史亞楠，陳明輝

（1．華中師范大學，湖北武漢 430079；2．武漢體育學院，湖北武漢 430079）

國民政府工業(yè)獎勵政策的緣起（1928—1937）

史亞楠1，陳明輝2

（1．華中師范大學，湖北武漢 430079；2．武漢體育學院，湖北武漢 430079）

國民政府建立后面臨國內(nèi)、國際經(jīng)濟壓力，尤其是頹敗的經(jīng)濟和窘困的財政促使國民政府不得不采取獎勵實業(yè)的政策以發(fā)展經(jīng)濟，增加財政收入。清末民初工業(yè)獎勵政策的積極示范效應以及孫中山等扶持工業(yè)思想的影響也使國民政府認識到對民族工業(yè)進行扶植、獎勵的必要性和重要性。在這些合力作用下，國民政府逐步建立起一套工業(yè)獎勵政策體系。

國民政府；工業(yè)獎勵政策；緣起

抗日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)之前，國民政府先后制訂和頒布了200多項經(jīng)濟法規(guī)，時間主要集中在1928－1933年間。這一大規(guī)模經(jīng)濟立法活動，比起近代經(jīng)濟立法第二次高潮來說，不僅在數(shù)量上多了約一倍，而且涉及范圍有很大擴展，內(nèi)容有很多改變，法規(guī)的影響力大大增加，可謂近代中國經(jīng)濟立法的第三次高潮（前兩次分別出現(xiàn)在晚清和北洋政府統(tǒng)治時期）。工業(yè)獎勵政策就是在此大背景下制訂的，代表性的工業(yè)獎勵政策有：1928年6月頒布的《獎勵工業(yè)品暫行條例》；1928年10月頒布的《華僑投資國內(nèi)礦冶業(yè)獎勵條例》；1929年7月頒布的《特種工業(yè)獎勵法》，1931年5月頒布的《小工業(yè)及手工藝獎勵規(guī)則》，1932年9月頒布的《獎勵工業(yè)技術暫行條例》；1934年4月頒布的《工業(yè)獎勵法》等。除此之外，在有關工業(yè)的會議、決議案、公函等文件中，也頻頻出臺各種扶持工業(yè)發(fā)展的措施。這些工業(yè)獎勵條文涉及從特種工業(yè)到一般工業(yè)，從現(xiàn)代工業(yè)到傳統(tǒng)手工業(yè)，從工業(yè)制品到工業(yè)技術，從發(fā)明到仿制改良，從個人到集體；獎勵方式既包含給予獎章、獎狀、匾額等精神獎勵，也包含給予獎金、減免稅費、減免國營運輸費用、給予專制權、專利權等物質(zhì)獎勵。可以說，這些獎勵政策不僅在獎勵范圍上極為寬廣，而且在獎勵方法上也是豐富多樣的，基本形成一套較為全面的工業(yè)獎勵制度。本文僅就國民政府工業(yè)獎勵政策的緣起做一探討，以就教于專家學者。

一、社會經(jīng)濟現(xiàn)實的內(nèi)在需求

為取得外國列強的支持，國民政府繼承了前政府的各種“遺產(chǎn)”。至1928年7月，連同清政府的遺留債務，待清償?shù)耐鈧窘鹩?．22億美元，另有鐵路外債待還本金1．83億美元，交通部門欠外債本金0．3億美元，共計5．35億美元。［1］內(nèi)債方面，經(jīng)1925年北京財政整理會計算，由財政部經(jīng)管的無確實擔保內(nèi)債約計共欠本息銀2．66億余元。債務負擔加上連年軍閥混戰(zhàn)導致的龐大軍費開支使得政府財政不堪重負。另一方面，國民政府建立之初，全國工商業(yè)已是一片衰頹，若不挽救，則國家經(jīng)濟前途不堪設想。凡涉及現(xiàn)代經(jīng)濟的部門，如海關、金融、通訊、重工、貿(mào)易、科技等皆操于外人之手，財政收入的種類與數(shù)量都極其有限。據(jù)統(tǒng)計，1926年中國現(xiàn)代經(jīng)濟中，外國份額占航運的80%，煤炭產(chǎn)量的78%，鐵礦石的99%，生鐵的95%。［2］少數(shù)產(chǎn)業(yè)部門，如紡織、面粉等輕工業(yè)無不存在對世界市場的依賴?？梢姡瑖裾粌H面臨著巨大財務負擔，而且財政資源和財政收入相當有限。財政的貧困化促使國民政府著眼于如何盡快增加收入，擺脫困擾。提倡實業(yè)，尤其是獎勵工業(yè)發(fā)展成為經(jīng)濟政策的著眼點之一。1931年11月15日召開的財政委員會第一次會議上，宋子文委員明確提出要“竭力提倡實業(yè)，發(fā)展國民經(jīng)濟，以增進國家財源”［3］。

