華 鷹，華 劼

（1.重慶工商大學法學院，重慶 400067；2.香港大學法學院，香港）

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略互動關(guān)系研究

華 鷹1，華 劼2

（1.重慶工商大學法學院，重慶 400067；2.香港大學法學院，香港）

技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一種互動關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的源動力，沒有技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)很難實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施又促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)導(dǎo)入知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

技術(shù)創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；互動關(guān)系

1 技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的源動力

1.1 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式?jīng)Q定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的差異性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并無千篇一律的固定模式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟技術(shù)實力、目標產(chǎn)品的定位、企業(yè)內(nèi)外環(huán)境，審時度勢，選擇最合適的創(chuàng)新模式和時機。技術(shù)創(chuàng)新的模式有很多種劃分方法，如果按照技術(shù)來源可將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、引進創(chuàng)新和合作創(chuàng)新四大類。

對于實力比較雄厚的企業(yè)宜選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，它要求企業(yè)資金雄厚，有很強的研發(fā)能力，迅速將開發(fā)成果產(chǎn)品化的能力，較強的營銷能力，較強的知識產(chǎn)權(quán)保護意識及持續(xù)創(chuàng)新能力。對不具備上述特點的企業(yè)宜選用模仿、引進、合作等創(chuàng)新模式。但企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新模式之間并不存在必然的聯(lián)系，一些起點高、規(guī)模不大的企業(yè)同樣可以以較高的切入點選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。而一些采用模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)隨著企業(yè)技術(shù)能力增強，再向自主創(chuàng)新戰(zhàn)略演進，一個企業(yè)在采用一種創(chuàng)新主導(dǎo)模式的同時，還可兼顧其他模式和幾種模式的組合，要根據(jù)本企業(yè)的發(fā)展狀況而選擇［1］。而知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的選擇和運用因企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標和模式的不同各有差異，高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運用是迥然不同的。在確定了技術(shù)創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，企業(yè)才能制定切合實際的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新鏈為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施提供了對象

技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)市場需求，利用專利信息在確定的技術(shù)目標下進行技術(shù)開發(fā)，并使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，實施市場運作獲得利潤最大化的過程。對于企業(yè)而言，追求技術(shù)創(chuàng)新的價值和動力，在于它能夠提高企業(yè)的投入產(chǎn)出水平，即以更低的成本生產(chǎn)出相同質(zhì)量的產(chǎn)品，或以相同成本生產(chǎn)出更高質(zhì)量的產(chǎn)品和具有市場競爭力的新產(chǎn)品，從而提高企業(yè)的競爭力［2］。完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈包括新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)、銷售等若干環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新鏈為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施提供了對象。

技術(shù)開發(fā)是創(chuàng)新鏈中的最重要的環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)以技術(shù)開發(fā)為本，只有通過新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)，才能形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)，才能培育出核心技術(shù)競爭力。在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，企業(yè)可以有效地運用專利文獻檢索應(yīng)用策略、專利戰(zhàn)略和商業(yè)秘密保護戰(zhàn)略；在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)企業(yè)可以有效地運用技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略和技術(shù)標準化戰(zhàn)略；在產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)企業(yè)可以有效地運用商標品牌戰(zhàn)略等。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新成果能否商品化是驗證知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施成效的關(guān)鍵

有學者統(tǒng)計過，一種重要的工業(yè)產(chǎn)品，從構(gòu)想、設(shè)計、試制、到投入商品化生產(chǎn)，19世紀大約要用70年時間，到21世紀只要5～10年。在日本，80%以上商品的市場壽命只能維持3～5年。企業(yè)要獲得市場的生存權(quán)，就必須進行技術(shù)創(chuàng)新。目前企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程已不再簡單地依靠技術(shù)推力或市場拉力，而是在研究開發(fā)科技成果和市場需求的雙重作用下，盡快將已有的專利技術(shù)和非專利技術(shù)成果推向市場。如果企業(yè)能及時知道社會和市場的需求，研究開發(fā)的每一項階段成果都能夠應(yīng)用，技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)便可并行發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新成果便可能高效地實現(xiàn)商品化和市場化。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，有利于規(guī)避企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險，促進企業(yè)技術(shù)研發(fā)的成功，并盡快將專利技術(shù)和非專利技術(shù)成果推向市場，或者通過技術(shù)轉(zhuǎn)移獲取市場所需要的技術(shù)。

