肖亞寧,宋華嶺,宋曉倩

(1.潞安礦業(yè)(集團)有限責任公司，山西 長治 046204；2.山東工商學院，山東 煙臺 264005)

我國是一個發(fā)展中的大國，不能將東西部割裂成兩個獨立的部分，一方的發(fā)展更不能以另一方的發(fā)展為代價，否則，這樣的格局將嚴重損害我國區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展。西部和東部都必須發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，在此基礎(chǔ)上，將各自的優(yōu)勢整合為整體的優(yōu)勢，這樣才能保證兩地區(qū)的持久發(fā)展，從而實現(xiàn)兩個地區(qū)煤炭企業(yè)的共贏。

1 東西部煤炭企業(yè)資源整合的一般效應(yīng)及條件

馬克思曾經(jīng)指出，由協(xié)作和分工產(chǎn)生的生產(chǎn)力不廢資本分文。分工與合作的生命力，歸根結(jié)底在于其能增進各有關(guān)方面的利益。東西部的資源整合關(guān)鍵是能導致區(qū)域利益的帕累托改進，但是必須注意，并不是任何條件下的帕累托改進，都能促成區(qū)域間的合作。所謂利益的帕累托改進，是在至少不低于任何其他相關(guān)區(qū)域利益的前提下的區(qū)域利益增進[1]。因此，東西部煤炭企業(yè)整合的基本前提條件，是利益的雙贏甚至多贏。他們的利益帕累托改進，如圖1所示。

圖1 東西部煤炭企業(yè)合作的帕累托改進圖

AB為在現(xiàn)有的經(jīng)濟制度和環(huán)境下，東西部煤炭企業(yè)所能獲得的利益的邊界，在OD線上,東部企業(yè)和西部企業(yè)所得到的利益是相等的，C點所表示的點是利益空間中的任意一點，從C點到區(qū)域內(nèi)的任意一點的路徑為帕累托改進軌跡。在現(xiàn)實生活中，由于東西部煤炭企業(yè)在合作的過程中，信息上存在一定的不對稱性，經(jīng)濟發(fā)展狀況存在差異性，以及存在的一些區(qū)域政策等等，這些都會影響兩方利益的帕累托改進。

東西部企業(yè)各自所得的利益分配，對于經(jīng)濟合作的限制是明顯的。具體分析如圖2所示。

圖2 東西部煤炭企業(yè)的合作邊界分析圖

在這里，AB表示在現(xiàn)有的制度及經(jīng)濟發(fā)展等條件下，兩個地區(qū)的企業(yè)所能得到的利益的邊界；OM表示在這條直線上，東部地區(qū)的企業(yè)和西部地區(qū)的企業(yè)所獲得的利益是相等的。在區(qū)域BGI和區(qū)域HAI內(nèi)任意一點，如a或者f與OM的交點，都將超出扇形OAB即企業(yè)所能獲得的利益以外。也就是說，在這些區(qū)域內(nèi)，利益分配帶來的經(jīng)濟上的差距，永遠不可能通過區(qū)域利益的帕累托改進來消除，我們稱區(qū)域BGI和區(qū)域HAI為可能的非合作利益分布區(qū)。在a點上，西部煤炭企業(yè)在利益格局中占優(yōu)勢，由a作帕累托改進空間abF，可以看出，不可能接近OM。同樣，在f點上，東部煤炭企業(yè)在利益格局中占優(yōu)勢，帕累托改進空間為efD，也一樣是不可能接近OM。因此，在AB線以內(nèi)、正方形區(qū)域OGHI外的有限區(qū)域內(nèi)，越靠左上方或者越靠右下方，兩個企業(yè)合作的難度越大，雖然合作也能帶來區(qū)域的帕累托改進；同時，可以推斷出，如果兩個企業(yè)都抱有“不患貧而患不均”的思想的話，在上面的兩個非合作利益空間分布區(qū)域內(nèi)，是無法達到合作的共識的?！安换钾殹笔且环N錯誤的認識論，而“患不均”需要做進一步的分析。假設(shè)a、f分別為東西部煤炭行業(yè)差距的臨界點，若東部煤炭企業(yè)的利益小于OE，西部企業(yè)的利益小于OC，區(qū)域BGJF和區(qū)域HADK為絕對不合作利益分布區(qū)，同樣，區(qū)域GCI′J和區(qū)域I′EHK也為絕對不合作區(qū)域。在絕對不合作區(qū)域，“患不均”是很正常的。但是，在區(qū)域cbI和區(qū)域deI，如果過分地“患不均”，會阻礙兩地區(qū)企業(yè)的合作和制度的創(chuàng)新。在進一步討論這個問題以前，先定義區(qū)域COEI′為絕對不合作利益空間分布區(qū)，在這個區(qū)域內(nèi)，東西雙方任何一個企業(yè)的臨界利益均得不到滿足。JI′KI為絕對合作利益空間分布，在這個區(qū)域內(nèi)，東西部的企業(yè)可以帕累托改進來實現(xiàn)區(qū)域利益的帕累托改進，還可以通過區(qū)域利益的邊際調(diào)整達到區(qū)域利益差距縮小的目的。在區(qū)域BGI和區(qū)域IHA中，東西雙方的煤炭企業(yè)可以合作也可以不合作，不合作的原因在于，在這兩個區(qū)間內(nèi)不可能同時實現(xiàn)區(qū)域利益的帕累托改進和區(qū)域利益差距絕對消除；合作是由于政府的參與，制度的創(chuàng)新，使合作的可能性邊界增大，把這兩個區(qū)域完全納入絕對合作區(qū)域內(nèi)。

