徐永田
(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院,100083,北京)
生態(tài)補(bǔ)償理論研究進(jìn)展綜述及發(fā)展趨勢(shì)
徐永田
(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院,100083,北京)
生態(tài)補(bǔ)償作為現(xiàn)階段國內(nèi)外研究的新課題,需要在實(shí)踐中不斷地去摸索和總結(jié)。本文簡(jiǎn)要地綜述了生態(tài)補(bǔ)償理論研究的進(jìn)展情況,分析出現(xiàn)階段生態(tài)補(bǔ)償研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)是生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定和補(bǔ)償機(jī)制的建立,包括基礎(chǔ)理論方面、可操作性方面和法理及制度方面,同時(shí)對(duì)國內(nèi)的生態(tài)補(bǔ)償研究發(fā)展趨勢(shì)給出了判斷。
生態(tài)補(bǔ)償;補(bǔ)償額度;補(bǔ)償手段;理論綜述
隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng),人類在創(chuàng)造巨大物質(zhì)財(cái)富的同時(shí),也大大削弱了自然環(huán)境系統(tǒng)對(duì)人類社會(huì)生存發(fā)展的支持能力。人們逐漸認(rèn)識(shí)到,生態(tài)系統(tǒng)及其服務(wù)的可持續(xù)性是人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的決定性約束因素。生態(tài)補(bǔ)償概念的提出、應(yīng)用和發(fā)展,是多學(xué)科共同研究如何協(xié)調(diào)人與自然關(guān)系的產(chǎn)物。隨著生態(tài)環(huán)境問題成為研究熱點(diǎn),很多學(xué)者開始運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行重新思考。
1977年,Westman最早提出“自然的服務(wù)(nature’s services)”的概念及其價(jià)值評(píng)估問題。隨后,多數(shù)發(fā)達(dá)國家和國際機(jī)構(gòu)(如聯(lián)合國、世界銀行和歐共體等)都對(duì)此進(jìn)行了大量的研究,并在資源環(huán)境的價(jià)值體系和評(píng)價(jià)方法上取得了許多重大突破。在1997年,Daily主編出版了 《自然的服務(wù)——社會(huì)對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的依賴》,Constanza 等(1997)發(fā)表了著名的《世界生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本的價(jià)值》一文,標(biāo)志著生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值評(píng)估研究成為生態(tài)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)和前沿。這些研究成果從資源環(huán)境的價(jià)值理論、計(jì)量方法和綠色核算等方面為生態(tài)補(bǔ)償研究提供了理論基礎(chǔ)和技術(shù)準(zhǔn)備。
目前國際上對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯糠秶饕ǎ荷鷳B(tài)或環(huán)境服務(wù)付費(fèi);以生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能為基礎(chǔ),通過經(jīng)濟(jì)手段,調(diào)整保護(hù)者與受益者在環(huán)境與生態(tài)方面的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系;生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ),生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值評(píng)估、外部性理論和公共物品理論等。
在補(bǔ)償?shù)念愋团c方式方面,積極探索新的支付生態(tài)環(huán)境服務(wù)的模式,典型的代表有:公共支付、限額交易計(jì)劃、一對(duì)一交易等。公共支付(公共補(bǔ)償)是政府直接向提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的農(nóng)村土地所有者及其他提供者進(jìn)行補(bǔ)償,這也是最普通的生態(tài)補(bǔ)償方式。這一類補(bǔ)償還包括地役權(quán)保護(hù),即對(duì)出于保護(hù)目的而劃出自己全部或部分土地的所有者進(jìn)行補(bǔ)償。限額交易計(jì)劃是政府或管理機(jī)構(gòu)首先為生態(tài)系統(tǒng)退化或一定范圍內(nèi)允許的破壞量設(shè)定一個(gè)界限(“限額”或“基數(shù)”),處于這些規(guī)定管理之下的機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以直接選擇通過遵守這些規(guī)定來履行自己的義務(wù),也可以通過資助其他土地所有者進(jìn)行保護(hù)活動(dòng)來平衡損失所造成的影響。機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過對(duì)這種抵消措施的“信用額度”進(jìn)行交易,獲得市場(chǎng)價(jià)格,達(dá)到補(bǔ)償目的。“一對(duì)一交易”通常被稱為“自愿補(bǔ)償”或“自愿市場(chǎng)”,其特點(diǎn)是交易的雙方基本確定,只有一個(gè)或少數(shù)潛在的買家,同時(shí)只有一個(gè)或少數(shù)潛在的賣家,雙方直接談判或者通過一個(gè)中介來幫助確定交易的條件與金額。
