環(huán)保部污防司固體處處長 鐘 斌環(huán)保部污防司固體處主任科員 熊 晶

做好規(guī)劃嚴格審查加強監(jiān)督促進廢棄電器電子產(chǎn)品處理規(guī)范有序發(fā)展

環(huán)保部污防司固體處處長 鐘 斌
環(huán)保部污防司固體處主任科員 熊 晶

為了貫徹落實國務院頒布的《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》（以下簡稱《條例》），2009年春節(jié)以后，環(huán)保部污防司就開始著起草與《條例》配套的有關文件，先后召開了很多會議，包括大型研討會、小型座談會等；去企業(yè)調(diào)研，現(xiàn)場了解情況；發(fā)文件征求各省市自治區(qū)環(huán)保部門、相關行業(yè)協(xié)會及企業(yè)的意見。經(jīng)過近2年的努力，這些文件基本上成熟了，有的已在2009年家電以舊換新的試點中運用了，相當于試行。下面就這些文件談兩點個人看法，供大家參考。

1 指導思想

起草文件的指導思想，簡單地說就是從嚴要求。為了貫徹落實好國務院頒布的《條例》，在配套的部門法規(guī)中，提出了一些起點比較高、比較嚴格的要求，但是對企業(yè)能否做到心中無底。比如建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)，要求企業(yè)每天報數(shù)據(jù)，要求的基礎資料必須很完備。在開始進行家電以舊換新時，我們專門去江蘇、上海一些企業(yè)調(diào)研，一些好的企業(yè)都能做到。我們覺得，按照好企業(yè)有可能做到來提要求，出標準，那么這個行業(yè)才能發(fā)展、才能前進。因此，做不到的企業(yè)必須向那些做得到的好企業(yè)學習、看齊。又如，我們提出要建立4項監(jiān)控系統(tǒng)，是要求還是不要求呢?經(jīng)過調(diào)查研究，我們覺得還是應該提嚴的要求，出高的標準。再如信息公開，企業(yè)每天都要把自己的信息對外公布，環(huán)保部門也會把信息對所有相關部門公開，加強全社會的監(jiān)督力度，歡迎輿論監(jiān)督。為什么要從嚴要求呢？就是因為涉及到基金問題，涉及到幾十億基金的安全。當然要從嚴把握。

2 6個文件的主要內(nèi)容

環(huán)保部6個文件制定的依據(jù)，一是按照《條例》和《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》的具體要求，特別是關于危險廢物的要求。二是遵循了《中華人民共和國行政許可法》，來制定相關的許可規(guī)定。三是建立資格許可、處理基金、數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)和編制廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃4項制度的規(guī)定，在《條例》的第六條、第七條、第十七條、第二十一條都有明確的要求。這6個文件的主要內(nèi)容分別介紹如下。

2.1《關于編制廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃的通知》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃編制指南》

《關于編制廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃的通知》（以下簡稱《通知》）是由環(huán)保部、國家發(fā)改委、工信部及商務部4個部門的辦公廳共同發(fā)布的一個文件，要求各省級的相關部門共同抓緊開展廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃的編制工作，強調(diào)要合理確定發(fā)展的目標，引導處理企業(yè)健康發(fā)展，開發(fā)適宜的處理技術和裝備，穩(wěn)步推進回收網(wǎng)點建設，推動規(guī)劃落實，加強宣傳教育。要求各省、市、自治區(qū)對處理企業(yè)的數(shù)量、結構、和規(guī)模進行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局。保證有足夠的處理能力，同時也要避免處理企業(yè)一哄而起，造成處理能力的總量過剩和結構性過剩。要充分發(fā)揮規(guī)劃的宏觀調(diào)控和指導作用，引導處理企業(yè)向規(guī)范化、規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

為了保證《通知》的順利執(zhí)行，指導和規(guī)范各地區(qū)編制發(fā)展規(guī)劃，還制定下發(fā)了《廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃編制指南》（以下簡稱《指南》）?！吨改稀返目傮w要求是對各地區(qū)如何編制規(guī)劃及規(guī)劃的結構進行了規(guī)范。規(guī)劃的基本框架為6個部分：總則；現(xiàn)狀和問題；需求預測；目標任務；實施計劃；保障措施。其中：現(xiàn)狀和問題包括本地區(qū)的基本情況，廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理的現(xiàn)狀，存在的問題及原因；需求預測應包括產(chǎn)生量、回收量及處理能力的需求。在這些基本情況弄清楚并確定下來的基礎上，再合理地制定本地區(qū)的目標任務、實施計劃及保障措施。編制步驟為前期準備、起草規(guī)劃大綱、編制規(guī)劃，經(jīng)公開征求社會意見、專家評估論證后報送省級人民政府有關部門審查，還要報送環(huán)保部審定備案，最后發(fā)布實施。