綜合以上，我們可以得出結(jié)論：當東西部任意一個區(qū)域內(nèi)的企業(yè)所得利益低于利益臨界點時，區(qū)域經(jīng)濟合作絕對不可能發(fā)生；當現(xiàn)狀利益空間分布點位于利益臨界點范圍內(nèi)時，即位于絕對合作利益空間分布區(qū)時，區(qū)域經(jīng)濟合作絕對導致帕累托改進與絕對區(qū)域經(jīng)濟差距縮??；當現(xiàn)狀利益空間分布點位于潛在利益合作分布區(qū)時，區(qū)域利益合作需要政府參與和制度創(chuàng)新來推動，制度創(chuàng)新的邊界是將所有潛在合作利益空間分布區(qū)納入絕對合作利益空間分布區(qū)；在絕對合作利益空間分布區(qū)，現(xiàn)有的制度能保證帕累托改進有效，政府不必過多介入，企業(yè)主導為主要形式；在潛在合作利益空間分布，現(xiàn)有的制度不能促使帕累托改進，政府推進制度改進存在一定潛力，政府主導型為企業(yè)合作的主要形式，在通過制度創(chuàng)新使原有的潛在合作利益空間分布區(qū)變?yōu)榻^對合作利益空間分布區(qū)后，區(qū)域間企業(yè)合作形式隨之以企業(yè)主導型替代政府主導型。

2 東西部煤炭企業(yè)資源整合的主要障礙

2.1 煤炭資產(chǎn)管理與經(jīng)營的現(xiàn)存的體制性障礙

資產(chǎn)管理組織、企業(yè)制度安排和資本流動市場，是一個產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運行的三個最基本的環(huán)節(jié)，而目前中國煤炭產(chǎn)業(yè)在這三個環(huán)節(jié)上都存在著明顯的問題。

我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，企業(yè)競爭不足，市場績效較差，歸根結(jié)底在于大型煤炭企業(yè)乃至整個煤炭產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟運行機制十分薄弱，國有煤炭資產(chǎn)在管理和經(jīng)營方面存在體制上的障礙，與市場化改革和企業(yè)重組擴張的要求極不適應(yīng)[2]。

在資產(chǎn)管理組織方面，由于國家最高煤炭管理機構(gòu)的頻繁變更，煤炭工業(yè)部、國家煤炭工業(yè)局的先后撤消，導致了中國煤炭產(chǎn)業(yè)國有資產(chǎn)管理體制改革的滯后，無法形成有效的國有資產(chǎn)管理組織，而就目前條件而言，已無法形成一個從整體上運作煤炭產(chǎn)業(yè)國有資本的授權(quán)主體和法人經(jīng)營主體。因此，煤炭國有資產(chǎn)整體的流動難有大的突破，低效企業(yè)的退出極其艱難，優(yōu)勢企業(yè)的擴張也是十分困難的。解決這個難題，單靠目前很不成熟的市場機制，顯然是不現(xiàn)實的；而靠政府行政性的“兼并、聯(lián)合”或期待財政拿出足夠的資金，也是不可行的；唯一的出路，還是要進行煤炭產(chǎn)業(yè)資本聯(lián)合重組。

