劉春朝，潘桂香

（1.寧波職業(yè)技術學院工商管理系，浙江寧波315800；2.寧波市教育學院市場營銷系，浙江寧波315041）

一、研究背景與目的

根據(jù)中央提出的 “推進自主創(chuàng)新建設創(chuàng)新型國家”這一國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和浙江省省委的總戰(zhàn)略，近幾年來，寧波市委、市政府高度重視以企業(yè)為主體的城市創(chuàng)新能力的建設和提高，把推進自主創(chuàng)新建設創(chuàng)新型城市放在全市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展更加突出的位置。深入實施 “六大聯(lián)動”，努力實現(xiàn) “六大提升”。2006年2月，市委、市政府主持召開了 “全市推進自主創(chuàng)新建設創(chuàng)新型城市大會”，作出了 《關于推進自主創(chuàng)新建設創(chuàng)新型城市的決定》。2007年7月25日，市委、市政府再次主持召開 “全市建設創(chuàng)新型城市工作會議”，隨后出臺了 《關于進一步推進自主創(chuàng)新建設創(chuàng)新型城市的若干意見》、《關于開展創(chuàng)新型城市建設評價考核工作的意見》以及若干具體配套政策。對于轉(zhuǎn)型城市的經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型升級而言，科技創(chuàng)新尤其是科技企業(yè)的自主創(chuàng)新是全社會和政府工作的要點。

到2010年全市已有高新技術企業(yè)615家，培育市級科技型企業(yè)142家。據(jù)對目前納入統(tǒng)計的高新技術企業(yè)調(diào)查，2009年426家規(guī)模以上高新技術企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值率達到54.87%，遠高于全市規(guī)模上工業(yè)制造業(yè)企業(yè)15.42%的水平。2009年全市規(guī)模上工業(yè)企業(yè)高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值達到1323億元（2006目錄統(tǒng)計口徑），同比增長14.45%。形成了寧波新材料產(chǎn)業(yè)高技術產(chǎn)業(yè)基地、寧波國家高新區(qū)新能源與節(jié)能照明國家高新技術產(chǎn)業(yè)化基地、北侖注塑機特色產(chǎn)業(yè)基地、鄞州新型金屬材料特色產(chǎn)業(yè)基地等8個國家級產(chǎn)業(yè)基地。

本研究的科技型企業(yè)是 “經(jīng)各級科技行政管理部門認定的科技企業(yè)和高新技術企業(yè)”，主要指以技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術咨詢、技術服務和科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營為主要業(yè)務的科技型企業(yè)，但不包括單純經(jīng)銷科技產(chǎn)品的組織。具體認定標準參照國家級、省級及寧波市級高新技術企業(yè)認定管理辦法、《寧波市科技型企業(yè)認定管理辦法》和 《關于科技型企業(yè)若干界限問題的說明》。［1］

二、科技型企業(yè)自主創(chuàng)新影響因素的實證分析

（一）基本假設

在有關企業(yè)自主創(chuàng)新研究文獻定性分析的基礎上，［2～8］提出本研究假設如下：

1.對于未引入結(jié)構模型的因素

科技型企業(yè)自主創(chuàng)新與企業(yè)成立時間、企業(yè)規(guī)模、與企業(yè)產(chǎn)品所處的生命周期相關。

2.對引入結(jié)構模型的因素

科技型企業(yè)自主創(chuàng)新與市場競爭、企業(yè)創(chuàng)新意識、企業(yè)研究開發(fā)、企業(yè)技術能力、市場風險相關、企業(yè)文化、企業(yè)的社會資本、企業(yè)家精神、市場政策法規(guī)、市場需求相關。

（二）問卷調(diào)查與分析

1.研究樣本的選擇與依據(jù)

根據(jù)寧波科技型企業(yè)的實際情況和行業(yè)分布特點，本研究選擇寧波地區(qū)國家級高新企業(yè)15家，省市級高新企業(yè)95家，市認定科技型企業(yè)30家為研究對象。這些樣本所涵蓋的具體技術領域包括光機電一體化、新型材料、電子信息、生物制藥、新能源、高效節(jié)能等。