2 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施助推企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

2.1 運用專利分析方法提高技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)起點和效率

專利分析是指通過特定的專利檢索，將分布在各種專利說明書、專利文獻中的大量分散的、無序的專利信息內(nèi)容進行分類、加工，并采用定量、定性等分析工具進行分析處理。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新離不開專利信息和專利分析，能否科學地使用專利信息和科學地做好專利分析工作，不僅是企業(yè)爭奪專利權(quán)的前提，更為企業(yè)制定其技術(shù)策略、評估競爭對手提供了有力工具?？茖W地對專利信息進行專利分析可以使企業(yè)避免重復(fù)研發(fā)、降低經(jīng)費投入、提高研發(fā)起點和研發(fā)效率、降低技術(shù)創(chuàng)新的風險、提高專利技術(shù)的含金量。

任何一個企業(yè)對新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)首先要解決以下問題：①需要開發(fā)何種技術(shù)，制定何種技術(shù)戰(zhàn)略，如何在國內(nèi)外技術(shù)競爭中占據(jù)制高點；②如果企業(yè)選擇了一項或者多項技術(shù)，它是否為最先進最適用的技術(shù)，當前的狀況、未來的發(fā)展趨勢怎樣；③這些技術(shù)哪些國家、哪些公司在開發(fā)，他們側(cè)重的發(fā)展方向是什么；④技術(shù)的競爭對手是誰，競爭技術(shù)是什么，技術(shù)空白點在哪；⑤企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品想占領(lǐng)一個國家的市場，是否有準入門檻，是否會侵權(quán)。要想做到這一切，就需要對專利文獻進行專利分析，做到知己知彼。企業(yè)既可以建立自己的情報機構(gòu)來完成專利分析，也可以委托專業(yè)機構(gòu)去做。如果由自己來完成，則需要一批高水平的懂專業(yè)、懂情報的技術(shù)人員，需要付出較高的成本。

目前許多企業(yè)在技術(shù)研發(fā)中，對專利分析方法的運用是明顯不到位的，其主要問題是：專利信息利用不充分，專利信息分析不到位，分析方法和分析手段落后。具體表現(xiàn)在：新產(chǎn)品研發(fā)立項缺乏專利文獻的支持；技術(shù)研發(fā)中專利文獻利用率較低；技術(shù)研發(fā)的深度不夠；缺乏挖掘?qū)＠蜕暾垖＠囊庾R；專利權(quán)利要求撰寫深度不足；研發(fā)合作中技術(shù)創(chuàng)新成果流失嚴重；對于來自國外的新技術(shù)、新專利反應(yīng)遲緩。因此企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，通過理念的改變和機制的構(gòu)建，在研發(fā)部門和知識產(chǎn)權(quán)部門配備精通專利信息收集與專利分析技術(shù)的人員，并輔之以硬件設(shè)施，可以迅速提高專利分析的水平和效果。

隨著計算機技術(shù)的廣泛使用，傳統(tǒng)的、粗放的專利文獻使用方式和專利分析方式已經(jīng)不適應(yīng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的需要，而現(xiàn)在普遍利用的INAS系統(tǒng)（INAS系統(tǒng)是基于Patent Map理論開發(fā)的，可把國內(nèi)外第1、2階段的專利情報文獻及技術(shù)內(nèi)容資料化，用各種圖形、報告和表格形式進行分類整理，提供第3階段的一目了然的情報內(nèi)容的專利信息分析系統(tǒng)）開展計算機輔助專利分析可以提升專利分析的技術(shù)水平，有效地解決查詢和閱讀的難度，避免對專利數(shù)據(jù)引用分析不到位以及分析的廣度深度不夠的問題。

2.2 研發(fā)投入與產(chǎn)出機制推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新資源包括用于研究與開發(fā)的資金、人力和設(shè)備，要進行技術(shù)創(chuàng)新，自然離不開技術(shù)創(chuàng)新資源的支持。據(jù)統(tǒng)計，2008年中國全社會研發(fā)（R&D）總支出達4616億元人民幣，占GDP的1.54%，與發(fā)達國家2%以上的水平還存在一定差距［3］。在研發(fā)投入總量中，我國企業(yè)的投入已占據(jù)70%以上份額，接近于發(fā)達國家的水平，說明我國企業(yè)作為研發(fā)主體的地位在不斷加強。

