張智 陳亮 濟(jì)南市科學(xué)技術(shù)信息研究所 250001

運(yùn)用信息技術(shù)提高科技管理領(lǐng)域的防腐能力

張智 陳亮 濟(jì)南市科學(xué)技術(shù)信息研究所 250001

本文探討了在科技管理領(lǐng)域運(yùn)用信息技術(shù)手段，規(guī)范辦事流程和人員行為，建立針對(duì)科技管理領(lǐng)域的信譽(yù)評(píng)價(jià)體系和項(xiàng)目評(píng)審體系，從而達(dá)到監(jiān)督辦事人員行為，預(yù)防腐敗發(fā)生的目的。

科技管理；信息技術(shù)；預(yù)防腐敗

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，提出要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，對(duì)政府部門(mén)提出建設(shè)服務(wù)政府、責(zé)任政府、高效政府、廉潔政府、透明政府的要求，正確處理好監(jiān)督與服務(wù)關(guān)系，加快實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變進(jìn)程，科學(xué)建立行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。同時(shí)，隨著政府體制改革的逐步深入和政府信息化建設(shè)的迅速發(fā)展，我國(guó)政務(wù)信息化建設(shè)也進(jìn)入了新的發(fā)展階段。信息技術(shù)也逐漸從單純的政務(wù)信息化工具轉(zhuǎn)變成了政府不可或缺的重要組成部分，尤其是目前大力提倡陽(yáng)光政府，廉潔政府的前提下，信息技術(shù)在審批、監(jiān)察、招標(biāo)采購(gòu)以及資金監(jiān)管等領(lǐng)域都擁有其不可替代的重要作用。

目前，各級(jí)政府都把反腐倡廉建設(shè)放在更加突出的位置，按照建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，著力加快反腐倡廉工作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力提高業(yè)務(wù)應(yīng)用能力，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的電子監(jiān)察系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)在預(yù)防腐敗中的廣泛應(yīng)用。在這樣的大環(huán)境下，如何在科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理中利用信息技術(shù)建立科學(xué)有效的自我監(jiān)督機(jī)制，將信息技術(shù)充分應(yīng)用到預(yù)防科技管理工作的腐敗，已經(jīng)成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

科技局作為科技經(jīng)費(fèi)管理的重要執(zhí)行部門(mén)，在對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的管理過(guò)程中，信息技術(shù)更是被應(yīng)用在整個(gè)科技經(jīng)費(fèi)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，一方面提高辦事效率，使科技管理工作更加科學(xué)，另一方面，信息技術(shù)的使用還可以有效防止腐敗的發(fā)生。科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)是指國(guó)家以及地方各級(jí)政府為支持科技事業(yè)發(fā)展，從各級(jí)財(cái)政支出預(yù)算中安排的新產(chǎn)品試制費(fèi)、中間試驗(yàn)費(fèi)和重大科學(xué)研究項(xiàng)目補(bǔ)助費(fèi)。是實(shí)施中央和地方各級(jí)重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要資金來(lái)源。主要用于：攻關(guān)計(jì)劃；火炬計(jì)劃；星火計(jì)劃；成果推廣計(jì)劃；社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等。

科技經(jīng)費(fèi)的管理主要包括了審批和監(jiān)管兩大部分，這兩個(gè)組成部分都需要有效的預(yù)防腐敗滋生。我們主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行了探討和實(shí)踐。

一、發(fā)揮信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)，規(guī)范項(xiàng)目審批流程，防止腐敗發(fā)生

科技局將各類(lèi)計(jì)劃的申報(bào)審批工作都放在網(wǎng)上進(jìn)行，減少人工操作環(huán)節(jié)。所有工作都實(shí)現(xiàn)流程化辦公，即每個(gè)項(xiàng)目從申報(bào)到審批都有一套完整的流程，雖然每套流程有所不同，但是基本的模式一般是申報(bào)→評(píng)審→批復(fù)→簽訂合同。

