埃利諾·奧斯特羅姆著

（石美靜 熊萬(wàn)勝 譯）

本刊特稿

集體行動(dòng)如何可能？①

埃利諾·奧斯特羅姆著

（石美靜 熊萬(wàn)勝 譯）

來(lái)自各個(gè)不同學(xué)科的大量的經(jīng)驗(yàn)研究和理論發(fā)展為我們提出了一個(gè)要求，即擴(kuò)展理性選擇理論模型的邊界，從而使之能夠成為研究社會(huì)困境和集體行動(dòng)的基礎(chǔ)。首先我將引入如何通過(guò)集體行動(dòng)克服社會(huì)困境這一問(wèn)題，然后本文將分六個(gè)部分來(lái)進(jìn)行闡述。第一部分，簡(jiǎn)單回顧目前流行的理性選擇理論對(duì)社會(huì)困境所作的理論預(yù)測(cè)；第二部分總結(jié)概括目前理論界對(duì)完全理性模型的過(guò)度依賴所提出的各種質(zhì)疑，這些質(zhì)疑是通過(guò)大量的經(jīng)驗(yàn)研究提出的；在第三部分，我將討論兩個(gè)主要的經(jīng)驗(yàn)性發(fā)現(xiàn)，表明當(dāng)人們成功地建立可以借助互惠、信譽(yù)和信任來(lái)克服短視自利的強(qiáng)烈傾向的條件時(shí)，人們就能夠達(dá)到“優(yōu)于理性”的績(jī)效；第四部分，探討建立第二代理性選擇模型的可能性；第五部分，和大家共享這個(gè)理論的初步設(shè)想；第六部分是總結(jié)，檢驗(yàn)當(dāng)我們把互惠、信譽(yù)和信任置于一種經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)向的行為主義的集體行動(dòng)理論的核心時(shí)，會(huì)有什么意義。

請(qǐng)?jiān)试S我用一個(gè)略顯張揚(yáng)的聲明為本文開(kāi)一個(gè)頭：要不是我們的某些祖先學(xué)習(xí)通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)解決所遇到的各種社會(huì)困境，各位恐怕就沒(méi)有機(jī)會(huì)坐在這里展閱此文了。一代又一代的后人們?cè)黾恿撕芏嗳粘１貍涞闹R(shí)，來(lái)理解如何才能灌輸給孩子們富有成效的行為規(guī)范，以及怎樣才能夠制定出有利于集體行動(dòng)的規(guī)則，從而達(dá)到生產(chǎn)公共物品和避免“公地悲劇”的目的。但是，我們的祖先和同輩們所習(xí)得的關(guān)于如何解決共同防衛(wèi)、撫育后代和生存之類問(wèn)題的門道，卻無(wú)法被現(xiàn)存的這些集體行動(dòng)理論所理解或者解釋。

然而，我們必須繼續(xù)努力，因?yàn)榧w行動(dòng)理論是政治科學(xué)的中心議題，是國(guó)家正當(dāng)性問(wèn)題的關(guān)鍵。集體行動(dòng)的麻煩充斥于國(guó)際關(guān)系中，擺在安排公共預(yù)算的立法者面前，彌漫于整個(gè)政府官僚體系，占據(jù)了關(guān)于投票、利益集團(tuán)的形成以及民主政體下公民如何控制政府之類問(wèn)題的解釋的核心。如果政治學(xué)家沒(méi)有建立一種基于經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的集體行動(dòng)理論，那么，我們所做的一切都只是在偏離這個(gè)核心問(wèn)題的道路上愈行愈遠(yuǎn)，事實(shí)上，我們?cè)谶@條道路上已經(jīng)走得很遠(yuǎn)了。

一、對(duì)現(xiàn)有理性選擇模型的簡(jiǎn)要回顧

實(shí)現(xiàn)有效的集體行動(dòng)不是一件容易的事——顯然，歷史上人類所經(jīng)歷的大量集體行動(dòng)的悲劇以及我們所實(shí)現(xiàn)的大量的成功事例已經(jīng)告訴我們這一點(diǎn)。當(dāng)全球關(guān)系比以往任何時(shí)候都日益密切和復(fù)雜時(shí)，不管怎么說(shuō)，我們的生活也愈加依賴于建立在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的科學(xué)理解。然而，我們還沒(méi)有發(fā)展出一種建立在對(duì)個(gè)體進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上的集體行動(dòng)的行為理論——處于社會(huì)困境中，個(gè)體是怎樣作決策的。如果我們想理解這些基本問(wèn)題，比如，在社會(huì)困境中，為什么面對(duì)面的交流總是能促進(jìn)合作；結(jié)構(gòu)性的變量究竟是如何促進(jìn)或阻礙有效的集體行動(dòng)的，那么，就需要發(fā)展一種以經(jīng)驗(yàn)調(diào)查為基礎(chǔ)并且引入行為考量的理論。

只要個(gè)體處于相互依賴的情景中并且需要選擇行動(dòng)策略，社會(huì)困境就會(huì)發(fā)生；通常在這種情況下，個(gè)體不會(huì)選擇其他可行的策略，短期的個(gè)人利益被最大化，個(gè)體追逐個(gè)體利益最大化的結(jié)果使得所有的參與人都處于一種更糟糕的境地。例如，在公共物品困境中，所有人都可以從公共物品的提供中獲得利益——比如防治污染、廣播、天氣預(yù)報(bào)——但是，大家都發(fā)現(xiàn)單獨(dú)提供太昂貴了，并且都希望由別人來(lái)提供公共物品而自己能夠坐享其成。如果每個(gè)人都采取這種均衡策略，那么，就不可能存在公共物品或者人們對(duì)公共物品的需求將不能得到充分滿足。但是，如果每個(gè)人都參與提供公共物品，那么所有人都將從中受益。

社會(huì)困境出現(xiàn)在社會(huì)生活的各個(gè)方面，它或許會(huì)刺激人們作出重大決定，比如，戰(zhàn)爭(zhēng)與和平；或許只是一段平淡乏味的夫妻關(guān)系，僅僅因?yàn)橐粋€(gè)承諾，而辛苦地維系著的一段雞肋般的婚姻。社會(huì)困境有很多名稱，包括公共物品或者集體物品問(wèn)題（Olson，1965；P.Samuelson，1954）、開(kāi)小差（Alchian and Demsetz1972）、搭便車問(wèn)題（Edney1979）、道德風(fēng)險(xiǎn)（Holmstrom，1982）、可信承諾困境（Williams、Collins and Lichbach，1997）、一般化社 會(huì) 交 換 （Ekenh1974；Emerson1972a，1972b；Yamagishi and Cook1993）、公地悲劇（G.Hardin1968）、威脅與暴力的交易（Boulding1963）。其中，囚徒困境已經(jīng)被當(dāng)代學(xué)界視為社會(huì)困境的經(jīng)典表達(dá)?，F(xiàn)實(shí)生活中，不得不直面這一難題的人群有：政治家（Geddes1994）、國(guó)際談判家（Sandler1992；Snidal1985）、立法者（Shepsle and Weingast1984）、 經(jīng) 理 （Miller1992）、 工 人（Leibenstein1976）、遠(yuǎn)距離貿(mào)易商（Greif，Milgrom，Weingast1994）、部長(zhǎng)（Bullock ，Baden1977）、寡頭（Cornes，Mason，Sandler1986）、 工 會(huì) 組 織 者（Messick1973）、 革 命 者 （Lichbach1995）、 一 家 之 主（Boudreaux和Holcombe1989）、甚至啦啦隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)（Hardy和 Holcombe1988），當(dāng)然也包括我們?cè)趦?nèi)——當(dāng)我們相信其他人能夠和我們一起為實(shí)現(xiàn)某個(gè)長(zhǎng)期目標(biāo)而共同奮斗時(shí)。

在史前時(shí)期，人類得以生存下來(lái)不僅得益于殘酷的利益爭(zhēng)奪，而且得益于他們?cè)诜烙@取食物、養(yǎng)育后代方面的集體合作。過(guò)去，近親屬之間的互惠可以解決社會(huì)困境，能夠使那些生活在家族內(nèi)并在家族內(nèi)建立互惠關(guān)系的人們獲得較高的生存可能。然而，當(dāng)人類開(kāi)始定居、從事農(nóng)業(yè)和遠(yuǎn)距離貿(mào)易時(shí)，非近親屬的個(gè)體之間的互助也就開(kāi)始變得尤為重要，只有互惠，才能實(shí)現(xiàn)互相保護(hù)、從遠(yuǎn)距離貿(mào)易中獲利、建設(shè)公共設(shè)施、維護(hù)公共池塘資源等目標(biāo)。演化心理學(xué)家已經(jīng)提供了足夠的證據(jù)證明，正如學(xué)習(xí)一種語(yǔ)言的能力那樣，人類也演化出了學(xué)習(xí)那些有助于從集體行動(dòng)中獲利的各種互惠規(guī)范與一般社會(huì)規(guī)范的能力（Cosmides和Tooby1992）。同時(shí)，認(rèn)知學(xué)家也認(rèn)為，人類的基因并沒(méi)有遺傳給我們做公平和復(fù)雜事情的能力以及全面分析和踐行尚未掌握其本質(zhì)并且尚未從相關(guān)環(huán)境中得到可靠反饋的事務(wù)。于是，就必須用試錯(cuò)法來(lái)學(xué)習(xí)那些有助獲取合作回報(bào)的個(gè)人技能、規(guī)則和程序，這些回報(bào)是個(gè)體可以從專業(yè)化、協(xié)調(diào)和交換中獲取的。所有那些經(jīng)受了歷史篩選的政治哲學(xué)都認(rèn)識(shí)到了人類本身就是一種復(fù)雜的物種，既追求自我利益，又能學(xué)習(xí)遵守被廣為認(rèn)可的、合法的社會(huì)規(guī)范。我們的進(jìn)化遺產(chǎn)將我們塑造成了在自我尋解（selfseeking）方面能力有限的物種，同時(shí)又讓我們有能力學(xué)習(xí)那些有利于達(dá)致有效集體行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)法則（heuristics）和規(guī)范，比如，互惠。

在當(dāng)代社會(huì)科學(xué)中，理性選擇理論是最具影響力的理論之一。該理論認(rèn)為人類是自私自利的，是短期利益最大化者。徹底的理性選擇模型在預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下個(gè)體的細(xì)小行為方面獲得了巨大的成功，在這種條件下選擇性壓力將那些沒(méi)有將外部?jī)r(jià)值（例如，競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)利潤(rùn)或者是在黨派競(jìng)選中獲勝的可能性等等之類）最大化的人淘汰出局了。狹隘的理性選擇理論假設(shè)沒(méi)有人會(huì)和別人合作，在這種理論假設(shè)下，它無(wú)法解釋和預(yù)測(cè)一次性或有限次重復(fù)的社會(huì)困境。在人們面對(duì)日常的社會(huì)困境時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的理性選擇模型在沒(méi)有假設(shè)個(gè)體如何才能達(dá)到富有成果的狀態(tài)、轉(zhuǎn)移悲劇的前提下，預(yù)測(cè)了大量的可能性，從最理想的狀態(tài)到最糟糕的結(jié)果，并且賦予每一種結(jié)果相同的發(fā)生概率。大量實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明在一次性的行動(dòng)或有限次重復(fù)的社會(huì)困境中，人們的合作水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了預(yù)測(cè)水平，恰恰是那些理論上不會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響的變量影響了整個(gè)系統(tǒng)的走向。田野調(diào)查也表明，在外部權(quán)威不提供激勵(lì)也不施加強(qiáng)制力的情況下，個(gè)體能夠有組織地在集體行動(dòng)中為當(dāng)?shù)靥峁┕参锲坊蚬芾砉餐Y源。簡(jiǎn)單地假設(shè)個(gè)體能夠運(yùn)用長(zhǎng)期思維方式“完成建立或維持可持續(xù)合作的目標(biāo)”（Pruitt和Kimmel1977，375）也不是一個(gè)解釋力強(qiáng)的理論，它不能解釋為什么在容易合作的時(shí)候某些集體卻并沒(méi)有能夠合作起來(lái)去獲得合作才能取得的成果，也不能解釋為什么剛剛建立起來(lái)的合作會(huì)夭折。

現(xiàn)在，我們有足夠的、來(lái)自不同學(xué)科的專家學(xué)者來(lái)擴(kuò)展理性選擇模型的范疇。至少有以下五個(gè)原因使得我們應(yīng)當(dāng)發(fā)展一種有限理性的和德性的行為理論。

首先，許多結(jié)構(gòu)性變量都能夠?qū)ι鐣?huì)困境中的人類行為產(chǎn)生影響，包括群體規(guī)模、參與人異質(zhì)性、對(duì)利益的期望、貼現(xiàn)率、相關(guān)轉(zhuǎn)換過(guò)程的類型和可預(yù)測(cè)性、各組織層次的嵌套格局、監(jiān)控技術(shù)和參與人可獲得的信息。在那些預(yù)言人們?cè)诿鎸?duì)一次性或有限次重復(fù)的合作困境時(shí)要么根本不合作，要么百分百合作的理論中，結(jié)構(gòu)變量總是被視為根本上無(wú)關(guān)緊要的。所以，要想對(duì)結(jié)構(gòu)變量和個(gè)體解決社會(huì)困境的可能性二者之間的關(guān)系給出一個(gè)自洽的解釋框架，就有賴于發(fā)展一種理性選擇的行為理論。這樣，那些側(cè)重從結(jié)構(gòu)方面或者個(gè)體選擇方面對(duì)人類行為給出解釋的學(xué)者就有可能從中找到共同的出發(fā)點(diǎn)，而不是繼續(xù)他們徒勞無(wú)益的爭(zhēng)論：結(jié)構(gòu)變量或個(gè)體特質(zhì)究竟哪個(gè)更重要。

第二，來(lái)自所有社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者和一些生物科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者都對(duì)集體中的個(gè)體如何才能形成集體行動(dòng)這一問(wèn)題做了研究。要將這些研究成果鏈接和整合起來(lái)，我們需要發(fā)展一種經(jīng)驗(yàn)理論框架來(lái)分析社會(huì)困境。發(fā)展這一理論框架的關(guān)鍵在于定義人類行為，那就是只是將完全理性看作理性模型家族中的一個(gè)參與人，而不是將這一模型看作解釋人類行為的唯一方式。競(jìng)爭(zhēng)性制度在社會(huì)中發(fā)揮著一種框架性結(jié)構(gòu)（scaffolding structure）的作用，它將那些沒(méi)有很好地學(xué)習(xí)如何將某些外部利益最大化的個(gè)體從競(jìng)爭(zhēng)博弈中剔除出局（Alchian1950，Clark1995，Satz和 Ferejohn1994）。如果所有的制度安排都充滿了強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)去被用作解釋在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的個(gè)體行為的比較極端的理性模型就會(huì)顯得更有解釋力。那些強(qiáng)調(diào)進(jìn)化和適者生存的理論模型需要與社會(huì)和生物科學(xué)中新的理論工具結(jié)合起來(lái)。

第三，關(guān)于人類對(duì)各種行為經(jīng)驗(yàn)法則和規(guī)范的運(yùn)用，認(rèn)知科學(xué)、演化理論、博弈論和其他各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的社會(huì)科學(xué)家們已經(jīng)做了大量研究（Axelrod 1984；Boyd 和 Richerson 1988，1992；Cook 和 Levi1990；Guth 和 Kliemt1995；Sethi和Somanathan1996lSimon1985，1997）。關(guān)于行為的經(jīng)驗(yàn)法則和規(guī)范的使用，比如互惠，已經(jīng)被人們認(rèn)真研究?，F(xiàn)在我們有可能繼續(xù)擴(kuò)展這種研究，努力為集體行動(dòng)理論建立一種更為堅(jiān)實(shí)的行為科學(xué)基礎(chǔ)。

