陳東明

（河海大學(xué)商學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，江蘇 南京 210098）

試論我國(guó)水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與檢驗(yàn)

陳東明

（河海大學(xué)商學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，江蘇 南京 210098）

客觀、科學(xué)、有效、定量地評(píng)價(jià)水利科技創(chuàng)新的績(jī)效，對(duì)于水利領(lǐng)域各主體在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中科學(xué)地認(rèn)識(shí)自身的科技創(chuàng)新實(shí)力，采取適當(dāng)?shù)目萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益具有特別重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文根據(jù)系統(tǒng)優(yōu)化、科學(xué)性、可比性和可操作性的原則建立水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以有利于我國(guó)水利科技創(chuàng)新活動(dòng)的全面開(kāi)展。

水利；科技創(chuàng)新；績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1 我國(guó)水利科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀及要求

隨著水利科技創(chuàng)新的進(jìn)行，建立和完善其績(jī)效評(píng)價(jià)體系成為水利科技創(chuàng)新管理工作中日益迫切的一項(xiàng)基礎(chǔ)性建設(shè)。該體系應(yīng)符合我國(guó)國(guó)情，符合國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略的要求，符合國(guó)際慣例和要求。

2001年我國(guó)水利科研機(jī)構(gòu)按照 “分類指導(dǎo)，穩(wěn)住重點(diǎn)，推動(dòng)轉(zhuǎn)制，促進(jìn)發(fā)展”的思路，在結(jié)構(gòu)調(diào)整、機(jī)制轉(zhuǎn)換、人員分流、制度創(chuàng)新等方面進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐，改革前部屬19個(gè)科研機(jī)構(gòu)，改革后保留中國(guó)水利水電科學(xué)研究院、南京水利科學(xué)研究院、長(zhǎng)江科學(xué)院、黃河水利科學(xué)研究院4個(gè)科研機(jī)構(gòu)為非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“四院”）；南京水利水文自動(dòng)化研究所、農(nóng)村電氣化研究所等4個(gè)科研機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)；2個(gè)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中介單位；其余科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行撤并、整合。目前，以中國(guó)水利水電科學(xué)研究院和南京水利科學(xué)研究院為代表的水利科研院所，承擔(dān)了大量國(guó)家水利重大科研項(xiàng)目，為我國(guó)水利現(xiàn)代化建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)，同時(shí)促進(jìn)了新技術(shù)、新材料、新工藝在水利工程建設(shè)中的應(yīng)用。

水利科技創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是在相應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)力和社會(huì)制度下進(jìn)行的，是和社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)密切聯(lián)系的。同時(shí)，它又是水利經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)力和引擎，必須通過(guò)探索新理論、新方法、新模型和開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新工藝、新材料來(lái)進(jìn)行包括思路創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新［1］等諸多方面的全方位創(chuàng)新，以滲透到水利經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各個(gè)要素、要素之間及社會(huì)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境之中。

水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)不僅是引入新的計(jì)劃評(píng)價(jià)指標(biāo)，而且創(chuàng)新的實(shí)施會(huì)給水利科技創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)積極的影響。開(kāi)展水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，可以把握水利科技創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)向，對(duì)于進(jìn)一步加強(qiáng)水利科技創(chuàng)新在各個(gè)方面的全面、協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展，有著極為重要的意義［2］。下面筆者擬結(jié)合我國(guó)的水利科技創(chuàng)新自身的規(guī)律和特點(diǎn)，探討如何更加科學(xué)地開(kāi)展水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)。

2 我國(guó)水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇原則

在現(xiàn)代社會(huì)，科技、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)之間相互影響、相互作用、相互滲透、相互依存的特征越來(lái)越明顯，所以，設(shè)計(jì)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，不但要考慮反映科技系統(tǒng)自身特點(diǎn)的指標(biāo)、而且要考慮反映社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)與科技交叉、重疊或復(fù)合構(gòu)成的指標(biāo)。本文建立指標(biāo)體系時(shí)遵循了以下4個(gè)原則。

