文/周端明 王亞玄

土地流轉(zhuǎn)的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率增進(jìn)

文/周端明 王亞玄

隨著農(nóng)地流轉(zhuǎn)的實(shí)施，農(nóng)戶規(guī)模的適度增加，必將導(dǎo)致土地、人力資本和物質(zhì)資本的重新配置，帶來整個(gè)社會(huì)的靜態(tài)效率提升。同時(shí)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)有利于農(nóng)業(yè)技術(shù)和制度的創(chuàng)新，帶來動(dòng)態(tài)效率增進(jìn)。

農(nóng)業(yè)土地制度變遷與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展

在《偉大的中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》（勞倫·勃蘭特，美國，2009）一書有關(guān)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的章節(jié)中，把中國農(nóng)業(yè)過去60年的發(fā)展概括為：失望的過去，最近的成功和未來的挑戰(zhàn)。這一概括準(zhǔn)確地描述了中國農(nóng)業(yè)過去60年的演化軌跡。中國農(nóng)業(yè)改革開放前的失望，源于人民公社體制；最近的成功，源于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對(duì)人民公社體制的取代；中國農(nóng)業(yè)未來面對(duì)的最大挑戰(zhàn)在于：誰來養(yǎng)活中國？因此，縱觀中國農(nóng)業(yè)過去60年演化軌跡，它與中國農(nóng)業(yè)土地制度的變遷息息相關(guān)，從土地制度的變遷可以很好地解讀新中國農(nóng)業(yè)發(fā)展史。

人民公社體制本質(zhì)上是工廠制度在農(nóng)業(yè)中的再現(xiàn)。但是，與工業(yè)生產(chǎn)過程不同，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然條件、環(huán)境和氣候的影響很大，受自然條件、環(huán)境和氣候影響大等特點(diǎn)又使“偷懶”監(jiān)督成本極高，致使人民公社體制下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)缺乏效率。到1978年，中國農(nóng)業(yè)仍然沒有解決中國人的溫飽問題。

改革開放以來，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在中國農(nóng)村取得了成功。它的成功正是給與了農(nóng)戶土地經(jīng)營的剩余索取權(quán)而成功地解決了人民公社體制下的痼疾——“偷懶”問題。中國農(nóng)民形象地用“交足國家的，留足集體的，剩下的就是自己的”揭示了剩余索取權(quán)的真諦。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制也成功地解決了中國人民的溫飽問題。

但是，20世紀(jì)90年代中后期以來，“三農(nóng)”問題再次成為全國人民關(guān)注的核心，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大障礙。中國人多地少的基本國情決定了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下中國農(nóng)戶規(guī)模必然狹小，而土地的社會(huì)保障職能又進(jìn)一步限制了土地在農(nóng)戶之間的重組，導(dǎo)致生存型小農(nóng)成為中國農(nóng)業(yè)的基本組織形式。生存型小農(nóng)能夠解決溫飽問題，卻難以解決農(nóng)民致富問題。隨著城市勞動(dòng)力市場的開放，農(nóng)業(yè)越來越成為農(nóng)民的副業(yè)，拋荒和半拋荒成為中國農(nóng)民的最優(yōu)選擇，因此，誰來養(yǎng)活中國成為中國農(nóng)業(yè)未來面臨的最大挑戰(zhàn)。

有鑒于此，在黨的十七屆三中全會(huì)上通過了《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》），調(diào)整了農(nóng)業(yè)土地政策，以使其適應(yīng)發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營農(nóng)業(yè)的需要?！稕Q定》指出，“搞好農(nóng)村土地確權(quán)、登記、頒證工作。完善土地承包經(jīng)營權(quán)權(quán)能，依法保障農(nóng)民對(duì)承包土地的占有、使用、收益等權(quán)利。加強(qiáng)土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理和服務(wù)，建立健全土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場，按照依法自愿有償原則，允許農(nóng)民以轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓、股份合作等形式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營?！钡?，由于土地對(duì)中國農(nóng)民具有生產(chǎn)性和保障性雙重功能，在中國城鄉(xiāng)社會(huì)保障體制沒有統(tǒng)一的情況下，保持農(nóng)地的集體性質(zhì)，防止農(nóng)地私有化后的土地集中就具有重要意義，因此，《決定》指出，“土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，不得改變土地集體所有性質(zhì)，不得改變土地用途，不得損害農(nóng)民土地承包權(quán)益?！鞭r(nóng)地的流轉(zhuǎn)必然導(dǎo)致土地要素與其他生產(chǎn)要素之間的重組，推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向生產(chǎn)前沿面移動(dòng)，增進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

土地流轉(zhuǎn)的靜態(tài)效率增進(jìn)