在項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)中，項(xiàng)目的申報(bào)材料由各個(gè)業(yè)務(wù)處室層層初審，審核的過(guò)程中任何操作包括：通過(guò)審核、退回修改和修改意見(jiàn)、駁回和駁回理由等操作信息都記錄到系統(tǒng)日志中，該日志實(shí)際上也是單獨(dú)的一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄著系統(tǒng)中進(jìn)行的每一項(xiàng)操作的相關(guān)信息，對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)它從申報(bào)到科技局的信息系統(tǒng)開(kāi)始，每一步的每一個(gè)操作和具體操作人都被系統(tǒng)一一記錄。這樣一來(lái)在系統(tǒng)中，實(shí)際上每個(gè)項(xiàng)目除了申報(bào)材料以外，還形成了一套審批日志材料，這樣可以有效的規(guī)范辦事人員的工作，使進(jìn)入專(zhuān)家評(píng)審階段的項(xiàng)目資料基本符合科技計(jì)劃指南的要求。

項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，往往會(huì)摻入很多人為因素，從而妨礙項(xiàng)目評(píng)審的客觀性、公正性，而人為因素恰恰是滋生腐敗的一個(gè)重要根源，只有減少或去除人為因素，才能在最大限度上規(guī)范審批流程，防止腐敗發(fā)生。

在評(píng)審環(huán)節(jié)，每個(gè)項(xiàng)目的評(píng)審材料有系統(tǒng)生成，評(píng)審材料分為承擔(dān)單位信息和項(xiàng)目基本情況，對(duì)于承擔(dān)單位信息，系統(tǒng)屏蔽了項(xiàng)目承擔(dān)單位的屬性信息，比如單位名稱(chēng)、法人代表、地址等信息，只保留承擔(dān)單位的規(guī)模、人員組成、資金、利稅、研發(fā)投入情況和以往承擔(dān)各類(lèi)項(xiàng)目情況，通過(guò)這些信息使評(píng)審專(zhuān)家對(duì)企業(yè)有一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)，避免因?yàn)閷傩孕畔a(chǎn)生的“人情分”甚至“利益分”。對(duì)于項(xiàng)目基本情況信息，系統(tǒng)屏蔽了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要研究人員的姓名，使評(píng)審專(zhuān)家僅僅根據(jù)項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益以及研發(fā)團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。評(píng)審環(huán)節(jié)除了通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的信息的屏蔽達(dá)到預(yù)防“人情分”甚至“利益分”以外，項(xiàng)目的分配給專(zhuān)家的方式和專(zhuān)家信息的管理方式也是重要的一環(huán)。項(xiàng)目評(píng)審一般都是按照領(lǐng)域進(jìn)行分組，每一組由若干專(zhuān)家組成，每個(gè)項(xiàng)目有3～5位專(zhuān)家進(jìn)行論證評(píng)審，我們利用程序，將項(xiàng)目以隨機(jī)分配的模式分配給專(zhuān)家，即在分配項(xiàng)目時(shí)，只需在系統(tǒng)里輸入專(zhuān)家的數(shù)量以及每個(gè)項(xiàng)目由幾名專(zhuān)家評(píng)審，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將某一領(lǐng)域的項(xiàng)目分配完畢提交給專(zhuān)家組評(píng)審，僅僅是隨機(jī)分配專(zhuān)家我們認(rèn)為還是不夠的，如果專(zhuān)家信息泄漏，一旦有人提前與專(zhuān)家聯(lián)系，一樣可能造成評(píng)審的不公平，因此對(duì)于專(zhuān)家信息的管理也十分重要，但是作為組織評(píng)審的機(jī)構(gòu)又不能完全不了解專(zhuān)家情況，所以我們采用專(zhuān)家兩級(jí)管理的模式，所謂兩級(jí)管理就是一級(jí)虛擬專(zhuān)家，一級(jí)實(shí)體專(zhuān)家。所謂虛擬專(zhuān)家就是在將項(xiàng)目分配給專(zhuān)家時(shí)，不直接分給某一專(zhuān)家，而是分配給另一個(gè)隨機(jī)生成的專(zhuān)家，隨機(jī)生成的專(zhuān)家沒(méi)有實(shí)際的信息，待評(píng)審結(jié)束也不再保留。所謂實(shí)體專(zhuān)家，就是系統(tǒng)專(zhuān)家信息庫(kù)內(nèi)在冊(cè)的各個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)家，實(shí)體專(zhuān)家擁有詳細(xì)的信息，如姓名、單位、職稱(chēng)、所學(xué)領(lǐng)域、從事領(lǐng)域等信息，由負(fù)責(zé)組織評(píng)審的處室的相關(guān)人員管理這些信息。兩級(jí)專(zhuān)家建立之后，將項(xiàng)目分配給隨機(jī)生成的專(zhuān)家以后，由相關(guān)組織評(píng)審的業(yè)務(wù)處室將確定參加評(píng)審的專(zhuān)家人選，然后將實(shí)體專(zhuān)家與虛擬專(zhuān)家做關(guān)聯(lián)，例如將信息技術(shù)領(lǐng)域的虛擬專(zhuān)家A與專(zhuān)家?guī)靸?nèi)某一專(zhuān)家B進(jìn)行關(guān)聯(lián)，這樣專(zhuān)家B就看到了系統(tǒng)隨機(jī)分配給專(zhuān)家A的項(xiàng)目信息，但是管理專(zhuān)家?guī)斓墓ぷ魅藛T只知道專(zhuān)家A和專(zhuān)家B進(jìn)行了關(guān)聯(lián)，但是無(wú)法知曉到底哪些項(xiàng)目歸屬了專(zhuān)家A評(píng)審。這樣的管理模式的優(yōu)點(diǎn)是：一、項(xiàng)目管理和專(zhuān)家管理分隔開(kāi)來(lái)，為項(xiàng)目評(píng)審的客觀公正提供了必要的保證；二、相互獨(dú)立的管理模式有效阻止了人情、利益等人為因素，同時(shí)也將腐敗的誘因扼殺。

