，鮮有動態(tài)的實證分析。從動態(tài)、均衡的角度分析我國圖書館文獻存量追求的效率、反思文獻存量追求的長期作用、認識文獻存量追求的現(xiàn)狀、剖析文獻存量追求的原因、轉(zhuǎn)變單純依賴文獻存量提高服務(wù)能力的管理理念，是非?，F(xiàn)實、重大而且需要中國圖書館界認真思考的問題。

1 圖書館文獻存量追求現(xiàn)狀

1.1 規(guī)模追求現(xiàn)象普遍存在

圖書館通過文獻資源建設(shè)提供文獻資源服務(wù)，文獻資源建設(shè)追求規(guī)模化幾乎成為圖書館顯示服務(wù)實力的最重要指標，我國圖書館普遍以此為標志彰顯自身的服務(wù)能力，因此形成對文獻存量不懈追求的現(xiàn)象。

1.1.1 “成倍增長”現(xiàn)象

大型圖書館的藏書數(shù)量增長非?？?，許多圖書館文獻存量甚至成倍增長。例如，國家圖書館在建國初期只有館藏140萬冊，截至2008年底已增至2 700萬冊，增長了19.2倍[5]; 中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館在建國初期只有館藏33萬冊，現(xiàn)已增至500多萬冊，增長了14.2倍[5]; 我國各省、市、自治區(qū)公共圖書館和高等院校圖書館的藏書也都在以較快的速度增加，近幾年增長了8-10倍[6]。

1.1.2 “達標至上”現(xiàn)象

近年來，圖書館評估對文獻存量提出具體要求，有些地區(qū)的評估甚至以文獻存量作為唯一評估標準，這迫使圖書館采取“達標至上”的對策，追求文獻存量，不重視文獻質(zhì)量，使文獻資源建設(shè)存在“濫竽充數(shù)”等問題。例如，有些圖書館因生均冊數(shù)遠離合格標準，為了評估只采購3折以下的圖書[7]。

1.1.3 “忽視剔舊”現(xiàn)象

在我國，文獻存量一直是衡量圖書館文獻資源建設(shè)規(guī)模和水平的重要標志，不少圖書館為了充數(shù)，在館舍嚴重不足的情況下也不剔除廢舊、利用率低的書刊。一般情況下，40%～50%的科技文獻的壽命在3 年以內(nèi)，80 %～90 %的科技文獻壽命在5 年以內(nèi)[6]。這些“死亡”文獻如果繼續(xù)留在架位上，不僅占用圖書館空間和設(shè)備，而且浪費讀者檢索時間。

1.2 規(guī)模追求導(dǎo)致問題叢生

1.2.1 空間緊張

圖書館文獻存量的增長使書庫飽和，書架超載，大量文獻因無法上架而打捆堆放，不能被讀者所利用。近幾年來，各省市紛紛新建、擴建館舍，就是為了解決“書滿為患”的問題，但是新建、擴建館舍無法從根本上解決文獻規(guī)模追求造成的空間緊張問題。例如，美國大學(xué)圖書館在20世紀60年代末70年代初掀起了圖書館擴建高潮，共投資19億美元，當時預(yù)計新建、擴建書庫可容納1.6億冊圖書，但是就在其建館期間，館藏圖書的凈增加量就超過了1.66億冊[8]。

1.2.2 設(shè)備短缺

隨著文獻存量的增加特別是文獻存量超常規(guī)發(fā)展，圖書館理應(yīng)相應(yīng)增添文獻存放、檢索和保護設(shè)備，而且設(shè)備購置費與維護費理應(yīng)按比例列入圖書館經(jīng)費預(yù)算中，但是由于圖書館對文獻存量的重視程度遠遠高于對設(shè)備的重視程度，以致設(shè)備增添滯后，圖書館文獻資源因設(shè)備短缺或陳舊而無法得到有效利用。例如，武漢工程大學(xué)圖書館從2001 年開始增加了藏書經(jīng)費的投入，購書量超常規(guī)增長，特別是2001-2003年間購書量平均漲幅達223.5%，但同時由于書架等庫存設(shè)備陳舊、短缺而無法正常開展服務(wù)[9]。