除了內(nèi)部的經(jīng)濟壓力，國民政府還面臨國際市場商品傾銷、市場競爭等巨大的外部壓力。鴉片戰(zhàn)爭后，中國逐步被納入資本主義世界體系中，世界市場的風吹草動都對中國的經(jīng)濟運行產(chǎn)生著影響。尤其是發(fā)生世界性經(jīng)濟危機時，中國更是成為先進資本主義國家轉嫁經(jīng)濟危機的重要場所。1927年世界經(jīng)濟危機迫在眉睫，西方資本主義國家為了轉嫁危機，一方面高筑關稅壁壘，以保護本國經(jīng)濟；另一方面則采取各種措施加強商品輸出與資本輸出。中國這個半殖民地半封建的大國，自然就成為西方資本主義國家傾銷商品的場所。外國商品憑借其精細的工藝、低廉的成本對中國的民族工商業(yè)形成強大的沖擊，嚴重妨礙中國經(jīng)濟發(fā)展。時任國民政府工商部部長的孔祥熙對此有較為深刻的認識，他從中國工商界智識落后、資本落后、經(jīng)濟制度落后、國內(nèi)交通事業(yè)落后以及國內(nèi)政局不穩(wěn)，屢有事變等五個方面［4］147－148，分析了當時國內(nèi)工商業(yè)狀況與世界先進國家存在較大的差距，認為必須“以國家力量運用政治策略，從事于扶植保護，助成國內(nèi)工商業(yè)之進展，方足以盡政府之能事”，“非取保護政策，自行獎掖工商業(yè)促其進步不可”［4］149。

國民政府工業(yè)獎勵政策的出臺既是對當時社會經(jīng)濟現(xiàn)實作出的應對性措施，更是對清末民初工業(yè)獎勵政策的繼承與發(fā)展，存在明顯的“路徑依賴”。

二、清末民初工業(yè)獎勵政策的示范效應

清末，晚清政府迫于財政的壓力和民間要求保護工業(yè)發(fā)展的呼聲，在一定程度上改變了“重農(nóng)抑商”政策，開創(chuàng)性地出臺一系列獎勵工業(yè)的政策，如1898年頒布的《振興工藝給獎章程》，1903年頒布的《獎勵公司章程》（又稱《獎勵華商公司章程》），1906年頒布的《獎給商勛章程》，1907年頒布的《改訂獎勵公司章程》，1907年頒布的《華商辦理實業(yè)爵賞章程》等。

其中1906－1907年間頒布的一系列獎勵法規(guī)，不僅降低獎勵的門檻，而且拓寬獎勵內(nèi)容，涉及工藝改良、發(fā)明創(chuàng)造、實業(yè)投資等方面。晚清政府由重農(nóng)抑商轉為獎勵工業(yè)，并頒行一系列工業(yè)獎勵章程，從法律上對私營工業(yè)予以獎勵和保護，這實際上代表晚清政府在一定程度上放棄對經(jīng)濟的超?？刂坪透深A，不僅承認而且提高了工商業(yè)者獨立的社會地位，為工藝技術的發(fā)明創(chuàng)造提供了法律保護。清末工業(yè)獎勵政策呈現(xiàn)出近代商品經(jīng)濟發(fā)展時期資本主義特征的法律規(guī)范，揭開了中國近代工業(yè)獎勵政策的序幕，促進了中國經(jīng)濟法制的近代化，對其后中國工業(yè)獎勵政策建設起到了鋪墊作用。