第四，當(dāng)前我們的許多公共政策分析——尤其是哈丁的那篇引人深思的文章“公地悲劇”——該理論假設(shè)個(gè)體永遠(yuǎn)都是理性的，因此，個(gè)體將永遠(yuǎn)無(wú)法走出社會(huì)困境，除非存在外部激勵(lì)或者制裁。事實(shí)上，許多基于這一假設(shè)的政策都遭遇了重大失敗，這些政策不僅于事無(wú)補(bǔ)，甚至惡化了當(dāng)時(shí)的狀況（Arnold和Campbell1986，Baland和Platteau1996，Morrow和Hull1996）。另一種假設(shè)是，個(gè)體知道如何制定好的規(guī)則，當(dāng)合作能給他們帶來(lái)更大的成就時(shí)，人們就會(huì)合作起來(lái)（Berkes1989，Bromley et al.1992，Ellickson1991，F(xiàn)eeny et al.1990，McCay 和 Acheson 1987，McKean 和Ostrom1995，Pinkerton1989，Yoder1994）。

第五，教科書中展示的公民形象可以影響我們民主政體的長(zhǎng)期存續(xù)。那些啟蒙讀本要么把我們理性的公民描述成政治生活中的消極消費(fèi)者——這是指一般大眾；要么就聚焦于國(guó)家層面上的政治家和官員的角色——這是指精英群體；卻沒(méi)有告訴未來(lái)的公民們一個(gè)行動(dòng)的民主政體，這是一個(gè)他們需要熟悉并能夠參與的民主政體。與此同時(shí)，當(dāng)許多政治學(xué)家宣稱要避免進(jìn)行民主規(guī)范的政治說(shuō)教時(shí)，他們卻在事實(shí)上引入了一種憤世嫉俗和不信任的規(guī)范，而沒(méi)有提供一種視角，讓公民知道公民應(yīng)當(dāng)如何挑戰(zhàn)腐敗、尋租或者糟糕的政策。

本文將分六個(gè)部分進(jìn)行闡述。第一部分，簡(jiǎn)單回顧目前人們所接受的理性選擇理論對(duì)社會(huì)困境所作的理論預(yù)測(cè)；第二部分總結(jié)概括目前理論界對(duì)完全依賴?yán)硇赃x擇理論所提出的各種質(zhì)疑，這些質(zhì)疑是建立在大量的實(shí)驗(yàn)研究基礎(chǔ)之上的；在第三部分，我將談?wù)搩纱蠼?jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，這兩大經(jīng)驗(yàn)研究都認(rèn)為，當(dāng)人們超越理性，互惠、尊重、互信時(shí)，人們就能夠超越短視狹隘的自私自利，達(dá)到“優(yōu)于理性”的選擇結(jié)果（Cosmides和Tooby1994）；第四部分，探討建立第二代理性選擇模型的可能性；第五部分，和大家共享這個(gè)理論的初步設(shè)想；第六部分，結(jié)論，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究，檢驗(yàn)當(dāng)互助、尊重、互信作為集體行動(dòng)理論的核心時(shí)，會(huì)出現(xiàn)什么情況。

二、關(guān)于社會(huì)困境的理論探討

“社會(huì)困境”是指社會(huì)中存在著大量相互依賴的情景，在這種情景中，個(gè)體不得不作出與他人利益有關(guān)聯(lián)的選擇（Dawes1975，1980；R.Hardin1971）。在所有包含N個(gè)個(gè)體的社會(huì)困境中，一群參與人可以選擇為共同利益作出貢獻(xiàn)（C），也可以選擇不作貢獻(xiàn)（-C）。雖然在圖1中它看起來(lái)像是一種二選一的選擇，但通常來(lái)說(shuō)，它更多的是關(guān)于要作多少貢獻(xiàn)的選擇，而不是關(guān)于是否要作貢獻(xiàn)的選擇。

圖1 多人社會(huì)困境

如果每個(gè)人都為集體作出貢獻(xiàn)，他們就能凈得到正收益（G）。但是，如果每個(gè)人都面對(duì)著一種誘因（T），那么他們就會(huì)從一群作貢獻(xiàn)者轉(zhuǎn)變?yōu)橐蝗翰蛔髫暙I(xiàn)者。理論預(yù)測(cè)是，所有人都將轉(zhuǎn)向不合作，沒(méi)有人會(huì)樂(lè)意貢獻(xiàn)。如果這樣的話，結(jié)果將處于攔截點(diǎn)。預(yù)測(cè)結(jié)果和每個(gè)人實(shí)際上所做貢獻(xiàn)的差別是G－X。既然這種微薄的回報(bào)遵循納什均衡，那么在給定其他參與人選擇的情況下，也就沒(méi)有人會(huì)在不受他人的影響下改變自己的選擇的。上面這些情景都是困境，因?yàn)橹辽龠€存在一個(gè)結(jié)果，集體行動(dòng)的所有參與人都將從中獲得利益。盡管帕累托更優(yōu)選擇存在，但是理性參與人都作出了與要達(dá)到的理想狀態(tài)背道而馳的個(gè)人選擇。這樣，個(gè)體與集體之間就出現(xiàn)了矛盾，個(gè)體選擇的理性導(dǎo)致了集體選擇的非理性。社會(huì)困境為集體行動(dòng)提出了一個(gè)問(wèn)題，人們應(yīng)當(dāng)怎樣做才能避免帕累托次優(yōu)均衡，從而達(dá)到集體利益的最大化。那些找到合作策略的人們得到了一些“合作紅利”，這個(gè)紅利大致相當(dāng)于預(yù)測(cè)結(jié)果和實(shí)際結(jié)果二者之間的差值。

我們可以在文獻(xiàn)中找到許多關(guān)于社會(huì)困境的模型（參見(jiàn)Schelling1978和Lichbach1996的社會(huì)困境理論文獻(xiàn)回顧）。在所有這些模型中，一群個(gè)體都被卷入了一場(chǎng)博弈，在這場(chǎng)博弈中，如果一個(gè)策略將導(dǎo)致納什均衡而不是一個(gè)對(duì)所有人而言的最優(yōu)結(jié)果，那么這就是一個(gè)帕累托次優(yōu)均衡。如果集體行動(dòng)中的所有人都“合謀”不去選擇那些指向非合作博弈中均衡解的策略，那么人們完全可以達(dá)到最優(yōu)化結(jié)果（Harsanyi和Selten1988）。除了這些關(guān)于回報(bào)結(jié)構(gòu)的假設(shè)只存在于一次性的博弈中之外，其他的假設(shè)幾乎都被證明是成功的在所有規(guī)范性的社會(huì)困境模型中。（1）所有參與人都擁有這樣的共同知識(shí)：關(guān)于情境的外生既定結(jié)構(gòu)，關(guān)于所有策略組織中所有個(gè)體可能獲得的收益。（2）通常個(gè)體都是單獨(dú)并且經(jīng)常是同時(shí)作出選擇的。（3）在一個(gè)對(duì)稱的博弈中，所有參與人都被允許選擇相同的策略。（4）不存在外部行動(dòng)者（或者中心權(quán)威）去強(qiáng)迫參與人達(dá)成一致。

當(dāng)這樣的博弈被有限次重復(fù)時(shí)，博弈論假設(shè)正是由于存在負(fù)面的誘惑，所以參與人才能解決面臨的困境，假設(shè)不同的回報(bào)所起的作用也不同。博弈論將與納什均衡相一致的集體行為視為零合作，與有效結(jié)果相一致的行為視為百分之百合作；根本沒(méi)有涉及到這篇文章中所考慮到的納什均衡和帕累托效能結(jié)果。

這個(gè)令人沮喪的預(yù)測(cè)引發(fā)了大量的經(jīng)驗(yàn)研究，帶來(lái)了重大的理論突破。這個(gè)預(yù)測(cè)與我們?nèi)粘Ｉ畹暮芏嘈袨楸车蓝Y，以至于一些學(xué)者開(kāi)始進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和經(jīng)驗(yàn)研究，去調(diào)查人們提供公共物品的主動(dòng)程度（參見(jiàn)Lichbach在1995年所作的一個(gè)相關(guān)綜述）。還有些學(xué)者則轉(zhuǎn)向了實(shí)驗(yàn)室研究，得出了結(jié)論，人們的合作水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于這個(gè)預(yù)測(cè)水平。在這種情況下，博弈理論家被迫重新思考他們自己所堅(jiān)信的理論，提出了一個(gè)有可能出現(xiàn)合作的新模型（參見(jiàn)Benoit和 Krishna1985）。

他們?cè)谥貜?fù)博弈中引入了兩種不確定性——關(guān)于重復(fù)次數(shù)和社會(huì)困境中博弈參與人的類型——由此得出了更為樂(lè)觀的預(yù)測(cè)結(jié)果。當(dāng)個(gè)體被視為接近于完全的理性人時(shí)，在一個(gè)隨時(shí)可能終止的有限次重復(fù)的社會(huì)困境中，理論上講，達(dá)到最優(yōu)化或接近最優(yōu)化的結(jié)果是可能的，人們可以避免一次性的博弈中容易采取的主導(dǎo)策略或在有限次重復(fù)的博弈中通常產(chǎn)生的次優(yōu)化結(jié)果（Fudenberg和 Maskin1986）。只有當(dāng)參與人都致力于給予不合作者嚴(yán)厲的懲罰，使得沒(méi)有人敢不合作時(shí)，那么，源自自我壓力下的平衡才能夠產(chǎn)生。Kreps et al.（1982）引入了另一種不確定性，即是否所有參加博弈的人都用完全的理性指導(dǎo)自己的行動(dòng)。“非理性的”博弈者通常是使用合作報(bào)答合作，而這又會(huì)成為一個(gè)完全理性博弈者在整個(gè)反復(fù)重復(fù)博弈實(shí)驗(yàn)中由起初的合作最終轉(zhuǎn)向不合作的基礎(chǔ)。一旦這兩種不確定狀況有一種被引入，就可能導(dǎo)致太多的均衡狀況（Abreau1988）。那么就可能出現(xiàn)各種結(jié)果：樂(lè)觀的結(jié)果，帕累托劣于納什均衡，以及任何介于二者之間的狀況。

為了避免預(yù)測(cè)結(jié)果為不合作，博弈論學(xué)家運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的理性選擇理論，發(fā)現(xiàn)在相關(guān)情景期間，假定真實(shí)存在的不確定性或者假設(shè)一些博弈參與人在用合作回報(bào)合作時(shí)是非理性的具有必要性——至少可以這么說(shuō)——越來(lái)越多的事實(shí)表明，在社會(huì)困境中，互惠是許多個(gè)體所使用的核心規(guī)范。

缺乏普遍的適用性

幾十年來(lái)，各個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的專家都將實(shí)驗(yàn)法應(yīng)用于各種各樣的社會(huì)困境中。盡管實(shí)驗(yàn)室法有很多優(yōu)點(diǎn)，然而，仍然有一些學(xué)者對(duì)實(shí)驗(yàn)室里的實(shí)驗(yàn)在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的有效性提出了質(zhì)疑，他們懷疑實(shí)驗(yàn)法在檢驗(yàn)幾大理論預(yù)測(cè)方面的效力。第一，在控制情景中，人們可以對(duì)同一理論的多種預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。第二，它是可以復(fù)制的。第三，研究者可以質(zhì)疑一個(gè)特定的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是否足以涵蓋理論上存在的全部變量，而且不同的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生不同的影響。下面我們要提到的這些事實(shí)正是基于許多不同的研究小組所做的各種研究。第四，實(shí)驗(yàn)室法和研究人類在不同社會(huì)設(shè)置下怎樣作出選擇尤為相關(guān)。實(shí)驗(yàn)室法的研究對(duì)象利用分析模型和他們?cè)谏钪兴?xí)得的知識(shí)對(duì)各種各樣的激勵(lì)結(jié)構(gòu)作出反應(yīng)，這使得人們可以精確地測(cè)試個(gè)體在不同社會(huì)設(shè)置下的行為與理論預(yù)測(cè)是否一致（Plott1979，Smith1982）。

在這個(gè)部分，我將對(duì)四個(gè)連貫一致的重復(fù)實(shí)驗(yàn)的研究結(jié)果進(jìn)行歸納總結(jié)，去直接挑戰(zhàn)二者之間的普遍適用性，即社會(huì)困境實(shí)驗(yàn)中觀察到的行為與非合作博弈理論用完全的理性人和完整的信息對(duì)一次性和有限次重復(fù)的社會(huì)困境所作出的預(yù)測(cè)。首先，我將談?wù)劺碚摵托袨橹g的差異問(wèn)題。顯然，毫無(wú)疑問(wèn)，作為社會(huì)科學(xué)這些理論預(yù)測(cè)已經(jīng)對(duì)人們的思想產(chǎn)生了很大影響。市場(chǎng)行為實(shí)驗(yàn)證明了人們的行為確實(shí)非常接近于這一預(yù)測(cè)（參見(jiàn)Davis和 Holt在1993年發(fā)表的一篇概要）。如果有關(guān)社會(huì)困境的一次性和有限次重復(fù)實(shí)驗(yàn)是為了支持非合作博弈論的預(yù)測(cè)，那么我們將需要建立一種基礎(chǔ)理論，一種近似于有經(jīng)驗(yàn)支持的宏大的經(jīng)濟(jì)理論那樣的基礎(chǔ)理論。我們需要立刻轉(zhuǎn)向大家經(jīng)常得面臨的社會(huì)困境，因?yàn)榉呛献鞑┺睦碚撁媾R著太多的均衡困境。歸納總結(jié)結(jié)果表明，我們的理論需要有新發(fā)展。有如下四個(gè)一般性發(fā)現(xiàn)：

（1）在大多數(shù)類型的社會(huì)困境中，都能觀察到較高水平的初次合作，但這種合作水平很難維持在最優(yōu)狀態(tài)。

（2）在有限次重復(fù)的社會(huì)困境中，實(shí)際行為與逆推結(jié)果并不一致。

（3）在個(gè)體層面上，納什均衡策略的預(yù)測(cè)能力是有限的。

（4）在重復(fù)性的社會(huì)困境中，個(gè)體并不會(huì)習(xí)得納什均衡策略。

高水平但非最優(yōu)化的初次合作

大多數(shù)針對(duì)與公共物品的供給結(jié)構(gòu)相關(guān)的社會(huì)困境的實(shí)驗(yàn)研究，都能在一次性博弈中發(fā)現(xiàn)參與人間的合作現(xiàn)象，或者在重復(fù)博弈的第一輪博弈中，也能發(fā)現(xiàn)參與人的合作水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于被預(yù)測(cè)的零?！霸趶V泛變化的實(shí)驗(yàn)條件下，參與人愿意持續(xù)地將自己象征財(cái)富（token endowments）的百分之四十到百分之六十貢獻(xiàn)到公共物品中，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了納什均衡所預(yù)測(cè)的零貢獻(xiàn)”（Davis and Holt1993，325）。然而，一旦重復(fù)該實(shí)驗(yàn)，公共物品實(shí)驗(yàn)中的合作水平就會(huì)趨于下降。在整個(gè)重復(fù)實(shí)驗(yàn)過(guò)程中個(gè)體行為的變化非常大。當(dāng)許多人都聚焦于遠(yuǎn)高于零貢獻(xiàn)這一預(yù)料之外的結(jié)果時(shí)，確有必要指出在那些不對(duì)個(gè)人貢獻(xiàn)作出回饋的少數(shù)制度環(huán)境中，合作水平從來(lái)都沒(méi)有達(dá)到過(guò)最優(yōu)狀態(tài)。盡管我們可以拒絕零合作的預(yù)測(cè)，但在這寥寥無(wú)幾的制度環(huán)境中卻只能發(fā)生著次優(yōu)合作。

