閆肖輝

（中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司，河南 鄭州 450001）

“中標(biāo)靠低價(jià)，贏利靠索賠”。在我國(guó)的建筑市場(chǎng)實(shí)行工程量清單計(jì)價(jià)方式進(jìn)行招投標(biāo)的承包競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制后，建筑市場(chǎng)的各方對(duì)建設(shè)工程索賠的認(rèn)識(shí)，均有不同程度的提高。工程量清單計(jì)價(jià)與傳統(tǒng)的定額計(jì)價(jià)區(qū)別在于計(jì)價(jià)模式，采用的計(jì)價(jià)方法、計(jì)算規(guī)則和計(jì)量單位等都有不同。工程量清單計(jì)價(jià)是有利于公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)，有利于提高施工企業(yè)的技術(shù)和管理水平，有利于工程索賠的控制和合同價(jià)管理。還可以加強(qiáng)工程實(shí)施階段結(jié)算與合同價(jià)管理，強(qiáng)化合同雙方的履約意識(shí)和工程索賠意識(shí)。而施工索賠是指施工過程中發(fā)生的索賠，是一門融社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)為一體的新興學(xué)科。涉及到工程施工技術(shù)、法律、財(cái)會(huì)及公共關(guān)系等多方面的知識(shí)。它伴隨著施工風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生，是承包商依據(jù)法律合同獲得補(bǔ)償、提高經(jīng)濟(jì)收益的有效手段。

一般承包商在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位的捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過程。本文就施工索賠機(jī)會(huì)談一些本人的粗淺認(rèn)識(shí)。

1 目前我省公路建設(shè)領(lǐng)域索賠的現(xiàn)狀

我省公路建設(shè)發(fā)展很快，但公路施工索賠幾乎都沒有經(jīng)過正式程序辦理，主要是由于各公路建設(shè)開發(fā)公司不愿意開索賠的先例，有時(shí)主要通過變更手段給承包人解決一部分，但很難達(dá)到應(yīng)該給承包人解決的程度，各承包商由于生存的需要而導(dǎo)致投標(biāo)的不理性，加上鋼材、水泥、燃油、地材價(jià)格的大幅上漲，給各承包商的生存帶來了巨大的壓力，造成多數(shù)企業(yè)接連虧損。應(yīng)該說低標(biāo)中標(biāo)對(duì)業(yè)主工程的推行極為不利，造成工程進(jìn)度滯后，交通廳采用調(diào)差措施，緩解了一定的壓力。但隨著市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展和規(guī)范，施工索賠就會(huì)很快出現(xiàn)在我們公路建設(shè)市場(chǎng)中。

2 業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)

2.1 因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價(jià)或合同包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失。

2.2 業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地。

2.3 業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補(bǔ)償、房屋拆遷等工作，導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)不具備或不完全具備施工條件。

2.4 業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部接至約定地點(diǎn)，或雖接至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間的需要。

2.5 業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工現(xiàn)場(chǎng)與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?/p>

2.6 業(yè)主沒有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施工現(xiàn)場(chǎng)的工程地質(zhì)和氣象水文等資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求；

2.7 業(yè)主末及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工；

2.8 業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商；

2.9 業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審，末及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談。

2.10 業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行。

2.11 業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備。

2.12 業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，造成施工延誤。

2.13 業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款。

2.14 業(yè)主要求趕工。

2.15 因業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運(yùn)遷、構(gòu)件物資積壓倒運(yùn)、人員機(jī)械窩工、合同工期延長(zhǎng)、工程維護(hù)保管和現(xiàn)場(chǎng)值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟(jì)損失。

2.16 因業(yè)主供料無質(zhì)量證明，委托承包商代為檢驗(yàn)，或按業(yè)主要求對(duì)已有合格證明的材料和構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用。

2.17 因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失。

2.18 因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點(diǎn)堆放的倒運(yùn)費(fèi)用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場(chǎng)、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。

3 業(yè)主代表的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)

3.l 業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對(duì)施工造成影響。

3.2 業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤。

3.3 業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)。

3.4 業(yè)主代表對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。

3.5 業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查。

4 設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會(huì)

4.l 因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失。

4.2 因設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探報(bào)與實(shí)際不符而影響施工所造成的損失。

4.3 按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補(bǔ)救措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費(fèi)用。

4.4 設(shè)計(jì)駐工地代表在現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料代用，局部修改或其他有關(guān)工程的隨機(jī)處理事宜所增加的額外費(fèi)用。

4.5 新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。

5 合同文件的缺陷潛在自索賠機(jī)會(huì)

5.l 合同條款規(guī)定用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確。

5.2 合同條款存在著漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款。

5.3 合同條款之間存在矛盾。

5.4 雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。

6 施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機(jī)會(huì)

6.1 趕工引起勞動(dòng)力資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費(fèi)用。

6.2 因場(chǎng)地狹窄、以致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用。

6.3 因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護(hù)、勞動(dòng)保建等費(fèi)用。

6.4 在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。

7 國(guó)家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機(jī)會(huì)

7.1 投標(biāo)時(shí)的材料單價(jià)與實(shí)際施工時(shí)期單價(jià)差異大，超出約定值，由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格來確認(rèn)；

7.2 國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定。

7.3 國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知。

7.4 國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定。

7.5 國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定。

7.6 在一種外資或中外合資工程項(xiàng)目中貨幣貶值也有可能導(dǎo)致索賠。

8 不可抗力事件潛在著索賠機(jī)會(huì)