1.2.3 人力不足

新文獻數(shù)量的快速增長與“死亡”文獻的留架保存加大了圖書館員的工作強度，圖書館人員不足與文獻數(shù)量激增的矛盾日益凸顯。隨著高校招生規(guī)模的擴大、院校的合并，高校學(xué)生人數(shù)急劇增加。高校圖書館為了配合學(xué)校的教學(xué)需要、達到生均藏書的指標要求，一方面擴大閱覽面積、延長開館時間；另一方面，實行閱覽室全天候開放，所有書庫圖書對讀者開架借閱。這導(dǎo)致圖書館的工作量成倍增加，管理人員嚴重不足[10]。

1.2.4 館藏利用率低

由于文獻存量增長過快，圖書館只補充新文獻、不剔除舊文獻，使得新、舊文獻，流通率高和流通率低的文獻混放在一起，造成書庫擁塞、文獻檢索困難、文獻利用率降低。例如，河南工業(yè)大學(xué)圖書館2006年9月設(shè)立經(jīng)濟類圖書分庫，截至2008年7月，經(jīng)濟類圖書分庫新增圖書已占總藏書量的36%，但其藏書利用率低于20%[11]。

2 圖書館文獻存量增長動態(tài)效率測算

動態(tài)效率是相對于靜態(tài)效率而言的，是指在較長的時期里實現(xiàn)的效率的總和。靜態(tài)效率在一個比較短的時期內(nèi)容易實現(xiàn)，而動態(tài)效率是一個跨期的概念，需要長期的積累與驗證。文獻存量效率就是一種動態(tài)效率，只有在長期、動態(tài)、實證分析的基礎(chǔ)上，才能進行較為準確的測算。20世紀80年代末到21世紀初，我國圖書館文獻資源建設(shè)快速增長，公共圖書館文獻存量從1989年的28 368萬冊（件）增長到2006年的52 053萬冊（件），18年間增長了1.83倍[12]。其間，圖書館服務(wù)能力隨著文獻存量的增長也在快速增強，公共圖書館讀者數(shù)量由1989年的591.9萬增長到2007年的1 273萬，18年間增長了2.15倍[12]。靜態(tài)地看，圖書館文獻存量追求的確能夠增加讀者數(shù)量，提升服務(wù)能力，但是其服務(wù)效率的增長不確定。因此，只有對文獻存量進行動態(tài)分析，才能夠知道圖書館文獻存量追求是否有效。

2.1 動態(tài)效率簡化計算

當圖書館的有效文獻存量（S）使得服務(wù)增長率恰好等于文獻增長率時，圖書館的服務(wù)就處于最優(yōu)均衡增長。由于圖書館服務(wù)增長率很難直接進行計算，所以本文選擇流通人次（C）、外借冊次（L）進行計算，用R代表增長率，進而反映服務(wù)增長率情況。

當流通人次增長率（CR）、外借冊次增長率（LR）分別與文獻存量增長率（SR）關(guān)系相等（即CR=SR或LR=SR）時，圖書館文獻存量處于均衡狀態(tài)，也就是最佳狀態(tài)；當流通人次增長率（CR）、外借冊次增長率（LR）分別大于文獻存量增長率（SR）（即CR＞SR或LR＞SR）時，圖書館文獻存量處于有效狀態(tài)；當流通人次增長率（CR）、外借冊次增長率（LR）分別小于文獻存量增長率（SR）（即CR＜SR或LR＜SR）時，圖書館文獻存量處于無效狀態(tài)。

2.2 動態(tài)效率實證結(jié)果

文獻資源建設(shè)的目的是為了使文獻資源得到充分的利用，掌握文獻存量增長對服務(wù)增長的關(guān)聯(lián)與影響是改變文獻存量追求理念的根本前提。根據(jù)動態(tài)效率簡化計算方法，筆者以公共圖書館為計算對象，以《中國統(tǒng)計年鑒》[12]為數(shù)據(jù)來源，分別從流通人次和外借冊次兩方面計算了我國1990-2007年公共圖書館文獻存量效率狀況，結(jié)果見下頁表1、表2。