社會(huì)困境中的實(shí)際行為與逆推結(jié)果不一致

理論預(yù)測(cè)是，在所有有限次重復(fù)的社會(huì)困境中，集體參與人都會(huì)將目光投向最后階段，并且決定他們?cè)谶@個(gè)時(shí)期要做些什么。由于在最后時(shí)期不再需要為未來(lái)而進(jìn)行互動(dòng)，所以理論預(yù)測(cè)是最后時(shí)期將不存在合作。既然在實(shí)驗(yàn)開(kāi)始時(shí)，參與人就得作出決策，參與人都被假定會(huì)看著即將結(jié)束的倒數(shù)第二個(gè)階段，自問(wèn)在這些時(shí)期他們?cè)撛趺醋觥＜俣ㄋ麄冊(cè)谧詈髸r(shí)期肯定不會(huì)合作，那么，在合作即將結(jié)束的倒數(shù)第二個(gè)階段他們也不會(huì)合作。這種邏輯推理同樣可以倒推至第一階段（Lucy 和 Raiffa1957，98—9）。

然而，盡管逆向歸納法仍然是解決有限次重復(fù)博弈的一種主要方法，但是，在理論層面上逆向歸納法的權(quán)威性已經(jīng)受到了質(zhì)疑（Binmore1997，R.Hardin1997）。而且，正如我們上面所提到的，還存在一種不確定性，即其他人是否會(huì)采用通常的一報(bào)還一報(bào)策略而不是遵從納什均衡策略，一報(bào)還一報(bào)策略能夠使得博弈者更加理性一些，在一個(gè)有限次重復(fù)的博弈的起初階段他們會(huì)愿意合作，然而，在博弈結(jié)束階段則會(huì)叛變（Kreps et al.1982）。實(shí)驗(yàn)室案例表明，在實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)中，參與人在制定決策計(jì)劃時(shí)并沒(méi)有使用逆向歸納法。Amnon Rapoport（1997，122）從幾個(gè)關(guān)注資源軟肋實(shí)驗(yàn)的評(píng)論中得出結(jié)論，“主體并沒(méi)有進(jìn)行逆向歸納或者說(shuō)他們也沒(méi)有能力進(jìn)行逆向歸納”。

納什均衡策略并不能預(yù)測(cè)社會(huì)困境中的個(gè)體行為

顯然，從上面的探討中我們可以得知，在社會(huì)困境中，個(gè)體傾向于不使用理論所預(yù)測(cè)的納什均衡策略，即使在其他條件下，不論是在個(gè)體層面還是在集體層面，納什均衡策略都曾經(jīng)成功地進(jìn)行了預(yù)測(cè)。盡管在總體水平上，結(jié)果通常接近納什均衡策略，然而個(gè)體行為圍繞均值上下浮動(dòng)得卻很大。在一個(gè)重復(fù)了二三十回合的公共池塘資源實(shí)驗(yàn)中，每一次的有八個(gè)主體組成的群體都作出了合意的決策，而那個(gè)獨(dú)特、系統(tǒng)的納什均衡策略則一直沒(méi)有被采納（Walker，Gardner，和Ostrom1990）。在多次重復(fù)的公共物品實(shí)驗(yàn)中，個(gè)體也沒(méi)有采用納什均衡策略（Dudley1993；Isaac和Walker1991，1993）。在最近的一個(gè)由十三個(gè)實(shí)驗(yàn)組成的系列實(shí)驗(yàn)中，七名參與人在沒(méi)有任何溝通交流或其他的制度結(jié)構(gòu)的情況下共做了十個(gè)回合的決策，Walker et al.（1997）注意到，當(dāng)一個(gè)單獨(dú)的個(gè)體面對(duì)910種可供選擇的機(jī)會(huì)時(shí)，他所作出的選擇并不是一個(gè)系統(tǒng)的納什均衡策略。當(dāng)Chan et al.（1996，58）檢測(cè)混雜收入對(duì)結(jié)果的影響時(shí)，他們也沒(méi)能找到可以支持納什均衡的證據(jù)，“顯然，我們這里所報(bào)告的實(shí)驗(yàn)室期間的結(jié)果不能被看作是由于納什均衡所致。

在社會(huì)困境中，個(gè)體并沒(méi)能習(xí)得納什均衡策略

在重復(fù)的公共物品（公共池塘資源）實(shí)驗(yàn)中，在沒(méi)有溝通交流或其他有利的制度環(huán)境下，合作水平會(huì)下降至或上升至納什均衡。有學(xué)者推測(cè)，對(duì)于個(gè)體來(lái)說(shuō)，習(xí)得納什均衡策略估計(jì)只是一件需要花費(fèi)些時(shí)間和精力的事情（Ledyard1995）。但事實(shí)并非如此。在所有重復(fù)實(shí)驗(yàn)中，主體都有相當(dāng)大的動(dòng)力去追求結(jié)果，隨著合作沖動(dòng)的時(shí)漲時(shí)落，結(jié)果也會(huì)有巨大的差異，然而，總趨勢(shì)是向符合納什均衡的方向發(fā)展的（Isaac，McCue和Plott1985；E.Ostrom，Gardmer和 Walker1994）。更重要的是，即使是在同一個(gè)博弈中，不同參與人所采取的策略也會(huì)有很大的差異（Dudley1993；Isaac和 Walker1988b；E.Ostrom，Gardner和Walker1994）。

看來(lái)，在有限次重復(fù)的實(shí)驗(yàn)中，主體學(xué)到了一些東西，但顯然他們并沒(méi)能習(xí)得納什均衡策略。為此，Isaac，Walker和 Williams（1994）特地比較了合作水平的衰減率，當(dāng)有經(jīng)驗(yàn)的主體被明確告知實(shí)驗(yàn)將重復(fù)進(jìn)行10次、40次或60次時(shí)他們的反應(yīng)。恰恰相反，合作行動(dòng)的衰減率與做決策的次數(shù)呈負(fù)相關(guān)狀態(tài)。主體并沒(méi)有試圖學(xué)習(xí)不合作的策略，而是對(duì)學(xué)習(xí)如何在目前狀態(tài)下甚至更長(zhǎng)的時(shí)期進(jìn)行有條件的合作；即使萬(wàn)一出現(xiàn)了這種合作率為零的情況，也僅僅是在最后幾輪實(shí)驗(yàn)重復(fù)中。

三、兩種擺脫社會(huì)困境的內(nèi)在途徑

這四個(gè)經(jīng)常被復(fù)述的一般性的發(fā)現(xiàn)，其復(fù)合效應(yīng)可謂是對(duì)完全理性模型的一種強(qiáng)有力的否定。還有兩個(gè)更為一般性的發(fā)現(xiàn)也是對(duì)當(dāng)前廣為接受的完全理性模型預(yù)測(cè)的否定；同時(shí)，這兩個(gè)發(fā)現(xiàn)還開(kāi)始向人們展示，個(gè)體如何能夠達(dá)到明顯“優(yōu)于理性”的結(jié)果（Cosmides和 Tooby1994），特別是“理性”已經(jīng)成為當(dāng)前廣為接受的模型。第一個(gè)發(fā)現(xiàn)是，簡(jiǎn)單的廉價(jià)磋商能夠給個(gè)體提供能夠互相作出有條件承諾的機(jī)會(huì)，并且潛在地建立了一種可以留待他人進(jìn)一步回應(yīng)的信任；第二個(gè)是發(fā)現(xiàn)了解決二階困境的能力，這種二階困境是在改變了一階困境的結(jié)構(gòu)后形成的。

溝通和集體行動(dòng)

非合作博弈理論假定參與人不能達(dá)成有強(qiáng)制力的協(xié)議。因此，溝通交流也被看作廉價(jià)磋商（Farrell1987）。在社會(huì)困境中，自利的參與人被假定通過(guò)溝通交流去努力說(shuō)服其他參與人合作并作出合作承諾；然后自己卻會(huì)選擇納什均衡策略（Barry 和 Hardin1982，381； Farrell 和 Rabin1996，113）?；蛘撸?Gary Miller（1992，25）所說(shuō)，“顯然，簡(jiǎn)單溝通并不是擺脫困境的有效方法?！?/p>

從這個(gè)理論視角來(lái)看，面對(duì)面的溝通交流也不是什么擺脫社會(huì)困境的好方法，結(jié)果也不會(huì)有什么不同。然而，前后一致的、強(qiáng)有力的并且可重復(fù)的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)卻是，當(dāng)個(gè)體面對(duì)面進(jìn)行溝通交流時(shí)，他們的合作水平得到大幅度地提高。這個(gè)結(jié)論是正確的，無(wú)論是在各種各樣的實(shí)驗(yàn)室研究中還是在一次性的或者有限次重復(fù)的實(shí)驗(yàn)中，它都得到了證實(shí)。Sally（1995）作了一個(gè)整合分析（meta-analysis），對(duì)來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和社會(huì)心理學(xué)家所進(jìn)行的參與人總數(shù)超過(guò)5000人的100多次的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了研究，他發(fā)現(xiàn)在一次性的實(shí)驗(yàn)中，面對(duì)面的溝通交流使得合作率得到大幅度提高，平均提高了45個(gè)百分點(diǎn)；在重復(fù)多次的實(shí)驗(yàn)中，當(dāng)參與人被允許在決策之前交談時(shí)，則相對(duì)于不允許溝通的重復(fù)實(shí)驗(yàn)來(lái)講，他們的合作率平均高于后者40個(gè)百分點(diǎn)。沒(méi)有任何變量能夠像面對(duì)面溝通交流那樣強(qiáng)有力地、前后一致性地影響著人們的合作水平。甚至，即使群體決策的有關(guān)結(jié)果在每一輪實(shí)驗(yàn)后并沒(méi)有被反饋給個(gè)體，溝通仍然能對(duì)合作水平產(chǎn)生巨大、積極的影響（Cason和Khan1996）。

溝通的效能和面對(duì)面磋商的能力是有關(guān)的。例如，Sell和 Wilson（1991，1992）研發(fā)了一個(gè)公共物品實(shí)驗(yàn)，在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中，主體能夠通過(guò)他們的電腦終端來(lái)簽署合作承諾。然而，相對(duì)于同樣的面對(duì)面實(shí)驗(yàn)，這種合作的水平卻很低（Isaac和Walker1988a.1991）。Rocco 和 Warglien（1995）重復(fù)了前述公共池塘資源實(shí)驗(yàn)的所有方面，包括面對(duì)面溝通交流的效能。然而，他們發(fā)現(xiàn)，那些不得不依賴電腦交流的主體沒(méi)能取得在面對(duì)面交流中所取得的效率改進(jìn)。Palfrey和Rosenthal（1988）設(shè)置的一個(gè)設(shè)閾值的公共物品實(shí)驗(yàn)（provision point public-good experiment）中，主體可以通過(guò)電腦這個(gè)工具表達(dá)自己是否愿意奉獻(xiàn)，然而，他們并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)什么太大的合作效率改進(jìn)。

實(shí)驗(yàn)研究人員認(rèn)為溝通有利于合作的原因是：（1）有利于明白最優(yōu)化策略的個(gè)體向還不太明白的人進(jìn)行傳授；（2）交流彼此的承諾；（3）增加互信并影響對(duì)他人行為的期待；（4）為主觀贏利結(jié)構(gòu)增加附加值；（5）增強(qiáng)了原來(lái)的參考值；（6）增進(jìn)了集體認(rèn)同（Davis和 Holt1993；Orbell，Dawes和 van de Kragt1990；Orbell，van de Kragt和 Dawes 1988；E.Ostrom 和 Walker1997）。精心策劃的實(shí)驗(yàn)表明，不應(yīng)當(dāng)將溝通交流的效果主要?dú)w因于原因（1）。因?yàn)楫?dāng)關(guān)于個(gè)體策略產(chǎn)生了最優(yōu)化結(jié)果的信息被清楚地傳達(dá)給不能溝通交流的主體時(shí)，這個(gè)信息并沒(méi)有對(duì)結(jié)果起到明顯的作用（Isaac，McCue和Plott1985；Moir1995）。

因此，正是互相協(xié)商彼此的任務(wù)、不斷增長(zhǎng)的互信、規(guī)范價(jià)值的強(qiáng)化、集體認(rèn)同的增進(jìn)使得溝通交流產(chǎn)生了實(shí)際效果。確實(shí)，在實(shí)驗(yàn)中，主體都希望其他集體參與人能夠按照最優(yōu)化結(jié)果所需要的方案進(jìn)行行動(dòng)。他們經(jīng)?；钴S在集體參與人之間，并且要求每個(gè)人向其他人作出遵守共同行動(dòng)方案的承諾。討論會(huì)經(jīng)常以這樣的話作為結(jié)尾：“最后，請(qǐng)大家記住，如果我們每個(gè)人都遵守X方案，那么，我們大家都會(huì)因此從中獲益”（參見(jiàn) E.Ostrom，Gardner和 Walker在1994年的著作）。在反復(fù)重復(fù)的實(shí)驗(yàn)中，主體利用溝通的機(jī)會(huì)用挑釁的語(yǔ)言攻擊那些沒(méi)有遵守共同方案的匿名人。Orbell，van de Kragt和 Dawes（1988）總結(jié)了近十年的一次性公共物品實(shí)驗(yàn)研究，他們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)允許個(gè)體進(jìn)行溝通交流時(shí)，人們之間的很多相互關(guān)聯(lián)的交往都能得到強(qiáng)化。然而，如果沒(méi)有對(duì)彼此承諾的那種不斷增長(zhǎng)的互信，那么，人們對(duì)他人行為的期望也不會(huì)改變。假設(shè)結(jié)果發(fā)生了根本性的改變，溝通也還是可能會(huì)影響到個(gè)體對(duì)他人信守承諾的信任度。正如下面我們要討論的那樣，關(guān)于有限理性的和德性的第二代理性選擇理論，其關(guān)鍵點(diǎn)正是信任、有條件承諾和因誠(chéng)信而獲得的聲譽(yù)。

伴隨著群體規(guī)模增長(zhǎng)，監(jiān)督個(gè)體是否作出了貢獻(xiàn)也變得困難了，溝通交流的效能也有所減弱。然而，E.Ostrom ，Gardner和 Walker（1994）發(fā)現(xiàn)，當(dāng)每個(gè)主體占有相對(duì)較低的稟賦，并且他們被允許進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流時(shí)，他們幾乎能夠達(dá)到完全最優(yōu)化的結(jié)果。然而，當(dāng)占有的稟賦大幅度增長(zhǎng)時(shí)——企圖背叛先前達(dá)成的協(xié)議的傾向也在增長(zhǎng)——被允許溝通的主體所達(dá)到的效果仍然明顯優(yōu)于不能進(jìn)行溝通交流的主體，但是少于小規(guī)模群體所取得的結(jié)果。在實(shí)際環(huán)境中，當(dāng)個(gè)體可以隨便進(jìn)行溝通交流時(shí)，也會(huì)出現(xiàn)集體行動(dòng)的失敗；這說(shuō)明在復(fù)雜條件下，只有溝通這一個(gè)因素并不足以確保集體行動(dòng)的成功。