第一，土地流轉(zhuǎn)政策的實(shí)施可以實(shí)現(xiàn)土地要素在農(nóng)戶之間的重新配置，獲取土地配置效率。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下按照農(nóng)戶人口平均分配土地的政策是以各個(gè)農(nóng)戶具有相同的要素稟賦為條件的。但是，在農(nóng)戶人口數(shù)量一定的條件下，農(nóng)戶人口年齡結(jié)構(gòu)的不同導(dǎo)致勞動(dòng)力數(shù)量不同。因此，有的農(nóng)戶可能勞動(dòng)力不足，而有的又勞動(dòng)力過剩，而過剩的勞動(dòng)力誘導(dǎo)了鄉(xiāng)村工業(yè)的產(chǎn)生和打工族的出現(xiàn)。

隨著農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的增加，非農(nóng)收入逐漸成為勞動(dòng)力豐富的農(nóng)戶的主要收入來源。專職農(nóng)戶又苦于人多地少的國情導(dǎo)致的土地規(guī)模不足，難以開展規(guī)?；?jīng)營，提高經(jīng)營農(nóng)業(yè)的績效和家庭收入水平。因此，如果存在一個(gè)土地承包經(jīng)營權(quán)市場，將兼業(yè)農(nóng)戶的承包經(jīng)營權(quán)向?qū)Ｂ氜r(nóng)戶集中，既可以解決兼業(yè)農(nóng)戶的后顧之憂，又可以一定程度上解決專職農(nóng)戶的規(guī)模不足問題。因此，隨著土地流轉(zhuǎn)政策的實(shí)施和完善，將形成一個(gè)規(guī)范的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場，通過這一市場實(shí)現(xiàn)土地資源在不同要素稟賦的農(nóng)戶之間重新配置，將帶來整個(gè)社會(huì)土地資源配置效率的增進(jìn)。

第二，土地流轉(zhuǎn)政策的實(shí)施將調(diào)整人力資本在城鄉(xiāng)之間的配置，獲取人力資本的配置效率。新世紀(jì)以來，我國政府開始實(shí)施“城市支持農(nóng)村、工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，而這一戰(zhàn)略實(shí)施的落腳點(diǎn)就是建設(shè)新農(nóng)村和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。而建設(shè)新農(nóng)村和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的首要任務(wù)在于培育現(xiàn)代農(nóng)民。

今日中國存在的一個(gè)基本悖謬現(xiàn)象就是：一面是城市人才過剩，集中表現(xiàn)在大學(xué)生就業(yè)難；另一方面是農(nóng)村人才短缺，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主力軍是老人、婦女和兒童。究其原因，就是農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場缺乏情況下，城鄉(xiāng)人口流動(dòng)過程中出現(xiàn)了逆向選擇現(xiàn)象。根據(jù)托達(dá)羅-哈里斯模型（Harris-Todaro Model），農(nóng)民是否流入城市不是取決于城鄉(xiāng)之間的絕對(duì)工資差異，而是取決于城鄉(xiāng)之間的預(yù)期收入差異。對(duì)于農(nóng)村受過一定教育的青壯年勞動(dòng)力而言，其無論是預(yù)期工資還是就業(yè)概率都比沒有受過教育的中老年勞動(dòng)力要高，所以其城市預(yù)期收益更高。而在一個(gè)傳統(tǒng)的小農(nóng)世界，受過教育的青壯年勞動(dòng)力在農(nóng)村的收益與沒有受過教育的中老年勞動(dòng)力相差無幾。因此，城市首先吸引的是農(nóng)村人力資本水平最高者，然后次之，從而產(chǎn)生了一種逆向選擇現(xiàn)象。無數(shù)的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)證明了這一結(jié)論，即農(nóng)村流入城市的勞動(dòng)力都是受過教育的青壯年，這導(dǎo)致農(nóng)村人才流失嚴(yán)重，成為建設(shè)新農(nóng)村和改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的最大障礙。

改變這種現(xiàn)狀的關(guān)鍵是提高受過教育的青壯年在農(nóng)村經(jīng)營農(nóng)業(yè)的預(yù)期收益，而限制其提高預(yù)期收益的最主要因素就是經(jīng)營規(guī)模不足，從而難以充分利用其才其力。但是，伴隨土地流轉(zhuǎn)市場的形成，將提高這些青壯年在農(nóng)村的預(yù)期收益，在城市預(yù)期收益一定的情況下，將終結(jié)這種城鄉(xiāng)人口流動(dòng)中的逆向選擇現(xiàn)象。

第三，土地流轉(zhuǎn)政策的實(shí)施將加速中國農(nóng)業(yè)的資本深化進(jìn)程，獲取物質(zhì)資本的配置效率。20世紀(jì)90年后期以來，中國就業(yè)彈性不斷降低，究其根源，資本深化進(jìn)程過快導(dǎo)致機(jī)器排斥工人是重要原因。在城市資本相對(duì)過剩的同時(shí)，中國農(nóng)村很多地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本動(dòng)力仍然是畜力和人力等非機(jī)械動(dòng)力為主，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式仍然很傳統(tǒng)。緣何在城市加速資本深化的同時(shí)，農(nóng)村中國資本卻嚴(yán)重短缺，資本深化進(jìn)程受阻？