民國初年，工業(yè)獎勵繼續(xù)受到重視，政府相繼出臺了一系列工業(yè)獎勵政策。如1912年頒布的《暫行工藝品獎勵章程》，1914年頒布的《公司保息條例》和《獎勵華商條例》，1915年頒布的《農(nóng)商部獎章規(guī)則》，1917年頒布的《農(nóng)商部獎勵實業(yè)辦法》，1924年頒布的《發(fā)明品獎勵辦法》等。這些工業(yè)獎勵政策基本是在晚清時期業(yè)已勾勒出的框架內(nèi)進行，同時又在獎勵種類和內(nèi)容上更為周詳全面，是晚清工業(yè)獎勵政策的繼承和發(fā)展，是繼清末以來又一個較為系統(tǒng)的工業(yè)獎勵體系，它不僅奠定中國近代工業(yè)獎勵政策的基本體系，而且通過扶植、獎勵等措施有力推動了近代工業(yè)的發(fā)展。

無論是晚清政府還是民國時期北京政府的工業(yè)獎勵政策，都在某種程度上反映了清末以來中國社會經(jīng)濟的發(fā)展變化所帶來的經(jīng)濟法制上的變革，因而反映了社會經(jīng)濟發(fā)展需求，符合時代發(fā)展潮流。它們不僅在中國經(jīng)濟法制史上有著開創(chuàng)性的歷史地位，而且對以后中國經(jīng)濟法制建設也有著明顯的奠基作用。尤其是北京政府時期的工業(yè)獎勵政策，作為中國近代法制建設一個承前啟后的重要階段，在體現(xiàn)資產(chǎn)階級利益，維護和改善中國資本主義經(jīng)濟秩序，促進中國近代經(jīng)濟法制建設，推動中國資本主義工業(yè)發(fā)展等方面都起到積極作用，對國民政府工業(yè)獎勵政策的出臺具有積極的示范效應。

國民政府時期的工業(yè)獎勵政策正是在對清末民初工業(yè)獎勵政策沿襲與發(fā)展的基礎上形成的。典型代表即是1932年制訂的《獎勵工業(yè)技術暫行條例》。自《資政新篇》中首次介紹西方的專利制度以來，晚清在實踐中就多次使用“專利”，只不過他們將西方以保護新技術、新發(fā)明為宗旨的專利制度演變成行政特許企業(yè)壟斷經(jīng)營的“專利制度”。1898年7月，清政府正式頒布了第一個有關專利的法規(guī)《振興工藝給獎章程》。章程對造出優(yōu)于西方的船械槍炮或興辦利于國計民生的大工程者，除授予特賞外，還授予專利權50年；對于制作別國沒有的日用品者，除授予官職外，還授予專利權30年。如此規(guī)定雖對新工藝的引進、近代企業(yè)的創(chuàng)建有一定的激勵作用，但同時也阻礙了企業(yè)的自由競爭，限制了其它企業(yè)的自由發(fā)展。直到1912年12月《暫行工藝品獎勵章程》的頒布，才改變了這種情況。該章程把專利權的獎勵對象明確界定為發(fā)明新產(chǎn)品和經(jīng)過改良的新產(chǎn)品。其中還規(guī)定：凡發(fā)明或改良之制造品稱為工藝品，經(jīng)過考驗合格者方“給予執(zhí)照，許其制造品于5年以內(nèi)得專賣之”或“給予褒狀”之名譽獎勵［5］。1923年6月，農(nóng)商部經(jīng)修訂重新頒布了《暫行工藝品獎勵章程》，把獎勵對象擴大到新產(chǎn)品及其新的制造方法兩種。此外，還明確規(guī)定只有確屬發(fā)明創(chuàng)造者，才能享受3至5年的專利權，從而廢除了清末實行的那種幾十年內(nèi)不許別家同類企業(yè)在同一地區(qū)乃至全國境內(nèi)開辦的壟斷性專利權。這樣既保護了發(fā)明創(chuàng)造，又打破了特權壟斷，為合法的自由競爭創(chuàng)造了有利條件。然而該章程也存在對專利權期限不明確的問題。國民政府在晚清政府及北洋政府制訂的這些“專利”獎勵章程的基礎上，于1932年9月又公布了《獎勵工藝品暫行條例》，將專利權獎勵明定為10年或5年以下（包括5年），到期后如有必要，經(jīng)審查后可續(xù)補，但不得一次性超過此限。正是在清末民初制訂的“專利”獎勵章程的基礎上不斷修改完善，才成就了較為完善的《獎勵工藝品暫行條例》。