創(chuàng)新與集體行為

改變博弈規(guī)則或者使用稀缺資源去懲罰那些不合作或者不保持同意的人，通常被看成是對(duì)于參與人來(lái)說(shuō)是太合適的選項(xiàng)，即使這樣的做法有利于創(chuàng)造公共物品?；镜念檻]是，如果使用成本高昂的制裁或改變博弈結(jié)構(gòu)，參與人就得面對(duì)二階的社會(huì)困境（具有同等或更大的難度）（Oliver1980）。到目前為止，任何試圖解決二階困境的理論預(yù)測(cè)都失敗了。

然而，在許多經(jīng)驗(yàn)研究和實(shí)驗(yàn)研究中，參與人確實(shí)就是這么做的。大量的研究已經(jīng)留下了令人多得難以置信的規(guī)則，這些規(guī)則都是有關(guān)個(gè)體如何控制和操縱公共資源去改變社會(huì)困境的潛在結(jié) 構(gòu) 的 （Blomsquist1992，E.Ostrom 1990，Schlager1990，Schlager 和 Ostrom 1993，Tang1992）。集體參與人采取的規(guī)則豐富多樣，反映了區(qū)域環(huán)境和文化特色以及當(dāng)?shù)貞T用的規(guī)則?？傊@些規(guī)則充分體現(xiàn)了組織的自發(fā)性、可持續(xù)性、本土化、區(qū)域化、國(guó)際化的特點(diǎn)（E.Ostrom1990）。絕大多數(shù)大型的、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的管理公共資源的制度都包括透明的監(jiān)督機(jī)制、強(qiáng)制性的成熟的制裁規(guī)則。然而，當(dāng)集體出現(xiàn)強(qiáng)烈的不合作傾向時(shí)，很少有自我組織的集體僅僅依靠溝通交流就能夠維持合作的。監(jiān)督者——或許他們同時(shí)也是參與人——通常不會(huì)對(duì)偶然違規(guī)的個(gè)體采取嚴(yán)厲的制裁。保守的制裁主要是為了表示大家已經(jīng)發(fā)現(xiàn)他違規(guī)了，通過(guò)進(jìn)行小額罰款，促使他們改正錯(cuò)誤重新步入正軌，并且認(rèn)識(shí)到違規(guī)會(huì)被發(fā)現(xiàn)和受到制裁，如果再次違規(guī)將會(huì)受到嚴(yán)厲的制裁甚至被集體開(kāi)除。這種懲罰原則使得集體參與人可以根據(jù)情況確定自己要為集體作出多少貢獻(xiàn)，同時(shí)也增加了參與人之間對(duì)彼此信守承諾的信任。

在實(shí)地研究中，參與人想要找到一種能夠產(chǎn)生較大凈收益的規(guī)則通常需要一個(gè)反復(fù)試錯(cuò)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，通常能夠產(chǎn)生新規(guī)則?？紤]到由于個(gè)體通常要面對(duì)自己復(fù)雜的內(nèi)心世界，所以他們很少能夠在一開(kāi)始就設(shè)計(jì)出“正確的規(guī)則”（E.Ostrom1990）。在高度不可預(yù)測(cè)的條件下，長(zhǎng)期的試錯(cuò)環(huán)節(jié)是必須的，這個(gè)過(guò)程要一直持續(xù)到個(gè)體找到一個(gè)能帶來(lái)較大凈收益并且能在較長(zhǎng)時(shí)期發(fā)揮作用的規(guī)則為止。如果活動(dòng)場(chǎng)所有相應(yīng)的機(jī)制能夠定期處理沖突，并且，有時(shí)候，能夠創(chuàng)新處理規(guī)則使之更高效，則非暴力沖突將成為成功的合作組織所要面臨的一種正?，F(xiàn)象（V.Ostrom1987；V.Ostrom，F(xiàn)eeny和Picht1993）。

大量實(shí)地研究表明，參與人在面對(duì)困境時(shí)會(huì)對(duì)情境的結(jié)構(gòu)作出改變。同時(shí)，大量的實(shí)驗(yàn)研究也表明，主體能夠解決二階的社會(huì)困境，并且由此也有利于他們?cè)谝浑A困境的合作向最優(yōu)化水平靠近一些（Dawes，Orbell和van de Kragt1986；Messick 和 Brewer1983；Rutte和 Wilke1984；Sato1987；Dawes，Orbell 和 van de Kragt1983；Yamagishi1992）。例如，Toshio Yamagishi（1986）做了一個(gè)實(shí)驗(yàn)，在試驗(yàn)一開(kāi)始，他先對(duì)參與人進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，在這個(gè)問(wèn)卷中包含一些對(duì)他人信任度的測(cè)試題；然后進(jìn)入實(shí)驗(yàn)的第二個(gè)環(huán)節(jié)——提供公共物品，結(jié)果顯示，那些對(duì)他人信任度高的主體提供了更多的公共物品，大約超出那些對(duì)他人信任度低的主體的20%。然而，當(dāng)決定成立“懲罰基金”以懲罰那些不提供公共物品的參與人時(shí)，那些對(duì)他人信任度低的主體則為此做了大量的工作，并且，在他們之間也達(dá)到了相當(dāng)高的合作水平。在最后一次重復(fù)該實(shí)驗(yàn)時(shí)，他們甚至為成立這個(gè)懲罰基金付出了90%的個(gè)人資源。同樣地，選擇北美人作為該實(shí)驗(yàn)主體，結(jié)果也是如此（Yamagishi1988a，1988b）。這表明，相對(duì)于起初對(duì)他人信任度高的個(gè)體來(lái)說(shuō)，對(duì)他人信任度最低的個(gè)體往往更樂(lè)于為制裁體制作出貢獻(xiàn)，并且對(duì)博弈結(jié)構(gòu)的變化反應(yīng)也更大。

E.Ostrom，Walker和 Gardner（1992）還對(duì)主體需要支付“費(fèi)”（fee）以對(duì)其他違規(guī)者實(shí)施“罰款”（fine）的意愿進(jìn)行了測(cè)試。他們本來(lái)預(yù)測(cè)主體愿意支付的“費(fèi)”額應(yīng)當(dāng)是零，然而，實(shí)驗(yàn)結(jié)果是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于零。當(dāng)設(shè)置制裁措施與僅設(shè)置一次溝通機(jī)會(huì)或者一次可通過(guò)投票決定制裁體制的討論會(huì)并行時(shí)，結(jié)果就會(huì)出現(xiàn)戲劇化的效果。如果只有一次溝通機(jī)會(huì)，平均來(lái)說(shuō)，主體能夠獲得最優(yōu)化收益的85%（包括67%的制裁成本）。那些被允許面對(duì)面交流、并且有機(jī)會(huì)用多數(shù)同意制來(lái)決定制裁體制的主體則能夠獲得最優(yōu)化收益的93%，其中，背叛水平僅為4%，所以制裁體制的成本也就很低，因此，凈收益高達(dá)最優(yōu)化收益的90%（E.Ostrom，Walker和 Gardner，1992）。

Messick和他的同事設(shè)計(jì)了一系列的實(shí)驗(yàn)去測(cè)量主體的意愿，當(dāng)面臨公共池塘資源供給困境時(shí)，他們是否愿意通過(guò)集體行動(dòng)去改變相應(yīng)的制度安排（參見(jiàn)Messick et al.1983，Samuelson et al.1984，C.Samuelson和 Messick1986）。尤其是，他們反復(fù)給主體機(jī)會(huì)去放棄他們各自的決策權(quán)，將決策權(quán)留給被賦予權(quán)力的集體領(lǐng)導(dǎo)者。他們發(fā)現(xiàn)，“當(dāng)公共資源枯竭時(shí)，人們將希望改變規(guī)則并由此帶來(lái)結(jié)構(gòu)性改變以求解決困境”（C.Samuelson和Messick1995，147）。簡(jiǎn)單的不平等的收益分配并不是一個(gè)足以促使人們改變制度結(jié)構(gòu)的誘發(fā)因素。

那么，從這些實(shí)驗(yàn)中我們能夠得出什么結(jié)論呢？實(shí)驗(yàn)研究與實(shí)地研究二者提供的證據(jù)相輔相成，進(jìn)一步表明個(gè)體為了得到更好的合作收益，在暫時(shí)處于社會(huì)困境中時(shí)，他們很可能會(huì)投入資源以創(chuàng)新和改進(jìn)集體結(jié)構(gòu)。同時(shí)，這些實(shí)驗(yàn)研究也證實(shí)了一個(gè)目前已經(jīng)被接受的早期結(jié)論，由于非合作博弈理論建立在一個(gè)特殊的個(gè)體模型之上，所以它并不能充分預(yù)測(cè)在一次性或有限次重復(fù)困境中的個(gè)體行為。合作博弈論也沒(méi)能提供一個(gè)更好的解釋。因?yàn)楹献髋c非合作博弈理論都只是預(yù)測(cè)了極端值，并且都沒(méi)能對(duì)有利于改進(jìn)或降低合作水平的條件提供一種合理的解釋。

社會(huì)科學(xué)中真正令人困擾的難題是，我們還沒(méi)有發(fā)展出一種前后連貫的理論，一種能夠解釋為什么合作水平會(huì)有如此天壤之別的理論，一種能夠解釋為什么某些具體的情境條件形態(tài)能夠增加或降低一階或二階困境中合作水平的理論。這個(gè)問(wèn)題很重要，不僅有重大的理論意義，關(guān)系到理論建設(shè)，而且具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，關(guān)系到應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置集體體制能夠促使人們?cè)谏鐣?huì)困境中達(dá)到更高的合作水平。許多結(jié)構(gòu)變量都會(huì)對(duì)特定創(chuàng)新體制的選擇，以及新體制帶來(lái)的可持續(xù)性問(wèn)題和分配后果問(wèn)題產(chǎn)生影響作用（Knight1992）。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)體制創(chuàng)新的看法還不一致，個(gè)人選擇理論認(rèn)為不會(huì)有創(chuàng)新發(fā)生。但是我認(rèn)為我們需要發(fā)展第二代理論——關(guān)于有限理性、創(chuàng)新和規(guī)范的行為理論。

四、朝向第二代理性選擇模型

然而，當(dāng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)將那些不能盡可能擴(kuò)張自己利益的參與人驅(qū)逐出博弈時(shí)，這時(shí)，第一代理性選擇模型便如同機(jī)車引擎一樣引發(fā)了各種各樣的預(yù)測(cè)。如果我們過(guò)分追求一種能夠解釋人類所有行為的宏大理論，那么，社會(huì)科學(xué)家們就會(huì)繼續(xù)頻繁地使用完全理性模型，包括作者在內(nèi)。但是，正如Selten（1975）指出的那樣，狹隘的理性模型應(yīng)當(dāng)被看作有限的或不完全的理性模型。和所有的理性選擇模型相一致的是宏大的人類行為理論，該理論假定面對(duì)約束，人類能夠?qū)W會(huì)探索、規(guī)范、規(guī)則和為了達(dá)到更好的收益應(yīng)當(dāng)如何制定規(guī)則，由此認(rèn)為人類是一種復(fù)雜的集體，一不小心就會(huì)犯錯(cuò)的初學(xué)者在盡自己最大的力量做到最好。

學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)法則、規(guī)范和規(guī)則

因?yàn)閭€(gè)體的理性是有限的，所以他們不可能算計(jì)好所要面臨的所有情景中的一整套策略。生活中幾乎不可能存在這種可能性，即個(gè)體可以知道自己以及他人有可能采取的所有策略、潛在行為以及可能出現(xiàn)的各種結(jié)果。然而，在完全理性模型中，一個(gè)簡(jiǎn)單的假設(shè)就能代替和忽視如此難以把握的對(duì)象。在經(jīng)驗(yàn)研究中，個(gè)體傾向于使用經(jīng)驗(yàn)法則——拇指規(guī)則（rules of thumb）——隨著時(shí)間的流逝，他們已經(jīng)習(xí)得在不同的情景中應(yīng)該如何恰當(dāng)應(yīng)對(duì)從而得到較好結(jié)果。當(dāng)個(gè)體參與實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)時(shí)，他們同樣也會(huì)運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則。在經(jīng)常要面臨的、反復(fù)發(fā)生的情景中，個(gè)體會(huì)根據(jù)不同的情景來(lái)不斷改進(jìn)自己的應(yīng)對(duì)策略。經(jīng)歷了多次高風(fēng)險(xiǎn)的激烈競(jìng)爭(zhēng)之后，個(gè)體也運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則習(xí)得了最佳的應(yīng)對(duì)策略。

另外，通過(guò)學(xué)習(xí)工具性的經(jīng)驗(yàn)法則，個(gè)體也能夠?qū)W會(huì)采納并使用規(guī)范和規(guī)則。我所說(shuō)的規(guī)范是指?jìng)€(gè)體在采取某種行動(dòng)時(shí)，會(huì)首先估計(jì)該行為的內(nèi)生價(jià)值——無(wú)論正面的還是負(fù)面的。Crawford和OstromJ（1995）將這種內(nèi)生價(jià)值視為一個(gè)對(duì)沖參數(shù)（delta parameter），該參數(shù)能夠增加或降低主體行為的客觀成本。Andreoni（1989）認(rèn)為，短期內(nèi)，當(dāng)個(gè)體幫助他人時(shí)，他們內(nèi)心會(huì)涌現(xiàn)一種“暖流”。Knack（1992）將負(fù)面的內(nèi)生價(jià)值視為“職責(zé)”?，F(xiàn)存的許多規(guī)范都是個(gè)體從不同情景中各式各樣的交流互動(dòng)中習(xí)得的（Coleman1987）。個(gè)人偏好的改變通常是其對(duì)生命中某種深刻的道德教訓(xùn)（或許來(lái)自長(zhǎng)輩或同輩的教育）的內(nèi)化。個(gè)體對(duì)所要采取的行動(dòng)（告知真相，信守諾言）所作出的承諾也可以通過(guò)對(duì)沖參數(shù)的規(guī)模反映出來(lái)。如果個(gè)體反復(fù)從合作中獲得了收益，那么，在以后的這種情況下他可能會(huì)主動(dòng)倡導(dǎo)合作；或者是，有了多次的“傻瓜”經(jīng)歷后，他再也不會(huì)主動(dòng)倡導(dǎo)合作了。

既然規(guī)范是從社會(huì)環(huán)境中習(xí)得的，那么，隨著文化的不同，規(guī)范也會(huì)有根本的不同；即使是處于同一種文化中，不同的個(gè)體所認(rèn)可和遵守的規(guī)范也不同。同樣地，當(dāng)同一個(gè)個(gè)體在不同的情景中，他所采取的行為規(guī)范也不同；即使是同一個(gè)個(gè)體，在同樣的情景中，那么在不同的時(shí)間他所采取的行為策略也不相同。從個(gè)體能夠?qū)W會(huì)使用經(jīng)驗(yàn)法則這一假設(shè)出發(fā)，我們可以假設(shè)個(gè)體習(xí)得規(guī)范的行為含義也不會(huì)有根本的不同。有人可能會(huì)將規(guī)范視為個(gè)體從道德視角進(jìn)行的探索，因?yàn)檫@種行為是他們?cè)谏钪邢胍裱摹Ｒ坏┘w中的某些參與人掌握了某種行為規(guī)范，那么，其他參與人就開(kāi)始對(duì)他們產(chǎn)生新的期待。