中國小規(guī)模的農(nóng)戶限制了對(duì)農(nóng)業(yè)中間投入品的需求，特別是由農(nóng)戶規(guī)模決定的機(jī)械技術(shù)的采用，而對(duì)機(jī)械技術(shù)產(chǎn)品的低需求又進(jìn)一步限制了該產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而限制了該產(chǎn)品價(jià)格的降低，這將使該種機(jī)械技術(shù)產(chǎn)品因?yàn)閮r(jià)格太高難以為農(nóng)戶采用。土地流轉(zhuǎn)市場的出現(xiàn)和規(guī)范化，將提高農(nóng)戶規(guī)模，從而提高農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)中間投入品的需求，而這將推動(dòng)中間投入品生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)張，降低中間投入品的價(jià)格，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)中間投入品的市場需求規(guī)模，二者產(chǎn)生正向互動(dòng)效應(yīng)，引導(dǎo)資本從相對(duì)過剩的城市回流農(nóng)村，改變資本在城鄉(xiāng)之間的配置扭曲現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)資本配置的帕累托改進(jìn)，在整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)資本配置效率的提升。

土地流轉(zhuǎn)的動(dòng)態(tài)效率增進(jìn)

土地流轉(zhuǎn)導(dǎo)致的農(nóng)戶規(guī)模變化，除了實(shí)現(xiàn)靜態(tài)配置效率的增進(jìn)外，還有利于誘導(dǎo)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)效率的提升。

首先，土地流轉(zhuǎn)有利于農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新。土地流轉(zhuǎn)市場的形成和規(guī)范化，農(nóng)戶規(guī)模的適度增長必將增加農(nóng)業(yè)中間投入品的市場需求，從而誘導(dǎo)相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)動(dòng)態(tài)效率改進(jìn)。農(nóng)戶規(guī)模的適度增長，以及城市擴(kuò)張導(dǎo)致農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的減少，中國農(nóng)村勞動(dòng)力與資本的比價(jià)將上升，促使農(nóng)戶逐步采用資本密集型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，提高中國農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械的需求，從而誘導(dǎo)適合中國農(nóng)業(yè)規(guī)模的機(jī)械技術(shù)的創(chuàng)新。

農(nóng)戶規(guī)模的擴(kuò)張也將增加農(nóng)戶對(duì)良種、化肥和農(nóng)藥等生物技術(shù)新產(chǎn)品的需求。隨著農(nóng)戶規(guī)模的擴(kuò)張，其從新品種和新技術(shù)中的邊際收益增加了，在交易成本一定的條件下必將提高農(nóng)戶對(duì)新品種和新技術(shù)的發(fā)掘興趣，從而有利于解決小農(nóng)戶時(shí)代的發(fā)現(xiàn)新技術(shù)上的集體“搭便車”問題，促進(jìn)生物技術(shù)在農(nóng)業(yè)中應(yīng)用和推廣。

無論機(jī)械技術(shù)的采用，還是生物技術(shù)的采用，最終都將改變中國農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式，實(shí)現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，提升中國農(nóng)業(yè)效率和國際競爭力。

其次，土地流轉(zhuǎn)有利于農(nóng)業(yè)制度的創(chuàng)新。農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采用不僅受到市場規(guī)模和要素稟賦的影響，還受到其他因素的影響。舒爾茨（Schultz，1964）認(rèn)為，發(fā)展中國家農(nóng)民在農(nóng)業(yè)技術(shù)采用決策中考慮風(fēng)險(xiǎn)因素。費(fèi)德（Feder，1980）和加斯特等（Just and Zilberman，1983）研究了缺乏信貸、不適合的農(nóng)場規(guī)模和互補(bǔ)性投入的供給不穩(wěn)定對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用的影響。林毅夫（1994）利用中國的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了農(nóng)戶受教育水平對(duì)新技術(shù)采用的影響，發(fā)現(xiàn)一個(gè)農(nóng)戶的受教育水平與采用雜交種子的概率和采用密度具有正的和統(tǒng)計(jì)上的顯著效應(yīng)。

隨著土地流轉(zhuǎn)導(dǎo)致的農(nóng)戶規(guī)模的適度增長，將誘導(dǎo)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公司、信貸機(jī)構(gòu)以及互補(bǔ)性產(chǎn)品提供機(jī)構(gòu)等的出現(xiàn)，這種農(nóng)業(yè)制度上的創(chuàng)新又將進(jìn)一步降低農(nóng)戶采用新技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)，提升中國農(nóng)業(yè)的動(dòng)態(tài)效率。

因此，隨著黨十七屆三中全會(huì)《決定》的實(shí)施，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的加速和規(guī)范化，必將帶來中國農(nóng)業(yè)的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率增進(jìn)，實(shí)現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和新農(nóng)村建設(shè)的宏偉目標(biāo)。

（作者單位：安徽師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）