2.問卷設計

為了增強調(diào)查的可行性和效度，調(diào)查對象主要以寧波北侖區(qū)、高新區(qū)、鎮(zhèn)海區(qū)的科技型企業(yè)為主。共發(fā)放問卷150份，收回135份，包括其它調(diào)查方式，總共有效問卷115份，滿足了分析對樣本數(shù)量的需要。

3.變量的正態(tài)性檢驗

根據(jù)Mardia（1985）的研究，嚴格來講，分析中觀測變量的峰度及偏態(tài)系數(shù)最好介于2之間。本研究用SPSS11.0對觀測變量進行分析，見表1。

表1 各影響因素Table 1 Various influncing factors

由表1，除了技術能力峰度較大外，其余的基本處于2之間，表明除技術能力外其它數(shù)據(jù)基于基本上呈正態(tài)分布，滿足分析的要求。

4.模型擬合分析

本研究模型的擬合采用最大擬然法進行參數(shù)估計。經(jīng)過計算并對模型進行調(diào)整，最終模型的各項主要擬合指數(shù)見表2。

表2 模型主要擬合指數(shù)Table 2 Assement of Fit Statistics of Model

從最終模型擬合的各項指標來看，模型指標擬合的效果比較好，所以，整個模型的擬合是可以接受的。

5.結(jié)果分析與假設驗證

本研究利用SEM，對寧波115家科技型企業(yè)自主創(chuàng)新影響因素進行定量分析，揭示了各影響因素對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響程度及要素間的關聯(lián)關系。研究表明，對企業(yè)自主創(chuàng)新影響程度由大到小依次為：研發(fā)；企業(yè)家精神；社會資本；創(chuàng)新意識；宏觀政策；市場競爭；企業(yè)文化；技術能力；市場需求；風險。驗證了如下結(jié)論：

自主創(chuàng)新與企業(yè)成立時間長短無關；自主創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)生命周期、市場競爭、企業(yè)創(chuàng)新意識、企業(yè)文化、企業(yè)的社會資本、市場政策法規(guī)、市場需求正相關；自主創(chuàng)新與企業(yè)研究開發(fā)、企業(yè)家精神強正相關；自主創(chuàng)新與企業(yè)技術能力、市場風險弱相關。

三、寧波市提高科技型企業(yè)自主創(chuàng)新能力對策與建議

（一）政府層面

1.積極培育和完善市場體系

政府應繼續(xù)積極優(yōu)化企業(yè)的外部競爭環(huán)境，轉(zhuǎn)變管理職能，減少對企業(yè)的直接干預，從管理控制型向服務型轉(zhuǎn)變，把競爭性的資源配置交給市場去完成，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)經(jīng)濟的功效，使企業(yè)真正成為市場的主體。政府要積極培育和完善市場體系，大力發(fā)展資本市場、勞動力市場、技術市場等，逐步形成統(tǒng)一、開放、有序的大市場，使資源優(yōu)勢得到優(yōu)化配置，為科技型企業(yè)資產(chǎn)重組、人才流動創(chuàng)造條件。

2.貫徹和完善促進科技型企業(yè)自主創(chuàng)新的系列政策

一是要繼續(xù)加大財政對科技企業(yè)的科技投入，深入貫徹落實寧波市 《關于落實工業(yè)項目推進年促進企業(yè)技術進步的工作意見》等促進企業(yè)自主創(chuàng)新的有關政策措施，完善 “科技先導、財政引導、金融支撐”的科技投入機制。二是繼續(xù)積極推動金融服務業(yè)對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務，深入落實 《寧波市科技型企業(yè)認定管理辦法》，加大專利權質(zhì)押融資推進力度，鼓勵企業(yè)以專利質(zhì)押貸款，擴大企業(yè)融資渠道。三是轉(zhuǎn)變所得稅優(yōu)惠政策，使優(yōu)惠重心從產(chǎn)業(yè)鏈下游向產(chǎn)業(yè)鏈上游轉(zhuǎn)移。這樣可以在較大范圍內(nèi)實行加快固定資產(chǎn)折舊，使企業(yè)能夠盡快收回成本，降低自主創(chuàng)新投資的風險，調(diào)動其投資自主創(chuàng)新的積極性，建立對科技型企業(yè)的量化的評價和考核機制。