在衡量企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出水平的指標中，專利申請量與授權(quán)量是科技產(chǎn)出能力的一項重要指標，其中發(fā)明專利由于具有較高的技術(shù)含量，被視為一個國家科技產(chǎn)出水平的重要標志。一般情況下，科技產(chǎn)出能力取決于科技投入能力，科技投入能力強，科技產(chǎn)出能力也將水漲船高。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，使政府和企業(yè)加大了對研發(fā)經(jīng)費的投入，企業(yè)合理使用研發(fā)經(jīng)費，集中選擇重大技術(shù)項目進行攻關(guān)，圍繞核心技術(shù)申請專利。2008年中國國內(nèi)企業(yè)申請專利呈現(xiàn)三個“明顯增多”。一是申請專利的企業(yè)數(shù)量明顯增多。2007年，國內(nèi)約有3.27萬家企業(yè)申請了專利，2008年升至4.05萬家，增長23.9%。二是單個企業(yè)的平均申請量明顯增多。2007年，國內(nèi)有專利申請的企業(yè)平均專利申請量為6.83件，2008年升至7.29件，增長6.7%。三是有百件以上申請的企業(yè)明顯增多。2007年，國內(nèi)有290家企業(yè)有百件以上專利申請，2008年升至420家，增長44.8%。通過有效運用知識產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)正在成為自主創(chuàng)新的主體，核心競爭力不斷提高［4］。

2.3 運用專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中實現(xiàn)專利布局

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)運用專利制度這一武器，企業(yè)專利戰(zhàn)略體系主要有：專利調(diào)查戰(zhàn)略；專利布局戰(zhàn)略；專利申請戰(zhàn)略；專利實施戰(zhàn)略；專利防御戰(zhàn)略等。

各種類型的企業(yè)對專利戰(zhàn)略，不可不加以重視，不可不加以研究，不可不認真運用，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，要在專利戰(zhàn)略的實施中實現(xiàn)自己的專利布局。

專利布局的路徑主要有以下幾種：第一，爭取在核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造幾項基礎(chǔ)專利。這是一個殺手锏，即使絕大多數(shù)核心技術(shù)專利都在國內(nèi)外其他企業(yè)手里，只要有這個殺手锏，國內(nèi)其他企業(yè)對你就不敢小視，而外商也往往不敢對相關(guān)國內(nèi)企業(yè)發(fā)動337調(diào)查，動輒使用“普遍排除令”將所有與專利產(chǎn)品相類似的產(chǎn)品和上下游產(chǎn)品都驅(qū)逐出本國市場。第二，封鎖下游技術(shù)專利。通過大量申請下游發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利，國內(nèi)企業(yè)可以堵死其他企業(yè)對下游技術(shù)進行市場化的主要路徑。第三，加強在國外市場的專利部署。如果國內(nèi)企業(yè)沒有能力就相關(guān)技術(shù)在國外市場部署專利，那么應(yīng)當迅速把相關(guān)技術(shù)公開，從而防止國外競爭者申請專利。第四，強化專利分析。在科研立項、產(chǎn)品立項、市場布局之前，企業(yè)都要進行專利分析。

在專利布局中如何發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，這方面我國企業(yè)應(yīng)向日本學習，用外圍專利去搶占市場。例如，對于手機行業(yè)來說，我們要去和高通、諾基亞競爭基礎(chǔ)專利就非常困難，但是，我們可以用一些外圍專利封殺手機市場。有人以為專利申請需有很高的創(chuàng)造性，其實不然，專利布局不在于有多少高精尖的技術(shù)，而在于你針對這個行業(yè)怎么“跑馬圈地”，這是一種戰(zhàn)略。另外，企業(yè)的專利布局要從聘任有專業(yè)背景的專利代理人開始，具有很強的技術(shù)背景的代理對什么技術(shù)可以獲得專利非常敏感。如果有資深的專利律師、專利代理人配合，時刻跟蹤其他企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動來指導(dǎo)本企業(yè)的研發(fā)，既對別人的專利做好回避設(shè)計，又能夠迅速將本企業(yè)的技術(shù)進行專利布局，并提出本企業(yè)的技術(shù)發(fā)展路線、專利許可的購買對象和價格。如果我國企業(yè)不將專利布局踏踏實實的做下去，只埋頭搞研發(fā)，遲早會遭遇專利侵權(quán)訴訟，企業(yè)發(fā)展越大，發(fā)展越快，遭遇訴訟打擊的可能性越大。所以，專利布局策略不管是對企業(yè)的長期發(fā)展，還是短期的生存，都是極其重要的。