20世紀(jì)90年代開始,隨著我國經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與資源環(huán)境的矛盾日益加劇,我國學(xué)術(shù)界對(duì)自然資源的有償使用和資產(chǎn)化管理的研究開始趨于活躍。作為自然資源有償使用的一種形式,生態(tài)補(bǔ)償問題開始引起國內(nèi)學(xué)者關(guān)注和政府部門重視,這些研究從理論和應(yīng)用上闡明了進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹匾饬x,也為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了理論依據(jù)。
在生態(tài)補(bǔ)償各相關(guān)主體行為分析方面,楊云彥、石智雷(2008)以博弈論作為分析工具,研究南水北調(diào)工程水源區(qū)地方政府和受水區(qū)地方政府雙方的合作及非合作博弈,在理性經(jīng)濟(jì)人和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱的假設(shè)下,建立博弈模型,探討各方在利益沖突中的行為特征,通過求解納什均衡,給出各參數(shù)變量的政策含義,尋求協(xié)調(diào)雙方利益沖突的有效途徑。梁麗娟、葛顏祥、傅奇蕾(2006)認(rèn)為流域生態(tài)問題是流域各利益主體從個(gè)體理性的角度博弈的結(jié)果。為達(dá)到集體理性,應(yīng)建立流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪x擇性刺激機(jī)制,即通過建立上游地區(qū)作出生態(tài)保護(hù)的誘使機(jī)制和下游地區(qū)主動(dòng)作出生態(tài)補(bǔ)償?shù)钠仁箼C(jī)制,實(shí)現(xiàn)流域內(nèi)的集體理性。李鏡等(2007)以岷江上游退耕還林補(bǔ)償為例,運(yùn)用博弈論模型考察了現(xiàn)有的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,以及在政策實(shí)施過程中不同主體之間的決策和行為過程,結(jié)論是:生態(tài)補(bǔ)償政策的執(zhí)行效果與當(dāng)?shù)氐谌a(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、農(nóng)民外出務(wù)工收入高低、補(bǔ)償年限的長(zhǎng)短有著密切關(guān)系,而與補(bǔ)償金額的大小無關(guān)。
在生態(tài)補(bǔ)償模式及補(bǔ)償制度設(shè)計(jì)方面,我國眾多學(xué)者也進(jìn)行了大量研究。其中杜振華、焦玉良(2004)認(rèn)為,我國目前的橫向間生態(tài)補(bǔ)償仍然處于空白狀態(tài),中央財(cái)政的縱向轉(zhuǎn)移支付難以體現(xiàn)區(qū)域、流域、產(chǎn)業(yè)間的生態(tài)服務(wù)的交換關(guān)系,同時(shí)提出了區(qū)際生態(tài)轉(zhuǎn)移支付基金作為我國生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫冗x擇和操作范式。張金泉(2007)認(rèn)為統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)必須在物質(zhì)產(chǎn)品與生態(tài)服務(wù)之間建立起等價(jià)交換的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,通過制度安排為生態(tài)建設(shè)者和受益者、生態(tài)破壞者與修復(fù)者之間構(gòu)建一個(gè)“虛擬市場(chǎng)”,為不同主體功能區(qū)域之間搭建起合理分工、協(xié)調(diào)發(fā)展的制度架構(gòu)。
葛顏祥等(2007)分析認(rèn)為政府補(bǔ)償交易成本低,但制度運(yùn)行成本高;市場(chǎng)補(bǔ)償交易成本高,但制度運(yùn)行成本低。提出對(duì)規(guī)模較大、補(bǔ)償主體分散、產(chǎn)權(quán)界定模糊的流域適宜于政府補(bǔ)償,對(duì)規(guī)模較小、補(bǔ)償主體集中、產(chǎn)權(quán)界定清晰的流域適宜于市場(chǎng)補(bǔ)償。周映華(2007)分析比較了我國目前實(shí)踐和探索的流域生態(tài)補(bǔ)償:政府主導(dǎo)模式、市場(chǎng)交易模式、NGO參與模式,認(rèn)為政府主導(dǎo)是主要補(bǔ)償模式。
在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究方面,一些科學(xué)研究人員借鑒國際生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能研究的思路與方法,對(duì)不同尺度上的各種生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能進(jìn)行定量估算。雖然由于采用的指標(biāo)和方法的不同使所得到的結(jié)果有很大差異,但是研究結(jié)果仍然揭示了生態(tài)系統(tǒng)在生態(tài)與環(huán)境服務(wù)方面的巨大價(jià)值。
