崔 瑋 北京聯(lián)合大學(xué)

北京高新技術(shù)產(chǎn)品對外貿(mào)易特征與發(fā)展對策

崔 瑋 北京聯(lián)合大學(xué)

隨著信息技術(shù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，北京市已經(jīng)確立了“以高新技術(shù)為先導(dǎo)，逐步形成高度發(fā)達(dá)、功能完善的第三產(chǎn)業(yè)，技術(shù)先進(jìn)的第二產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)代化的第一產(chǎn)業(yè)，結(jié)構(gòu)優(yōu)化的開放經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。通過結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，北京將逐步實(shí)現(xiàn)從重化工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向技術(shù)含量高、競爭能力強(qiáng)的新興工業(yè)和高水平服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為北京的支柱產(chǎn)業(yè)。隨著高新產(chǎn)業(yè)的繁榮，北京高新技術(shù)產(chǎn)品對外貿(mào)易也保持了穩(wěn)步的增長，高新技術(shù)產(chǎn)品出口占北京市出口總額的比重一直保持在30%以上。

一、高新技術(shù)產(chǎn)品對外貿(mào)易主要特征

1.貿(mào)易規(guī)模特征：占進(jìn)出口總額的比重較大。近年來，北京市高新技術(shù)產(chǎn)品出口與進(jìn)口都取得了較快的增長。2003—2008年，出口額從39.72億美元增長到194.71億美元，年均增長達(dá)到40.77%。進(jìn)口額則從 115.98億美元增長至249.07億美元，年均增長達(dá)到16.92%。高新技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)成為北京主要的出口產(chǎn)品，近三年，占北京出口總額的比重一直保持在35%左右，但呈現(xiàn)略微下降的趨勢。占北京進(jìn)口總額的比重呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，從 2006年的17.7%下降到2008年的11.6%。

圖1 北京高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)、出口額及占北京進(jìn)、出口總額的比重情況

2.貿(mào)易差額特征：貿(mào)易逆差較明顯。近年來，北京高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于出口額，這使得高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直為較大的逆差。這與全國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直呈現(xiàn)順差且順差額快速增長的趨勢不一致。從全國來看，2004年順差額僅為40.2億美元，2008年已達(dá)到737億美元；而北京逆差幅度雖然有一定的縮減趨勢，但2008年仍存在54.4億美元的貿(mào)易逆差，比2006年減少了19.4億美元。

3.貿(mào)易增速特征：增長速度大幅降低。北京市高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口保持了較快的增長速度，且出口增速顯著大于進(jìn)口。但是，2005年后，增長速度出現(xiàn)了較大幅度的下滑。出口增長率從2005年的67.4%直線下降至2007年的23.1%，2008年則更是低至13.9%。進(jìn)口增長率則從2005年的27.1%下降至2008年的12.2%，且出現(xiàn)一定的波動(dòng)。這說明不論是北京高新技術(shù)產(chǎn)品的出口還是進(jìn)口增長速度都逐漸趨緩。

4.商品結(jié)構(gòu)特征：計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品居絕對主導(dǎo)地位。高新技術(shù)9個(gè)領(lǐng)域中產(chǎn)品出口規(guī)模與增速發(fā)展不均衡。其中，電子信息技術(shù)領(lǐng)域(包括計(jì)算機(jī)與通訊技術(shù)、電子技術(shù))是北京高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口的主要領(lǐng)域，二者合計(jì)出口占到了高新技術(shù)產(chǎn)品出口的90%左右。特別是計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品占據(jù)了絕對主導(dǎo)地位，2006—2008年占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重分別為79.73%、81.36%和78.44%。其次為航空航天技術(shù)產(chǎn)品和生命科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品。其他領(lǐng)域產(chǎn)品出口份額較小。生命科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品出口所占份額有一定的增長，從2006年的2.85%增長至2008年的3.95%，而航天航空技術(shù)產(chǎn)品出口份額則一直呈現(xiàn)下降趨勢，從 2003年的7.26%逐漸下降至2008年的3.09%。

5.貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)特征：外資企業(yè)占主要份額。從高新技術(shù)產(chǎn)品出口的企業(yè)主體類型來看，中外合資、外商獨(dú)資企業(yè)在北京高新技術(shù)產(chǎn)品對外貿(mào)易中占據(jù)了主導(dǎo)地位。其中合資企業(yè)出口額約占出口總額的76.2%，獨(dú)資企業(yè)出口占17.7%。且外資主要集中在電子、微電子、通信等行業(yè)。相比之下，內(nèi)資企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口額規(guī)模較小。近年來國有企業(yè)所占比重呈下降趨勢，而集體企業(yè)和私營企業(yè)等其他類型企業(yè)的出口所占份額雖小但增長速度較快。2000年私營企業(yè)出口額幾乎為零，到2004年已迅速攀升至115.30百萬美元。