2.4 運用技術(shù)標準戰(zhàn)略使技術(shù)創(chuàng)新成果在專利基礎(chǔ)上上升為技術(shù)標準

企業(yè)技術(shù)標準戰(zhàn)略是指企業(yè)從自身的發(fā)展出發(fā)，利用技術(shù)標準的建立和推廣，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀求利益最大化的策略［5］。

技術(shù)創(chuàng)新成果的專利化和產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)獲得市場占有的一個目標，而更高層次的目標是要實現(xiàn)專利技術(shù)的標準化。專利技術(shù)以技術(shù)標準的形式存在，能夠在更大的范圍內(nèi)發(fā)揮其專有性效用。以專利技術(shù)為支撐的技術(shù)標準許可能夠為標準的制定者帶來巨大的經(jīng)濟效益，這就使得專利技術(shù)常常被作為高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準戰(zhàn)略的重要組成部分。技術(shù)標準的制定者一般都具有大量的核心技術(shù)專利，他們謀求在專利技術(shù)作為標準后，通過控制標準、引導(dǎo)標準的發(fā)展方向，達到最終控制市場的目的?，F(xiàn)代成功的企業(yè)是一批能夠創(chuàng)造和制定規(guī)則，讓別人去追隨、去遵循的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，是能夠成功地對技術(shù)標準戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進行商業(yè)化運作的企業(yè)。這是因為，專利技術(shù)是技術(shù)標準的基礎(chǔ)，技術(shù)標準在很大程度上制約著專利權(quán)，只有當企業(yè)的自主專利權(quán)變成技術(shù)標準時，才能更好地體現(xiàn)和實現(xiàn)企業(yè)專利的價值?？梢哉f，誰掌握了標準的制定權(quán)、誰的技術(shù)成為標準，誰就控制了相關(guān)市場的主動權(quán)。

目前，技術(shù)標準和專利的結(jié)合是高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的必然趨勢，高新技術(shù)企業(yè)相對于傳統(tǒng)企業(yè)其經(jīng)濟效益更多地取決于技術(shù)創(chuàng)新和專利權(quán)，而專利加上技術(shù)標準頒布后的開放性和使用的強制性，將會構(gòu)成先進應(yīng)用技術(shù)的制高點，為企業(yè)帶來效益，因而技術(shù)標準又逐漸成為專利技術(shù)所追求的最高形式。在技術(shù)創(chuàng)新中，專利和技術(shù)標準的結(jié)合可以使1+1迸發(fā)出大于2的能量。我國企業(yè)要運用專利與技術(shù)標準獲得市場準入和優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新中實施標準戰(zhàn)略是一種明智的選擇。專利是對一種產(chǎn)品的壟斷、技術(shù)標準是對一個行業(yè)的壟斷，得標準者得天下。

2.5 知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營戰(zhàn)略促進技術(shù)成果的有效利用

知識產(chǎn)權(quán)取得后是需要經(jīng)營的，經(jīng)營得當可以發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的最大效用。知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營戰(zhàn)略主要有以下幾種：

（1）專利有償使用策略。專利有償使用策略包括專利權(quán)有償轉(zhuǎn)讓和專利有償許可使用。企業(yè)研發(fā)出來的技術(shù)產(chǎn)品除了自己實施生產(chǎn)外，還可以通過有償轉(zhuǎn)讓專利或使用專利的方式獲得更大利益。專利有償轉(zhuǎn)讓策略往往是一些實力雄厚的企業(yè)采取的一種經(jīng)營策略，這些企業(yè)在某些技術(shù)領(lǐng)域擁有相當多的專利，對于這些專利，企業(yè)不可能都由自己實施，在符合經(jīng)營宗旨的前提下，以專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或出售專利技術(shù)使用許可證的形式收回技術(shù)研究開發(fā)成本，并從中獲得利潤。