3.加大保護知識產(chǎn)權制度的實施力度

加快《寧波市知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要 （2009～2020）》推進的進程，推動科技型企業(yè)建立完善知識產(chǎn)權制度，提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用和保護能力。進一步建立和完善相關法規(guī)，逐步形成與國際接軌的法律法規(guī)體系，出臺商業(yè)秘密保護條例、反壟斷管理辦法等地方性法規(guī)。為促進自主創(chuàng)新，政府還應當按照科學發(fā)展觀的要求，針對不同的創(chuàng)新主體制定科學的、切實可行的績效考核指標，引導各創(chuàng)新主體加強知識產(chǎn)權管理、提高自主創(chuàng)新能力。

4.加強自主創(chuàng)新公共服務平臺的績效考評和內(nèi)涵建設工作

建議針對我市公共科技創(chuàng)新服務平臺制定科學的績效評估體系?？萍脊卜帐且詾榭萍紕?chuàng)新主體提供創(chuàng)造公共條件為目的，而不是以贏利和直接創(chuàng)造新財富為主要目的服務。其效果不能實時、全面、直觀地顯現(xiàn)，也不能用贏利指標來衡量。只有通過創(chuàng)新主體綜合創(chuàng)新能力的提高間接反映。因此，必須制定科學的績效評估體系，反映科技公共服務平臺的運行效率。建議使用支持向量機對科技公共服務平臺滿意度進行準確有效的評價，通過建立綜合滿意度評價指標體系，進行理論與方法的研究，建立一套科學的評價模型，得出具有泛化應用價值的評價體系，對評價結(jié)果進行科學分析，為政府有關部門提供輔助決策信息，為平臺運行模式的創(chuàng)新提供方向，并可發(fā)現(xiàn)平臺運行過程中存在的問題，尋求績效優(yōu)化的途徑，加強自主創(chuàng)新公共服務平臺的內(nèi)涵建設。

針對保險公司存在的財務風險，需要從每個環(huán)節(jié)進行有針對性的管控，才能促使我國保險企業(yè)朝著健康有序的方向發(fā)展。

5.盡快發(fā)展風險投資體系和建立完善風險投資的運行機制

一要探索建立市級風險投資母基金。可以新增一部分財政專項資金建立市級風險投資母基金，或者將中央政府現(xiàn)有支出中的一部分用于科技產(chǎn)業(yè)化和技術創(chuàng)新的部分資金轉(zhuǎn)化為母基金的開支方式，可以設立一支或數(shù)支有不同分工和功能的母基金。按照 “政府引導、市場參與、專家管理、規(guī)范運作”的原則，引導非政府資金加大對科技成果轉(zhuǎn)化的投資。二是考慮給風險投資機構和投資行為給予稅收方面的政策。目前風險投資作為一般的納稅主體必須繳納所得稅，這樣就大大削弱了對機構投資者的吸引力。三是理順風險投資出口。要解決風險投資撤出機制這一影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的瓶頸，一方面與有關部門積極推動科技型中小企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板，另一方面，盡快研究其他渠道來實現(xiàn)高新技術產(chǎn)業(yè)股權流通的問題，為推動多層次資本市場建設和創(chuàng)業(yè)資本撤出搭建平臺。