清末民初工業(yè)獎勵政策的先行示范效應不僅僅體現(xiàn)在工業(yè)獎勵政策本身，工業(yè)獎勵政策實施所帶來的經(jīng)濟效應也影響著國民政府的政策取向。晚清政府時期，尤其是北洋政府時期，工業(yè)獎勵政策的實施在相當程度上推動民間實業(yè)熱潮的興起，促進民族工業(yè)發(fā)展，最終帶來政府財政收入的增加。無疑，這是清末民初工業(yè)獎勵政策對國民政府最具吸引力的示范。

三、國民政府工業(yè)獎勵政策的思想淵源

南京國民政府的工業(yè)獎勵政策有其深厚的思想淵源。孫中山先生致力于中國革命40余年，曾經(jīng)為國家經(jīng)濟現(xiàn)代化設計了宏偉的藍圖。孫中山曾言，“中國實業(yè)之開發(fā)，應分兩路進行：（一）個人企業(yè)；（二）國家經(jīng)營是也。凡夫事物之可以委諸個人，或其較國家經(jīng)營為適宜者，應任個人為之，由國家獎勵，而以法律保護之”［6］217。雖然后來他主張節(jié)制資本，但同時又聲明，對于國內(nèi)的私人資本，只要不壟斷、不操縱“國民之生計”，則不在限制之列，仍應當加以支持?！拔崛酥猿置裆髁x者，非反對資本，反對資本家耳；反對少數(shù)人占資本之勢力，壟斷社會之富源耳。”［6］105－106孫中山關于扶持獎勵私人資本的主張，對中國國民黨工業(yè)政策的方針和綱領產(chǎn)生深遠的影響，成為南京國民政府制定和奉行工業(yè)政策的重要思想來源和理論依據(jù)。至少在表面上，國民政府一再聲稱，以“建國方略”、“建國大綱”等總理遺囑為政府的指導思想，“依據(jù)建國方略實業(yè)計劃所指示之方策原則，為確定物質(zhì)建設實施程序之標準”［7］。1927年南京政府發(fā)表成立宣言，稱“實行總理建國方略、建國大綱之建設程序。吾黨民生主義，其最大原則，在平均地權、節(jié)制資本，同時并建設國家資本，以發(fā)展各種有利民生之實業(yè)”［8］。1928年2月，國民黨第二屆中央執(zhí)行委員會第四次會議通過的宣言指出：“吾黨今后，必以強毅而堅忍之決心……，實現(xiàn)總理建國方略宏遠之計劃”［9］。1928年10月26日，國民政府第四次國務會議通過了《國民政府訓政時期施政宣言》，其中提出“進行經(jīng)濟建設之原則，必依個人企業(yè)與國家企業(yè)之性質(zhì)而定其趨向。凡夫產(chǎn)業(yè)之可以委諸個人經(jīng)營或其較國家經(jīng)營為適宜者，應由個人為之，政府當予以充分之鼓勵及保護，使其獲得健全發(fā)展之利益。”［10］1931年5月，國民會議通過的《訓政時期約法》第四章國民生計，第一條就稱：“為發(fā)展國民生計，國家對于人民生產(chǎn)事業(yè)，應予以獎勵及保護”。第三條、第四條又稱：“國家應興辦油、煤、金、鐵礦業(yè)，并對于民營礦業(yè)予以獎勵及保護”，“國家應創(chuàng)辦國營航空，并對于民營航業(yè)予以獎勵及保護”［11］。這些宣言主張基本上都是孫中山先生獎勵私人資本思想的延續(xù)。