6.貿(mào)易方式特征：加工貿(mào)易方式為主。北京高技術(shù)產(chǎn)品出口中，絕大多數(shù)是以加工貿(mào)易的方式進(jìn)行的，加工貿(mào)易出口額占高技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重達(dá)到85%以上。這說明北京目前的高新技術(shù)產(chǎn)品出口仍是加工性質(zhì)的，即進(jìn)口零部件，特別是關(guān)鍵或核心部件，加工組裝后再面向歐盟和美國等主要發(fā)達(dá)國家出口，利用的仍是國內(nèi)相對便宜的勞動(dòng)力。

二、原因分析

北京市出臺(tái)的一系列鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的政策推動(dòng)了高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，高新技術(shù)產(chǎn)品國際競爭力從整體上出現(xiàn)了實(shí)質(zhì)的、有效的提升。但北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)距國際先進(jìn)水平還存在一定的距離，對外貿(mào)易仍存在較多問題，究其原因，主要集中在以下幾個(gè)方面：

首先，北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力仍較弱。一地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員數(shù)以及專利申請數(shù)等指標(biāo)能夠反映該地區(qū)所擁有的科技資源比較優(yōu)勢。2007年北京 R&D人員全時(shí)當(dāng)量為204668人年，占全國的23.9%，科技活動(dòng)人員45.01萬，占全國總數(shù)的近 10%，受理發(fā)明專利數(shù)31680，占全國的87.8%?？梢钥闯霰本┧鶕碛械目萍假Y源優(yōu)勢明顯。R&D/GDP值能夠反映一地區(qū)R&D強(qiáng)度，2006年、2007年北京R&D/GNP為5.51%和5.64%，而同期全國的這一數(shù)值為 0.77%和 0.85%，2003年美國R&D/GDP的值為2.6，日本為3.15，北京的R&D強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國水平，甚至高于發(fā)達(dá)國家的水平。北京雖然擁有很高的科技資源優(yōu)勢，但其高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力卻較弱。通?？梢杂觅Q(mào)易競爭力指數(shù)（TradeCompetitionIndex）即TC指數(shù)來衡量某行業(yè)國際競爭力，即某行業(yè)的貿(mào)易差額與該行業(yè)貿(mào)易總額的比值。TC指數(shù)取值范圍為(-1，1)。當(dāng)TC>0時(shí)，說明i國（地區(qū)）第j種商品比較優(yōu)勢大，且越接近1，國際競爭力越強(qiáng)；當(dāng)TC<0時(shí)，說明i國（地區(qū)）第j種商品國際競爭力弱，TC值在-0.5－-1之間表示產(chǎn)品出口競爭力很弱。而北京高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭力2006－2008年分別為-0.52、-0.49 和-0.58。這在很大程度上說明北京未充分利用其擁有的資源優(yōu)勢和科技實(shí)力，企業(yè)R&D效率較低，造成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競爭力較弱。

其次，外資高技術(shù)企業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)有限，且限制了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)提升。北京高新技術(shù)產(chǎn)品的出口主體為外資企業(yè)，且主要采取加工貿(mào)易方式。這種大規(guī)模進(jìn)口核心部件和資本品，再大規(guī)模出口最終產(chǎn)品的貿(mào)易方式，會(huì)限制國內(nèi)企業(yè)對關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)，使國內(nèi)企業(yè)被鎖定在微笑曲線利潤最低的階段，可能造成產(chǎn)業(yè)自主開發(fā)能力萎縮或被排斥，技術(shù)依賴傾向增強(qiáng)。跨國公司向中國轉(zhuǎn)移的大多仍是高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)中附加值較低的加工組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而將附加值高的設(shè)計(jì)、研發(fā)、營銷等環(huán)節(jié)留在發(fā)達(dá)國家內(nèi)部，因此，我國所獲得的利益相對較少。而且，外資企業(yè)的配套主要是在外資企業(yè)間進(jìn)行，人員流動(dòng)也主要發(fā)生在外資企業(yè)之間，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢效應(yīng)有很大的局限性。據(jù)北京技術(shù)市場管理辦公室的統(tǒng)計(jì)研究，跨國公司在京研發(fā)機(jī)構(gòu)輸出技術(shù)流向呈現(xiàn)“一九”格局，近九成流向國外公司總部。2001—2006年，輸出技術(shù)合同成交額中，流向國外技術(shù)合同成交額90.05億元，占總數(shù)的88.32%；流向國內(nèi)技術(shù)合同成交額11.91億元，僅占總數(shù)的11.68%；而且這些有限的技術(shù)轉(zhuǎn)移也都是成熟性技術(shù)，而不是最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