6.積極培育和規(guī)范產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟

在產(chǎn)學研聯(lián)盟的建立與發(fā)展過程中政府起著規(guī)劃者、組織者、協(xié)調(diào)者和服務者的作用。產(chǎn)學研聯(lián)盟的建設與發(fā)展，是一項涉及面極廣的系統(tǒng)工程，涉及各級政府、科研院所、大專院校、中介機構、生產(chǎn)企業(yè)等各方的關系與利益。因此，作為聯(lián)盟的主要規(guī)劃者和組織者，政府應在產(chǎn)學研聯(lián)盟建設與發(fā)展的每一階段、每一環(huán)節(jié)，始終加強各方的協(xié)調(diào)工作，整合各方資源。通過利益分配等運行機制的完善，促進資源的有效配置，提高資源利用效率，并通過現(xiàn)有資源的有效利用，減少項目投入，提高單位投入的經(jīng)濟效益與社會效益。［9］

（二）企業(yè)層面

1.加強企業(yè)的戰(zhàn)略管理

科技型企業(yè)要以創(chuàng)新為核心，以對產(chǎn)業(yè)的先見為基礎，搜尋未來需求的有效途徑，從現(xiàn)有需求的演化著手搜尋，從現(xiàn)有技術進步的可能性著手進行搜尋，做好企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，建立和發(fā)展核心能力，構造企業(yè)未來的競爭優(yōu)勢?？朔萍夹推髽I(yè)重戰(zhàn)術、輕戰(zhàn)略，依賴經(jīng)驗決策的思維定式。同時要把企業(yè)的知識產(chǎn)權保護從戰(zhàn)略上進行規(guī)劃，在內(nèi)部建立系統(tǒng)、規(guī)范的知識產(chǎn)權規(guī)章制度，涵蓋創(chuàng)造、管理、保護、運作等綜合機制，為企業(yè)的持續(xù)的自主創(chuàng)新搭建平臺和基礎。

2.改革企業(yè)組織結(jié)構

3.營造企業(yè)的創(chuàng)新文化

科技型企業(yè)要大力營造一種有利于技術創(chuàng)新的文化環(huán)境，因為良好的創(chuàng)新型文化環(huán)境是培育創(chuàng)新人才和有競爭力成果的溫床，企業(yè)自主創(chuàng)新的每一個環(huán)節(jié)都要回歸于企業(yè)文化的創(chuàng)新，這不僅是邏輯的必然，也是歷史的必然。創(chuàng)新型文化能夠最大程度地激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新思想與創(chuàng)新元素的產(chǎn)生，有利于創(chuàng)造力與創(chuàng)新活動的發(fā)生，鼓勵企業(yè)不斷吸收新因素，適應新環(huán)境，創(chuàng)造新市場，滿足客戶新需求。

4.加強自主創(chuàng)新管理工作

首先企業(yè)要建立規(guī)范的自主創(chuàng)新管理制度，使企業(yè)的自主創(chuàng)新有規(guī)范的管理流程和政策依據(jù)。擺脫企業(yè)在自主創(chuàng)新管理方面還是停留在隨意的狀態(tài)。其次企業(yè)要不斷總結(jié)、完善自主創(chuàng)新管理方法，積極探索新方式，開拓新的思路以滿足新時期企業(yè)自主創(chuàng)新的新任務、新要求。企業(yè)應重點從科技項目立項審批入手探索自主創(chuàng)新管理新機制，有利于引領自主創(chuàng)新方向，激發(fā)企業(yè)技術人員從事自主創(chuàng)新積極性，提升自主創(chuàng)新對企業(yè)長遠發(fā)展的技術支撐能力。建立“以人為本”的自主創(chuàng)新管理流程，積極營造自主創(chuàng)新環(huán)境，使企業(yè)員工的創(chuàng)造力得到最大限度的發(fā)揮。

5.加大企業(yè)的研發(fā) （R＆D）投入

寧波的科技型企業(yè)近年來在研發(fā)經(jīng)費上的投入在數(shù)量上有較大的增長，但占企業(yè)銷售額的比重卻是呈下降趨勢。在科技型企業(yè)科技投入上，表現(xiàn)為關注企業(yè)近期項目的贏利，而對關系整體利益和長遠利益的關鍵共性技術的突破上，卻沒有得到應有的重視。科技型企業(yè)應充分借助 《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理辦法》、《寧波市科技研發(fā)投入資助計劃實施辦法》、《寧波市專利資助管理暫行辦法》、《寧波市科技計劃項目管理辦法》等政策措施，加大企業(yè)的研發(fā) （R＆D）投入，助力科技型企業(yè)自主創(chuàng)新活動。