表1的比較結(jié)果表明：從流通人次來看，1990-2007年間公共圖書館的文獻存量雖然9年是有效的、9年是無效的，但總體來看是動態(tài)無效的。這說明圖書館文獻資源在吸引讀者利用方面存在問題。因此，圖書館在文獻資源建設(shè)過程中有必要改善和變更文獻存量結(jié)構(gòu)，使文獻的學(xué)科結(jié)構(gòu)、等級結(jié)構(gòu)、時間結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)及類型結(jié)構(gòu)與讀者需求相一致，吸引讀者到館借閱，從而改變文獻資源建設(shè)的動態(tài)無效現(xiàn)象。

表2結(jié)果表明：從外借服務(wù)角度來看，公共圖書館1990-2007年文獻存量只有7年是有效的，11年都處于無效狀態(tài)，總體來說是動態(tài)無效的。

2.3 動態(tài)無效結(jié)果分析

文獻存量追求的動態(tài)無效意味著公共圖書館服務(wù)過程中低效用的文獻積累過度，是文獻存量過分追求的直接結(jié)果。分析公共圖書館文獻存量增長對服務(wù)增長造成的動態(tài)無效結(jié)果、充分認識單純追求文獻存量導(dǎo)致的服務(wù)動態(tài)無效，是我國圖書館走出文獻存量過分追求誤區(qū)的關(guān)鍵。

表1 1990—2007年公共圖書館流通人次增長率與文獻存量增長率比較

表2 1990—2007年公共圖書館外借冊次增長率與文獻存量增長率比較

2.3.1 流通人次效率分析

圖1是表1 結(jié)果的重新表達，從中可以比較直觀、清晰地看出，2004年以后，我國公共圖書館文獻存量雖然在有效和無效之間波動，但是波動幅度卻越來越小。這說明基于流通人次效率分析的文獻存量趨于均衡，漸近“最佳狀態(tài)”。由此可見，我國公共圖書館文獻存量趨向適度，到館讀者人數(shù)增長與文獻存量增長相匹配。

圖1 1990—2007年公共圖書館流通人次增長率和文獻存量增長率

2.3.2 外借服務(wù)效率分析

圖2是表2結(jié)果的重新表達，從中同樣可以比較直觀、清晰地看出，我國公共圖書館文獻存量持續(xù)增長， 2007年外借服務(wù)卻下降很多，形成離散狀態(tài)。圖書館外借冊次的下降或大幅度下降與文獻存量的增長不匹配，這說明我國公共圖書館普遍存在存量過大、低效甚至無效等問題。

圖2 1990—2007年公共圖書館外借冊次增長率和文獻存量增長率

2.3.3 綜合效率分析

1990—2007年，我國公共圖書館文獻存量無論是流通人次效率還是外借服務(wù)效率，都是動態(tài)無效的，這表明圖書館文獻存量總體上積累過度。其中，流通人次無效率幅度趨于合理狀態(tài)，表明館舍環(huán)境等因素相對合理；外借冊次無效率幅度處于背離狀態(tài)，表明需要對文獻質(zhì)量等影響外借服務(wù)的因素加以調(diào)整和重視。因此，圖書館有必要在文獻資源建設(shè)規(guī)模追求方面加強控制，通過調(diào)整文獻結(jié)構(gòu)、改善文獻質(zhì)量、加大文獻揭示深度、擴大文獻宣傳力度等方式提高文獻利用率，進而改變和扭轉(zhuǎn)文獻存量動態(tài)無效現(xiàn)象。

2.4 需要說明的問題

首先，文獻存量動態(tài)無效本身是一個相對的概念，是指相對于服務(wù)增長來說，有效服務(wù)與文獻存量之比過低。在正常情況下，有效服務(wù)增長應(yīng)該與文獻存量增長呈同步增長，如果有效服務(wù)增長跟不上文獻存量增長，就會導(dǎo)致文獻存量處于無效狀態(tài)。

其次，文獻存量動態(tài)無效只是對文獻存量追求動態(tài)效率的簡化計算結(jié)果，關(guān)于圖書館的服務(wù)增長只考慮了流通人次和外借冊次因素，沒有考慮其他因素可能帶來的服務(wù)增長。