需要指出的是，各地區(qū)在編制規(guī)劃的過程中，公開征求社會意見，要特別注意征求包括本地區(qū)處理企業(yè)在內(nèi)的各相關方面的意見。目前各地區(qū)正在緊張地編制規(guī)劃之中。

2.2 《廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許可管理辦法》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)資格審查和許可指南》

總體上說，《廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許可管理辦法》（以下簡稱《許可辦法》）是根據(jù)《中國人民共同和行政許可法》對《條例》作了適當?shù)募毣?，而《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)資格審查和許可指南》（以下簡稱《許可指南》）又是對《許可辦法》的進一步細化，從而可以具體指導地方環(huán)保部門怎樣授予處理企業(yè)的許可資格。

2.2.1 適用范圍

對廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格的申請審批和相關的監(jiān)督管理活動。所謂廢棄電器電子產(chǎn)品是指列入國家發(fā)改委、環(huán)保部、工信部公開發(fā)布的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄》中的產(chǎn)品，現(xiàn)在發(fā)布的第一批產(chǎn)品，即電視機、洗衣機、電冰箱、房間空調(diào)器和臺式與手提電腦。

2.2.2 許可條件和許可程序

許可條件是對《條例》第二十三條規(guī)定的4個條件的細化，同時也對企業(yè)基本情況作了3項規(guī)定：一是依法成立的企業(yè)法人；二是具有增值稅一般納稅人資格；三是符合本地區(qū)廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃的要求。

許可程序要注意：一是必須在處理設施所在地社區(qū)的市級政府環(huán)保部門申請；二是企業(yè)提出申請后，環(huán)保部門將對這些申請材料和證明材料進行審查并公示；三是環(huán)保主管部門要進行現(xiàn)場核查工作。只有符合條件的企業(yè)并經(jīng)過完整的許可程序的審核認定，才能被授予許可資格。

2.2.3 監(jiān)督管理

《許可辦法》還專門規(guī)定了一章監(jiān)督管理。一方面規(guī)定了環(huán)保部門的職責：省級以上部門要加強對市級以上部門的監(jiān)督檢查，及時糾正違規(guī)行為；市級以上部門要將頒發(fā)的許可資格證書情況報省級主管部門備案?？h級環(huán)保部門要加強對處理企業(yè)的監(jiān)督檢查，定期進行監(jiān)督性監(jiān)測。另一方面，對處理企業(yè)自身來說，一是要制定嚴格的監(jiān)測計劃，對污染物排放進行日常監(jiān)測。二是應當建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)，定期向發(fā)證機關報送廢棄電器電子產(chǎn)品的基本數(shù)據(jù)和有關情況。這在《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)及報送信息指南》（以下簡稱《信息指南》）中有詳細的規(guī)定。

2.2.4 過渡期

《許可辦法》專門對過渡期作了規(guī)定，即最后的《附則》一章。這就是要求已從事廢棄電器電子產(chǎn)品處理活動的企業(yè)應當于本辦法施行之日起的60日內(nèi)，向廢棄電器電子產(chǎn)品處理設施所在地社區(qū)的市級人民政府環(huán)保部門提交廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格的申請。逾期不申請的，不得繼續(xù)從事廢棄電器電子產(chǎn)品處理活動。

2.2.5 《許可指南》的主要規(guī)定

主要是對《許可辦法》中的4個許可條件作了細化。

2.2.5.1 具備完善的廢棄電器電子產(chǎn)品處理設施

詳細規(guī)定了6項：一是具有集中和獨立的廠區(qū)。廠區(qū)一定要是自有的，在《條例》實施前即2010年12月31日以前已經(jīng)設立的處理企業(yè)如無自有廠區(qū)，可有一個過渡期，即必須要有簽訂5年以上的租賃期。處理能力，中東部地區(qū)不得低于1萬t/a；廠區(qū)面積，中東部地區(qū)不得低于2萬m2；生產(chǎn)加工區(qū)，中東部地區(qū)不得低于1萬m2。二是儲存場地。要求容量不低于日處理能力的10倍，地面硬化，有防廢等液體積存、泄漏的排水和污水收集系統(tǒng)，還要分區(qū)儲存等。三是處理場地作了分區(qū)等規(guī)定，還特別要求各處理區(qū)分別配備現(xiàn)場CCTV監(jiān)控系統(tǒng)。四是處理設備，必須與所處理廢棄電器電子產(chǎn)品相適應，要能對廢棄電器電子產(chǎn)品進行分離并進行收集，還要無害化處置。五是數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，這在《信息指南》中有詳細規(guī)定。六是污染防治設施，采用的設備用于污染防治，必須達到國家規(guī)定的有關標準。