（2）專利收買策略。企業(yè)一旦選中他人專利后，可以花費較大的價錢從發(fā)明人或企業(yè)那里購買技術(shù)，或者購買擁有該技術(shù)的公司以獲得專利。被收買的專利應(yīng)當是具有較大的市場開發(fā)潛力，并且在市場中具有較強競爭力的技術(shù)，該策略可以作為企業(yè)對抗競爭對手、擺脫被動地位的重要手段。像微軟、IBM、英特爾、思科、高通等高技術(shù)企業(yè)巨頭，他們的優(yōu)勢不全在于研究開發(fā)了多少技術(shù)產(chǎn)品，而是善于采取有效的投資方式及時獲得需要的核心技術(shù)以構(gòu)建能為自己謀得超額利潤的技術(shù)標準。中國大多數(shù)企業(yè)經(jīng)濟實力不強，但是，為了保持與國際先進技術(shù)同步開發(fā)并實現(xiàn)技術(shù)與國際對接，可以適當采取投資策略，收買某些技術(shù)。

（3）專利回輸策略。企業(yè)在引進專利技術(shù)后，對其進行研究、消化、吸收和創(chuàng)新，將改進創(chuàng)新后的技術(shù)再以專利的形式賣給原輸出企業(yè)的模式。如果總是單純被動引進專利技術(shù)，不注重引進后的消化、吸收，企業(yè)的命運就會掌握在別人手里，也會失去與原輸出企業(yè)技術(shù)競爭的能力。該策略既可以使引進技術(shù)方提高技術(shù)創(chuàng)新的起點，又能夠使自己擺脫專利輸出方的控制，特別是準備引進國外先進技術(shù)的企業(yè)，要充分運用這一策略。

（4）交叉許可策略。企業(yè)以專利技術(shù)、專有技術(shù)的輸出換取對另一個企業(yè)的專利技術(shù)、專有技術(shù)的使用，即企業(yè)間以專利技術(shù)作為合同標的進行對等交換的一種經(jīng)營策略。在以復(fù)雜的綜合技術(shù)為對象的領(lǐng)域中，這種許可作為有力的專利經(jīng)營模式被廣泛運用。一個企業(yè)不可能開發(fā)所有的技術(shù)，也不可能保證所有開發(fā)的技術(shù)都能獲得專利。如果本企業(yè)擁有自主開發(fā)的優(yōu)秀專利，而競爭對手的專利對本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營又構(gòu)成妨礙時，就可實施交叉許可策略。交叉許可經(jīng)營策略主要適用以下情況：企業(yè)間的專利比較接近，而專利權(quán)的歸屬又錯綜復(fù)雜或相互依存；專利實施許可合同中規(guī)定的“反饋條款”；互不關(guān)聯(lián)的專利技術(shù)，各方做出的發(fā)明創(chuàng)造取得專利后，相互之間都自由使用；在自己的產(chǎn)品或技術(shù)受到他人的專利控制時能以專利作為籌碼與對方交換使用。

2.6 知識產(chǎn)權(quán)資本運營戰(zhàn)略使技術(shù)成果實現(xiàn)價值最大化

我國知識產(chǎn)權(quán)學者馮曉青教授認為，現(xiàn)代企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本運營戰(zhàn)略應(yīng)包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值化戰(zhàn)略兩個部分。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略按企業(yè)投資內(nèi)容可分為企業(yè)專利權(quán)投資戰(zhàn)略、企業(yè)商標權(quán)投資戰(zhàn)略、企業(yè)著作權(quán)投資戰(zhàn)略等。從投資戰(zhàn)略的角度看，一方面知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)投資戰(zhàn)略決策的重要因素；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)本身越來越成為一種重要的投資方式。近年來，隨著投資結(jié)構(gòu)的變化，知識產(chǎn)權(quán)在投資中的比例越來越高。知識產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略是企業(yè)、特別是西方跨國公司在開拓市場及獲取巨額利潤時特別重視運用的一種重要手段［6］。

知識產(chǎn)權(quán)作為投資方式在理論上被稱作知識產(chǎn)權(quán)的資本化。知識產(chǎn)權(quán)的資本化是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為資本的機制，是在重視知識產(chǎn)權(quán)資源、認識和評估知識產(chǎn)權(quán)價值的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值與資本的轉(zhuǎn)換，促進知識創(chuàng)造的企業(yè)運營機制。知識產(chǎn)權(quán)的資本化運營策略對企業(yè)創(chuàng)造利潤具有重要作用，特別是專利技術(shù)資本化運作，可有效利用技術(shù)創(chuàng)新成果，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果價值最大化。