6.以人才戰(zhàn)略構筑企業(yè)自主創(chuàng)新的智力資本優(yōu)勢

首先，企業(yè)應當合理優(yōu)化自身激勵制度。激勵制度的完善對于吸引和調(diào)動高新技術企業(yè)研發(fā)人員的積極性具有重要的意義。企業(yè)應根據(jù)研發(fā)人員的自身特點制定完善的激勵制度，在物質(zhì)激勵和精神激勵上向創(chuàng)新人才傾斜。其次，科技型企業(yè)應通過組織層面、任務層面和個體層面對創(chuàng)新人才開發(fā)與培訓需求展開分析，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對需求重要程度進行排序，圍繞創(chuàng)新開展的培訓，注意培訓手段和方法的多樣化和個性化，從而提升培訓與開發(fā)活動的價值和效果。［11］再次，科技型企業(yè)還應加大創(chuàng)新人才的引進力度。企業(yè)的創(chuàng)新力量源于企業(yè)職工隊伍整體科技素質(zhì)，富有開拓精神和創(chuàng)新品質(zhì)的人才隊伍對實現(xiàn)科技型企業(yè)的自主創(chuàng)新起著更為重要的作用。

四、研究存在的局限與展望

由于受到主、客觀條件的限制，本研究存在以下局限性，具體表現(xiàn)為：

1.實證研究樣本的局限性。由于受到經(jīng)費和時間等客觀條件的限制，本研究采用的樣本為115。樣本數(shù)量雖然達到了Boomsma（1992）提出的N最少大于100的要求，但是他也同時提出SEM樣本大于200分析的結(jié)果的信度（可重復性）會更好。

2.在研究中，沒能夠深入獲得時間序列的數(shù)據(jù)，沒有探究科技型企業(yè)自主創(chuàng)新的動態(tài)變化。

3.研究中的數(shù)據(jù)受到調(diào)查對象個人態(tài)度以及認知水平的影響，研究結(jié)論的可靠性和真實性會受到影響。

進一步研究展望：

1.進一步不擴大調(diào)查范圍，進行大樣本的研究，增強研究結(jié)論的信度。

2.在實證研究中引入時間序列數(shù)據(jù)，深入研究科技型企業(yè)自主創(chuàng)新的動態(tài)變化。

［1］國家科委.《關于科技型企業(yè)若干界限問題的說明》［1993］國科改字038號.

［2］楊曉玲.論技術引進與自主創(chuàng)新-兼論我國推進技術進步的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略 ［J］.天津社會科學，1999（6）：25-27.

［3］姚曉霞.企業(yè)技術創(chuàng)新的立足點是自主創(chuàng)新［J］.現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2005（5）：32-33.

［4］王芬.自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新-基于美日技術創(chuàng)新模式比較研究的理性選擇 ［D］.華東大學碩士學位論文，2001.

［5］蔡茂劍.高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展應走自主創(chuàng)新為主的道路 ［J］.上海工程技術大學學報，2002（4）：27-29.

［6］彭紀生，劉春林.自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析 ［J］.科學管理研究，2003（6）：39-41.

［7］陳勁.從技術引進到自主創(chuàng)新的學習模式 ［J］.科研管理，1994（2）：16-18.

［8］衣保中.提升自主創(chuàng)新能力的問題與對策［J］.長白學刊，2009（4）：148.

［9］王雪苓.當代技術創(chuàng)新的經(jīng)濟分析［M］.成都：西南財經(jīng)大學出版社，2005：230-231.

［10］肖海晶.國外技術創(chuàng)新模式及對我國的啟示［J］.學習與探索，2006，168（6）：207-210.

［11］楊占武.科技型企業(yè)的人才資源管理模式創(chuàng)新［J］.科學學研究，2004（12）：112-115.