我所說(shuō)的規(guī)則是指由集體中的個(gè)體所達(dá)成的那些共識(shí)，即在特定條件下，哪些是必須要做的，哪些是不能做的，哪些是可以做的；如果有誰(shuí)不遵守這些共識(shí)，那么他就會(huì)受到制裁。然而，在實(shí)地研究中，有時(shí)候我們很難辨別哪些規(guī)范是被廣為接受的、能夠被廣泛應(yīng)用于大多數(shù)情景之中，哪些規(guī)范只能被小心地應(yīng)用于特定情景之中。分析認(rèn)為，個(gè)體可以被看作在學(xué)習(xí)適合大量特定情景的行為規(guī)范（V.Ostrom1980，1997）。規(guī)則通常產(chǎn)生于個(gè)體間私下的交往聯(lián)系中，同時(shí)在更多的正式場(chǎng)合也會(huì)產(chǎn)生規(guī)則，而且在正式場(chǎng)合中，規(guī)則為法律的實(shí)施賦予了額外的法律分量。然而，規(guī)則也具有其兩面性，它一方面是個(gè)體間的一種公開(kāi)的承諾，通過(guò)這種承諾，可以增進(jìn)彼此間的互惠行為；另一方面，掌權(quán)者容易濫用自己所行使的權(quán)力，這樣就容易出現(xiàn)用規(guī)則替代監(jiān)督法的情況，從而導(dǎo)致收益和成本代價(jià)分配的不平等，由此，則會(huì)破壞人們對(duì)正面規(guī)范的信賴。

互惠：一個(gè)尤為重要的類規(guī)范

演化心理學(xué)（Barkow，Cosmides和 Tooby1992）、 演 化 博 弈 論 （Guth和 Kliemt1996，Hirshleifer和 Rasmusen1989）、生物學(xué)（Trivers1971） 和有限理性論（Selten1990，1991；Selten，Mitzkewitz和 Uhlich1997；Simon1985） 一致認(rèn)為，人類能夠快速地習(xí)得和有效地運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則、規(guī)范和規(guī)則?？梢钥闯?，日趨復(fù)雜化的勞動(dòng)使得人類的認(rèn)知模式也在不斷進(jìn)化，包括理解自己看到的（Marr1982），推理成人所說(shuō)的特定話語(yǔ)的語(yǔ)法規(guī)則（Pinker1994），以及在社會(huì)困境中增加從互動(dòng)中所獲得的長(zhǎng)期回報(bào)（Cosmides和Tooby1992）。人類處理社會(huì)困境總是和撫養(yǎng)保護(hù)子孫后代、獲取食物、在沒(méi)有外在強(qiáng)制力時(shí)相信彼此的口頭承諾是相關(guān)聯(lián)的（de Waal1996）。大量的事實(shí)表明，人類繼承了一個(gè)強(qiáng)大的學(xué)習(xí)能力——學(xué)習(xí)互惠規(guī)范和社會(huì)規(guī)則的能力，正是這個(gè)能力使得個(gè)體能夠在大量的社會(huì)困境中通過(guò)其積極行動(dòng)獲得收益。

互惠是指人們?cè)谏鐣?huì)困境中所使用的所有策略的總稱，包括：（1）鑒別集體參與人的構(gòu)成；（2）估計(jì)其他參與人合作的可能性；（3）如果其他參與人在某種條件下愿意合作的話，那么，作出倡導(dǎo)合作的決策；（4）拒絕與那些不提供互惠的個(gè)體合作；（5）懲罰背叛承諾的個(gè)體。所有的互惠規(guī)范的共同之處是個(gè)體傾向于使用一報(bào)還一報(bào)策略。在所有社會(huì)中，互惠都是必被教導(dǎo)的基礎(chǔ)規(guī)范之一（Becker1990，Oakerson1993，V.Ostrom1997，Thibaut和 Kelley1959）。

到目前為止，人們已經(jīng)從進(jìn)化的視角對(duì)最著名的互惠策略——一報(bào)還一報(bào)策略進(jìn)行了大量的研究。設(shè)置一個(gè)囚徒困境實(shí)驗(yàn)，從一個(gè)集體中抽取兩個(gè)參與人，讓他們進(jìn)行互動(dòng)，反復(fù)重復(fù)實(shí)驗(yàn)。假設(shè)他們都使用同樣的策略，包括盡可能獲取最大的合作收益、合作總是不夠完美或者采取一報(bào)還一報(bào)的互惠策略（開(kāi)始他們彼此合作，然而，在最后一輪實(shí)驗(yàn)中，就出現(xiàn)了對(duì)方怎么做我也怎么做的情況）。Axelrod 和 Hamilton（1981）、Axelrod（1984）所做的實(shí)驗(yàn)表明，如果個(gè)體被組織起來(lái)，那么，他們更傾向于在個(gè)體之間進(jìn)行互動(dòng)，而不是和整個(gè)大的集體進(jìn)行互動(dòng)；如果必須得和較多的人互動(dòng)的話，互惠策略如一報(bào)還一報(bào)策略，就能成功地侵入一個(gè)由持“要倒霉一起倒霉”策略（all defect strategy）的個(gè)體所構(gòu)成的人群。對(duì)于互惠策略來(lái)講，互動(dòng)人數(shù)相對(duì)少的話會(huì)比較合適，這樣能夠避免可能發(fā)生的角色錯(cuò)誤。

個(gè)體能否通過(guò)互惠規(guī)范獲得更大的合作收益，這在某種程度上依賴于參與人是否希望對(duì)搭便車者施加懲罰。個(gè)體通常采用的策略是一報(bào)還一報(bào)策略和可怕的扳機(jī)策略。一報(bào)還一報(bào)策略是指如果在上一輪實(shí)驗(yàn)中有個(gè)體作弊了，那么在下一輪實(shí)驗(yàn)中他也會(huì)作弊，以此來(lái)“懲罰”上輪實(shí)驗(yàn)中的那個(gè)作弊者。而可怕的扳機(jī)策略是指?jìng)€(gè)體愿意主動(dòng)發(fā)起合作，但是，一旦在當(dāng)前實(shí)驗(yàn)中他發(fā)現(xiàn)存在作弊者，那么在之后的實(shí)驗(yàn)中，他將會(huì)“懲罰”該集體中的所有參與人。

人類的互惠策略是無(wú)法通過(guò)生物進(jìn)程遺傳下來(lái)的。這個(gè)觀點(diǎn)的論據(jù)更精細(xì)。個(gè)體遺傳了一種精確的敏感性，這種敏感性可以用來(lái)學(xué)習(xí)一種規(guī)范，這種規(guī)范有利于人們?cè)谏鐣?huì)困境中通過(guò)互惠增加其長(zhǎng)期收益。在任何文化中，個(gè)體成長(zhǎng)的過(guò)程都伴隨著數(shù)以千計(jì)的差錯(cuò)（學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)），在這些差錯(cuò)中，父母、朋友以及老師都為相互間的期待提供了不同的內(nèi)涵。正如Mueller（1986）所說(shuō)的那樣，人們?cè)庥龅降牡谝粋€(gè)社會(huì)困境，發(fā)生在每個(gè)人的童年時(shí)期，直到他們學(xué)會(huì)合作為止，期間父母所給予的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰都是一種被習(xí)得的回應(yīng)。在當(dāng)代，公司經(jīng)理則通過(guò)持續(xù)反復(fù)地要求和獎(jiǎng)勵(lì)員工使用核心原則或規(guī)范，從而使公司成為一個(gè)講究誠(chéng)信的團(tuán)體（Kreps1990）。

既然特定的互惠規(guī)范是可以通過(guò)學(xué)習(xí)獲得的，那么，條件不同，個(gè)體所采取的規(guī)范也不相同。一些個(gè)體習(xí)得了不好的行為規(guī)范。耍小聰明的、不道德的個(gè)體會(huì)采取先引誘他人走入困境，然后再打垮他人的卑劣手段去獲得大量的資源，但是這么做的話，個(gè)體就不得不隱藏其意圖和行動(dòng)，如此才能不被他人發(fā)現(xiàn)，從而得以旗開(kāi)得勝或者得到權(quán)力（如果所有集體中的每個(gè)參與人都遵守互惠規(guī)范，那么監(jiān)督和懲罰作弊者的技能就會(huì)消失）。假定存在這種情況，那是因?yàn)樗Ｐ÷斆鞯木滞馊嘶蛘弋?dāng)?shù)仉x經(jīng)叛道的人利用了形勢(shì)，故意先承受了侵犯和起初的重大損失騙取了信任。過(guò)分信任也是有危險(xiǎn)的。正是這些不值得信任的參與人的存在使得遵守互惠規(guī)范的個(gè)體監(jiān)督和懲罰作弊者的技能大為提高。

然而，個(gè)體采用特定規(guī)范的可能性存在著巨大的差別，受結(jié)構(gòu)變量的影響，在個(gè)體彼此間的信任度、特定情況下進(jìn)行互惠合作的意愿、如何發(fā)展自己的信譽(yù)等方面都有很大的差別。有些個(gè)體僅僅在存在嚴(yán)密的監(jiān)督和嚴(yán)厲的懲罰時(shí)，才會(huì)采取互惠策略。還有的人只有處于困境中，公開(kāi)承諾遵守協(xié)定并且確信他們的誠(chéng)信能夠得到回報(bào)時(shí)才會(huì)合作。也有人發(fā)現(xiàn)建立一種外部信譽(yù)其實(shí)很容易，只要讓別人相信你是一個(gè)死心眼的人，對(duì)誰(shuí)都相信，直到上當(dāng)受騙的事實(shí)擺在面前。如果信任被證明用錯(cuò)了地方，那么，他們就會(huì)停止合作，要么不再合作，要么開(kāi)始對(duì)不信守諾言的個(gè)體進(jìn)行懲罰。正如 Hoffman，McCabe和Smith（1996a，23—24） 所說(shuō)的那樣，“在實(shí)驗(yàn)室中，這個(gè)一次性博弈是被看成是人生的一個(gè)組成部分，而不是一個(gè)吸引個(gè)體偏離一向遵循的規(guī)范、與人生鏈條沒(méi)有任何關(guān)系的孤立經(jīng)歷。于是，我們就應(yīng)該期望主體運(yùn)用互惠規(guī)范，除非他發(fā)現(xiàn)在參與某實(shí)驗(yàn)的過(guò)程中，其他行為得到了獎(jiǎng)勵(lì)，互惠反而受到了懲罰。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：如果出現(xiàn)了這種情況，那么主體就會(huì)放棄使用互惠策略，企圖通過(guò)其他策略來(lái)獲取更多的個(gè)人利益?！?/p>

任何處于集體中的個(gè)體，當(dāng)他們面對(duì)一個(gè)可重復(fù)的社會(huì)困境時(shí)，都很可能發(fā)現(xiàn)有人在使用三大互惠規(guī)范之一。

第一，總是在一開(kāi)始采取合作姿態(tài)；如果發(fā)現(xiàn)其他參與人沒(méi)有提供互惠，那么他就會(huì)停止合作；如果條件允許，懲罰不合作者。

第二，當(dāng)斷定其他人是值得信任時(shí)，立即采取合作策略；如果其他參與人沒(méi)有提供互惠，就停止合作；如果條件允許，懲罰不合作者。

第三，一旦合作已由他人建立起來(lái)了，那就參與其中好了；如果其他參與人沒(méi)有提供互惠，那么他就會(huì)停止合作；如果條件允許，懲罰不合作者。

另外，個(gè)體至少還可以再找到三個(gè)規(guī)范：

第四，從不合作

第五，類似于第一或者第二，但是，如果有人能搭別人的便車，就停止合作

第六，總是合作（所有文化中都極端罕見(jiàn)的規(guī)范）

在不同的集體中和不同的條件下，遵守某種規(guī)范的個(gè)體比例也會(huì)隨之不同。對(duì)于個(gè)體來(lái)說(shuō)，是否使用互惠策略，高度依賴于使用互惠規(guī)范的參與人比例，并且隨時(shí)根據(jù)比例的變化而改變自我的策略，同時(shí)，還依賴于個(gè)體對(duì)其他參與人在特定環(huán)境和時(shí)間下使用互惠策略頻率的判斷。當(dāng)有許多參與人使用一開(kāi)始采取合作姿態(tài)這一互惠規(guī)范，并且，當(dāng)所有的條件被放在一起進(jìn)行衡量時(shí)，即使在一次性博弈情景中，合作也可以帶來(lái)更高的回報(bào)。有限理性的個(gè)體也會(huì)希望其他有限理性的參與人能夠遵循各種各樣的經(jīng)驗(yàn)法則、規(guī)范和策略，而不會(huì)希望看到其他人只采取一種策略——除了在那些制度選擇機(jī)制可以將不追求最優(yōu)化策略者淘汰出局的情境中。由于為查出其他個(gè)體的意圖和行為所作的投資同時(shí)也提高了自己的收益，所以Kreps et al.說(shuō)，個(gè)體不必為了理性地使用互惠策略而一定要假設(shè)其他人是“非理性”的（Kreps et al.1982）。

實(shí)驗(yàn)室情景下使用互惠策略的證據(jù)

實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)證明有大量的個(gè)體使用互惠規(guī)范，即使是在像實(shí)驗(yàn)過(guò)程這種如此短期的情況下也是如此（McCabe，Rassenti和 Smith1996）。最后通牒博弈實(shí)驗(yàn)也證明了這一點(diǎn)。在最后通牒博弈實(shí)驗(yàn)中，兩名參與人被要求對(duì)一筆固定總額的錢進(jìn)行分配。由第一個(gè)參與人向第二個(gè)參與人作出一個(gè)提議，然后，由第二個(gè)參與人決定是否接受。如果接受提議，那么就按照這個(gè)提議直接分配這筆錢即可；如果提議被拒絕了，那么，這兩名參與人都將得不到一分錢。實(shí)驗(yàn)預(yù)測(cè)是，第一個(gè)參與人將會(huì)提出給第二個(gè)參與人分配最少的錢，而第二個(gè)參與人將會(huì)接受第一個(gè)參與人作出的任何提議，只要這個(gè)提議給第二個(gè)參與人的錢多于零就行。經(jīng)過(guò)Guth，Schmittberger和Schwarze（1982；Frey和 Bohnet1996；Guth和 Tietz1990；Roth1995；Samuelson，Gale和 Binmore1995）的多次實(shí)驗(yàn)研究，這個(gè)預(yù)測(cè)都被證明是失敗的。第一個(gè)參與人傾向于提供遠(yuǎn)多于最小額的錢款，他們通常按照自認(rèn)為“公平”的原則進(jìn)行分配。第二個(gè)傾向于拒絕數(shù)額太小的錢款。對(duì)提議的接受水平隨著不同文化的不同價(jià)值觀而不同（Roth et al.1991）。由于對(duì)分配資金的拒絕和完全理性模型的基本原則二者是相互矛盾的，因此，這些發(fā)現(xiàn)也對(duì)該模型的經(jīng)驗(yàn)有效性提出了很大的挑戰(zhàn)。

目前，已經(jīng)出現(xiàn)了一些假說(shuō)試圖對(duì)此進(jìn)行解釋，其中包括“懲罰說(shuō)”和“習(xí)得說(shuō)”。