其作用主要表現(xiàn)在：第一，專利技術(shù)資本化對發(fā)明創(chuàng)造人員具有物質(zhì)和精神上的多重激勵作用，從而激發(fā)科技人員、管理人員的創(chuàng)新動力，有利于企業(yè)形成創(chuàng)新型文化，創(chuàng)建學習型組織。第二，專利技術(shù)資本化運作對專利技術(shù)評估作價，作為資本投資入股組建新企業(yè)，以減少企業(yè)在投資中對資金的占用。第三，專利技術(shù)資本化運作可以實現(xiàn)企業(yè)間的并購，其中涉及專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的資本化，以確定并購后的合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，保障雙方的合法利益。第四，企業(yè)解散或破產(chǎn)時的清算，需要對企業(yè)現(xiàn)存資產(chǎn)進行清算，以便剩余資產(chǎn)分配或在破產(chǎn)的情況下作為清償債務(wù)的依據(jù)，對其中的專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，也需要通過知識產(chǎn)權(quán)資本化評估作價。第五，通過專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可使用，使技術(shù)創(chuàng)新成果在技術(shù)貿(mào)易中發(fā)揮最大價值，而技術(shù)貿(mào)易的前提是必須通過專利技術(shù)的資本化，將專利權(quán)量化作價計算出來，交易才有基礎(chǔ)。第六，企業(yè)專利權(quán)的權(quán)利質(zhì)押。這也是專利技術(shù)資本化運作的一種方式。我國《擔保法》規(guī)定專利權(quán)可以作為權(quán)利質(zhì)押，這需要簽訂書面質(zhì)押合同并由主管部門登記公告。第七，企業(yè)專利權(quán)的證券化。在我國，專利證券化是專利資產(chǎn)投資經(jīng)營領(lǐng)域一個新穎的問題。但是，隨著專利資產(chǎn)經(jīng)營范圍的拓展，企業(yè)專利證券化是一個不可阻擋的趨勢。在國外，企業(yè)專利證券化問題已逐步被引起重視。例如1999年1月設(shè)在舊金山的環(huán)球資產(chǎn)資金公司最早宣布進行專利資產(chǎn)證券化。該公司將一種抗癌藥物的專利的預(yù)期贏利證券化，并將其出售給投資者［6］。對我國來說，專利資產(chǎn)證券化的實現(xiàn)還有待于改善我國金融投資環(huán)境、完善相關(guān)立法。

［1］呂玉輝.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式及戰(zhàn)略機會選擇［J］.商業(yè)時代，2006，（35）：31-37.

［2］馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［M］.北京：北京知識產(chǎn)權(quán)出版社，2002，95-108.

［3］2008年全國R&D投入大幅增加.科技部門戶網(wǎng)站.www.most.gov.cn.2009-12-21.

［4］2008年中國專利申請授權(quán)呈現(xiàn)四大特點.科技部門戶網(wǎng)站.www.most.gov.cn.2009-07-28.

［5］王黎螢，陳勁，楊幽紅.技術(shù)標準戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展關(guān)系研究［J］.中國軟科學，2004，（12）：24-27.

［6］田高良，董普.現(xiàn)代企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本運營戰(zhàn)略研究［J］.生產(chǎn)力研究，2007，（2）：51-53.

（責任編輯 譚果林）

The Interaction between Enterprises Technology Innovation and Intellectual Property Strategy

Hua Ying1,Hua Jie2
（1.School of Law，Chongqing Technology and Business University，Chongqing 400067，China;2.Faculty of Law，University of Hong Kong，Hong Kong，China）

There is interaction between technology innovation and intellectual property strategy.On the one hand，technology innovation is the driving power for enterprises to implement their intellectual property strategy.Without technology innovation，enterprises can hardly carry out the intellectual property strategy.On the other hand，the implementation of intellectual property strategy promotes enterprises’ technology innovation.Therefore，high-tech enterprises should import intellectual property strategy into their technology innovation.

technology innovation;intellectual property strategy;interaction

F124.3,G306

A

國家社會科學基金項目“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”（07XFX016）。

2010-04-24

華鷹（1954－），男，江蘇無錫人，重慶工商大學法學院院長，教授；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。