再次，缺乏自主品牌與國際營銷渠道。目前，北京許多高技術(shù)企業(yè)仍停留在承接白牌、貼牌、定牌（OEM）業(yè)務(wù)上，絕大多數(shù)企業(yè)缺乏自主品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)。加工貿(mào)易方式使得企業(yè)缺乏對國際市場的了解及自主營銷渠道。外資企業(yè)通常將營銷環(huán)節(jié)牢牢掌握在手中，造成國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品銷售嚴(yán)重依賴外商，只能賺取少量的加工費(fèi)，利潤與發(fā)展空間有限。部分內(nèi)資企業(yè)雖然開始出口自主品牌產(chǎn)品，但由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，品牌附加值偏低，出口效益并沒有得到實(shí)質(zhì)性的提高。

最后，中小科技型企業(yè)對外貿(mào)易面臨融資難等問題，限制了其發(fā)展速度。截止2008年5月底北京經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)共計(jì)22563家，其中絕大多數(shù)為中小型的高技術(shù)企業(yè)。企業(yè)規(guī)模決定了這些中小企業(yè)很難通過直接融資（發(fā)行股票、債券）解決資金問題，其資金來源主要依靠自有資金以及借助銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的間接融資。數(shù)據(jù)顯示：北京高新技術(shù)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)資金約占95%，從金融機(jī)構(gòu)的貸款占約1%，而從全國來看，這一比例分別為85%和8%左右，說明北京中小高新技術(shù)企業(yè)沒有從金融機(jī)構(gòu)得到充足的資金支持、開發(fā)利用金融資源的能力滯后。此外，由于我國擔(dān)保制度剛剛起步，擔(dān)保機(jī)構(gòu)少、擔(dān)?；鹦?，政府擔(dān)?；蛏虡I(yè)擔(dān)保均無法滿足廣大中小企業(yè)的需求。以上因素造成了北京中小科技企業(yè)缺乏進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模、發(fā)展國際業(yè)務(wù)的資金。1999年國家“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”正式啟動(dòng)。北京市也實(shí)行了“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金”制度。但是，由于北京中小高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量眾多，導(dǎo)致均攤到每家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基金資金量非常有限。1999－2007年，北京累計(jì)有1304家中小科技型企業(yè)獲得了基金支持，累計(jì)金額87549萬元，居全國首位。但僅以2006年為例，平均每個(gè)企業(yè)獲得的資金只有3.2萬元，遠(yuǎn)低于全國水平14.68萬以及上海的25.66萬3，這說明北京中小高新技術(shù)企業(yè)在實(shí)際獲取政府支持時(shí)處于明顯劣勢。

三、促進(jìn)北京高新技術(shù)產(chǎn)品對外貿(mào)易發(fā)展的對策建議

1.提升自主創(chuàng)新能力與科技實(shí)力。高新技術(shù)企業(yè)競爭的根本點(diǎn)在于技術(shù)優(yōu)勢，不具有核心技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)在國際市場上是沒有競爭力的。因此，首先，政府應(yīng)制定一系列的政策措施，為高新技術(shù)企業(yè)的迅速成長創(chuàng)造適宜的土壤。包括對新辦高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行稅收、財(cái)政優(yōu)惠，鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，按企業(yè)當(dāng)年銷售額的百分比提取技術(shù)開發(fā)費(fèi)用，提高研發(fā)投入與產(chǎn)出效率；其次，鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)密切跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展前沿，大膽進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，確立一批主導(dǎo)項(xiàng)目，特別是加強(qiáng)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)，提高高新技術(shù)產(chǎn)品的科技含量和附加值，在國際市場上形成自身的技術(shù)特色和競爭優(yōu)勢。此外，鼓勵(lì)企業(yè)對人力資本的投資，加強(qiáng)對企業(yè)員工的培訓(xùn)。同時(shí)，注意引進(jìn)高水平科技與管理人員，使企業(yè)員工的總體知識(shí)和技能水平滿足高新技術(shù)對外貿(mào)易發(fā)展的需要；再次，由于高新技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代速度快，市場需求也在不斷地發(fā)生變化，如果產(chǎn)品的升級(jí)換代跟不上市場需求的變化，產(chǎn)品的優(yōu)勢就會(huì)喪失，最終會(huì)被市場淘汰。因此，高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易企業(yè)必須密切關(guān)注國際市場情況，及時(shí)收集相關(guān)信息，不斷對產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)、升級(jí)和調(diào)整，及時(shí)提供滿足市場需要的產(chǎn)品。尤為重要的是將技術(shù)的引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合。與國外一些企業(yè)相比，國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與消化吸收還存在嚴(yán)重脫節(jié)。2002年，我國的技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入之比僅為1∶0.08。企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步不能單純依賴技術(shù)的引進(jìn)，更應(yīng)注重技術(shù)的消化和吸收，并在此基礎(chǔ)上形成企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)“落后—引進(jìn)—消化—吸收—?jiǎng)?chuàng)新”的良性循環(huán)，消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)并使之轉(zhuǎn)化為自主的知識(shí)資產(chǎn)，建立自主開發(fā)平臺(tái)，真正形成自己的技術(shù)優(yōu)勢。