所有項(xiàng)目分配給專(zhuān)家以后，專(zhuān)家可以登錄系統(tǒng)在線評(píng)審項(xiàng)目，根據(jù)評(píng)審要求為項(xiàng)目打分并填寫(xiě)評(píng)語(yǔ)，等所有專(zhuān)家打分結(jié)束以后，系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算平均分，并根據(jù)領(lǐng)域、計(jì)劃類(lèi)別進(jìn)行逐一排序，最終形成匯總材料上報(bào)局黨組。

局黨組審核完畢后進(jìn)入批復(fù)和簽訂合同階段，該階段主要是根據(jù)計(jì)劃類(lèi)別劃分不同批次進(jìn)行合同的簽訂，從而完成立項(xiàng)工作。

二、完善項(xiàng)目追蹤體系，規(guī)范申報(bào)單位行為，阻斷腐敗滋生因素

如前所述，人為因素越多，腐敗滋生的可能性越大，前面我們所說(shuō)的是從科技管理行政機(jī)構(gòu)的管理模式阻斷人為因素的可能導(dǎo)致的腐敗行為，在規(guī)范行政機(jī)關(guān)的同時(shí)，對(duì)申報(bào)單位尤其是立項(xiàng)單位的管理也很重要。

系統(tǒng)針對(duì)申報(bào)單位主要有兩種模式的管理，一種是針對(duì)項(xiàng)目的管理，一種是針對(duì)單位的管理。針對(duì)項(xiàng)目的管理主要是針對(duì)立項(xiàng)并簽署合同的單位，建立一套項(xiàng)目實(shí)施的追蹤制度，項(xiàng)目承擔(dān)單位需要根據(jù)科技局的要求定期申報(bào)項(xiàng)目實(shí)施情況，包括資金的使用情況、項(xiàng)目的進(jìn)度情況，如沒(méi)有按進(jìn)度實(shí)施項(xiàng)目，需要上報(bào)原因或申請(qǐng)項(xiàng)目延期?？萍季侄ㄆ诮M織業(yè)務(wù)處室和財(cái)務(wù)人員隨機(jī)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢查，對(duì)不能按合同完成的項(xiàng)目及時(shí)終止立項(xiàng)，收回資金。在項(xiàng)目追蹤的最后一個(gè)階段，項(xiàng)目實(shí)施單位要提交驗(yàn)收申請(qǐng)，只有通過(guò)驗(yàn)收才算項(xiàng)目完成。對(duì)于承擔(dān)項(xiàng)目后逾期不進(jìn)行驗(yàn)收的，采用一票否決的模式，系統(tǒng)將自動(dòng)禁止該單位申請(qǐng)任何科技專(zhuān)項(xiàng)資金，確保資金的使用安全。針對(duì)單位的管理主要是建立一套以科技項(xiàng)目實(shí)施和科技經(jīng)費(fèi)使用情況為基礎(chǔ)的信譽(yù)評(píng)價(jià)體系，根據(jù)企業(yè)歷年來(lái)承擔(dān)項(xiàng)目的實(shí)施情況和資金使用情況，給予企業(yè)星級(jí)評(píng)定，對(duì)于那些有不良記錄的企業(yè)（如超過(guò)合同規(guī)定時(shí)間完成項(xiàng)目次數(shù)過(guò)多、研發(fā)投入連年降低等），根據(jù)不良記錄的多少和嚴(yán)重程度使用紅色或者黃色予以標(biāo)記，并將名單在系統(tǒng)內(nèi)公示，供領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員在審核項(xiàng)目時(shí)參考。