2.2.5.2 具有與所處理廢棄電器電子產(chǎn)品相適應的分揀、包裝及其他設備

這些設備，主要包括：運輸車輛、起重設備、打包設備及專用容器、整個監(jiān)控設備、事故應急救援和處理設備、環(huán)境監(jiān)測設備等。

2.2.5.3 具有健全的環(huán)境管理制度和措施

一是要具有對不能完全處理的廢棄電器電子產(chǎn)品的妥善利用或處置方案。《許可指南》詳細地列舉了一些常見的、比較新的拆解產(chǎn)物，如CRT玻璃、危險廢物、壓縮機、電動機、電線電纜等種類在拆解場地應如何處理的要求。二是企業(yè)要有健全的環(huán)境管理制度和措施以及監(jiān)測方案，企業(yè)自身一定要提高認識，要有突發(fā)環(huán)境事件的防范措施和應急預案。

2.2.5.4 對人員的要求

主要強調(diào)了處理企業(yè)必須有至少3名中級以上職稱的專業(yè)技術人員，其中相關安全、質量和環(huán)境保護的專業(yè)技術人員至少各1名。

各處理企業(yè)要抓緊時間，按照要求完善自身的環(huán)保措施和管理制度，以符合《許可辦法》和《許可指南》規(guī)定的要求。

此外，《許可指南》還有5個附件，對設備、主要污染物、申請書證明材料、資格證書等的格式與內(nèi)容都作了詳細的規(guī)定，目的是便于處理企業(yè)提交申請材料和環(huán)保部門進行審核。

2.3 《信息指南》

事實上，作為參與“家電以舊換新”試點的處理企業(yè)，在過去的一年多時間內(nèi)，一直執(zhí)行著與《信息指南》中規(guī)定類似的信息報告制度。執(zhí)行這個制度，使環(huán)保部門能夠得到日常監(jiān)管和審核的重要依據(jù)。最近，環(huán)保部下發(fā)了一個文件，提出了新的以舊換新信息報送文件要求。其中，要求報送的報表就與《信息指南》中規(guī)定的報表要求一致。這也是為《條例》實施后執(zhí)行《信息指南》提前所做的準備工作。

發(fā)布《信息指南》，目的就是指導和規(guī)范處理企業(yè)建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)和報送信息?！缎畔⒅改稀芬?guī)定了建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)的基本要求，即要跟蹤記錄廢棄電器電子產(chǎn)品在處理企業(yè)內(nèi)部運轉的整個流程，包括接收時間、來源、類別、質量和數(shù)量；運輸單位的名稱和地址；儲存的時間和地點；拆解處理的時間、類別、質量和數(shù)量；拆解產(chǎn)物的類別、質量或數(shù)量及去向等?！缎畔⒅改稀吩敿氁?guī)定了數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)的基本內(nèi)容，一是基礎信息；二是基本記錄信息，要有生產(chǎn)經(jīng)營每個環(huán)節(jié)的原始單據(jù)或憑證，原始記錄、生產(chǎn)日志等內(nèi)容的基礎記錄；三是匯總信息，在基礎與基本信息的基礎上建立匯總信息。

針對特殊情況，如設備設施出現(xiàn)故障、出現(xiàn)污染事故情況等，《信息指南》還規(guī)定要即時報告；提出了基本要求和規(guī)定了主要內(nèi)容。對定期報告的基本要求，內(nèi)容也作了具體規(guī)定。其實，很多企業(yè)已經(jīng)在做了?，F(xiàn)在的問題是要不斷改進、不斷完善，保證質量。

目前環(huán)保部正在著手建立全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)，其要求報送的報表都是以《信息指南》中規(guī)定的信息為基礎，該系統(tǒng)建成后，處理企業(yè)將通過該系統(tǒng)來填寫報送有關的數(shù)據(jù)信息。

2.4 《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)補貼審核指南》

制定《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)補貼審核指南》（以下簡稱《補貼審核指南》）的目的就是審核處理企業(yè)無害化處理廢棄電器電子產(chǎn)品的數(shù)量，促進其妥善處理，進而保障基金的使用安全。享受“家電以舊換新”政策的拆解處理企業(yè)申請補貼，可參考《補貼審核指南》來審核。

2.4.1 審核機構

原則上由省級環(huán)保主管部門組織審核，可邀請稅務、會計、技術等方面的專家與機構參加審核。

2.4.2 審核的方式和要點

申請企業(yè)要提供《許可指南》規(guī)定的證明材料和《信息指南》中規(guī)定的各種報表和相關的基礎記錄和原始憑證等。審核機構要對提供的材料進行書面審查和實地核查，審查以隨機抽查為主，抽查率不低于10%。此外，要注重核查基礎記錄和原始憑證的真實性；關鍵拆解產(chǎn)物如含鉛玻璃、線路板塊、冰箱保溫材料等去向的合理性；要對提供的證明材料進行邏輯分析。