從根本上講，懲罰假設(shè)是一個(gè)有關(guān)互惠問(wèn)題的論點(diǎn)。相對(duì)于靈活的習(xí)得，懲罰第一名參與人為第二名參與人拒絕不平等分配提供了一個(gè)動(dòng)力，因?yàn)檫@表明他有能力對(duì)第一名參與人提供的不平等待遇施行懲罰。在這個(gè)問(wèn)題中，是否存在負(fù)面互惠傾向是整個(gè)爭(zhēng)論的關(guān)鍵所在。假定存在負(fù)面互惠傾向，那么，第一個(gè)參與人應(yīng)當(dāng)由于擔(dān)心最后一無(wú)所有而避免作出一分為二的提議，盡量多分給第二個(gè)參與人一些錢（Abbink et al.1996，6）。

Abbink和他的同事設(shè)計(jì)了一個(gè)實(shí)驗(yàn)，在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中，習(xí)得假設(shè)和懲罰假設(shè)二者的預(yù)測(cè)明顯不同，并且，該實(shí)驗(yàn)還為懲罰假設(shè)提供了強(qiáng)有力的證據(jù)支持?！拔覀儼l(fā)現(xiàn)，第二個(gè)參與人拒絕不平等分配，并且將之作為對(duì)第一名參與人懲罰的可能性是其將之作為獎(jiǎng)賞的三倍”（Albrink et al.1996，15—16）。顯然，第二名參與人確實(shí)懲罰了那些作出不平等分配的第一個(gè)參與人。

還有另外兩個(gè)出自一次性社會(huì)困境的發(fā)現(xiàn)，這兩個(gè)發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步為主體的行為特質(zhì)提供了證據(jù)。第一，在一次性社會(huì)困境中傾向于合作的個(gè)體也期待能夠得到回報(bào)，并且他們的期待高于那些有作弊打算的個(gè)體。（Dawes，McTavish和Shaklee1977；Dawes，Orbell 和 van de Kragt1986）。正如 Orbell和 Dawes（1991，519）對(duì)他們的研究所作的總結(jié)中談及的那樣，“在這些研究中，我們最一致的發(fā)現(xiàn)之一——一個(gè)被其他學(xué)者重復(fù)實(shí)驗(yàn)過(guò)的發(fā)現(xiàn)——即合作者對(duì)合作的期待遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于那些打算作弊的人?！钡诙?dāng)主體可以自己選擇是否參與到社會(huì)困境博弈中時(shí)，那些傾向于合作的個(gè)體對(duì)于進(jìn)入這樣的事件表現(xiàn)出了更大的興趣（Orbell和Dawes1993）。假定存在這兩種傾向，那么互惠者很可能比不提供互惠的個(gè)體更樂(lè)觀。

由上面可得出一個(gè)結(jié)論，即不同的個(gè)體使用互惠策略的傾向是不同的。與此同時(shí)，實(shí)驗(yàn)表明，參與社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)的大多數(shù)個(gè)體對(duì)其他人有充分的信任，相信其他人也是互惠者，甚至在一次性或者無(wú)溝通交流的實(shí)驗(yàn)中也是如此；而且，大量的參與人也愿意為懲罰不合作者（或者實(shí)際提供的資源少于其應(yīng)當(dāng)提供的資源）付出代價(jià)。通過(guò)實(shí)驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)規(guī)范能夠通過(guò)以往的經(jīng)驗(yàn)（社會(huì)化）習(xí)得；并且當(dāng)改變情景變量時(shí)，規(guī)范還能產(chǎn)生系統(tǒng)的不同。信任水平和由此引發(fā)的合作水平可以通過(guò)以下因素得到提高：（1）為主體提供相互監(jiān)督的機(jī)會(huì)（Frey和Bohnet1996，Orbell和 Dawes1991）；（2）給個(gè)體加入或退出社會(huì)困境博弈的自由（Orbell和Dawes1991，1993；Orbell，Schwartz-Shea，Simmons1984；Schuessler1989；Yamagishi1988c；Yamagishi和 Hayashi1996）；（3）即使是一個(gè)很微小的設(shè)置主動(dòng)為公共物品作出了貢獻(xiàn)，個(gè)體也應(yīng)當(dāng)平均分擔(dān)費(fèi)用（Dawes，Orbell和 van de Kragt1986）；（4）為個(gè)體提供明確懲罰非互惠者的機(jī)會(huì)（Abbink et al.1996；McCabe，Rassengti和 Smith1996）；并且，像上面討論的那樣，（5）提供面對(duì)面溝通交流的機(jī)會(huì)。

核心關(guān)系：互惠，信譽(yù)和信任

當(dāng)許多個(gè)體運(yùn)用互惠策略時(shí)，還存在一個(gè)贏得信譽(yù)的激勵(lì)，這個(gè)信譽(yù)來(lái)自信守諾言和為獲取長(zhǎng)期凈收益而在短期內(nèi)付出的代價(jià)（Keohane1984；Kreps1990；Milgrom，North和 Weingast1990；Miller1992）。因此，信任他人的個(gè)體可以獲得一種信譽(yù)，即被他人視為可靠的個(gè)體（并且盡力避免那些不誠(chéng)信的個(gè)體），這些誠(chéng)信的個(gè)體能夠彼此作出有效的社會(huì)交換，即便處于困境中也是如此，只要他們能將互動(dòng)僅僅局限在講究誠(chéng)信的主體范圍內(nèi)。尊重值得信任的人或者采取懲罰措施反對(duì)那些不遵守諾言的個(gè)體以及實(shí)際提供的資源少于其應(yīng)當(dāng)提供的資源的個(gè)體，也就成為了一種能帶來(lái)收益的資源。在進(jìn)化情景中，個(gè)體對(duì)互惠規(guī)范的使用增加了其對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性。相似地，在所有人都誠(chéng)信的環(huán)境中發(fā)展信任也是一種財(cái)富（Braithwaite和 Levi n.d.，F(xiàn)ukuyama1995，Gambetta1988，Putnam1993）。信任是個(gè)體對(duì)他人行動(dòng)的一種期待，然而，當(dāng)在未知其他人的行動(dòng)之前必須有人采取行動(dòng)時(shí)，這時(shí)信任還會(huì)影響第一個(gè)人的選擇（Kasgupta1997，5）。在社會(huì)困境中，當(dāng)個(gè)體期待得到回報(bào)時(shí)，信任就會(huì)對(duì)個(gè)體是否愿意發(fā)起合作產(chǎn)生影響。有限理性的個(gè)體最初是帶著使用互惠策略的期待進(jìn)入到社會(huì)困境情景中的，他們所采取的互惠是建立在他們先前的教育和經(jīng)歷基礎(chǔ)上的。

因此，行為解釋的核心是對(duì)他人的信任、參與人為獲得值得信任這一信譽(yù)而作出的投資以及參與人使用互惠策略的可能性三者之間的關(guān)系（見(jiàn)圖2）。這個(gè)相互加強(qiáng)的核心受到結(jié)構(gòu)變量和參與人過(guò)去經(jīng)歷的影響。在有限次重復(fù)的困境實(shí)驗(yàn)的第一輪實(shí)驗(yàn)中，個(gè)體是否主動(dòng)發(fā)起合作基于他們自己的內(nèi)生做事原則，他們對(duì)他人可以成為互惠者的信任度（基于他們所搜集到的關(guān)于他人的所有信息），以及結(jié)構(gòu)變量對(duì)他們自身和他們對(duì)他人行為期待的影響程度。

圖2 核心關(guān)系

如果最初的合作水平比較高，那么，個(gè)體可能會(huì)學(xué)著信任他人，并且會(huì)有更多的個(gè)體采取互惠策略。當(dāng)更多的個(gè)體采取互惠策略時(shí)，值得信任的信譽(yù)就成為了一種更好的投資。因此，信任水平、互惠和守信的信譽(yù)三者之間是一種正加強(qiáng)。這也意味著這三個(gè)變量中的某一個(gè)變量的滑坡，都會(huì)導(dǎo)致螺旋式下降。這種方法沒(méi)有直接解釋合作水平，而是引導(dǎo)個(gè)體將結(jié)構(gòu)變量和信任、互惠、信譽(yù)組成的這個(gè)內(nèi)三角聯(lián)系起來(lái)，依次檢驗(yàn)它們對(duì)合作水平和凈收益產(chǎn)生的影響。

溝通交流和核心關(guān)系

了解了這些核心關(guān)系之后，個(gè)體就可以理解為什么反復(fù)的面對(duì)面溝通交流能夠從根本上改變情景的結(jié)構(gòu)（參見(jiàn)E.Ostrom，Gardner和Walker1994，199）。由于反復(fù)有機(jī)會(huì)去觀察和與其他人進(jìn)行溝通交流，參與人能夠有效地估量他人是否值得信任，努力就合作水平和收益分配達(dá)成一種簡(jiǎn)單靈活的、視情況而定的協(xié)議。在一個(gè)視情況而定的協(xié)議中，個(gè)體同意為共同行動(dòng)提供X資源，只要至少有Y名個(gè)體也這么做。視情況而定的協(xié)議不需要涉及所有從中獲益的個(gè)體，只要至少有Y名個(gè)體這么做，那么由于可以從中獲得巨大的收益，以至于一些個(gè)體愿意為共同行動(dòng)提供資源。

溝通交流使得個(gè)體可以增加（或降低）對(duì)他人可靠性的信任。一旦他們進(jìn)行了成功的溝通交流，那么，個(gè)體就會(huì)提高他們的期待，從最初期待其他人會(huì)使用互惠規(guī)范提高到期待其他人會(huì)交換信任和合作。如果個(gè)體的收益和花費(fèi)對(duì)等，最簡(jiǎn)單的協(xié)議就是按照盡可能使合作收益最大化的原則平等分?jǐn)偝杀?。如果個(gè)體提供的資源和回報(bào)不對(duì)等，那么，達(dá)成協(xié)議會(huì)更困難一些，但是，各種各樣的公平規(guī)范有助于削減時(shí)間和精力方面的成本，從而更容易達(dá)成協(xié)議（參見(jiàn)Hackett，Dudley 和 Walker1995；Hackett，Schlager 和Walker1994）。

視情況而定的協(xié)議可以懲罰那些不合作者（Levi1988）。如何懲罰不合作的參與人、保持個(gè)人信譽(yù)和維持起初的合作，顯然，要在由N個(gè)參與人組成的集體中解決之肯定要比在兩人情景中解決之困難得多。在一個(gè)有N個(gè)參與人、不確定的情景中，很難從結(jié)果中看出哪個(gè)參與人大量作弊了、哪些人稍微作弊了、有誰(shuí)犯錯(cuò)了，或者是每個(gè)人都參與合作了，但是一個(gè)外生的隨機(jī)變量造成了預(yù)期合作收益的降低。如果沒(méi)有溝通交流，那么，情況會(huì)更槽糕。沒(méi)有溝通交流和分配協(xié)議，個(gè)體會(huì)盡力通過(guò)行動(dòng)表明他們的合作意愿，但是卻沒(méi)有人同意提供任何特定資源。因此，沒(méi)有人的信譽(yù)（外部的或內(nèi)部的）要面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

在由N個(gè)參與人組成的集體中，一旦達(dá)成了口頭協(xié)議，那么該協(xié)議在以后的行動(dòng)中就會(huì)成為一個(gè)焦點(diǎn)。如果每個(gè)人都遵守協(xié)議，那么互惠者就不需要再有其他的任何回應(yīng)。然而，如果協(xié)議沒(méi)有得到遵守，那么個(gè)體就會(huì)遵守互惠規(guī)范——在先前沒(méi)有制定懲罰措施的條件下——需要懲罰那些不信守諾言的參與人。一個(gè)經(jīng)常被用到的懲罰假設(shè)是冷酷的扳機(jī)，一旦個(gè)體察覺(jué)到有任何的欺騙行為，那么他就會(huì)永遠(yuǎn)采取納什均衡策略。在反復(fù)重復(fù)的實(shí)驗(yàn)中，主體通常討論是否要使用冷酷的扳機(jī)來(lái)懲罰那些輕度作弊者，但是，最終這個(gè)提議都被否定了。因?yàn)?，這樣會(huì)懲罰到每個(gè)人——不僅僅是那些作弊者（們）（E.Ostrom，Gardner和Walker1994）。一個(gè)不太極端的懲罰策略是根據(jù)背離承諾的程度給予相應(yīng)的懲罰。“在根據(jù)背離承諾的程度給予相應(yīng)的懲罰中，參與人對(duì)于微小的背離行為的回應(yīng)是不嚴(yán)厲的。作弊引發(fā)的是不嚴(yán)厲的回應(yīng)，而不是嚴(yán)厲的懲罰。如果不改正，繼續(xù)作弊的話，根據(jù)背離承諾的程度給予相應(yīng)懲罰的措施就會(huì)慢慢偏向納什均衡策略”（pp.199—200）。

由于這幾個(gè)方面的原因，我們明白了，在N人參與的情況下，在起初的“懲罰”階段幾乎不存在制度結(jié)構(gòu)，也不存在對(duì)個(gè)體所作出的貢獻(xiàn)的反饋。如果僅僅出現(xiàn)了一個(gè)微小的背離，那么絕大多數(shù)參與人的合作仍然能產(chǎn)生正回報(bào)。通過(guò)使自己的回應(yīng)和協(xié)議保持一致，個(gè)體能夠保持自己的信譽(yù)，同時(shí)有利于保持集體更高的合作水平，并且在下次合作時(shí)參與人會(huì)更容易完全遵守協(xié)議。如果直接采取像冷酷的扳機(jī)那樣的懲罰措施，就會(huì)導(dǎo)致協(xié)議失效，從長(zhǎng)期來(lái)看，會(huì)導(dǎo)致大量的收益損失。若想根據(jù)背離程度給予相應(yīng)懲罰，就要花費(fèi)精力去找出不遵守協(xié)議的個(gè)體，通過(guò)口頭批評(píng)使個(gè)體步入正軌，當(dāng)然以后會(huì)避免與他交往。

這樣，在理解了信任、互惠和信譽(yù)三者之間是如何相互加強(qiáng)的（或者缺少它們所產(chǎn)生的一系列的負(fù)面效應(yīng)）這一問(wèn)題之后，我們會(huì)更容易明白為何反復(fù)的面對(duì)面的溝通交流有如此重要的作用。達(dá)成最初的協(xié)議并相互作出承諾本身就帶有風(fēng)險(xiǎn)，這是建立在相信他人會(huì)遵守諾言，由此互惠能成為一個(gè)可以產(chǎn)生更大收益的策略的基礎(chǔ)之上的；但如果事實(shí)上他人不信守諾言呢？在小集體中，口頭譴責(zé)可以部分地被罰款所取代；并且，如果根據(jù)背離承諾的程度給予相應(yīng)的懲罰則有利于促使集體保持高水平的合作。哪怕只是聚了一次，也能極大地提高相互的信任度；但是，如果有一些個(gè)體沒(méi)有立刻采取合作行動(dòng)，那么，這個(gè)集體將永遠(yuǎn)也不可能有機(jī)會(huì)解決這些問(wèn)題。所有實(shí)驗(yàn)都表明，較低水平的合作可以削弱個(gè)體在第一次聚會(huì)時(shí)建立起來(lái)的信任，并且也不會(huì)有下次機(jī)會(huì)去建立互信或者進(jìn)行口頭譴責(zé)?，F(xiàn)在，我們也就更清楚地明白為什么通過(guò)電腦發(fā)送匿名信息不如面對(duì)面溝通交流更有效。個(gè)體判斷彼此的可信度的渠道是通過(guò)觀察面部表情和對(duì)方的話語(yǔ)表達(dá)方式。在一群由各自獨(dú)立作決策，并且也不能相互看到或者聽(tīng)到對(duì)方聲音的陌生人組成的集體中是很難建立起互信的。