再次，本次分析中，文獻存量（總藏量）增長、流通人次增長、外借冊次增長都是以《中國統(tǒng)計年鑒》中的數(shù)據(jù)為依據(jù)的，對于年鑒未覆蓋的內(nèi)容（如數(shù)字文獻的存量、流通、外借等）未計算在內(nèi)。

動態(tài)均衡分析方法的特點是將時間作為連續(xù)變量，研究各種變量在兩種均衡狀態(tài)之間的運動或調(diào)整過程?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)家認為，運用這種分析方法得出的結(jié)果更加接近于現(xiàn)實[13]。運用動態(tài)均衡分析方法計算圖書館文獻存量追求效率，正是為了“更加接近于現(xiàn)實”地認識文獻存量追求結(jié)果，了解我國圖書館文獻積累過程中非理性因素造成的異化現(xiàn)象，并引起圖書館同仁對文獻存量追求問題的關(guān)注與重視。

3 導(dǎo)致圖書館文獻資源增長動態(tài)無效的因素

3.1 數(shù)量達標：直接原因

數(shù)量達標是圖書館管理部門衡量圖書館最重要的剛性指標。絕大多數(shù)圖書館為了追求數(shù)量，不進行文獻剔舊，有的圖書館甚至購買低價圖書或積壓圖書以提高文獻存量。在文獻建設(shè)過程中，在這種一味追求數(shù)量不求質(zhì)量的“片面數(shù)量觀”的驅(qū)使下，文獻質(zhì)量往往難以顧及，讀者需求時常難以得到滿足。長此以往，必然直接造成文獻資源增長呈動態(tài)無效狀態(tài)。因此，圖書館應(yīng)改變評估標準，扭轉(zhuǎn)重數(shù)量、輕質(zhì)量的評估傾向，減少文獻存量追求的外在環(huán)境影響。

3.2 經(jīng)費體制：根本原因

文獻資源增長的動態(tài)無效就是文獻存量追求中出現(xiàn)了文獻的過度積累，導(dǎo)致服務(wù)增長率低于文獻增長率。近年來我國圖書館發(fā)展過程中，政府文化管理部門和圖書館館長是文獻資源建設(shè)經(jīng)費的主要決策者。雖然財政預(yù)算對于文獻資源采購經(jīng)費比例作出了硬性規(guī)定，但是圖書館館長在沒有監(jiān)管的情況下進行文獻資源建設(shè)決策，難免重數(shù)量、輕質(zhì)量。甚至有些基層圖書館為表明地方政府“注重公眾文化事業(yè)發(fā)展”、擴大政績，文獻資源建設(shè)不以利用為目的，使文獻資源質(zhì)量無法得到保證。經(jīng)費體制不完善是導(dǎo)致我國圖書館文獻存量增長動態(tài)無效的根本原因。

3.3 文獻結(jié)構(gòu)：微觀原因

對于具體圖書館來說，文獻結(jié)構(gòu)不符合讀者需要、無法滿足讀者正常的文獻需求，是導(dǎo)致文獻存量增長的微觀原因。圖書館只有從文獻的主題結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)、載體結(jié)構(gòu)、水平結(jié)構(gòu)、出版類型結(jié)構(gòu)等方面對文獻進行全面結(jié)構(gòu)控制，才能夠為讀者提供高質(zhì)量的文獻資源與圖書館服務(wù)。目前我國圖書館在無法保證服務(wù)內(nèi)容創(chuàng)新、制度效率控制、服務(wù)要素供給的情況下，新的服務(wù)增長動力將主要來自于文獻結(jié)構(gòu)的變動。因此，圖書館應(yīng)調(diào)整文獻結(jié)構(gòu)，提高服務(wù)能力，改善文獻存量增長動態(tài)無效的被動局面。

3.4 政府定位：間接原因

政府在圖書館評估中對文獻資源數(shù)量作出要求，直接強化了圖書館對文獻存量的非理性追求，弱化了圖書館對文獻結(jié)構(gòu)的重視程度。因此，政府在制定圖書館評估標準時應(yīng)制訂有利于圖書館文獻資源建設(shè)的理性評價指標，從根本上提高圖書館的服務(wù)能力，改善文獻存量增長動態(tài)無效的狀況，進一步澄清政府在圖書館管理中的角色定位，改進政府對圖書館的管理方式。

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