張志強(qiáng)、徐中民等2001年對(duì)黑河流域生態(tài)服務(wù)功能進(jìn)行了評(píng)價(jià),2002年又利用條件價(jià)值評(píng)估方法(Contingent Valuation Method,CVM)設(shè)計(jì)調(diào)查問卷,獲取了黑河流域居民對(duì)恢復(fù)張掖地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿(Willingness To Pay,WTP)。 杜小惠在《九龍江北溪龍巖段公益林的生態(tài)補(bǔ)償問題》中提出了九龍江生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),即邊際效益法評(píng)估,即評(píng)估公益林的生態(tài)價(jià)值等于同基本條件下的商品林林木資產(chǎn)價(jià)值為原則,用商品林林木資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值代替被評(píng)估的公益林的資產(chǎn)價(jià)值,也就是用減少采伐量損失補(bǔ)償法來估算因九龍江北溪龍巖段公益林保護(hù)對(duì)當(dāng)?shù)刎?cái)政和林權(quán)單位造成的經(jīng)濟(jì)損失,以作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。汪建敏等在《千島湖公益林生態(tài)補(bǔ)償問題的探討》中都采用邊際效益法評(píng)估的方法對(duì)公益林的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了研究。王曉云(2008)針對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策制定中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)確定問題,分析修正了貼現(xiàn)率計(jì)算方法以及在生態(tài)資本問題上的應(yīng)用,并根據(jù)貼現(xiàn)率方法確定了生態(tài)補(bǔ)償額度所應(yīng)遵循的原則。范小杉、高吉喜、于勇(2007)從理論依據(jù)和分類原則等方面驗(yàn)證了NSE生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能分類體系的科學(xué)性,建立了結(jié)合生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)的征收實(shí)際應(yīng)用以NSE生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能為基礎(chǔ)的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)核算的數(shù)學(xué)模型。金蓉、王雪平(2008)通過對(duì)祁連山移民區(qū)水源涵養(yǎng)林直接使用價(jià)值、間接使用價(jià)值、選擇價(jià)值和存在價(jià)值的計(jì)算,估算出祁連山移民區(qū)水源涵養(yǎng)林的生態(tài)價(jià)值大約為15432.5萬元。胡熠、李建建(2006)認(rèn)為以上游地區(qū)生態(tài)重建成本作為區(qū)際補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)具有測(cè)算較準(zhǔn)確、補(bǔ)償金額相對(duì)公平和雙重激勵(lì)作用的特點(diǎn),提出了閩江流域上下游生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)算方法,并對(duì)閩江上游(南平市)生態(tài)治理公益性成本及其分擔(dān)率進(jìn)行了測(cè)算。
在生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆芍贫确矫?,曹明德?004)認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是自然資源有償使用原則的具體體現(xiàn),從流域生態(tài)補(bǔ)償、森林資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)阮I(lǐng)域論述了流域上下游之間的利益沖突,并對(duì)我國關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的立法及其缺陷提出了一些建設(shè)性意見。徐德成(1998)則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)的理論依據(jù)、法律依據(jù)、政策依據(jù)和實(shí)踐依據(jù)進(jìn)行了分析,同時(shí)對(duì)實(shí)施征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)的機(jī)制和條件提出了建設(shè)性的意見。崔廣平(2008)分析了三峽庫區(qū)生態(tài)補(bǔ)償立法的必要性,闡述了立法的指導(dǎo)思想、適用范圍、三峽庫區(qū)生態(tài)補(bǔ)償法律原則,法律內(nèi)容應(yīng)包括國家宏觀調(diào)控法律制度、生態(tài)市場(chǎng)法律制度、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定的總的原則以及法律責(zé)任。