8.l 因自然災(zāi)害引起的損失。

8.2 因社會(huì)動(dòng)亂、暴亂引起的損失。

8.3 因物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、工人工資大幅度上漲而增加的費(fèi)用。

9 不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)會(huì)

9.l 因施工中發(fā)現(xiàn)文物和化石等有考古、地質(zhì)研究?jī)r(jià)值的物品所發(fā)生的保護(hù)保護(hù)類事件，增加處理及窩工等費(fèi)用。

9.2 異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。

10 分包商違約潛在著索賠機(jī)會(huì)

10.l 甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況。

10.2 多承包商在同一施工現(xiàn)場(chǎng)交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。

11 分包商也有向總承包商索賠的機(jī)會(huì)

以上總結(jié)的項(xiàng)目施工過程中諸如此類的事件均潛在著索賠機(jī)會(huì)，但這并不意味著承包商就能夠獲得工期或費(fèi)用補(bǔ)償。其關(guān)鍵還在于索賠管理人員的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平如何，是否能夠抓住機(jī)遇及時(shí)獲得索賠。

例如案例一：在某國(guó)外灌溉工程項(xiàng)目中，因設(shè)計(jì)時(shí)，在主渠與一村莊道路的交叉處未設(shè)計(jì)過路箱涵，導(dǎo)致施工單位在此附近另一工點(diǎn)施工時(shí)，遭到該村村民的阻撓，致使工程施工被終止。后甲方駐工地代表進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，在該地增加一箱涵并追加投資，才使施工得以正常進(jìn)行。A 管理人員認(rèn)為：雖然甲方設(shè)計(jì)漏項(xiàng)，使工程施工時(shí)受到干擾，但經(jīng)甲方駐工地代表解決后，施工正常進(jìn)行，所拖延的工期最多5 天，乙方有能力在今后的施工中趕上去，可以不向甲方提供索賠申請(qǐng)；B 管理人員認(rèn)為：拖延工期的原因是甲方設(shè)計(jì)漏項(xiàng)和變更而造成的，應(yīng)提出工期索賠5 天的申請(qǐng)；C 管理人員認(rèn)為：（1）甲方因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)，使乙方工期拖延5 天時(shí)間。（2）因此造成的甲方人員及勞務(wù)在現(xiàn)場(chǎng)的停工及往返費(fèi)用，應(yīng)由甲方承擔(dān)。（3）甲方的車輛及機(jī)械設(shè)備在現(xiàn)場(chǎng)的停工及往返的油料消耗及設(shè)備磨損，甲方應(yīng)承該項(xiàng)費(fèi)用，因此可以向甲方提出工期和費(fèi)用索賠的申請(qǐng)。

案例二：甲方提供的施工現(xiàn)場(chǎng)條件與合同條款約定出入較大，使乙方重新布置施工平面，不能按原計(jì)劃日期開工的情況。A 管理人員認(rèn)為：雖然甲方提供的施工場(chǎng)地條件與合同條款有較多出入，但場(chǎng)地面積沒有減少，推遲開工時(shí)間最多5 天，乙方有能力在今后的施工中趕上去，可以不向甲方提供索賠申請(qǐng)；B 管理人員認(rèn)為：推遲開工日期的原因是甲方提供施工場(chǎng)地變動(dòng)較大而造成的，應(yīng)提出工期索賠5 天的申請(qǐng)；C 管理人員認(rèn)為：（1）甲方?jīng)]有按照合同約定履行提供施工場(chǎng)地條件的義務(wù)，使乙方推遲5 天時(shí)間開工。（2）乙方按照原合同開工日期與機(jī)械施工公司簽定了租用機(jī)械挖土運(yùn)土的協(xié)議，由于推遲開工造成乙方對(duì)租用協(xié)議的違約，違約金應(yīng)由甲方承擔(dān)。（3）場(chǎng)地的變化改變了原提供的施工運(yùn)輸通道，新提供的運(yùn)輸通道需要進(jìn)行老路拓寬改造200米，甲方應(yīng)承該項(xiàng)措施費(fèi)用，因此可以向甲方提出工期和費(fèi)用索賠的申請(qǐng)。

從上述兩個(gè)案例中可以看出，一個(gè)索賠機(jī)會(huì)可能形成多種處置結(jié)果，索賠管理人員的業(yè)務(wù)水平和經(jīng)驗(yàn)的差別將對(duì)索賠機(jī)會(huì)的把握產(chǎn)生較大的不同。

項(xiàng)目施工中潛在的索賠機(jī)會(huì)是客觀存在的，而且是多方面的。如何提出索賠要求并保證最終索賠的成功將會(huì)因事件的具體情況而有所不同，但只要索賠管理人員有較強(qiáng)的索賠意識(shí)，善于研究合同文件和實(shí)際工程事件，捕捉索賠機(jī)會(huì)，善于學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗(yàn)，就能夠恰當(dāng)維護(hù)自方利益，獲取索賠。

[1]何霞榮;工程項(xiàng)目管理實(shí)施中人力資源支持體系研究[D];西安科技大學(xué);2006年

[2]喬百合;工程項(xiàng)目索賠管理與工期延誤索賠研究[D];長(zhǎng)安大學(xué);2006年