2.4.3 嚴格核定廢棄電器電子產(chǎn)品無害化處理數(shù)量

由于基金補貼是對廢棄電器電子產(chǎn)品無害化處理數(shù)量的補貼，因此只有每件廢棄電器電子產(chǎn)品處理達到了無害化處理標準，才能給予補貼。這樣，嚴格核定無害化處理的數(shù)量就顯得尤為重要。

2.4.4 無害化數(shù)量的核定原則

一是殘次或報廢的廢棄電器電子產(chǎn)品、處理企業(yè)已接收和拆解處理的無主要零部件的廢棄電器電子產(chǎn)品和不能提供相關處理數(shù)量證明材料的，均不能計算在處理數(shù)量內(nèi)。二是未按法律法規(guī)和標準規(guī)范的要求拆解處理的要扣減。三是以處理企業(yè)日常生產(chǎn)的基礎數(shù)據(jù)為主核定，并與關鍵拆解物的物料系數(shù)核算的數(shù)量相核對，差異大又不能合理解釋的，取小的值來確定。四是關鍵拆解產(chǎn)物要在6個月內(nèi)處理完，未定的要暫停審核。五是堅決反對和防止弄虛作假，一經(jīng)查實要取消資格，追回補貼資金。

2.4.5 拆解處理數(shù)量核算的步驟

一是核定審核時段內(nèi)的處理數(shù)量；二是核定審核時段內(nèi)關鍵拆解產(chǎn)物的產(chǎn)生量；三是根據(jù)物料平衡計算審核時段內(nèi)處理數(shù)量；四是審核時段內(nèi)處理數(shù)量的校核和扣減。前面提到的未按法律法規(guī)和標準規(guī)定的要求進行拆解處理的，要在此基礎上再扣減相應這部分的處理數(shù)量。在規(guī)定了核算步驟的同時，還給出了相應的計算公式。

2.4.6 關鍵拆解產(chǎn)物處理情況的審查

關鍵拆解物是否按《許可指南》的要求進行處理，其去向是否合理等也是審核關鍵拆解產(chǎn)物處理情況的必不可少的步驟，再有，如在6個月內(nèi)未處理完畢的，要暫停審核。此外，還對部分拆解產(chǎn)物的處理作了一些規(guī)定，如CRT玻璃、印刷線路板等，這些都與《許可指南》的規(guī)定是一致的。

總之，這6個文件是一體的。《通知》和《發(fā)展規(guī)劃指南》是對處理企業(yè)數(shù)量、規(guī)模統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局，是推動處理企業(yè)發(fā)展的基礎。各省、市、自治區(qū)的規(guī)劃做得是否合理，也是確定今后本地區(qū)處理企業(yè)資格許可工作順利開展的一個前提條件。這里要特別強調(diào)的是，大家有積極性是件好事情。如果都沒有積極性，這個行業(yè)就沒有人來干了。但是，凡事都有一個度。如果積極性過了頭，處理企業(yè)上了很多家，就成了大事情了。因為這里有一個量的問題。從家電以舊換新的試點情況來看，國家用400元錢買了一臺廢家電，在這樣大的力度下，9個試點城市一年也就收1 500萬臺，從全國來看一年也就可能回收3 000～4 000萬臺，數(shù)量不太可能再多了，并不像有的單位預計全國有5 000萬～1億臺。家電以舊換新的實踐說明，廢舊家電數(shù)量沒有這樣大的量，也可能大部分去了二手貨市場?！稐l例》實施后，補貼的力度就沒有這么大，全國回收的總量估計一定會下降。因此，廢棄電器電子產(chǎn)品的資源量是有限的，如果大家的積極性過高，就會一哄而起，那就誰也吃不飽。有些經(jīng)濟不發(fā)達的省份，確定了5家、甚至8家處理企業(yè)。這怎么能和經(jīng)濟發(fā)達的江蘇、廣東、浙江、上海等省市相比，甚至超過他們呢?真誠地希望各地區(qū)有關協(xié)會和處理企業(yè)都要主動把握好自己，一定要認真調(diào)查研究和測算，合理確定資源量，合理確定處理企業(yè)數(shù)量與規(guī)模，合理確定本地區(qū)的目標和任務，認真做好本地區(qū)的規(guī)劃?！对S可辦法》和《許可指南》是嚴格依法審批處理企業(yè)許可資格和強化執(zhí)法監(jiān)督的基礎?！缎畔⒅改稀泛汀堆a貼審核指南》是引導處理企業(yè)認真、積極依法規(guī)范處理廢棄電子產(chǎn)品的有力保障，更是保障基金安全使用與管理的有力武器。因此，這6個文件十分重要，希望大家認真深入學習和領會，嚴格執(zhí)行，積極做好各項工作，為廢棄電器電子產(chǎn)品處理行業(yè)的加快發(fā)展作貢獻！