五、對(duì)新理論綱要的簡(jiǎn)要說(shuō)明

我盡力表達(dá)發(fā)展第二代理性模型的必要性是為了把社會(huì)困境的經(jīng)驗(yàn)研究成果作一個(gè)連貫一致的綜合，而不是為了發(fā)展一種新的正式理論模型。我一直致力于人類行為特質(zhì)的理論研究，在未來(lái)的正式模型中，我認(rèn)為它將成為一個(gè)構(gòu)成要素。理解個(gè)體特質(zhì)，對(duì)于解釋社會(huì)困境中的個(gè)體行為尤為重要，包括：個(gè)體對(duì)他人行為的期待（信任），個(gè)體在社會(huì)化過(guò)程和生活經(jīng)驗(yàn)中習(xí)得的規(guī)范（互惠），個(gè)體創(chuàng)造的突顯其意圖和規(guī)范（信譽(yù)）的個(gè)人身份。因此，互惠和信譽(yù)可以被歸入個(gè)體行為的正式模型中（參見(jiàn)Boyd和Richerson1988所使用的引文，Guth和 Yaari1992，Nowak和Sigmund1993）。

在這個(gè)部分，我構(gòu)建了理論概要，關(guān)于外部變量是如何相互作用從而對(duì)內(nèi)生的結(jié)構(gòu)變量產(chǎn)生影響的，即與圖2中的核心關(guān)系有關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu)變量。考慮到一個(gè)結(jié)構(gòu)中所存在的重要變量的數(shù)量以及許多變量的作用隨著其他變量?jī)r(jià)值的改變而變化，所以，試圖用一個(gè)大的因果關(guān)系模型把所有結(jié)構(gòu)變量都聯(lián)系起來(lái)是不可能的。然而，發(fā)展一系列連貫一致的理論概要，進(jìn)行一種理論積累是有可能的，我們可以從相對(duì)簡(jiǎn)單的模型框架入手；然后，我們就可以系統(tǒng)地探索當(dāng)一個(gè)變量變化時(shí)，會(huì)產(chǎn)生什么影響?，F(xiàn)在，我想通過(guò)理論概要簡(jiǎn)單對(duì)之作些說(shuō)明。

我們首先從一個(gè)本應(yīng)當(dāng)能產(chǎn)生收益的合作談起——一個(gè)由10名農(nóng)民組成的小集體，他們擁有的田地畝數(shù)大致差不多。他們使用同一條小河進(jìn)行灌溉，這個(gè)水渠的費(fèi)用由他們10家均攤。為了使河道暢通，他們每年都需要組織一次集體勞動(dòng)，去清除去年冬天翻倒的樹(shù)和亂樹(shù)叢。10個(gè)農(nóng)民都希望能在未來(lái)繼續(xù)耕種這些田地。假設(shè)他們清理得越認(rèn)真，花費(fèi)的天數(shù)越多，則他們就能立刻看到效果——小河提供的水源更充足。相對(duì)于他為此所作的投資而獲取的回報(bào)來(lái)說(shuō)，所有的農(nóng)民都有很便利的機(jī)會(huì)不勞而獲更大的收益。因此，大家都想搭便車，希望其他人為此付出勞動(dòng)，這樣雖然自己不勞動(dòng)但收益反而更大。盡管如此，對(duì)于每個(gè)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，成功參與這個(gè)集體行動(dòng)帶來(lái)的價(jià)值仍然遠(yuǎn)高于其參與成本。

下面我們來(lái)看看一些結(jié)構(gòu)變量是如何影響集體行動(dòng)的發(fā)生的（見(jiàn)圖3）。作為一個(gè)小集體，進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流是一件很容易的事。既然他們的利益和資源相對(duì)來(lái)說(shuō)比較對(duì)稱，那么，就如何分配這個(gè)工作達(dá)成一個(gè)公平的、視情況而定的協(xié)議應(yīng)該不是一件太困難的事。這個(gè)協(xié)議的進(jìn)展情況也很容易得到監(jiān)督，因?yàn)樗麄兌荚谕惶靹趧?dòng)，但是每個(gè)人所負(fù)責(zé)的那部分工作的開(kāi)支要由各自出錢解決。個(gè)體是否遵守這個(gè)協(xié)議，也很容易得到核實(shí)。并且在討論期間，他們都會(huì)強(qiáng)調(diào)所有人都參與這個(gè)集體勞動(dòng)的重要性。在面對(duì)面的會(huì)議上，人們也會(huì)議論那些以前沒(méi)有參與勞動(dòng)合作的個(gè)體，督促他們走上正道，并且威脅他們，如果他們?nèi)匀幌裆洗文菢印皼](méi)個(gè)正形兒”，那么大家就都不干了。假定這個(gè)小集體，它是對(duì)稱的，并且提供公共物品的成本也比較低，再加上較長(zhǎng)時(shí)間的相處，我們有理由預(yù)測(cè)，在這種情景中，大多數(shù)人都能夠找到進(jìn)行合作的方法，戰(zhàn)勝困境。不僅實(shí)驗(yàn)研究給了我們堅(jiān)持這個(gè)預(yù)測(cè)的根據(jù)，而且來(lái)自實(shí)地研究的大量事實(shí)也證實(shí)了這個(gè)解釋（參見(jiàn)E.Ostrom n.d.）。

圖3 簡(jiǎn)單概要

這是一個(gè)雖然粗糙但前后連貫的因果關(guān)系理論，它通過(guò)分析結(jié)構(gòu)變量（小集體，財(cái)產(chǎn)和資源的對(duì)稱，長(zhǎng)期相處，低成本的生產(chǎn)功能），得出結(jié)論，即參與人依靠自己的力量去解決社會(huì)困境的可能性非常大。然而，在這種相對(duì)簡(jiǎn)單的情景中，任何結(jié)構(gòu)變量的變化都會(huì)對(duì)這個(gè)預(yù)測(cè)產(chǎn)生影響，甚至一個(gè)小小的變化就足以推翻這個(gè)預(yù)測(cè)。例如，假定另外有一個(gè)當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民買了其中的五塊地，打算長(zhǎng)期耕種下去。這樣，原來(lái)有10個(gè)農(nóng)民，現(xiàn)在就只剩下了6個(gè)農(nóng)民，但是這6個(gè)農(nóng)民中有1個(gè)農(nóng)民擁有一半的相關(guān)財(cái)產(chǎn)。如果這個(gè)農(nóng)民認(rèn)為按照獲得收益的比例去分配清理工作是公平的，那么，增加的混雜因素也不難克服。他們能夠達(dá)成一致——因?yàn)槿澜绲霓r(nóng)民通常都會(huì)同意的（參見(jiàn)Lam n.d.，Tang1992）——根據(jù)田地的多少分配工作。如果這個(gè)新的農(nóng)民使用另一種公平觀念，那么，由于增加了混雜因素，相對(duì)于大集體通常要面臨的挑戰(zhàn)來(lái)說(shuō)，這個(gè)小集體甚至可能會(huì)面臨更大的挑戰(zhàn)。

現(xiàn)在，假設(shè)這五塊地被當(dāng)?shù)氐囊粋€(gè)開(kāi)發(fā)商買下了，他買這五塊地是為將來(lái)在郊區(qū)搞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)做儲(chǔ)備。這6名參與人之一——開(kāi)發(fā)商——對(duì)于投資灌溉一點(diǎn)興趣都沒(méi)有，極端反對(duì)，他根本就不打算在灌溉上投資一分錢。在開(kāi)發(fā)商看來(lái)，他并不是一個(gè)“搭便車者”，因?yàn)樗麖那謇硇『又锌床坏嚼麧?rùn)。因此，實(shí)際上這個(gè)變量的改變引發(fā)了幾個(gè)變量的變化：集體參與人的減少；不對(duì)稱利益和資源的介入；雖然開(kāi)發(fā)商與其他參與人的相處時(shí)間較短，但是這個(gè)擁有集體總資源一半的參與人在集體行動(dòng)中卻無(wú)法獲得任何收益。這表明一個(gè)結(jié)構(gòu)變量的改變就能夠使其他一系列的相關(guān)變量隨之變化，因此，我們不難看出，當(dāng)某個(gè)結(jié)構(gòu)變量發(fā)生變化時(shí)，我們很難僅僅根據(jù)這一個(gè)變量就簡(jiǎn)單地對(duì)合作水平的變化作出一個(gè)雙變量假設(shè)。尤其是，相對(duì)于由10個(gè)擁有對(duì)稱資源的農(nóng)民組成的較大的集體來(lái)說(shuō)，這個(gè)相對(duì)較小的集體更不可能合作起來(lái)，這種現(xiàn)象恰恰和從集體規(guī)模視角所得出的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論相反。

六、意義

發(fā)展建立在經(jīng)驗(yàn)、有限理性和道德基礎(chǔ)之上的第二代理性模型的意義十分重大。先前令人困惑的難題現(xiàn)在終于可以從更系統(tǒng)的角度提出來(lái)了，新的研究問(wèn)題等待大家去研究去探索。我們需要擴(kuò)展社會(huì)科學(xué)常用的研究方法的類型，需要致力于正式理論、實(shí)驗(yàn)研究和經(jīng)驗(yàn)研究的學(xué)者通過(guò)社會(huì)科學(xué)和生物科學(xué)來(lái)提高其理解水平。政策分析的根基需要再思考。而且，公民教育也應(yīng)該建基于經(jīng)由經(jīng)驗(yàn)證明行之有效的集體行動(dòng)理論，讓公民真正享用托克維爾曾期望的“結(jié)社的科學(xué)與藝術(shù)”，確保民主政體能夠在21世紀(jì)持續(xù)發(fā)展下去（Tocqueville［1835和1840］1945）。

發(fā)展第二代理性模型對(duì)于科學(xué)研究的意義

開(kāi)展如此多的有關(guān)社會(huì)困境的研究，從實(shí)驗(yàn)室研究到經(jīng)驗(yàn)研究等等，然而我們所得出的結(jié)論仍然不可能是一種“必然性”，而更多的是一種“可能性”。我們不能為了創(chuàng)造某種理論成果，而被奢望得到根本不存在的“必然性”這一想法所無(wú)情地束縛，也不能為了維系自己的理論成果而對(duì)身上肩負(fù)的道德責(zé)任置之不理。早期集體理論家們認(rèn)為，只要存在合作收益，就能形成集體組織。他們?cè)鵀榈贸鲞@個(gè)結(jié)論而很滿足，但我們不認(rèn)同這個(gè)預(yù)測(cè)。我們認(rèn)為，許多集體都無(wú)法達(dá)到共同的富有建設(shè)性的收益，由于其個(gè)體缺乏互相信任，或者缺乏低成本交流、制度創(chuàng)新和創(chuàng)新監(jiān)督制裁規(guī)則的平臺(tái)（V.Ostrom1997）。我們也不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為在所有社會(huì)困境中，只存在這樣一種制度安排，諸如在存在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，個(gè)體是在追求共同的富有建設(shè)性收益的同時(shí)兼顧到個(gè)體利益的。新的制度安排通常有利于促進(jìn)集體行動(dòng)，但關(guān)鍵問(wèn)題是要設(shè)計(jì)出這樣一種新規(guī)則，以促使參與人在新規(guī)則出臺(tái)時(shí)能遵守，以及能夠找到作弊者，并給予他相應(yīng)的懲罰。因?yàn)榧偃鐩](méi)有一個(gè)個(gè)體認(rèn)為這些機(jī)制是合適的，那么，世界上所有的警力和法院系統(tǒng)都不能監(jiān)督和強(qiáng)制實(shí)施這些機(jī)制。當(dāng)然，我們中的絕大多數(shù)人也不會(huì)愿意生活在這樣一個(gè)社會(huì)，一個(gè)必須要由警察來(lái)強(qiáng)制實(shí)施所有規(guī)則的社會(huì)。

盡管我提議發(fā)展第二代理性選擇理論，但是狹隘的完全理性選擇理論仍將繼續(xù)作為我們理解人類行為的一個(gè)重要工具。完全理性選擇模型的那種清晰、不含糊的預(yù)測(cè)將繼續(xù)作為經(jīng)驗(yàn)研究的一個(gè)重要基準(zhǔn)點(diǎn)而存在，作為衡量任何其他人類行為解釋成敗的基準(zhǔn)。一個(gè)關(guān)鍵的研究問(wèn)題將繼續(xù)存在：我們所觀察到的行為和完全理性理論所作的預(yù)測(cè)，二者之間究竟存在多大的差異？此外，博弈理論家也正在探索包含信譽(yù)、互惠和各種行為規(guī)范在內(nèi)的變量在博弈論模型中的作用方式（參見(jiàn) Abbink et al.1996；Guth1995；Kreps1990；Palfrey 和 Rosenthal1988； Rabin 1994；Selten1990，1991）。因此，在未來(lái)的十年中，有限理性模型和完全理性模型將能在更多方面互為補(bǔ)充，相互取長(zhǎng)補(bǔ)短，而不只像今天這樣僅僅以事實(shí)和案例的形式出現(xiàn)。

對(duì)各種制度安排感興趣的政治學(xué)家應(yīng)當(dāng)明白，完全理性選擇理論為精英、精于算計(jì)的世俗人和只看眼前的享樂(lè)主義者分析制度的薄弱之處直到設(shè)計(jì)行動(dòng)策略提供了多種成熟的方法（Brennan和Buchanan1985）。任何重大的制度分析都應(yīng)當(dāng)盡力弄明白制度的哪些方面容易被狡詐、不道德的參與人所操縱和攻擊，以全球環(huán)境問(wèn)題為例，其合法組織的方式、計(jì)算選票權(quán)重的公式、結(jié)成同盟的必要條件和國(guó)際協(xié)議等等方面都需要我們進(jìn)行周密的考慮。另外，對(duì)于已經(jīng)從各種集體中習(xí)得互惠規(guī)則的個(gè)體來(lái)說(shuō)，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到會(huì)存在某些人為了自己能獲得巨大的回報(bào)而試圖破壞互惠過(guò)程。對(duì)于這類人掌權(quán)的后果，在任何制度設(shè)置中，人們都應(yīng)當(dāng)時(shí)刻對(duì)此保持清醒的頭腦。

我們需要用第二代模型對(duì)人類行為的解釋來(lái)解答一個(gè)最直接相關(guān)的問(wèn)題——結(jié)構(gòu)變量對(duì)于成功組織集體行動(dòng)的可能性會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響。考慮到一個(gè)結(jié)構(gòu)中所存在的重要變量的數(shù)量以及許多變量的作用隨著其他變量?jī)r(jià)值的改變而變化，所以，試圖用一個(gè)大的因果關(guān)系模型把所有結(jié)構(gòu)變量都聯(lián)系起來(lái)是不可能的。然而，發(fā)展一系列連貫一致的理論概要，進(jìn)行一種理論積累是有可能的，我們可以從相對(duì)簡(jiǎn)單的模型框架入手；然后再一次改變一個(gè)變量，觀察當(dāng)這個(gè)變量變化時(shí)，會(huì)產(chǎn)生什么影響。正如我們?cè)谏厦婧?jiǎn)要說(shuō)明的那樣。從這樣的理論概要中，我們能夠研發(fā)出正式的模型，并且能夠在實(shí)地研究和實(shí)驗(yàn)室研究中進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。這種理論并不試圖提出一種適用于全球的雙變量（或者甚至多變量）相關(guān)預(yù)測(cè)，盡管這曾經(jīng)是許多學(xué)者的夢(mèng)想。Marwell和Oliver（1993）已經(jīng)這樣做了，他們構(gòu)建了一系列的社會(huì)困境的理論概要，在這些研究過(guò)程中，大量集體行動(dòng)的參與人來(lái)自不同的階層。關(guān)于這些理論的性質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)研究的發(fā)展方面，他們得出了一個(gè)相似的結(jié)論，“這并不是說(shuō)從我們的視角不可能得出宏大的理論預(yù)測(cè)，而只是因?yàn)轭A(yù)測(cè)不可能是簡(jiǎn)單的和全球性的。相反，我們所能得到的有效預(yù)測(cè)必然是復(fù)雜的、相互作用的和具有條件性的”（P.25）。