（1）系統(tǒng)優(yōu)化原則。設(shè)立指標(biāo)的數(shù)量多少及其指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)形式以全面系統(tǒng)地反映評(píng)價(jià)目標(biāo)為原則。

（2）科學(xué)性原則。遵從科學(xué)性原則，就是要求評(píng)價(jià)指標(biāo)的解釋和定義規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，要力求符合國(guó)內(nèi)科技管理的一般特點(diǎn)并和其概念相適應(yīng)。

（3）可比性原則。就是對(duì)不同歷史時(shí)期的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，注意到水利系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)的需要，以及各子系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模、科技人員水平和工作條件等方面的種種差異，從差異中找出能衡量各子系統(tǒng)科技活動(dòng)績(jī)效大小的指標(biāo)。

（4）可操作性原則。力求避免只考慮指標(biāo)體系在理論研究上的可行性，而忽視主、客觀條件的限制。

2.2 水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

表1 水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表［3］

以上述四項(xiàng)原則為指導(dǎo)，從目前來(lái)看我國(guó)水利單位的科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)主要可分為3個(gè)層次，見(jiàn)表1。

組織管理（β1）是由經(jīng)費(fèi)β11、人員結(jié)構(gòu)β12、保障條件β13和組織協(xié)調(diào)β14決定的。經(jīng)費(fèi)β11可通過(guò)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)籌集額占預(yù)算額的比重γ11、從事創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出比重γ12、創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)支出比率γ13來(lái)衡量；人員結(jié)構(gòu)β12可通過(guò)人員平均文化程度γ21、研究隊(duì)伍的穩(wěn)定性γ22、人員平均專業(yè)化水平γ23來(lái)衡量；而保障條件β13、組織協(xié)調(diào)β14這2項(xiàng)為定性指標(biāo)。

完成目標(biāo)（β2）是由完成經(jīng)濟(jì)效果β21、完成技術(shù)效果β22、完成社會(huì)效果β23、完成環(huán)境效果β24決定的。完成經(jīng)濟(jì)效果β21可通過(guò)科技活動(dòng)經(jīng)濟(jì)收益γ31、人均技術(shù)性收入能力γ32、組織增收能力γ33、資產(chǎn)增值效益γ34確定；完成技術(shù)效果可通過(guò)β22人均科技成果數(shù)γ41、人均科技論文發(fā)表篇數(shù)γ42、人均科技著作發(fā)表字?jǐn)?shù)γ43、成果獲獎(jiǎng)當(dāng)量數(shù)γ44、成果推廣應(yīng)用指數(shù)γ45確定；而完成社會(huì)效果β23、完成環(huán)境效果β24這2項(xiàng)為定性指標(biāo)。

目標(biāo)（β3）由長(zhǎng)遠(yuǎn)性β31、必然性β32、可行性β33決定，這3項(xiàng)均為定性指標(biāo)。

影響力 （β4）分為宏觀影響力β41、微觀影響力β42，這2項(xiàng)均為定性指標(biāo)。

通過(guò)以上指標(biāo)的對(duì)比，可以得出水利科技創(chuàng)新實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)論，該結(jié)論可反映各指標(biāo)在整個(gè)系統(tǒng)的重要程度，有利于決策者今后在水利科技創(chuàng)新的管理與決策中進(jìn)行戰(zhàn)略重點(diǎn)的確定、措施的改進(jìn)、計(jì)劃的修正和資源的分配。這套指標(biāo)主要是以上述4個(gè)大型水利創(chuàng)新單位為例的，具體到某一個(gè)水利單位，它還必須充分考慮水利創(chuàng)新單位的現(xiàn)實(shí)情況，為實(shí)施創(chuàng)新而需依托的技術(shù)基礎(chǔ)要現(xiàn)實(shí)可行。