此外，民間呼吁政府扶植、保護工業(yè)發(fā)展的呼聲也不絕于耳。1928年6月20日至30日，國民政府財政部召開全國經(jīng)濟會議，參加這次會議的有不少是“國中實業(yè)界、金融界之聲望卓著者，與夫各商會之領袖，及經(jīng)濟學識專門諸彥為委員”［12］7。會議開幕時，金融界代表張家璈提出殷切希望，“今日以前為軍費的財政時期，今日以后為經(jīng)濟的財政時期”［12］17。期盼政府以經(jīng)濟發(fā)展為中心，扶植民營經(jīng)濟發(fā)展。1930年11月1日至8日，在南京召開的全國工商會議中，與會的工商界代表紛紛要求政府保護工商業(yè)的發(fā)展，其中，由10余名會員提出的“擬請政府明令頒布保育工商政策昭示全國案”臨時動議中，強烈要求政府將對工商業(yè)實行全面維持保護的工商政策向全國公布，以慰“舉國商民喁喁望治之心”［12］111，這些提議反映了經(jīng)濟界人士期望借助國家政權力量，保育經(jīng)濟，以發(fā)展“先天不足，后天畸形”民族工商業(yè)的殷切希望。

無論是孫中山保護、鼓勵工業(yè)發(fā)展的思想，還是民間對保育民族資本主義經(jīng)濟的制度需求，都為國民政府工業(yè)獎勵政策的出臺奠定了思想基礎。

綜上可見，國民政府工業(yè)獎勵政策的出臺是多種合力作用的結果——既有現(xiàn)實社會經(jīng)濟的迫切需求，又有清末民初工業(yè)獎勵政策演變發(fā)展的內(nèi)在邏輯，更有孫中山等提倡民營經(jīng)濟發(fā)展等思想基礎。換言之，它是在響應時代要求、總結歷史經(jīng)驗教訓、汲取孫中山等經(jīng)濟思想的基礎上提出的。國民政府工業(yè)獎勵政策既切國內(nèi)經(jīng)濟時弊，又順應世界經(jīng)濟發(fā)展潮流，既繼承清末民初的工業(yè)獎勵政策，又有所舍棄和發(fā)展，既有政府的主動提倡，又有民間的積極支持，可謂是一個繼往開來、開創(chuàng)務實的資本主義現(xiàn)代化經(jīng)濟制度改革綱領。

［1］ （美）阿瑟·恩·楊格．1927－1937年中國財政經(jīng)濟情況［M］．北京：中國社會科學出版社，1981：490-496．

［2］ 嚴中平，等．中國近代經(jīng)濟史統(tǒng)計資料選輯，北京：科學出版社，1957：248．

［3］ 中國第二歷史檔案館．中華民國史檔案資料匯編（第5輯．第1輯．財政經(jīng)濟（5））［G］．南京：江蘇古籍出版社，1994：50．

［4］ 中國第二歷史檔案館．中華民國史檔案資料匯編（第5輯．第1輯．財政經(jīng)濟（5））［G］．南京：江蘇古籍出版社，1994．

［5］ 蔡鴻源．民國法規(guī)集成（第16冊）［M］．黃山：黃山書社，1998：23-24．

［6］ 孫中山．孫中山選集［M］．北京：人民出版社，1981：217．

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［8］ 國聞周報（4卷39期）［J］．1927-10-9．

［9］ 秦孝儀．革命文獻．第69輯［Z］．臺北：中央文物供應社，1976：189．

［10］ 立法院編譯處．中華民國法規(guī)匯編（第1編）［M］．中華書局，1935：43-44．

［11］ 羅家倫．革命文獻．第23輯［Z］．臺北：正中書局，1960：633．

［12］ 全國經(jīng)濟會議秘書處．全國經(jīng)濟會議?？踆］．上海商務印書館，1928：7．

Origins of Policy for Industrial Incentives by National Government

SHI Ya-nan1，CHEN Ming-hui2

（1．Central China Normal University，Wuhan 430079，China；2．Wuhan Sports University，Wuhan 430079，China．）

After its establishment，the national government not only faced the depression of the domestic economy，but also faced enormous pressure from the international competition，which led to a reward system established by the national government to reward industry in order to develop economy and to increase revenue．At the end of the Qing Dynasty and the begining of Ming Dynasty，industrial incentives policy and the positive demonstrative effect and the influence of Sun Yat-sen thoughts of supporting industry made the national government realize the importance and necessity of supporting and rewarding the national industry．With all these combined，the national government gradually established a system of policies for industrial incentives．

the National Government；industrial incentive policy；origin

F429．0＝6

A

1009-105X（2011）04-0094-04

2011-08-28

2011-10-16

1．史亞楠（1983－）女，華中師范大學歷史文化學院教師；

2．陳明輝（1982－）男，武漢體育學院講師，華中師范大學中國近代史研究所博士。