這兩種模式的優(yōu)點(diǎn)主要有以下兩點(diǎn)：一是從不同側(cè)面對(duì)規(guī)范了項(xiàng)目承擔(dān)單位的行為，讓那些想通過(guò)“暗箱操作”、“人情關(guān)系”得到科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的企業(yè)無(wú)從下手，杜絕了腐敗滋生的源泉。二是在規(guī)范項(xiàng)目承擔(dān)單位行為的同時(shí)，也規(guī)范了行政機(jī)關(guān)辦事人員的行為，在審核項(xiàng)目的時(shí)候科學(xué)客觀，不賣(mài)人情不徇私情，使科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)真正服務(wù)于科技創(chuàng)新。

此外，利用分級(jí)權(quán)限管理、密鑰進(jìn)入和電子簽名等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，一方面確保系統(tǒng)使用人身份的真實(shí)性，另一方面真實(shí)的身份可以對(duì)使用人產(chǎn)生有效的監(jiān)督作用，預(yù)防腐敗的發(fā)生。

“工欲善其事，必先利其器”，信息技術(shù)擁有很多獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)計(jì)算機(jī)程序可以將即時(shí)性、透明性、唯一性、不可抵賴(lài)性等融為一體，使得信息收集、信息處理、信息傳遞、信息溝通等方面更加快捷、經(jīng)濟(jì)、高效、平穩(wěn)地運(yùn)行，使政府職能得到更加合理的配置，有效的提高行政工作的防腐能力，尤其是在審批工作中，發(fā)揮信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)，部署流程化系統(tǒng)，規(guī)范項(xiàng)目審批流程和相關(guān)人員行為，在實(shí)現(xiàn)“少踏幾個(gè)門(mén)檻、少跑幾趟路、少走幾道程序、少蓋幾個(gè)章”的同時(shí)，更可以減少中間冗余環(huán)節(jié)，降低腐敗發(fā)生的可能性。

綜上所述，信息技術(shù)發(fā)展到今天，絕不是簡(jiǎn)單地用計(jì)算機(jī)取代手工勞動(dòng)，也不單純是技術(shù)問(wèn)題，而是涉及管理體制、管理方式、管理手段的改革問(wèn)題，同時(shí)，信息技術(shù)的發(fā)展也使得違紀(jì)違法行為日益復(fù)雜化、隱蔽化和智能化，傳統(tǒng)手段在預(yù)防腐敗上面臨越來(lái)越大的困難和挑戰(zhàn)，因此，更要利用信息技術(shù)的獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，使其成為防腐利器，充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段預(yù)防腐敗。這也是堅(jiān)持以改革創(chuàng)新精神推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平的重要手段。

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