3 應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)模型實(shí)證檢驗(yàn)指標(biāo)體系

在確立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系后，下面筆者擬以長(zhǎng)江科學(xué)院2007年數(shù)據(jù)為例，應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)上述構(gòu)建的水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以驗(yàn)證其是否具有可行性。

3.1 模糊綜合評(píng)價(jià)模型

考慮一般情形設(shè)待評(píng)價(jià)的水利科技創(chuàng)新項(xiàng)目集為S=｛s1，s2，…，sm｝;一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)集為β=｛β1，β2，…，βn｝，某個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)βi可由j個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)組成，則記為βi=｛βi1，βi2，…，βij｝,某個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)βij，又可由三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)集γi組成，由全體三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)組成評(píng)價(jià)指標(biāo)集γ，按分屬于不同的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)分成n個(gè)子集γ=｛γ1，γ2，…，γn｝且滿足

設(shè)某個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)集γi有ni個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)于創(chuàng)新項(xiàng)目集S中的某個(gè)計(jì)劃項(xiàng)目sj可用矢量xij表示ni個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的特征值

對(duì)于與γi對(duì)應(yīng)的第i個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)說(shuō)，m個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)的特征值可用下列矩陣表示

按一定的隸屬函數(shù)計(jì)算，可將特征值矩陣（3）轉(zhuǎn)化為下列隸屬度矩陣（評(píng)價(jià)矩陣）［4］

式中：rikj為創(chuàng)新項(xiàng)目sj對(duì)應(yīng)的第i個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的第k個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度，且rik∈［0，1］。rˉik表示m個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的γi上第k個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的單指標(biāo)評(píng)價(jià)，rˉij表示ni個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)si的單個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)。

設(shè)子集riY，的ni個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)系數(shù)集［5］為Ai如式（7）所示,它可由創(chuàng)新計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定方法來(lái)確定。

式中:bji為ri上的創(chuàng)新項(xiàng)目sj的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，且按下式計(jì)算

將式 （8）得到的Bi作為更高一層的評(píng)價(jià)矩陣行，再引用式（9）計(jì)算，這樣便可得到二級(jí)的模糊綜合評(píng)價(jià)集。這樣評(píng)價(jià)下去，最后可得到最終綜合評(píng)價(jià)結(jié)果集

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度的計(jì)算及結(jié)論

多目標(biāo)決策問(wèn)題最顯著的特點(diǎn)有兩個(gè)，即目標(biāo)間的不可公度性和目標(biāo)間的矛盾性。所謂目標(biāo)間的不可公度性是指各個(gè)目標(biāo)沒(méi)有統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)，因而難以進(jìn)行比較。由于目標(biāo)間的不可公度性，如果直接使用原評(píng)價(jià)指標(biāo)特征值中的特征值，往往不便于分析和比較各目標(biāo)。因此在進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)前，應(yīng)先將評(píng)價(jià)指標(biāo)的特征值統(tǒng)一變換到［0，1］范圍內(nèi)，即對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)特征值進(jìn)行歸一化處理。然而，由于評(píng)價(jià)指標(biāo)的類型往往不同，因此其特征值量化的方法也應(yīng)不同。

（1）定量評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度計(jì)算。

根據(jù)水利科技創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，定量指標(biāo)分為3種類型：成本型、效益型和區(qū)間型。對(duì)于子集ri中的ni個(gè)指標(biāo)來(lái)說(shuō)，一般可分解為3個(gè)子集：

式中:ri為成本型指標(biāo)子集；r2為效益型指標(biāo)子集；r3為區(qū)間型指標(biāo)子集。

為了計(jì)算上的簡(jiǎn)便和易于推廣，對(duì)于式（4）的隸屬度rik的計(jì)算采用頻率法。

該方法原本是先劃分指標(biāo)值在不同等級(jí)的變化區(qū)間，然后以指標(biāo)值的歷史資料數(shù)據(jù)在各等級(jí)變化區(qū)間內(nèi)出現(xiàn)的頻率作為對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬度［6］。針對(duì)長(zhǎng)江科學(xué)院的個(gè)案，筆者結(jié)合本文的特殊情況作了相應(yīng)改進(jìn)，具體分為以下2個(gè)步驟。