煤炭企業(yè)的市場經(jīng)營機制尚未到位，支撐煤炭資產(chǎn)大規(guī)模流動重組的市場平臺也尚未建立。在上市企業(yè)十分有限的情況下，中國煤炭產(chǎn)業(yè)資本的流動重組，顯然只能通過非公開資本市場來進行。這些難以形成高效的市場配置效益，因而，直接導致了煤炭資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)置換和戰(zhàn)略性進退的滯緩。

我國煤炭產(chǎn)業(yè)的國有資產(chǎn)絕大部分都已下放給地方政府管理，目前各地的管理模式都大多以直接授權(quán)經(jīng)營為主。隨著實踐的深入，它的弊端越來越突出。一是它實際上是一種出資人和經(jīng)營者合二為一的體制，既不利于出資人權(quán)利和權(quán)益的落實，也不利于經(jīng)營者充分的自主權(quán)力。二是由企業(yè)經(jīng)營者代行出資人權(quán)力，往往容易從企業(yè)本身需要來決定國有資本進退，也不利于國有資本在企業(yè)間的流動和整體的重組。

在目前的條件下，我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的障礙，僅靠市場力量難以奏效。為了使煤炭產(chǎn)業(yè)集中化發(fā)展，東西部煤炭企業(yè)資源整合不失為一個較好的選擇。

2.2 地方政策和制度存在不合理性

在市場經(jīng)濟的運行中，企業(yè)本應(yīng)作為投資的主體，按照市場規(guī)律自主選擇投資的方向。然而，從近些年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，政府利用其手中政策、權(quán)力等資源干預投資依然大量存在。有些西部地區(qū)政府常常以地方經(jīng)濟主體的身份直接干預經(jīng)濟事務(wù)，如對東西部煤炭企業(yè)合作的干預。這必將危害到國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成[3]。

地方政府為了增加財政收入和保證地方眼前利益，出臺了許多不合理的地方性政策法規(guī)，例如，限制人才流動、限制資源產(chǎn)品自由流動等，這些都阻礙了商品與生產(chǎn)要素的自由流動，割斷了東西部地區(qū)生產(chǎn)要素優(yōu)化整合與獲得規(guī)模效益和外部效益的實現(xiàn)渠道。此外，政出多門的部門規(guī)章制度，也是東西部煤炭企業(yè)資源整合的障礙之一。各主管部門各自為政，政策的制定互相獨立，甚至會有互相沖突，導致權(quán)責不清，難以有序整合與合作發(fā)展[4]。

行政審批制度的不健全，也是其中的一個重要問題。行政審批制度本是一種管理經(jīng)濟的有效方法，國家行政審批的真正目的本應(yīng)是“彌補市場失靈”，著重解決“自然壟斷”、“進入壁壘、”“外部性問題”、“內(nèi)部性交易行為(或契約關(guān)系)”、“競爭性壟斷”等問題。但是，我國以企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營資格、許可證等行業(yè)管理名義存在過多、過濫的行政審批，給政府官員創(chuàng)造了“尋租”的機會，給企業(yè)的設(shè)立和正常經(jīng)營加大了負擔，給東西部煤炭企業(yè)之間的合作帶來了困難[5]。

2.3 產(chǎn)權(quán)制度不明晰

當前，我國煤炭企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)制度不明晰，出資人界定不清，政府、出資人、經(jīng)營管理主體或經(jīng)營代理的關(guān)系不清晰，導致責、權(quán)、利不對等，對經(jīng)營主體的授權(quán)、約束、激勵等都不能合理到位，使得決策程序煩瑣、效率低下，嚴重影響經(jīng)營。這些也是阻礙東西部煤炭企業(yè)資源整合的一方面原因。