遼寧省財(cái)政廳課題組(2008)從財(cái)政政策的角度分析了我國生態(tài)補(bǔ)償體系建設(shè)的基本情況及存在的問題,提出了完善我國生態(tài)補(bǔ)償體系的制度構(gòu)想。胡熠、黎元生(2007)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)著重從制度上明確流域生態(tài)補(bǔ)償主客體及其責(zé)權(quán)利,合理確定流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)價(jià)辦法,規(guī)范流域生態(tài)補(bǔ)償資金運(yùn)營機(jī)制,實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償體系“科學(xué)化、規(guī)范化、市場(chǎng)化和法制化”的立法目標(biāo)。韓洪霞、張式軍(2008)論述了建立符合我國國情的生態(tài)補(bǔ)償法律保障機(jī)制的現(xiàn)實(shí)必要性和實(shí)施的可行性,應(yīng)從征收環(huán)境資源稅,擴(kuò)展補(bǔ)償資金來源,明確補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償方式幾方面著手構(gòu)建我國生態(tài)補(bǔ)償法律保障機(jī)制。
國內(nèi)從不同方面和視角對(duì)生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行了研究和實(shí)踐,取得了豐富成果,但與國外相比還有較大差距。具體表現(xiàn)在:
雖然對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制概念、理論和方法有許多的探討,但缺乏對(duì)生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)部機(jī)制的深層次研究,沒有跳出就生態(tài)補(bǔ)償論生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓秩Α?duì)生態(tài)補(bǔ)償在不同時(shí)空尺度上與自然環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的關(guān)系以及不同尺度間的相互作用缺乏深入研究。理論研究與實(shí)踐脫節(jié),理論研究落后于實(shí)踐探索,生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆懂牶涂傮w框架沒有建立起來。
在生態(tài)補(bǔ)償主客體、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償渠道等方面,基本思路都是根據(jù)“誰收益、誰補(bǔ)償”的原則確定補(bǔ)償?shù)闹黧w,缺乏對(duì)市場(chǎng)化補(bǔ)償?shù)臈l件以及影響因素的分析與研究,雖然也嘗試建立了一些生態(tài)補(bǔ)償資金和渠道,但主要還是提倡政府主導(dǎo)的重大生態(tài)建設(shè)工程及其配套措施這一國家生態(tài)補(bǔ)償方式,對(duì)橫向的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定缺乏科學(xué)依據(jù),還沒有建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來定量分析生態(tài)建設(shè)補(bǔ)償政策的實(shí)施效果,補(bǔ)償資金來源研究也比較單一,缺乏市場(chǎng)機(jī)制下補(bǔ)償資金來源的研究。
目前我國生態(tài)建設(shè)補(bǔ)償機(jī)制、體制和制度不健全。生態(tài)補(bǔ)償政策、法規(guī)、法令沒有形成統(tǒng)一、規(guī)范的體系,不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的要求,缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。而學(xué)者對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償法制研究也更多著眼于總體上生態(tài)補(bǔ)償立法意義及基本原則等法理基礎(chǔ)的探討,而對(duì)于各種生態(tài)資源的專項(xiàng)法制建設(shè)研究不足,缺乏實(shí)踐性及可操作性。
綜上所述,國外對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯颗c實(shí)踐的成果主要集中在:生態(tài)服務(wù)付費(fèi)的理論基礎(chǔ)、法律依據(jù)和制度框架;在政府的主導(dǎo)下,充分利用了市場(chǎng)機(jī)制和多渠道的融資體系;初步建立形成了直接的、公共補(bǔ)償、限額交易市場(chǎng)、一對(duì)一交易等較為完整的生態(tài)補(bǔ)償框架體系等。但生態(tài)補(bǔ)償問題也還仍然處在探索階段。因此,我們應(yīng)在吸收國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上探索適于我國特點(diǎn)的生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐緩???傮w而言,生態(tài)補(bǔ)償研究有以下發(fā)展趨勢(shì):