2.優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整要以構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)鏈條為核心，圍繞某一產(chǎn)業(yè)培育產(chǎn)業(yè)群，在實(shí)行梯度發(fā)展的同時(shí)，以大中型骨干企業(yè)為核心，提升行業(yè)整體競爭力。一方面，重點(diǎn)發(fā)展和扶持計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)這樣具有比較優(yōu)勢的高技術(shù)行業(yè)，加大研發(fā)投入，使其成為帶動(dòng)整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭軍；另一方面，也要逐步調(diào)整北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)過于集中于電子信息技術(shù)領(lǐng)域的狀況，引導(dǎo)投資向具有一定比較優(yōu)勢的生命科學(xué)技術(shù)、航空航天等領(lǐng)域發(fā)展，積極培育新的出口增長點(diǎn)，分散出口競爭，打造出北京特有的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。如推動(dòng)新一代通信產(chǎn)品、新型顯示器、集成電路、程控交換機(jī)等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)；出臺(tái)促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)品出口的政策措施，建設(shè)醫(yī)藥出口基地，重點(diǎn)支持中藥、生物制藥、醫(yī)療器械出口；鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展軟件外包業(yè)務(wù)等等。

3.積極扶持中小高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。科技型中小企業(yè)是北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最具創(chuàng)新活力的群體。統(tǒng)計(jì)表明，我國65%的國內(nèi)發(fā)明專利是由中小企業(yè)獲得的，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。由于具有所有制優(yōu)勢，民營企業(yè)顯示了比國有企業(yè)更快的增長勢頭和更大的發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼?，北京市政府?yīng)進(jìn)一步完善對中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持政策，加大支持力度，逐步培養(yǎng)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力與技術(shù)水平。同時(shí)，完善政策性金融體系，建立技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)政策性金融體系，充實(shí)和健全政策性金融體系，拓寬政策性金融服務(wù)覆蓋面。此外，進(jìn)一步推進(jìn)金融系統(tǒng)針對科技型中小企業(yè)開展信貸，通過推出新的金融契約，形成支持中小企業(yè)發(fā)展的銀行資金供給新機(jī)制，使得技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)通過這一機(jī)制獲得更多企業(yè)發(fā)展所需資金。在此基礎(chǔ)上，北京應(yīng)大力促進(jìn)民營企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，重點(diǎn)扶持一批經(jīng)營管理完善、產(chǎn)品有市場的民營企業(yè)，幫助其擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，增強(qiáng)其出口能力，積極開拓海外市場。

4．充分發(fā)揮外資企業(yè)對產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。首先，進(jìn)一步調(diào)整和細(xì)化《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《當(dāng)前國家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)目錄》等，對于鼓勵(lì)外商投資所從事的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)化，指明所要吸引的具體生產(chǎn)環(huán)節(jié)，可以引導(dǎo)外商將加工貿(mào)易中的高技術(shù)含量、高附加值環(huán)節(jié)放在我國境內(nèi)，提高加工產(chǎn)品的科技含量。其次，加強(qiáng)國際技術(shù)合作與交流是提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭能力的必然和有效途徑。我國的科技發(fā)展正在從跟蹤模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，從研發(fā)單向技術(shù)向系統(tǒng)集成方向發(fā)展，這就要求我們不斷加強(qiáng)與跨國公司的合作與交流，鼓勵(lì)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)積極同跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)合作研究，實(shí)現(xiàn)外資企業(yè)技術(shù)溢出的最大化。再次，鼓勵(lì)外資企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)本地化。國內(nèi)企業(yè)應(yīng)積極參與外資企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)，分享研究開發(fā)成果，不斷引進(jìn)、消化和吸收國外新技術(shù)，逐步提高北京整體科研水平和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心競爭力的先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

10.3969/j.issn.1003-5559.2010.10.008

本文為北京市教委人才強(qiáng)教項(xiàng)目“中青年骨干教師”2009資助研究項(xiàng)目成果之一。