3 東西部煤炭企業(yè)資源整合的路徑選擇

煤炭是工業(yè)的糧食，它是保證社會化大生產(chǎn)的重要能源。同屬于三大能源的電力和石油行業(yè)，已經(jīng)基本進行完產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，這一切的一切，都給煤炭行業(yè)帶來啟示：煤炭企業(yè)要做大做強，必須進行資源整合。

東西部煤炭資源整合是一個系統(tǒng)大工程，不是一朝一夕就能完成的，它給無論是東部還是西部的煤炭企業(yè)都到來了機遇和挑戰(zhàn)。從系統(tǒng)角度來看，整合后的組織就屬于社會大系統(tǒng)中的一個小系統(tǒng)，而這個小系統(tǒng)如何適應(yīng)社會大系統(tǒng)，并在社會大系統(tǒng)中較好地發(fā)展，這就需要戰(zhàn)略管理。戰(zhàn)略管理就是組織為了其長遠的發(fā)展和生存，根據(jù)環(huán)境變化和自身能力為資源利用所做出的全局性、綜合性和戰(zhàn)略性的規(guī)劃與部署。在東西部煤炭企業(yè)資源整合的過程中，對于西部的煤炭產(chǎn)業(yè)來講，在戰(zhàn)略管理方面主要有以下幾點：

3.1 由“原料基地目標”轉(zhuǎn)向“富民興區(qū)目標”

長久以來，國家對西部的投入，大部分時期主要著眼于當?shù)氐馁Y源開發(fā)，把西部當作東部加工企業(yè)的原料、燃料產(chǎn)地，建立東西部垂直一體化的分工體系。西部開發(fā)的結(jié)果并未使其獲得應(yīng)有的快速增長，當?shù)鼐用駴]有得到太大實惠，反而與東部的差距有所拉大。

區(qū)域開發(fā)的根本目的，是在滿足全國發(fā)展需要的同時，促進當?shù)亟?jīng)濟社會繁榮和居民福利水平的提高。因此，目前實施東西部煤炭企業(yè)資源整合戰(zhàn)略的基本點是“富民為本”，要樹立以人為本的新發(fā)展觀，從以物為中心轉(zhuǎn)向以人為中心，全面提高人的政治、思想、文化、科技素質(zhì)[6]；從單純經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)向全面促進社會發(fā)展；從增強本地經(jīng)濟實力轉(zhuǎn)向提高城鄉(xiāng)居民人均收入和生活質(zhì)量，從主要服務(wù)東部轉(zhuǎn)向“富民興區(qū)”，通過自身努力，國家適當扶持和東部的援助，實現(xiàn)西部礦區(qū)經(jīng)濟、社會的振興。

3.2 由國家推動型外源開發(fā)轉(zhuǎn)向自成長型內(nèi)源開發(fā)

以往的東部煤炭企業(yè)對西部煤礦的投資合作，是在傳統(tǒng)計劃體制下完全以國家投資為主體來實施的，屬于典型的“國家推動型外源開發(fā)”。這種通過國家在西部“嵌入”式的開發(fā)，加上當時微觀不合理的建設(shè)布局，造成了投資效益低下，與地方經(jīng)濟融合性差以及對國家高度依賴等問題。

經(jīng)過改革開放，我國市場化程度有所提高，非國家預算投資的份額己占到全社會的95%以上，這樣，決定區(qū)域發(fā)展的主要因素已不可能是國家投資，而在于地區(qū)投資環(huán)境對社會資金和人才的吸引力。所以寄希望于國家對煤炭企業(yè)的大規(guī)模投資，顯然已不切實際，必須轉(zhuǎn)向自成長型內(nèi)源開發(fā)，即改變“等、靠、要”的依賴思想，把煤炭企業(yè)的發(fā)展建立在主要依靠東西部雙方的企業(yè)共同努力，共同開拓進取的基礎(chǔ)上。

3.3 由“資源依賴型開發(fā)”轉(zhuǎn)向“市場導向型開發(fā)”