生態(tài)補(bǔ)償問題由于涉及多時(shí)期、多地域自然環(huán)境及社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的特點(diǎn),因此在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究中,對(duì)生態(tài)補(bǔ)償各主體及各主體之間與生態(tài)環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)機(jī)制研究應(yīng)是后期研究重點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上,才能為生態(tài)補(bǔ)償其他理論研究及生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐指明正確的方向,并奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
生態(tài)補(bǔ)償理論不僅僅是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)問題,任何生態(tài)環(huán)境及自然資源問題都是一個(gè)系統(tǒng)的、多學(xué)科、非線性的復(fù)雜問題,這些問題的解決僅經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論無法得以順利分析及研究,在研究過程中應(yīng)結(jié)合其他社會(huì)及自然科學(xué)方法,不斷尋求理論創(chuàng)新,建立起符合生態(tài)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的理論與方法體系,從而更好地指導(dǎo)生態(tài)補(bǔ)償理論發(fā)展和實(shí)踐。
已有的研究中對(duì)生態(tài)補(bǔ)償或具體的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的探討,更多的是對(duì)補(bǔ)償意義、原則等進(jìn)行定性分析,在定量確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模計(jì)算方面比較粗略,也缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的衡量體系,對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐來說其指導(dǎo)意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于操作意義。后期就如何結(jié)合我國具體國情,符合自然經(jīng)濟(jì)情況的定量補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及模式有待于進(jìn)一步研究。
目前生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆ɡ砘A(chǔ)研究已經(jīng)獲得一定成果,也為我國生態(tài)保護(hù)立法、為建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制提供了法律依據(jù)。但隨著我國生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域開始立法及逐漸完善的需要,如何制定專項(xiàng)自然生態(tài)保護(hù)法,如何對(duì)自然資源進(jìn)行開發(fā)與管理,如何對(duì)生態(tài)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)與建設(shè),生態(tài)環(huán)境投入與補(bǔ)償?shù)姆结槨⒄?、制度及措施等都有待于進(jìn)一步的研究。
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責(zé)任編輯 李建章
Review and development trend of ecological compensation theoretical research
Xu Yongtian
Ecological compensation as the new research topic at present need is constantly studied and summarized in practice.In this paper,the research of ecological compensation theory is reviewed and the analysis is made on the key and difficult points of the current research of ecological compensation,i.e.the determination of compensation standard and establishment of the ecological compensation mechanism,including the basic theory,maneuverability and legal and institutional aspects.At the same time the judgment for domestic research development trend of ecological compensation is given.
ecology compensation; compensation limit; compensation measures; theoretical overview
徐永田(1966—),男,博士研究生,高級(jí)工程師。
X171.4
A
1000-1123(2011)04-0029-03
2010-12-11