作為政治學(xué)家我們需要認(rèn)識(shí)到政治體制是一種復(fù)雜的系統(tǒng)，相對(duì)于與之相關(guān)的變量來(lái)說(shuō)，我們很難簡(jiǎn)單地說(shuō)某個(gè)變量會(huì)一直保持其積極的或消極的特性。當(dāng)然，我們可以作比較分析，但是我們必須了解與之相關(guān)的變量的價(jià)值，而不是簡(jiǎn)單地假定它們是圍繞平均值浮動(dòng)的。

發(fā)展第二代理論模型——有限理性和道德行為模型，將會(huì)為所有社會(huì)科學(xué)家和對(duì)人類行為感興趣的生物家提出許多重要的新問(wèn)題。比如：個(gè)體是依據(jù)什么來(lái)判斷其他個(gè)體是可信任的？各種制度安排是怎樣對(duì)互相信任產(chǎn)生影響的？個(gè)體會(huì)根據(jù)哪些聽(tīng)到的和看得到的言行舉止來(lái)評(píng)價(jià)他人行為？為了自我組織起來(lái)和遵守這個(gè)自我組織的安排，個(gè)體是如何達(dá)成共識(shí)的（V.Ostrom1990）？John Orbell（私下交流時(shí)）提出了一系列的非常有趣的問(wèn)題，“首先，人們?yōu)槭裁丛敢庖黄饏⑴c到這些博弈中？在這些博弈中，我們是怎樣挑選合作者的？在挑選個(gè)體合作者時(shí)我們所使用的策略和我們?cè)黾踊驕p少集體合作者時(shí)所使用的策略有怎樣的不同？”

關(guān)于制度安排是怎樣促進(jìn)或阻礙互信、互惠和信譽(yù)的，也存在一組重要的問(wèn)題。最近有一系列關(guān)于依法納稅方面的研究，這些研究提出了一個(gè)重要問(wèn)題關(guān)于公民所使用的信任經(jīng)驗(yàn)法則和他們對(duì)政府試圖監(jiān)督納稅行為的反應(yīng)（參見(jiàn)Scholz n.d.）。太多的監(jiān)督可能會(huì)使個(gè)體本能地感覺(jué)他們不被政府信任，并且因此，他們也真的變成了不值得信任的公民（Frey1993）。Bruno Frey（1997）質(zhì)疑是否一些正式的制度安排，例如社會(huì)保險(xiǎn)和為人們付出的努力而給予報(bào)酬，減少了個(gè)體繼續(xù)對(duì)出于自我價(jià)值觀而采取的行動(dòng)賦予內(nèi)生價(jià)值的可能性，由此，他們或許會(huì)假定正式組織有責(zé)任去滿足大家的共同需要，當(dāng)然也不再需要非正式的互惠了（參見(jiàn)Taylor1987）。

既然對(duì)于所有的規(guī)則來(lái)說(shuō)，它們的一個(gè)重要作用就是使用制裁以懲罰不遵守規(guī)則的人，反過(guò)來(lái)也就是說(shuō)，規(guī)則的主要作用是為占支配地位的聯(lián)盟提供利益。因此，為了避免制裁，那些沒(méi)有合作動(dòng)機(jī)的人就將被排除在外?？傊还茉趺凑f(shuō)還是有人希望將第一代模型作為分析工具的。而第二代模型關(guān)心的是合法的、公共選擇的規(guī)則是怎樣影響收益的分配和互惠合作的可能性。我們現(xiàn)在有大量的研究是關(guān)于長(zhǎng)久確立下來(lái)的、成功的自我組織制度的，很少有文件記錄那些夭折的、根本沒(méi)能確立起來(lái)的制度或者在幾年風(fēng)光后又失敗了的制度，而這也正是我們應(yīng)當(dāng)努力的方向，我們需要付出更多的努力去找到這些失敗的信息，找到這些沒(méi)能獲得成功的想法以及它們?yōu)槭裁词×恕?/p>

或許，大家會(huì)對(duì)我如此依賴實(shí)驗(yàn)研究感到驚訝。之所以這樣做，有如下幾個(gè)原因。隨著理論在我們學(xué)科占據(jù)了更重要的核心地位以來(lái)，實(shí)驗(yàn)研究也將成為政治學(xué)的一個(gè)基本的經(jīng)驗(yàn)研究方法。在過(guò)去的35年，作為一個(gè)鐘情實(shí)地研究的學(xué)者，我深知在實(shí)地情景下驗(yàn)證理論的重要性和難度——尤其是在變量之間相互作用和相互影響時(shí)。大規(guī)模的實(shí)地研究將繼續(xù)成為經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的一個(gè)重要來(lái)源，但是，對(duì)于觀察制度激勵(lì)是如何相互結(jié)合、相互作用去影響個(gè)體行為和結(jié)果來(lái)說(shuō)，通常實(shí)地研究都是一種花費(fèi)高且效率低的方法。然而，如果我們通過(guò)在不同的模型或前后連貫的不同理論框架中比較相關(guān)元素來(lái)檢驗(yàn)假設(shè)，那么，我們的研究步伐就能走得更快些，并能提出前后更為連貫的理論概要。相對(duì)于試圖在實(shí)地研究中找到變量之間更精確的結(jié)合來(lái)說(shuō)，精細(xì)的實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)通常在篩選出更好的理論假設(shè)方面效率更高。在實(shí)地研究過(guò)程中使用實(shí)驗(yàn)法的方式已經(jīng)非常普遍了，我們相信21世紀(jì)的政治科學(xué)在掌握了扎實(shí)的人類行為理論和不同制度安排對(duì)行為的影響之類的知識(shí)后，將會(huì)有長(zhǎng)足發(fā)展。當(dāng)然，實(shí)驗(yàn)研究也仍然需要堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究給予補(bǔ)充，以實(shí)現(xiàn)其外部效能。

發(fā)展第二代理性模型對(duì)于政策制定的意義

使用廣義的理性理論則會(huì)為同一事物的理解帶來(lái)各種不同的理解，比如國(guó)家。如果我們將個(gè)體看成是無(wú)助的，那么國(guó)家就成為必須為每個(gè)人解決社會(huì)困境的一個(gè)必不可少的外部權(quán)力部門；然而，如果我們假定個(gè)體能夠通過(guò)探索和規(guī)范去解決一些問(wèn)題，并能作出一些制度安排去解決其他人面對(duì)的一些問(wèn)題，那么，國(guó)家政府的形象將會(huì)有所不同。有相當(dāng)多的宏觀活動(dòng)需要國(guó)家政府去處理，包括國(guó)防政策、貨幣政策、對(duì)外政策、全球貿(mào)易政策、保守的再分配、保持國(guó)內(nèi)穩(wěn)定的政策，當(dāng)一些集體組織起來(lái)剝削他人利益時(shí)，提供精確信息和平臺(tái)去解決沖突和舉行其他大規(guī)模的活動(dòng)。然而，對(duì)于管理全球公共物品來(lái)說(shuō)，國(guó)家政府實(shí)在是太小了；但是，對(duì)于處理小規(guī)模的問(wèn)題來(lái)說(shuō)，國(guó)家政府又太大了。

然而，若想制定一個(gè)復(fù)雜的、多層次的管理體制又相當(dāng)困難，那時(shí)你會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題都會(huì)冒出來(lái)。在官僚制度中（Miller1992）或在面對(duì)集體行動(dòng)問(wèn)題的參與人中間（Frohlich和Oppenheimer1970，Galjart1992），不同類別的制度是怎樣支持或削弱互惠規(guī)范的？實(shí)地研究發(fā)現(xiàn)，監(jiān)督和分級(jí)制裁幾乎存在于所有有活力的公共池塘資源制度中（E.Ostrom1990）。這告訴我們，沒(méi)有像這樣一些制度的外部支持，僅僅依靠互惠策略是不可能從根本上徹底解決更具挑戰(zhàn)性的公共池塘資源問(wèn)題的。注意：制裁措施是分級(jí)的而不是一上來(lái)就很嚴(yán)厲。當(dāng)前，我們的犯罪理論——建立在一個(gè)嚴(yán)厲的道德期許理論之上——沒(méi)能解釋這一點(diǎn)。如果人們能夠?qū)W會(huì)使用互惠規(guī)范來(lái)組織他們的生活，如果他們能夠達(dá)成一套視情況而定的規(guī)則，并且都去遵守這些規(guī)則，那么，相對(duì)于試圖阻止所有違規(guī)現(xiàn)象來(lái)說(shuō)，分級(jí)制裁的做法或可以發(fā)揮更大的作用。

互惠規(guī)范也有其灰暗的一面。如果不斷提高懲罰力度，那么，能夠戰(zhàn)勝社會(huì)困境的集體可能就會(huì)縮小到親戚朋友這個(gè)小圈子，人們都將僅僅和自己人合作，扎根于一個(gè)和外界保持?jǐn)骋獾哪阁w中（R.Hardin1995）。這種模式會(huì)導(dǎo)致世仇、突襲和公開(kāi)的戰(zhàn)爭(zhēng)（Boyd和 Richerson1992，Chagnon1988，Elster1985，Kollock1993）?；蛘擢M隘圈子中互相信任的個(gè)體可能會(huì)歧視任何不同膚色、不同地區(qū)或不同民族的個(gè)體。一個(gè)強(qiáng)調(diào)以恩報(bào)恩的集體也可能成為滋生腐敗的基地。對(duì)于這個(gè)小圈子中的參與人來(lái)說(shuō)，解決社會(huì)困境不是什么難題，但是對(duì)于任何圈外人的利益來(lái)說(shuō)，仍然存在很多社會(huì)困境沒(méi)有能夠得到解決，比如現(xiàn)存的專利和卡特爾形式，違反基本的道德標(biāo)準(zhǔn)和法律的關(guān)系，不對(duì)外開(kāi)放機(jī)會(huì)的集體和一個(gè)不斷擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)體。所以說(shuō)為受制于去功能化網(wǎng)絡(luò)的人們提供了其他機(jī)會(huì)的政策和那些正面激勵(lì)、積極的網(wǎng)絡(luò)所起的作用同等重要（Dasgupta1997）。

發(fā)展第二代理性模型對(duì)于公民教育的意義

歷史教育我們，獨(dú)裁專制的政府經(jīng)常會(huì)對(duì)自己的人民和處于其管轄權(quán)之外的人民發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。民主進(jìn)程中的個(gè)體和集體雖然經(jīng)常充滿沖突，但是卻不會(huì)訴諸大肆的屠殺。然而，民主自身卻是一種容易受到攻擊的制度設(shè)置，如果公民和官員的警惕性不強(qiáng)，那么民主很容易被某些別有用心的人所操縱和控制（V.Ostrom1997）。對(duì)于希望在21世紀(jì)看到和平的人來(lái)說(shuō)，我們需要將自己對(duì)集體行動(dòng)的研究成果轉(zhuǎn)化成文字資料，寫進(jìn)高中和大中專學(xué)生的教材中去。在所有的教科書中，有太多的教材是關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)人的，而且更糟糕的是，它們僅僅關(guān)注國(guó)家級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)人。學(xué)生在修完了美國(guó)政體或者是廣義上的政策科學(xué)的導(dǎo)入課程之后，根本不知道他們還能在維持民主國(guó)家的進(jìn)程中發(fā)揮重要的作用。公民參與成了接觸領(lǐng)導(dǎo)人、組織興趣小組、黨派以及投票的代名詞。然而，公民真正需要的東西，比如公民需要多掌握一些知識(shí)和技能去解決社會(huì)困境，卻根本沒(méi)有被提及。公民的道德決定也沒(méi)有被拿出來(lái)討論。我們正在生產(chǎn)一代又一代自私自利的公民，他們心中只有自己的個(gè)人利益，相互之間也幾乎沒(méi)有什么信任，對(duì)政府的信任度更低。假設(shè)在社會(huì)困境中，相互信任在其中扮演著中心角色，那么，我們或許正在創(chuàng)造一個(gè)可以削弱我們自己的民主生活方式的情景和氛圍。幸好正是老百姓和公民在設(shè)計(jì)著和維持著日常生活中這種機(jī)制的運(yùn)行。作為知識(shí)的傳播者，我們有義務(wù)將我們所擁有的知識(shí)中的精華部分——個(gè)體怎樣才能夠解決各種各樣的社會(huì)困境——無(wú)論這種社會(huì)困境是大還是小——傳遞給下一代。

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A Behavioral Approach to the Rational Choice Theory of Collective Action

Ostrom Elinor

Extensive empirical evidence and theoretical developments in multiple disciplines stimulate a need to expand the range of rational choice models to be used as a foundation for the study of social dilemmas and collective action.After an introduction to the problem of overcoming social dilemmas through collective action，the remainder of this article is divided into six sections.The first briefly reviews the theoretical predictions of currently accepted rational choice theory related to social dilemmas.The second section summarizes the challenges to the sole reliance on a complete model of rationality presented by extensive experimental research.In the third section，I discuss two major empirical findings that begin to show how individuals achieve results that are “better than rational”by building conditions where reciprocity，reputation，and trust can help to overcome the strong temptations of short-run self-interest.The fourth section raises the possibility of developing second-generation models of rationality，the fifth section develops an initial theoretical scenario，and the final section concludes by examining the implications of placing reciprocity，reputation and trust at the core of an empirically tested，behavioral theory of collective action.

埃利諾·奧斯特羅姆，女，1933年出生于美國(guó)，印第安納大學(xué)政治理論和政策分析中心主任之一，政治學(xué)教授。美國(guó)著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，美國(guó)公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。2001年當(dāng)選為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士，曾任美國(guó)政治學(xué)協(xié)會(huì)主席，2009年獲頒諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

[譯者簡(jiǎn)介]石美靜，女，華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院碩士；熊萬(wàn)勝，男，華東理工大學(xué)人文科學(xué)研究院副教授，中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展研究中心主任。

F062.6

A

1008-7672（2010）02-0001-30

本文是美國(guó)著名學(xué)者埃利諾·奧斯特羅（Ostrom，Elinor）“A BehavioralApproach to the Rational Choice Theory of Collective Action.”一文的中文版本，英文版原文發(fā)表于《美國(guó)政治學(xué)評(píng)論》1998年第1期，英文題目直譯為“對(duì)集體行動(dòng)理性選擇理論的研究述評(píng)及行為主義擴(kuò)展”，為符合中國(guó)語(yǔ)境，譯者意譯為“集體行動(dòng)如何可能？”。英文版見(jiàn)Ostrom,Elinor.1998.“A Behavioral Approach to the Rational Choice Theory ofCollective Action.”American PoliticalScience Review92（1）（March）：1-22.

徐楓）