長期以來，西部地區(qū)傳統(tǒng)的發(fā)展思路就是“立足資源搞開發(fā)”，本地有什么資源就生產(chǎn)什么產(chǎn)品。這種傳統(tǒng)思路目前己難以為繼。很顯然，現(xiàn)在，決定地區(qū)產(chǎn)業(yè)選擇和發(fā)展的主導因素是市場需求，而不僅是當?shù)刭Y源，而且資源性產(chǎn)業(yè)大都具有成本遞增的特點，當資源開發(fā)到一定深度后，難以通過技術(shù)創(chuàng)新來提高效益水平；如果一個地區(qū)長期將資源性產(chǎn)業(yè)作為支柱，那么資源的枯竭必然導致地區(qū)經(jīng)濟的衰退。因此，西部大開發(fā)首先要考慮的不應(yīng)是本地有多么豐富的資源，而是要對國內(nèi)外市場狀況開展廣泛深入的調(diào)研，然后結(jié)合區(qū)情進行合理的決策。

3.4 由重點培育“地區(qū)比較優(yōu)勢”轉(zhuǎn)向“地區(qū)競爭優(yōu)勢”

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，任何一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，都是由其最具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展決定的。而地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的形成，則取決于地區(qū)比較優(yōu)勢和企業(yè)競爭優(yōu)勢的大小。地區(qū)比較優(yōu)勢僅僅是地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要的前提條件之一，而企業(yè)整體的競爭優(yōu)勢則是決定地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的充分條件。西部煤炭企業(yè)雖然在自然資源稟賦、勞動力供給等方面具有優(yōu)勢，但這種比較優(yōu)勢只是一種潛在的優(yōu)勢，要真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢，關(guān)鍵是要吸取以往的教訓，在充分發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上，不斷培育和創(chuàng)造企業(yè)的競爭優(yōu)勢，力爭“人有我優(yōu)”。培育和創(chuàng)造企業(yè)競爭優(yōu)勢，是增強西部地區(qū)煤炭工業(yè)競爭力的重要條件和前提條件。而加快東西部煤炭企業(yè)資源整合，優(yōu)化資源配置，是培育西部煤炭企業(yè)競爭優(yōu)勢的核心[7]。

3.5 由“掠奪性開發(fā)”轉(zhuǎn)向“可持續(xù)性發(fā)展”

長期以來，西部一些地區(qū)對資源的開發(fā)基本上實行的是粗放的掠奪式開采，對資源和生存環(huán)境都造成了很大破壞。實施東西部煤炭企業(yè)資源整合戰(zhàn)略，必須以人口、資源和環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展為重要前提，既要考慮當代人的發(fā)展需要，又不能以犧牲后代人的利益為代價。為此，要對煤炭資源實行保護性開發(fā)，減少開采過程中造成的不必要的浪費，避免過度開采；將環(huán)境保護和可持續(xù)性發(fā)展作為整合戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

4 結(jié)論與展望

東西部煤炭企業(yè)的整合，是個非常復雜的系統(tǒng)工程，它包含方方面面的問題，無法進行事無巨細的研究，本文只是對一系列的整合的戰(zhàn)略部署提出了自己的看法。因此，系統(tǒng)地根據(jù)西部煤炭企業(yè)自然資源優(yōu)勢和東部煤炭企業(yè)技術(shù)、資金、人才、管理等優(yōu)勢進行整合，尤其是對接方式與整合路徑選擇方面，尚有待進一步研究。

此外，東西部煤炭企業(yè)資源整合，雖然是一個中微觀的問題，但是離不開國家宏觀政策的調(diào)控。因此，要很好地研究和解決東西部煤炭企業(yè)資源整合問題，還需要進一步研究以下幾個政策方面的問題：

(1)確保東部煤炭企業(yè)合法利益的法制保障政策問題。

(2)鼓勵借用東部資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗等，發(fā)展西部的財政、稅收、投資等產(chǎn)業(yè)傾斜政策問題。

(3)煤炭資源管理問題，如國家尚未完全放開的煤炭資源審批權(quán)問題，煤炭資源分配不合理，行政分割煤炭資源從基礎(chǔ)上限制了企業(yè)擴張問題，煤炭資源有償使用不合理，征收的稅費過多等問題。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后以及人才優(yōu)惠政策等問題。

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