①確定m個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目（此模型中挑選了12個(gè)比較典型的創(chuàng)新項(xiàng)目來(lái)進(jìn)行分析，即m=12）的各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)。首先對(duì)每一指標(biāo)確定等級(jí)變化范圍，具體結(jié)果見(jiàn)表2；其次通過(guò)計(jì)算各個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目在過(guò)去一年的各項(xiàng)年度指標(biāo)數(shù)值，并與表2的區(qū)間范圍相對(duì)照，就可以確定各項(xiàng)指標(biāo)屬于哪個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，見(jiàn)表3。

②確定整體水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度。創(chuàng)新的某項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬度，是用該項(xiàng)指標(biāo)的每一等級(jí)包含的創(chuàng)新項(xiàng)目個(gè)數(shù)，除以創(chuàng)新項(xiàng)目總數(shù)（m），也即創(chuàng)新項(xiàng)目在各等級(jí)出現(xiàn)的頻率［7］。

以第一行為例，長(zhǎng)江科學(xué)院在2007年中，創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)籌集額占預(yù)算額的比重有3個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目在96%以上，6個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目在94%~96%之間，2個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目在92%~94%之間，有1個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目在92%以下。即在12個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目中有3個(gè)優(yōu)，6個(gè)良，2個(gè)中，1個(gè)差，這些個(gè)數(shù)除以12可得出各等級(jí)出現(xiàn)的頻率，以此作為對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬度，見(jiàn)表3中括號(hào)內(nèi)數(shù)據(jù)。

此外，決策者還可根據(jù)指標(biāo)的特征和自己的要求設(shè)定指標(biāo)的最大、最小值。對(duì)于某些不能明確可測(cè)而只能進(jìn)行定性評(píng)價(jià)的指標(biāo)，則采用下文中的模糊語(yǔ)言評(píng)價(jià)法來(lái)確定，從而將定性的判定有效地轉(zhuǎn)化為定量的分析。

（2）定性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)向量確定計(jì)算。

定性分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的單因素評(píng)價(jià)向量由模糊語(yǔ)言評(píng)價(jià)法來(lái)確定，具體步驟如下。

表2 指標(biāo)等級(jí)范圍

表3 評(píng)價(jià)等級(jí)頻率數(shù)統(tǒng)計(jì)

②評(píng)語(yǔ)集確定。根據(jù)水利科技創(chuàng)新的特點(diǎn)，對(duì)定性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)判。本文采用四個(gè)評(píng)語(yǔ)組成的評(píng)語(yǔ)集，即優(yōu)、良、中、差。v=（v1，v2，v3，v4）=（優(yōu)、良、中、差）

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The Performance Appraisal about the Scientific and Technical Innovation of Water Conservancy

Chen Dongming
（Institute of Intellectul Property,Business School of Hohai University,Nanjing 210098，China）

Evaluating the performance of water conservation science and technology innovation plan has important reality sense which can help each innovative main body of the water conservation system to realize own science and technology innovation strength,to adopt proper innovation strategy,to improve own competition advantage,to catch optimal economy and society benefits.This paper establishes a performance evaluation index system of the scientific and technical innovation of water conservancy,and puts forward some suggestions for improvement.

water conservancy;scientific and technical innovation;performance evaluation index

水利部科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃項(xiàng)目“基于服務(wù)質(zhì)量管理理論的水利科技成果推廣體系研究”。

2009-06-18

陳東明（1970-），男，山東昌邑人，博士研究生；研究方向：水利科技管理。

F204；F205

A

（責(zé)任編輯 張九慶）